國有企業(yè)改制 律師操作指引

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1、蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈

2、薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈

3、蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆

4、螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇

5、蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈

6、螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅

7、螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆

8、袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆

9、蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅

10、蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞

11、薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆

12、薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄

13、薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄

14、蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀蕆蒆羀羆蒆薈螂芄薅蟻羈膀薄螃螁肆薃蒃羆羂薂蚅蝿莁薂螇肅芇薁袀袇膃薀蕿肅聿膆螞袆羅膅螄肁芃芅蒄襖腿芄薆聿肅芃螈袂肁節(jié)袀螅莀芁薀羈芆芀螞螃膂芀螅罿肈艿蒄螂羄莈薇羇芃莇蠆螀腿莆袁羅膅蒞薁袈肁莄蚃肄羇莄螆袇芅莃蒅肂膁蒂薈裊肇蒁蝕肀羃蒀螂袃節(jié)葿薂蚆羋蒈蚄羈膄蒈螆螄肀

15、 全國律協(xié):關(guān)于印發(fā)《律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引》、《律師承辦拆遷法律業(yè)務(wù)操作指引》、《律師承辦海商海事案 件操作指引》的通知 律發(fā)通〔2007〕36號 各省、自治區(qū)、直轄市律師協(xié)會： 由全國律協(xié)起草的《律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引》、《律師承辦拆遷法律業(yè)務(wù)操作指引》經(jīng)全國律協(xié)六屆七次常務(wù)理事會審議通過，《律師承辦海商海事案件操作指引》經(jīng)全國律協(xié)六屆九次常務(wù)理事會審議通過，現(xiàn)一并印發(fā)試行。 《律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引》、《律師承辦拆遷法律業(yè)務(wù)操作指引》由全國律協(xié)民事專業(yè)委員會研究起草；《律師承辦海商海事案

16、件操作指引》由全國律協(xié)海商海事專業(yè)委員會研究起草。 這些業(yè)務(wù)指引，吸收借鑒了一些地方律師協(xié)會業(yè)務(wù)規(guī)范的成果，是全國律協(xié)專業(yè)委員會、廣大律師和地方律師協(xié)會共同努力的結(jié)晶。我們希望這些新業(yè)務(wù)指引的發(fā)布，對不斷豐富和完善律師執(zhí)業(yè)規(guī)范體系，加強業(yè)務(wù)能力建設(shè)，加強行業(yè)自律，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)活動，將發(fā)揮積極的作用。 請各地律協(xié)注意、匯總上述《指引》試行中的問題和疏漏報全國律協(xié)，以不斷加以修改完善。 附件一：《律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引》(點擊查看) 附件二：《律師承辦拆遷法律業(yè)務(wù)操作指引》(點擊查看) 附件三：《律師承辦海商海事案件操作指引》(點擊查看)

17、 中華全國律師協(xié)會 二００七年七月二十六日 1 附件一： 中華全國律師協(xié)會 律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引 （六屆全國律協(xié)七次常務(wù)理事會審議通過） 目 錄 第一章 總則 ................................................................. 2 第二章 國有企業(yè)改制業(yè)務(wù) ..................................................... 4 第一節(jié) 盡職調(diào)查與編制《盡職調(diào)查報告》 ..........................

18、......... 4 第二節(jié) 編制《改制方案》與《職工安置方案》 .............................. 11 第三節(jié) 報批備案 ........................................................ 16 第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)權(quán)交易 .............................................. 20 第五節(jié) 政策文件的制定與改制輔導(dǎo) ........................................ 25 第六節(jié) 工商登記 ...................

