廉政風險防控手冊

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1、 惠東縣國土資源局巽寮國土資源所 廉政風險防控手冊 二○一一年九月 編 輯 說 明 為貫徹落實縣委、縣政府辦公室《轉發(fā)<關于推進廉政風險防控機制建設的意見>的通知》（惠東委辦[2011]45號）精神，按照《惠東縣國土資源局推進廉政風險防控機制建設工作方案》（惠東國土資黨組（2011）20號）的部署和要求，我所緊密結合國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革“專項行動和工作實際，及時召開會議認真研究相關工作，大家統(tǒng)一思想，提高認識，增強了工作的緊迫感和責任感。全所各崗位著手開展權力“搜索”、廉政風險點排查、監(jiān)督定

2、位、流程規(guī)范工作，對權力事項廉政風險點進行了認真的梳理、鑒別、整理、補充、審定，在切實查找工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞的同時，著重查找出容易滋生腐敗的關鍵部位，制定出相關制度配套規(guī)程。在此基礎上形成《巽寮國土資源所廉政風險防控手冊》并經過全所集體討論通過。 巽寮國土資源所 二○一一年九月 目 錄 一、巽寮國土資源所職責與崗位設置…………………2 二、權力事項情況總表…………………………………5 三、廉政風險點及防控措施

3、一覽表……………………9 四、國土資源所廉政風險點防控管理工作流程圖……15 1、基本農田保護廉政風險點監(jiān)管工作流程圖………………………16 2、土地登記廉政風險點監(jiān)管工作流程圖……………………………17 3、宅基地審批廉政風險點監(jiān)管工作流程圖…………………………18 4、權屬調查廉政風險點監(jiān)管工作流程圖……………………………19 5、變更調查廉政風險點監(jiān)管工作流程圖……………………………20 6、地質災害防范廉政風險點監(jiān)管工作流程圖………………………21 7、執(zhí)法動態(tài)巡查廉政風險點監(jiān)管工作流程圖………………………22 8、違法案件查處廉政風險點監(jiān)管工作流程圖……………………

4、…23 9、群眾來信來訪廉政風險點監(jiān)管工作流程圖………………………24 10、糾紛調處廉政風險點監(jiān)管工作流………………………………25 25 巽寮國土資源所職責與崗位設置 一、巽寮國土資源所職責 1、宣傳、貫徹、執(zhí)行國家和省有關國土資源管理的法律、法規(guī)和方針、政策，以及市、縣國土資源管理的決定和措施。 2、參與土地利用總體規(guī)劃、礦產資源總體規(guī)劃、測繪發(fā)展總體規(guī)劃、地質環(huán)境保護總體規(guī)劃及其他專項規(guī)劃的編制和實施工作；組織基本農田保護區(qū)的劃區(qū)界定，建立基本農田保護檔案；協助編制土地開發(fā)、整理、復墾計劃，并對實施情況進行監(jiān)督管理。 3、受理轄區(qū)內農村居民住宅用地的申報及

5、批準后的組織實施和監(jiān)督管理工作；協助做好轄區(qū)內農地轉用、集體土地征收征用、具體建設項目供地等有關材料的組織和呈報工作；協助做好轄區(qū)內土地分等定級、土地評估、土地交易管理與服務工作；配合做好土地調查、統(tǒng)計和動態(tài)監(jiān)測工作；協助做好地籍調查、土地登記發(fā)證工作；協助調查處理土地權屬糾紛。 4、協助做好轄區(qū)內礦產勘查開發(fā)管理與服務工作，參與探礦權、采礦權設置的調查論證工作；協助做好礦產資源儲量登記、壓覆礦產資源證明等有關工作；協助調處礦業(yè)權屬糾紛，維護礦產資源勘查、開發(fā)秩序；對礦業(yè)權人履行法定義務、礦產資源合理開發(fā)利用與保護、礦山地質環(huán)境保護與治理進行監(jiān)督檢查。 5、組織宣傳地質災害防治知識，指導群