19、..................................... 27 第三章 相關(guān)公司治理業(yè)務(wù) .................................................... 29 第四章 法律意見書 .......................................................... 34 第五章 附則 ................................................................ 42 第一章 總則 第1條 宗旨 為指導(dǎo)律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治

20、理業(yè)務(wù)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，保障律師依法履行職責(zé)，充分發(fā)揮律師在國有企業(yè)改制與公司治理中的作用，依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、《關(guān)于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見》(以下簡稱“60號文”)、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(以下簡稱“3號令”)及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制的規(guī)范性政策文件(以下簡稱“規(guī)范性政策文件”)的規(guī)定，制定本指引。 第2條 定義及業(yè)務(wù)范圍 2.1本指引所稱律師承辦國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受改制企業(yè)、產(chǎn)權(quán)持有單位、其他改制當(dāng)事人的委托，指派律師為委托人提供與國有企業(yè)改制相關(guān)的法 2 律服務(wù)

21、，協(xié)助改制后的企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度及法人治理結(jié)構(gòu)。 2.2 律師承辦國有企業(yè)改制業(yè)務(wù)包括但不限于下列范圍： 2.2.1開展盡職調(diào)查，編制《盡職調(diào)查報告》； 2.2.2協(xié)助產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)完成國有產(chǎn)權(quán)界定的工作，代理產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)處理國有產(chǎn)權(quán)方面的糾紛; 2.2.3制作《改制方案》、《職工安置方案》，涉及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，制作《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》； 2.2.4編制各類規(guī)范性法律文書，參與談判，審核其他交易方提供的材料或法律文件； 2.2.5依法對產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)報批的《改制方案》、《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》出具《法律意見書》，涉及職工安置的，一并發(fā)表意見； 2.2

22、.6對改制企業(yè)的職工（代表）大會、董事會、股東（大）會進行見證并出具見證意見，協(xié)助完成國有企業(yè)各項特別事項 3.1 本指引旨在向律師提供辦理國有企業(yè)改制和相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗，而非強制性規(guī)定，供律師在實踐中參考。 3.2 律師從事國有企業(yè)改制和相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)，獨立進行工作。 3.3 律師以律師事務(wù)所名義與委托人訂立書面的《法律服務(wù)合同》，明確約定委托事項、承辦人員、提供服務(wù)的方式和范圍、雙方的權(quán)利和義務(wù)以及收費金額等事項。 律師可以主協(xié)調(diào)人身份全程參與國企改制與公司治理過程，依據(jù)委托人的授權(quán)，全面主導(dǎo)改制工作組的活動，

23、安排會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的相關(guān)工作，協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)的活動，以充分發(fā)揮律師在國企改制與公司治理中的作用。 3.4 律師從事與國有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)有關(guān)的法律服務(wù)時，可參照本指引執(zhí)行。 3 第二章 國有企業(yè)改制業(yè)務(wù) 第一節(jié) 盡職調(diào)查與編制《盡職調(diào)查報告》 第4條 本指引所稱盡職調(diào)查，專指法律盡職調(diào)查，即在國有企業(yè)改制過程中，律師依據(jù)改制企業(yè)的改制、產(chǎn)權(quán)交易等計劃，通過對相關(guān)資料、文件、信息以及其他事實情況的收集，從法律或規(guī)范性政策文件的角度進行調(diào)查、研究、分析和判斷。 第5條 律師開展盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循三個基本原則： 5.1 獨立性原則。律師開

24、展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)獨立于委托人意志，獨立于審計、評估等其他中介機構(gòu)。 5.2 審慎原則。在盡職調(diào)查過程中，律師應(yīng)持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。 5.3 專業(yè)性原則。在盡職調(diào)查過程中，律師應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身優(yōu)勢從法律角度作出專業(yè)的判斷。 5.4避免利益沖突原則。律師應(yīng)履行利益沖突審查義務(wù)，在提供服務(wù)過程中或服務(wù)結(jié)束后不應(yīng)利用獲悉的相關(guān)信息獲取任何利益，也不應(yīng)在提供服務(wù)過程中，代理與產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關(guān)系的單位或個人的任何訴訟或非訴訟事務(wù)。 第6條 律師開展盡職調(diào)查，應(yīng)要求被調(diào)查對象在合理或約定時間律師開展盡職調(diào)查，一般應(yīng)當(dāng)涉及下列事項： 7.1 對“設(shè)立、沿革和變更情況

25、”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件（必要時需要輔之以企業(yè)工商登記的查詢資料）： 7.1.1改制企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照； 7.1.2改制企業(yè)歷次變更的章程及目前有效的章程； 7.1.3與改制企業(yè)設(shè)立相關(guān)的政府有權(quán)部門的批文； 7.1.4與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的批準(zhǔn)、許可或授權(quán)； 7.1.5企業(yè)取得的資格認(rèn)定證書，如業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證等； 7.1.6企業(yè)變更登記事項的申請與批準(zhǔn)文件； 7.1.7審計、評估報告； 7.1.8股東會、董事會的會議記錄和決議； 7.1.9企業(yè)分支機構(gòu)和企業(yè)對外投資證明； 4 7.1.10稅務(wù)登記證以及有關(guān)稅收優(yōu)惠情況說明及批文； 7.1.11外匯登記證； 7.1

26、.12海關(guān)登記證明； 7.1.13企業(yè)已經(jīng)取得的優(yōu)惠政策的相關(guān)證明文件； 7.1.14其他相關(guān)證明文件。 7.2 對“基本運營結(jié)構(gòu)”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.2.1企業(yè)目前的股本結(jié)構(gòu)或出資人出資情況的說明； 7.2.2有關(guān)企業(yè)目前的管理結(jié)構(gòu)、薪酬體系的文件； 7.2.3有關(guān)企業(yè)內(nèi)部管理制度與風(fēng)險控制制度的文件。 7.3 對“股權(quán)情況”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.3.1有關(guān)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其演變過程的證明文件； 7.3.2股權(quán)有無質(zhì)押或其他形式權(quán)利行使障礙的證明文件； 7.3.3有關(guān)股東出資方式、出資金額的證明文件； 7.3.4股東以非貨幣財產(chǎn)出資的財

27、產(chǎn)權(quán)屬證明文件及權(quán)屬變更登記文件。 7.4對“有形資產(chǎn)情況”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.4.1企業(yè)及其附屬機構(gòu)房屋產(chǎn)權(quán)及重要設(shè)備的清單； 7.4.2企業(yè)及其附屬機構(gòu)有關(guān)房屋及重要設(shè)備租賃的文件； 7.4.3企業(yè)及其附屬機構(gòu)有關(guān)海關(guān)免稅的機械設(shè)備(車輛)的證明文件； 7.4.4企業(yè)其他有形資產(chǎn)的清單及權(quán)屬證明文件。 7.5 對“土地使用權(quán)及其他無形資產(chǎn)情況”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.5.1企業(yè)及其附屬機構(gòu)對各項軟件、產(chǎn)品等無形資產(chǎn)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)及其他知識產(chǎn)權(quán)； 7.5.2所有與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的注冊登記證明及協(xié)議； 7.5.3企業(yè)及

28、其附屬機構(gòu)土地使用權(quán)證、租賃土地的協(xié)議； 7.5.4企業(yè)及其附屬機構(gòu)簽署的重大知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)相關(guān)協(xié)議。 7.6 對改制企業(yè)所簽署或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的“重大合同情況”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.6.1任何與企業(yè)及其附屬機構(gòu)股權(quán)有關(guān)的合同； 7.6.2任何在企業(yè)及其附屬機構(gòu)的動產(chǎn)或不動產(chǎn)設(shè)定的所有抵押、質(zhì)押、留置權(quán)等擔(dān)保權(quán)益或其他與權(quán)益限制相關(guān)的合同； 7.6.3企業(yè)及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)的兼并、分立、合并、歇業(yè)、清算、破產(chǎn)的相關(guān)合同； 7.6.4企業(yè)及其附屬機構(gòu)簽署的所有重要服務(wù)協(xié)議； 5 7.6.5企業(yè)及其附屬機構(gòu)簽署的所有重要許可協(xié)議、特許安排及附有條件的買賣合同； 7