6、眾做好防災工作；開展地質災害監(jiān)測和巡查工作；對地質災害群防群測工作落實情況進行監(jiān)督；及時報告地質災害險情災情；協助做好地下水動態(tài)監(jiān)測工作和地質遺跡的保護工作。 6、負責測量標志保護與維護工作，并對測量標志委托保管人履行義務、責任情況進行監(jiān)督；及時報告損毀或擅自移動永久性測量標志的行為；協助做好有關測繪工作。 7、開展國土資源執(zhí)法動態(tài)巡查，及時發(fā)現、制止和報告國土資源違法行為；配合上級國土資源部門做好國土資源違法案件的調查取證和處理工作；做好國土資源信訪接待工作，及時調處和化解矛盾；發(fā)現重大上訪苗頭，及時向當地黨委、政府和上級國土資源部門報告，采取必要措施協助做好維穩(wěn)工作。 8、協助做好本

7、行政區(qū)域內各項土地、礦產資源費稅的收繳管理工作。 9、負責有關政務公開和政府信息公開工作。建立健全本所的政務公開和政府信息公開工作制度，依法、依據公開辦事程序、辦事過程，及時公開包括土地利用規(guī)劃、基本農田保護區(qū)、農村宅基地管理、土地權屬、統(tǒng)一區(qū)分價標準、征收或者征用土地的補償方案等涉及廣大人民群眾切身利益的政府信息，保障公民、法人和其他組織依法知情、獲取有關政府信息的權利。 10、承辦縣國土資源局和當地黨委政府交辦的其他事項。 二、巽寮國土資源所崗位設置 （一）所長崗位————黎秋波 1、主持所全面工作； 2、負責研究、布置、檢查、督促、支持本所人員做好本職工作，協調多方面的關系，

8、不折不扣地完成各項工作任務； 3、負責制訂年度重點工作、階段性工作目標及工作計劃； 4、協助上級國土資源管理部門編制和實施鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用規(guī)劃和基本農田保護區(qū)的劃定，切實保護耕地，做好基本農田保護工作； 5、負責本轄區(qū)土地調查、登記和發(fā)證工作； 6、負責本轄區(qū)內各項非農業(yè)建設用地的業(yè)務協調、審核、把關工作； 7、負責檢查監(jiān)督本轄區(qū)單位和個人土地管理法律、法規(guī)和政策貫徹執(zhí)行情況，查處違法用地案件，調解土地權屬糾紛； 8．負責加強內部管理，建立完善崗位目標職責和學習、考核、獎懲制度，積極當好“五員”； 9、負責所的黨風廉政建設，落實黨風廉政責任制； 10、完成上級領導交辦的其他工作。

9、 （四）一般工作崗位————葉銀桂 1、負責財會管理工作； 2、負責做好窗口收文、業(yè)務受理工作； 3、負責做好信訪維穩(wěn)工作； 4、完成上級領導交辦的其他工作。 （五）一般工作崗位————陳志波 1、負責做好窗口收文、業(yè)務受理工作； 2、負責做好信訪維穩(wěn)工作； 3、負責做好地質災害巡查、防治工作； 4、負責業(yè)務咨詢、檔案管理工作； 5、完成上級領導交辦的其他工作。 （ 七 ）一般工作崗位————溫新峰 1、負責土地、礦產執(zhí)法監(jiān)察巡查工作； 2、完成上級領導交辦的其他工作。 權力事項情況總表 單位名稱：巽寮國土資源所 序號 主辦協辦 權力類別 項目名稱

10、 權力行使依據（文件名稱和條款） 權力運行流程描述 責任 崗位 重點部位和關鍵環(huán)節(jié) 備注 1 協辦 地籍業(yè)務管理 土地確權登記發(fā)證 　1、《中華人民共和國物權法》 2、《中華人民共和國土地管理法》 3、《中華人民共和國土地管理法實施條例》 4、《廣東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》 5、《土地登記辦法》（國土資源部2007年第40號令） 受理材料、繪權屬界線、審核上報申請辦證材料、發(fā)證、檔案資料歸檔 巽寮國土資源所、土地登記管理崗位 1、 權屬界線繪制準確； 2、 審查土地權屬來源是否合法、界址是否清楚、面積是否準確；審查土地相關稅費是否已交清