29、.6.6企業(yè)及其附屬機構(gòu)簽署的所有重要能源與原材料或必需品的供應(yīng)合同； 7.6.7企業(yè)及其附屬機構(gòu)簽署的重大保險合同； 7.6.8企業(yè)及其附屬機構(gòu)改制前簽署的任何與合并、聯(lián)合、重組、收購或出售有關(guān)的重要文件； 7.6.9企業(yè)及其附屬機構(gòu)與主要客戶簽訂的其他與其經(jīng)營有重大影響的合同； 7.6.10其他重要合同，如聯(lián)營合同、征用土地合同、大額貸款或拆借合同、重大承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營合同或投資參/控股及利潤共享的合同或協(xié)議等等。 7.7 對改制企業(yè)“重大債權(quán)債務(wù)”的核查，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.7.1有關(guān)公司應(yīng)收款、其他應(yīng)收款的真實性及完整性； 7.7.2應(yīng)付款項是否與業(yè)務(wù)相關(guān)，有

30、無異常負(fù)債； 7.7.3有無其他或有事項； 7.7.4有無提供抵押擔(dān)保的債權(quán)債務(wù)及具體情況； 7.7.5有無因債權(quán)債務(wù)事項而可能引發(fā)的糾紛等。 7.8 律師需要調(diào)查改制企業(yè)所涉及的“重大法律糾紛、行政處罰等情況”的，應(yīng)包括但不限于下列文件： 7.8.1企業(yè)未了結(jié)的訴訟、仲裁、行政處罰、索賠要求及政府部門之調(diào)查或質(zhì)詢的詳細情況； 7.8.2企業(yè)違反或被告知違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全、環(huán)保等方面之法律、法規(guī)、通知的情況； 7.8.3企業(yè)所知曉的將來可能涉及訴訟、仲裁、行政處罰、索賠要求、政府部門的調(diào)查或質(zhì)詢的事實。 7.9 律師需要調(diào)查改制企業(yè)“人員基本情況”的，應(yīng)包括但不限

31、于下列文件： 7.9.1企業(yè)高級管理人員的基本情況； 7.9.2企業(yè)和職工簽訂的勞動合同樣本； 7.9.3企業(yè)工會組織的情況和與工會簽訂的集體勞動合同或協(xié)議； 7.9.4企業(yè)職工福利政策； 7.9.5企業(yè)繳納社會保險費的情況。 7.10 律師還可以依據(jù)改制計劃、特點與要求的不同，要求委托人以及被調(diào)查對象提供其他各類相關(guān)文件或信息。 第8條 律師開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)注意下列問題： 8.1 律師應(yīng)當(dāng)保持與委托人以及被調(diào)查對象的良好溝通，以便將律師在調(diào)查過程中所發(fā) 6 現(xiàn)的問題及解決問題的方法及時反饋給委托人。 8.2 律師應(yīng)當(dāng)注意同其他中介機構(gòu)的配合。律師在工作中應(yīng)當(dāng)同其他

32、中介機構(gòu)相互配合，確保改制項目順利完成。 8.3 律師開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核、比對相關(guān)資料。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)資料存在矛盾或者不一致，應(yīng)當(dāng)要求委托人予以核實，也可以商請其他中介機構(gòu)協(xié)助調(diào)查，或由律師再次調(diào)查，以保證盡職調(diào)查的準(zhǔn)確性。 8.4 律師開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)注意收集完整的調(diào)查資料，對于因客觀原因無法獲得與改制或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有重大關(guān)系的文件和證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)法律文件中明確說明。 8.5律師開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿以防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、完整、記錄清晰并適宜長期保存。 8.6未經(jīng)產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)同意，律師在提供服務(wù)過程中或服務(wù)結(jié)束后均不應(yīng)將獲悉的相關(guān)信息透露給任何第

33、三方，履行保密義務(wù)。 第9條 編制《盡職調(diào)查報告》 《盡職調(diào)查報告》一般包括下列編制《改制方案》與《職工安置方案》 第10條 編制《改制方案》 10.1 律師編制改制方案應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件，處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，妥善解決改制過程中遇到的問題。 10.2 改制方案一般包括下列內(nèi)容： 10.2.1改制企業(yè)及擬出資各方的基本情況(歷史沿革、主營業(yè)務(wù)、人員結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、近幾年的經(jīng)營情況、組織結(jié)構(gòu)圖等)； 7 10.2.2改制的目的、必要性和可行性； 10.2.3改制后企業(yè)的發(fā)展前景和規(guī)劃； 10.2.4改制的基本原則； 10.2.5擬采取

34、的改制形式； 10.2.6國有產(chǎn)權(quán)受讓、資產(chǎn)及債務(wù)處置的方式和條件； 10.2.7職工安置； 10.2.8黨、工、團組織關(guān)系的處理； 10.2.9股權(quán)設(shè)置及法人治理結(jié)構(gòu)； 10.2.10改制工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)； 10.2.11改制實施程序和步驟。 10.3改制方案中涉及股權(quán)設(shè)置的，根據(jù)是否處于國家重點行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域決定國有控股、參股還是退出時，律師應(yīng)注意下列問題： 10.3.1涉及國家安全和經(jīng)濟安全的行業(yè)、自然壟斷行業(yè)、提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)、資源性行業(yè)和兩類企業(yè)即支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的骨干企業(yè)的主業(yè)部分，國有經(jīng)濟應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其控制力、影響力，進行股權(quán)重組時，國有股原則上

35、應(yīng)占到相對控股地位； 10.3.2根據(jù)規(guī)模大小決定應(yīng)當(dāng)采取整體改制還是主輔分離輔業(yè)改制。實施輔業(yè)改制后的國有大股東持股比例原則上不能超過75%，律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助改制企業(yè)在聽取國資監(jiān)管機構(gòu)及其所出資企業(yè)、擬出資各方和改制企業(yè)職工意見的基礎(chǔ)上，編制股權(quán)重組方案。 10.4 改制方案中涉及“資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)處置”的，律師應(yīng)注意下列問題： 10.4.1接受委托，在清產(chǎn)核資、財務(wù)審計的基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)權(quán)持有單位的改制目的和改制企業(yè)的具體情況制定債權(quán)債務(wù)處置方案； 10.4.2要求改制企業(yè)如實告知各項未結(jié)債權(quán)債務(wù)，如果債權(quán)人中的金融機構(gòu)持反對或保留意見，應(yīng)說明該項金融債權(quán)對本次改制的影響； 10.4.3

36、如涉及或有負(fù)債或正在進行的有關(guān)債權(quán)債務(wù)的訴訟、仲裁和執(zhí)行情況，應(yīng)重點指出或有負(fù)債及訴訟、仲裁事項對本次改制的影響。 10.5 國有企業(yè)在改制過程中如將現(xiàn)金補償轉(zhuǎn)為股權(quán)補償，律師應(yīng)注意下列事項： 10.5.1選擇股權(quán)補償必須自愿，不得以保留工作崗位為條件強迫職工選擇； 10.5.2 職工入股采用自然人持股形式，若人數(shù)眾多，應(yīng)建議采取信托方式將職工的表決權(quán)和分紅權(quán)分開，強化分紅權(quán)，淡化表決權(quán)，通過受托人實現(xiàn)表決權(quán)的集中，以提高公司治理水平和決策效率。 第11條 編制《職工安置方案》 11.1律師在參與國有企業(yè)的改制與重組過程中，應(yīng)熟悉《勞動法》以及相關(guān)的法律、法 8 規(guī)、規(guī)章和規(guī)范

37、性政策文件。 11.2律師應(yīng)幫助改制企業(yè)按照《勞動法》的有關(guān)規(guī)定確立和職工之間的勞動關(guān)系，建立企業(yè)自主用工、勞動者自主擇業(yè)的市場化機制，妥善安置職工。 11.3律師應(yīng)防止有關(guān)各方借改制之機侵害職工利益的不法行為出現(xiàn)。同時律師也應(yīng)謹(jǐn)慎處理改制中發(fā)生的各種問題，避免激化矛盾，協(xié)助企業(yè)和各級政府機關(guān)維護社會穩(wěn)定。 11.4 律師在接受產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)委托后，凡是涉及職工合法權(quán)益的問題，應(yīng)建議委托人聽取工會或企業(yè)職工（代表）大會的意見。 11.5 律師協(xié)助產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)編制有關(guān)改制方案以前應(yīng)盡可能要求進行有關(guān)職工問題的盡職調(diào)查。律師開展盡職調(diào)查，應(yīng)按照本指引第二章第一節(jié)的相關(guān)要求