11、。 2 協辦 監(jiān)察業(yè)務管理 土地礦產資源執(zhí)法 1、《中華人民共和國土地管理法》 2、《中華人民共和國礦產資源管理法》 3、關于印發(fā)《廣東省國土資源動態(tài)巡查責任制度考核辦法》的通知（粵國土資（執(zhí)法）字【2001】248號） 4、關于違反土地管理規(guī)定行為行政處分暫行辦法（監(jiān)察部、國土資源部令9號） 5、轉發(fā)國土資源部關于印發(fā)《查處土地違法行為立案標準》的通知（粵國土資發(fā)【2005】180號） 1、 按執(zhí)法巡查路線圖每周不少于二次巡查執(zhí)法； 2、 發(fā)現或收到群眾舉報土地礦產資源違法線索后抵現場制止、口頭責令停工、發(fā)送責令停工通知書、上報街道辦事處、國土分局； 3、 收集匯

12、總執(zhí)法資料，做好存檔登記；對達到立案查處的違法行為移交執(zhí)法監(jiān)察分隊立案查處。 巽寮國土資源所、土地監(jiān)察執(zhí)法崗位 1、執(zhí)法巡查要覆蓋面廣，不遺漏； 2、發(fā)現報告要及時，制止違法行為要到位有效； 3、現場取證、文書送達要詳細、準確； 4、達到立案標準要及時移交； 5、總體要求是盡量把土地礦產違法消滅在萌芽狀態(tài)。 3 協辦 土地征收 現場拍照錄像，土地權屬調查 一、《中華人民共和國土地管理法》 二、《中華人民共和國土地管理法實施條例》； 三、《廣東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》； 四、《惠州市加強建設項目征地拆遷管理規(guī)定》（惠府令第67號）。

13、征地預公告發(fā)布后，所在地土地管理部門應當立即對征地界限范圍進行拍照和錄像，以防止不法分子搶種搶建；同時逐一對界限范圍內的土地進行權屬調查。 巽寮國土資源所、土地征收崗位 嚴格按《廣東省征地補償保護價》和惠府67號令的補償標準實施補償是關鍵環(huán)節(jié)。 　 土地征收補償登記及公示 一、《惠州市加強建設項目征地拆遷管理規(guī)定》（惠府令第67號）； 二、《惠州市人民政府關于進一步完善征地體制明確征地工作職責的通知》（惠府【2007】）； 三、《廣東省征地補償保護價》（粵府【2006】149號）。 被征地所在土地管理部門應當組織人力對征地范圍內的地上附著物進行丈量清點，制作土地征收補償登記表

14、，并將結果在被征地所在村組進行公示。 巽寮國土資源所、土地征收崗位 嚴格按《廣東省征地補償保護價》和惠府67號令的補償標準實施補償是關鍵環(huán)節(jié)。 　 簽訂土地征收補償協議 一、《中華人民共和國土地管理法》； 二、《中華人民共和國土地管理法實施條例》； 三、《廣東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》； 四、《惠州市加強建設項目征地拆遷管理規(guī)定》（惠府令第67號）。 被征地村集體同意征地后，當地土地行政主管部門根據確認的征地紅線圖，出具征地協議書，經當地土地行政主管部門、被征地村集體、見證方（當地鎮(zhèn)辦）三方簽字蓋章后生效。 巽寮國土資源所、土地征收崗位 征地面積要核準，謹防

15、出現實際征地面積與協議書面積不符的現象；而且土地如有爭議，也不能簽訂征地協議書。 4 協辦 礦產資源管理 協助進行采礦權新立（延續(xù)）、變更、注銷登記資料調查和審核 一、《中華人民共和國礦產資源法》； 二、《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院令第241號）； 三、《廣東省礦產資源管理條例》； 四、國土資源部《關于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權限有關問題的通知》（國土資發(fā)〔2005〕200號）； 五、《國土資源部關于進一步完善采礦權登記管理有關問題的通知》（國土資發(fā)〔2011〕14號）； 六、省國土資源廳《關于規(guī)范采礦權審批權限下放實施管理工作的通知》（粵國土資礦管發(fā)〔20