38、，排除各種干擾，認(rèn)真收集、審核各項資料，保證盡職調(diào)查工作的獨立性、真實性和準(zhǔn)確性。 11.6 律師應(yīng)首先了解企業(yè)對改制事項的初步意見，并據(jù)此尋找盡職調(diào)查的重點： 11.6.1律師應(yīng)當(dāng)了解企業(yè)改制后是否將導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位。如國有股在改制或重組后的企業(yè)中不占控股地位，律師對有關(guān)職工情況進行盡職調(diào)查時，應(yīng)特別注意了解拖欠工資、醫(yī)藥費、挪用職工住房公積金以及欠繳社會保險費等債務(wù)情況； 11.6.2律師應(yīng)當(dāng)了解改制企業(yè)準(zhǔn)備采取何種方式安置職工。如轉(zhuǎn)讓方希望通過一次性補償置換職工的全民所有制企業(yè)職工身份，律師在進行盡職調(diào)查時，應(yīng)要求改制企業(yè)整理并列明全體職工的基本情況，特別是職工在改制企業(yè)

39、連續(xù)工作時間的情況，以便下一步測算職工安置費用。 11.7 律師在盡職調(diào)查時應(yīng)注意搜集和研究改制企業(yè)原有的政策文件和規(guī)章制度；查閱職工（代表）大會的會議記錄及決議；審閱集體合同、勞動合同以及相關(guān)協(xié)議的樣本；審閱已有或正在進行的勞動爭議糾紛調(diào)解、仲裁或訴訟文件，并要求改制企業(yè)提供職工基本情況以及為職工繳納社會保險及住房公積金情況的說明。 11.8 律師在對改制企業(yè)提供的職工基本情況的盡職調(diào)查中，應(yīng)具體了解下列內(nèi)容： 11.8.1職工人數(shù)、職工參加工作時間以及在改制企業(yè)連續(xù)工作時間、工資以及職務(wù)、職位的基本情況； 11.8.2不在崗（包括內(nèi)退、借調(diào)、留職停薪或以其他任何形式分流的）職工的基本

40、情況； 11.8.3改制企業(yè)與職工之間簽訂的勞動合同是否有違反法律規(guī)定的內(nèi)容或條款； 11.8.4改制企業(yè)是否存在拖欠職工工資或欠繳社會保險以及住房公積金的情況； 11.8.5職工工傷及職業(yè)病情況； 11.8.6職工與改制企業(yè)之間是否有已發(fā)生或可能發(fā)生的仲裁或訴訟； 11.8.7改制后有可能受到影響或發(fā)生變更的有關(guān)福利制度； 11.8.8改制企業(yè)的勞動紀(jì)律和規(guī)章制度是否符合勞動法的有關(guān)規(guī)定。 9 11.9 律師對于改制企業(yè)違反勞動法律、法規(guī)的情況，應(yīng)建議企業(yè)及時糾正。 11.10 律師應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上幫助改制企業(yè)起草職工安置方案。職工安置方案一般應(yīng)包括下列內(nèi)容： 11

41、.10.1制定職工安置方案的指導(dǎo)思想、原則和政策依據(jù)； 11.10.2企業(yè)的人員狀況及分流安置意見； 11.10.3職工勞動合同的變更、解除及重新簽訂辦法； 11.10.4解除勞動合同職工的經(jīng)濟補償金支付辦法； 11.10.5社會保險關(guān)系接續(xù)情況； 11.10.6拖欠職工的工資、集資款等債務(wù)和企業(yè)欠繳的社會保險費處理辦法等。 11.11對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)，特別是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后國有股不再擁有控股地位的企業(yè)，律師應(yīng)督促企業(yè)將職工安置方案提交職工（代表）大會討論，并要求企業(yè)協(xié)助職工（代表）大會按法定要求表決通過職工安置方案。律師在起草改制企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，應(yīng)將職工安置方案的內(nèi)容包含在內(nèi)，并