16、09〕527號）。 申請人提交采礦權新立（延續(xù)）、變更、注銷登記申請后，經上級主管部門授權和批準后，進行相關資料調查和核實，經過調查和核實等程序，最后上報縣局礦產股進行審批 巽寮國土資源所、礦產資源管理崗位 調查、上級的審查和會審是關鍵環(huán)節(jié)。相關職能部門的協調監(jiān)管是薄弱環(huán)節(jié)。 協助進行礦產資源規(guī)劃資料調查 一、《中華人民共和國礦產資源法》； 二、《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院令第241號）； 三、《廣東省礦產資源管理條例》； 四、《關于印發(fā)廣東省礦產資源規(guī)劃實施管理辦法的通知》（粵國土資礦管字〔2003〕211號）。 縣局將組織編制的本級礦產資源規(guī)劃需要收集和核實的

17、資料送達國土資源所，國土資源所根據上級要求進行相關資料收集和調查，核實相關情況，最后上報縣局礦產股 巽寮國土資源所、礦產資源管理崗位 縣局預審是關鍵環(huán)節(jié)。 5 主辦 信訪維穩(wěn) 接收上級信訪材料進行辦理 一、《國土資源信訪規(guī)定》； 二、《信訪條例》（國務院第431號） 對上級轉達的信訪來信、來訪材料，根據其內容進行辦理，然后將辦理情況和提出意見上報縣局，由縣局審核。 巽寮國土資源所 接收上級國土資源部門的信訪資料和任務，以及上報信訪處理結果。 6 協辦 土地交易業(yè)務 協助做好國有土地使用權轉讓 一、《中華人民共和國土地管理法》； 二、《中華人民共和國城鎮(zhèn)

18、國有土地使用權出讓和轉讓條例》（國務院令第55號）； 三、《惠州市土地使用權交易市場管理辦法》（惠府57號令）。 授收縣局關于土地轉讓材料和任務，進行相關資料收集和調查，將調查結果上交縣局交易中心，由縣局交易中心和分管局長審批。 巽寮國土資源所 1、材料收集中，材料是否齊全，權屬清楚； 2、上報意見材料是否全面，有無抵押登記或法院查封； 3、稅費是否交清； 4、是否符合轉讓條件。 7 主辦 地質災害防治 宣傳地質災害防治知識 一、《地質災害防治條例》 二、《廣東省地質環(huán)境管理條例》 三、《國務院關于加強地質工作的決定》 四、《惠東縣人民政府信息公開指南》

19、 五、《惠東縣國土資源局政務信息公開指南》 收集和巡查轄區(qū)內各地質災害多發(fā)點，及時進行關于地質災害防治知識，提高群眾地質災害防治能力，最后向縣局上報相關信息和資料 巽寮國土資源所 向群眾宣傳地質災害防治知識時，是否簡單明了，資料是否具有代表性 開展地質災害監(jiān)測和巡察工作 一、《地質災害防治條例》 二、《廣東省地質環(huán)境管理條例》 三、《國務院關于加強地質工作的決定》 對地質災害多發(fā)點進行監(jiān)測和巡查，以及對地質災害群防群測工作落實情況進行監(jiān)督，及時掌握當地地質情況并向上級國土資源管理部門和當地黨政部門進行匯報 巽寮國土資源所 1、巡查地質災害多發(fā)點時，確認危險程度 2、向

20、上級部門和當地黨政機關銜接環(huán)節(jié) 8 主辦 政務信息公開 向群眾公開我局和本國土資源所信息和工作動態(tài) 一、《中華人民共和國政府信息公開條例》 二、《惠東縣人民政府信息公開指南》 三、《惠東縣國土資源局政務信息公開指南》 跟蹤和收集縣政府、當地黨政信息、局機關和本國土資源所工作信息，及時向當地群眾公開相關動態(tài)信息 巽寮國土資源所 1、確認政務公開和黨務公開是否及時 2、考慮保密事項，保證公開的信息是可以想公眾公開的信息 廉政風險點及防控措施一覽表 類別 廉政風險點 表現形式 原因分析 風險點涉及的崗位 風險等級 防控措施及責任主體 防控措施 責