42、將職工（代表）大會通過的決議或決定作為附件，和其他改制方案一起上報有關(guān)部門批準(zhǔn)。 11.12 律師在對國有企業(yè)改制方案出具《法律意見書》時，應(yīng)對職工安置方案明確提出自己的意見。如果律師認(rèn)為改制企業(yè)在職工安置過程中有任何違法或不當(dāng)之處，應(yīng)在保留意見中予以陳述或說明。 11.13 國有企業(yè)在改制過程中如對職工安置采取支付經(jīng)濟補償金方式，律師應(yīng)對該方式是否合法合規(guī)進行認(rèn)真審核，其中包括： 11.13.1經(jīng)濟補償標(biāo)準(zhǔn)是否達到法定最低要求； 11.13.2經(jīng)濟補償方式是否有合法依據(jù)等。 11.14律師在幫助改制企業(yè)確定方案時應(yīng)遵守勞動法律、法規(guī)和政策，不得損害職工權(quán)益。 11.15 律師在幫助

43、改制企業(yè)確定經(jīng)濟補償方式時，除非改制企業(yè)確有困難，應(yīng)首先考慮現(xiàn)金即時兌付方式。如果必須選擇其他補償方式時，應(yīng)以雙方自愿協(xié)商，特別是職工一方自愿接受為前提。 11.16 在改制企業(yè)中，下列弱勢群體，需要律師在工作中予以特別關(guān)注，并在安置方案中予以考慮其實際困難和安置方式： 11.16.1內(nèi)部退養(yǎng)人員； 11.16.2距法定退休年齡不到5年的在職人員； 11.16.3因公負(fù)傷或患職業(yè)病，喪失或部分喪失勞動能力的人員； 11.16.4職工遺屬； 11.16.5征地農(nóng)民工等等。 10 第三節(jié) 報批備案 第12條 律師接受委托，依法協(xié)助《改制方案》的報批工作。對報批程序提供咨詢意

44、見時，應(yīng)注意下列問題： 12.1 國有企業(yè)改制方案存在下述情況的不得實施： 12.1.1未按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定履行決定或批準(zhǔn)程序； 12.1.2未按照國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或省、市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定履行決定或批準(zhǔn)程序。 12.2 國有企業(yè)改制涉及財政、勞動保障事項的，需預(yù)先報經(jīng)同級人民政府有關(guān)部門審核，批準(zhǔn)后報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)協(xié)調(diào)審批。 12.3 國有企業(yè)改制涉及政府社會公共管理審批事項的，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，報經(jīng)政府有關(guān)部門審批。 12.4 國有企業(yè)改制涉及由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出資的企業(yè)改制為非國有企業(yè)的，改制方案需報同級人民政府批準(zhǔn)

45、。 12.5 國有企業(yè)改制涉及職工安置的，其職工安置方案須經(jīng)改制企業(yè)所在地勞動保障行政部門核準(zhǔn)。 12.6 國有企業(yè)改制涉及轉(zhuǎn)讓上市公司國有股權(quán)的，其審批程序按國資委和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。 12.7 國有企業(yè)改制涉及轉(zhuǎn)讓銀行資產(chǎn)的，其審批程序按國資委和銀監(jiān)會及中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。 第13條 律師接受委托，依法協(xié)助《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》的報批、備案工作。律師對報批、備案程序提供咨詢意見時，應(yīng)注意下列操作規(guī)范： 13.1 國有企業(yè)改制涉及由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出資的企業(yè)，其國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項應(yīng)報同級人民政府批準(zhǔn)。 13.2 產(chǎn)權(quán)持有單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，制定所屬企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)

46、讓管理辦法，并報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 13.3 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定所出資企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，其中轉(zhuǎn)讓行為致使國家不再擁有控股地位的，應(yīng)報同級人民政府批準(zhǔn)。 13.4 產(chǎn)權(quán)持有單位決定其出資的子企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，其中重要子企業(yè)的重大國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，應(yīng)當(dāng)報同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 13.5 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)或決定后，如轉(zhuǎn)讓和受讓雙方需調(diào)整產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓比例或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案發(fā)生重大變化的，產(chǎn)權(quán)持有單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序重新報批。 13.6 產(chǎn)權(quán)持有單位向改制企業(yè)經(jīng)營管理者轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家3號令和《企 11 業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》等