21、任主體 1、村民宅基地審核上報 1、“一戶一宅”審核中，村小組表決意見是否真實有效； 2、“一戶一宅”審核中，資格審查是否真實，符合上報條件； 3、“一戶一宅”審核中，是否進行公示。 ①表決意見不符合大多數村民的意見

22、 ②不符合資格條件的主體進入審核流程 ③未進行公示，審核過程不完善 ①部分人侵占集體利益 ②為了部門利益和個人利益導致審查流于形式 ③為圖方便，不按流程辦事 巽寮國土資源所 B ①按《村民組織法》規(guī)定程序表決意見 ②嚴格執(zhí)行“一戶一宅”審批政策，防范不符合資格的主體進入流程

23、審批 巽寮國土資源所 2、國有土地使用權地籍調查 1、 對符合申請條件的，故意設置障礙，不予受理，以此謀私；對不符合申請條件的，收受好處予以受理； 2、在協助進行地籍調查中弄虛作假，不真實反映調查情況； 3、協助進行的地籍調查工作做的不細，有時不到現場； 4、資料收集不齊全； 5、對調查資料不進行整理，導致資料對丟。 ①利用職務之便，為個人或他人謀取利益 ②收受別人好處，隱瞞事實真相，變不符合登記條件，為符合登記的條件擅自改變權屬性質。 ③工作不到位，馬虎了事，出現走場子現象，導致地籍調查不能如實反映情況 ④資料收集過程不仔細，工作不嚴謹，不能進行準確的地籍確權分析，出現

24、錯誤 ⑤工作不負責，不按程序辦事 ①私利思想嚴重，宗旨意識淡薄，損公肥私 ②基層干部隊伍個別素質問題 ③監(jiān)管不力，失職瀆職 巽寮國土資源所 B ①嚴格按照土地調查相關法律法規(guī)辦事，接受群眾監(jiān)督；地籍調查由基層所、地籍股、分管領導層層把關 ②土地登記材料必須有調查人、審核人、主要負責人簽字審核，調查工作須有兩人以上組成調查組，力求實事求是、客觀公正 ③加強學習，提高業(yè)務素質，增強工作責任心 ④加強廉政和職業(yè)道德教育 ⑤實行個人廉政承諾，促進自律 巽寮國土資源所 類別 廉政風險點 表現形式 原因分析 風險點涉及的崗位 風險等級 防控措施及責任主體 防

25、控措施 責任主體 3、國土資源執(zhí)法動態(tài)巡查 1、發(fā)現不及時，制止不力； 2、瞞報不報； 3、壓案不查； 4、濫用職權亂辦案。 ①發(fā)現案件不上報 ②不查處或查處不徹底 ③法律依據不充分或錯誤，程序執(zhí)行不到位 ①責任心不強，互相推諉 ②執(zhí)法不嚴 巽寮國土資源所 A ①發(fā)現案件及時上報

26、 ②查處案件要徹底 ③加強法律業(yè)務學習 巽寮國土資源所 4、信訪維穩(wěn)工作 1、調處和化解矛盾不及時； 2、在信訪事件調查中，袒護被查人，不真實反映調查情況。 ①不按《信訪條例》辦事 ②利用職務之便，為個人或他人謀取利益 ①信訪調查中照顧熟人、朋友，避重就輕 ②照顧情面或收受好處，包庇被調查人；或偏袒舉報人，因個人恩怨報復被調查人 巽寮國土資源所 B ①嚴格執(zhí)行有關信訪處理的規(guī)定 ②加強學習，增強信訪工作責任心 巽寮國土資源所 信訪崗位 5、協助集體土

27、地征收、征用 青苗、附著物補償登記 ①是否嚴格按照程序和標準進行登記補償； ②征地過程是否公開、透明； ③沒有按程序組織呈報。 ①監(jiān)管缺失、個人不能自律； ②工作人員業(yè)務素質有待提高； ③法律、法規(guī)意識淡薄。 巽寮國土資源所、征地工作人員 A ①征地補償嚴格按標準進行，多層把關； ②征地補償應現場拍價、登記，并按規(guī)定由權利人、村干部、征地人員、監(jiān)督員現場簽名確認 ③嚴格按照土地征收的有關法律、法規(guī)辦事 巽寮國土資源所、征地崗位 6、協助做好土地轉讓 協助組織相關土地材料，弄虛作假，不真實反映情況； ①資料收集錯誤、缺失、遺失 ②情況勘查不細、弄虛作假、填寫

28、不當、造成資料數據失真 ①責任心不強，業(yè)務素質不高，失職瀆職 ②監(jiān)管不力，制度落實不到位，個人不能自律 巽寮國土資源所、土地交易崗位 B ①提高業(yè)務水平，強化責任意識 ②拓寬監(jiān)督渠道，實施過錯責任追究 巽寮國土資源所、土地交易崗位 類別 廉政風險點 表現形式 原因分析 風險點涉及的崗位 風險等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 7、財務管理 資金使用和管理 ①違規(guī)收支； ②私設小金庫、小錢柜等現象。 ①未執(zhí)行收支兩條線政策； ②資金使用審批程序不規(guī)范，監(jiān)督監(jiān)管不到位； ③未實行年度資金使用審計制度 巽寮國土資源所、財務管理人員

29、 A ①嚴格執(zhí)行收支兩條線等政策； ②嚴格資金審批流程，加強對財務資金的監(jiān)督管理； ③每年邀請審計部門對財務資金使用情況進行審核 巽寮國土資源所、財務崗位 8、協助調查處理土地權屬糾紛 1、對依法應當受理的糾紛不予受理，或推諉扯皮，不按規(guī)定辦理 2、糾紛處理不及時，造成事態(tài)擴大化 3、調查不公，造成糾紛擴大化，引起重大上訪事件 ①怕麻煩，故意不予受理 ②利用利用職務之便，謀取個人利益，不依法處理糾紛 ③收受別人的好處，或辦理人情案，沒有做到公正辦事 ①責任心不強，業(yè)務素質不高，失職瀆職 ②在處理糾紛事件中，玩忽職守，執(zhí)法不嚴，徇私舞弊；違法違規(guī)，不按法定程序辦案

30、③在糾紛處理中，接受宴請和賄賂，不依法辦事，造成不公正處理糾紛事件 巽寮國土資源所 A ①加強人員業(yè)務知識的培訓工作，提高個人業(yè)務素質 ②加強政治理論和廉潔自律有關規(guī)定的學習，不斷提高自身思想素質、自律意識和群眾服務意識 ③堅持依法辦理糾紛事件，不辦人情案，也不得違法辦案 巽寮國土資源所 9、協助做好礦產資源管理 1、協助進行礦山企業(yè)采礦登記審核和報批資料調查時是否弄虛作假，不真實反映調查情況； 2、協助做好礦產資源儲量登記、統(tǒng)計及礦山企業(yè)礦產資源開發(fā)利用情況統(tǒng)計、年報工作是否準確可靠 ①資料不真實 ②協助調查時，不能秉公辦事，泄露應當保密的各項涉密資料 ③協助檢查各所

31、礦政工作時 , 發(fā)現問題隱瞞不報，造成違法違紀 ④在辦理業(yè)務時出現“吃、拿、卡、要”和以權謀私。 ①監(jiān)管不力，制度落實不到位，個人不能自律 ②業(yè)務知識和相關法律法規(guī)學習不扎實，失職瀆職 ③在協助進行礦政工作時，營私舞弊，不能秉公辦事 巽寮國土資源所、礦產資源管理崗位 A ①加強人員業(yè)務知識的培訓工作，提高個人業(yè)務素質，在協助進行礦產資源管理工作時, 發(fā)現問題及時上報 ②嚴格執(zhí)行國家有關礦產資源管理法律、法規(guī)和制度 ③加強反腐倡廉，預防職務犯罪方面的警示教育，做好 巽寮國土資源所、礦產資源管理崗位 類別 廉政風險點 表現形式 原因分析 風險點涉及的崗

32、位 風險等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 10、地質災害防治工作 1、隱患點排查不到位，不及時； 2、群測群防工作宣傳和監(jiān)督落實不到位； 3、災情上報不及時，瞞報、漏報 4、沒有定期開展地質災害監(jiān)測和巡查工作 ①隱患點排查工作走過場，排查不全面，防控人員缺位 ②沒有制定相關的地質災害防治宣傳計劃，落實措施欠缺；群防群測工作落實情況監(jiān)督不夠到位 ③不能及時、準確、客觀公正地上報災情 ④沒有定期開展地質災害監(jiān)測和巡查工作，對地質災害多發(fā)點掌握情況不足 ①疏忽大意，責任意識不強，業(yè)務素質不高，失職瀆職 ②宣傳工作落實不得力，落實不到位，沒有認識防治宣傳工作的

33、重要性 ③怕影響工作業(yè)績，失職瀆職 巽寮國土資源所、地質災害防治崗位 A、B ①完善地質災害防治工作流程，從而加大隱患點排查力度 ②探索完善地質災害隱患點排查體制機制 ③加強人員業(yè)務知識的培訓工作 巽寮國土資源所、地質災害防治崗位 11、協助各項土地、礦產資源費、稅收繳 核查是否繳交稅費 ①核查過程中，收受好處，隱瞞事實真相，變沒有繳交為已經繳交 ②核實過程中，馬虎了事，填寫不當、造成核實數據失真 ①私利思想嚴重，宗旨意識淡薄 ②法律、法規(guī)意識淡薄 ③監(jiān)管不力，制度落實不到位，個人不能自律 巽寮國土資源所、財務崗位 A ①加強廉政教育，嚴格從業(yè)人員工作紀律。

34、 ②加強教育培訓，進一步開展財務制度精細化研究，定期進行工作考核、業(yè)績評價，提高國土資源財務人員的業(yè)務素質和專業(yè)技術水平。 ③完善制度，突出監(jiān)督重點， 巽寮國土資源所、財務崗位 12、政務公開和政府信息公開工作 1、消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作； 2、沒有按時做好政務公開和政府信息公開工作 ①不認真履行職責做好基層管理工作，沒有做好群眾信息收集工作和國土資源政策、法規(guī)的宣傳和傳播工作 ②沒有按時做好政務公開和政府信息公開工作，導致群眾不能及時獲取本單位動態(tài)信息，可能造成對單位形象受損，甚至更大影響 責任意識淡薄，業(yè)務素質低，群眾服務意識不強 巽寮國土資源所

35、 C ①加強政治理論和廉潔自律有關規(guī)定的學習，不斷提高自身思想素質、自律意識和群眾服務意識 ②嚴格遵守政務公開和黨務公開各項規(guī)章制度，嚴守工作紀律，不斷跟蹤局機關和縣政府的運作情況，及時做好本單位政務公開，宣傳政府相關政策、信息，讓群眾能及時了解我局動態(tài)，宣傳和維護我局形象。 巽寮國土資源所 類別 廉政風險點 表現形式 原因分析 風險點涉及的崗位 風險等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 13、工作紀律、思想道德方面 1、不服從命令、消極怠工； 2、違反“五個禁令” ①不能及時安排、有效落實自己分內工作，可能導致工作出現偏差或失誤 ②違反國土資源

36、系統(tǒng)“五禁令”，沒有做到切實維護人民群眾根本利益，只想著為自己謀取利益。 ①惰性比較大，不主動思考問題，不思進取，得過且過，缺乏工作激情和主動性 ②缺乏自律和道德思想，缺乏組織紀律，群眾服務意識不強 ，鐘情玩樂 巽寮國土資源所 C ①加強政治理論學習，不斷提高思想素質，增強拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線②加強政治理論和廉潔自律有關規(guī)定的學習，不斷提高自身思想素質、自律意識和群眾服務意識 巽寮國土資源所 確定重點人員 實施重點教育 確定重點崗位 實施重點監(jiān)督 制 定 防 范 措 施 明 確 防 范 責 任 健全完 善制

37、度 開展廉政教育 定期監(jiān)督檢查 建立考評懲處機制 廉 政 風 險 和 監(jiān) 管 風 險 有 效 化 解 A 級 一段時期內廉政監(jiān)管風險被預防，新產生的廉政監(jiān)管風險循環(huán)進入下一個工作流程 行 政 執(zhí) 法 隊 伍 管 理 財 物 管 理

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42、 政審 批　　 行 政 執(zhí) 法　　 隊 伍 管 理 評 估 風 險 等 級 確認風險點 分類評估劃分風險等級 紀檢部門 審定 所內排查 個人查找 圍繞 重點 崗位 查找 圍繞 重點 環(huán)節(jié) 查找 排 查 風 險 點 梳 理 工 作 職 責

43、 B 級 C 級 公 示 健 全 機 制 監(jiān) 督 防 范 前期預防 中期監(jiān)控 后期處置 社會評議 組織公示 國土資源所廉政風險點防控管理工作流程圖 圖1：基本農田保護廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 圖2：土地登記廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 圖3：宅基地審批廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 防范措施： 加強廉政教育，提高業(yè)務素質 風險點： 1、對符合申請條件的，故意設置障礙，不予受理，以此謀求私利； 2、對不符合申請條件的，收受好處予以辦

44、理。 申 請 審 核 上報批準 風險點： 1、對符合申請條件的，故意設置障礙，不予受理，以此謀求私利； 2明知不符合條件仍予以受理，以給他人行“方便”而謀求私利； 3、在受理中向當事人暗示或直接提出謀私要求。 防范措施： 1、加強廉政教育，提高業(yè)務素質； 2、嚴格按照土地審批登記的有關法律法規(guī)辦理； 3、強化登記注冊工作紀律，嚴禁利用職權吃拿卡要，加強監(jiān)督檢查。 實 施 土地登記 圖4：權屬調查廉政風險點監(jiān)管工作流程圖

45、 圖5：變更調查廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 圖6：地質災害防范廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 圖7：執(zhí)法動態(tài)巡查廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 安排任務 防范措施 1、持證上崗、兩人以上。 2、依據惠東縣國土資源局動態(tài)巡查制度進行巡查。 3、群眾舉辦或上級交辦是巡查。 4、特殊情況需要巡查時的巡查。 風險點： 1、巡查不到位或疏于巡查。 2、巡查執(zhí)法過程中接到和發(fā)現違法案件線索不調查、不移交。 明確巡查區(qū)域和路線 風險點： 1、收受當事人及請托人好處，不處理； 2、為當事人逃避責任出謀劃策，從中受賄。 防范措施：

46、1、實行個人廉政承諾，促進自律； 2、嚴格按照執(zhí)法程序辦理。 發(fā)現土地違法行為，現場責令停工，聽候處理 防范措施： 公開執(zhí)法紀律，接受群眾監(jiān)督。 風險點： 1、弄虛作假、隱瞞證據，包庇違法，從中受賄。 2、無法定事由和依據，提出減輕、免予處罰的處理意見，徇私謀利。 1、情節(jié)輕微，責令限期改正并做好跟蹤管理。 2、情節(jié)嚴重，啟動行政處罰程序。 規(guī)范臺帳資料登記和管理 圖8：違法案件查處廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 圖9：群眾來信來訪廉政風險點監(jiān)管工作流程圖 防控措施： 加強學習，增強信訪工作責任心。 風險點： 對信訪人提出的屬于職責范圍內的信訪事項不及時受理。 接 待 登 記 防控措施： 1、嚴格執(zhí)行有關信訪處理的規(guī)定。 2、加強學習，增強信訪工作責任心。 領導批閱 風險點： 在調查中袒護被查人，不真實反映調查情況。 調查調處 依據政策提出處理意見 送縣局務會討論處理意見 征求當事人意見 回復回訪 反饋意見 統(tǒng)計分析 立卷歸檔 圖10：糾紛調處廉政風險點監(jiān)管工作流程圖