47、有關(guān)規(guī)定。 13.7 轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的價款原則上應(yīng)當(dāng)一次結(jié)清。一次結(jié)清確有困難的，經(jīng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商一致，依法報請批準(zhǔn)國有企業(yè)改制或批準(zhǔn)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的部門審批后，可采取分期付款的方式。分期付款時，首期付款不得低于總價款的30%，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽署之日起5個工作日產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)權(quán)交易 第17條 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)權(quán)交易概述 12 17.1 本指引所稱國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)持有單位將所持有的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給境 17.2 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。涉及上市公司國有股或企業(yè)法人股應(yīng)在規(guī)定的證券交

48、易市場進行；破產(chǎn)企業(yè)所持有的國有股權(quán)除非債務(wù)人會議另有決議，由受理破產(chǎn)案件的法院委托拍賣機構(gòu)進行拍賣。 17.3 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行，其中涉及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)所出資企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)在北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心進行。律師介入產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循下列原則： 17.3.1有利于國有資產(chǎn)的保值增值，防止國有資產(chǎn)流失； 17.3.2 使交易各方在等價有償和誠實信用的前提下完成交易； 17.3.3 符合國家產(chǎn)業(yè)政策，有利于資源的優(yōu)化配置； 17.3.4 有利于引進國內(nèi)外資金、先進科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗； 17.3.5 不受地區(qū)、行

49、業(yè)、隸屬關(guān)系、企業(yè)性質(zhì)的限制。 17.4律師可以接受委托，協(xié)助委托方選擇經(jīng)紀(jì)會員。產(chǎn)權(quán)交易所一般實行會員代理交易制度，從事產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)委托具有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資質(zhì)的交易所經(jīng)紀(jì)會員（以下簡稱“經(jīng)紀(jì)會員”）代理進行產(chǎn)權(quán)交易。在同一宗產(chǎn)權(quán)交易項目中，除下述情況外，一家經(jīng)紀(jì)會員不得同時接受出讓方和受讓方的委托： 17.4.1國有獨資企業(yè)、事業(yè)法人下屬的全資企業(yè)（事業(yè)）法人之間的產(chǎn)權(quán)交易； 17.4.2其他經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)批準(zhǔn)同意的產(chǎn)權(quán)交易。 第18條 律師可以接受委托，協(xié)助企業(yè)完成國有產(chǎn)權(quán)交易流程： 18.1 律師可以協(xié)助轉(zhuǎn)讓方或其經(jīng)紀(jì)機構(gòu)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交以下文件： 18.1.1《

50、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書》； 18.1.2轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； 18.1.3轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證； 18.1.4轉(zhuǎn)讓方的內(nèi)部決策文件； 18.1.5產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有權(quán)批準(zhǔn)機構(gòu)同意產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)或決議； 18.1.6轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為有限責(zé)任公司的，提交轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東會決議和公司章程；轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為中外合資或中外合作企業(yè)的，提交轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的董事會決議和公司章程； 18.1.7涉及職工安置的，提交轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工（代表）大會決議； 18.1.8轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)表或備案表； 18.1.9轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)審計報告； 13 18.1.10律師事務(wù)所出具的法律

51、意見書； 18.1.11擬向轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法定代表人轉(zhuǎn)讓的，提交法定代表人的經(jīng)濟責(zé)任審計報告； 18.1.12《產(chǎn)權(quán)交易委托合同》。 18.2 轉(zhuǎn)讓方或其經(jīng)紀(jì)機構(gòu)提交文件齊備后，產(chǎn)權(quán)交易所對文件進行形式審查，審查通過的，向轉(zhuǎn)讓方或其經(jīng)紀(jì)機構(gòu)出具《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請受理通知書》。 18.3 產(chǎn)權(quán)交易項目掛牌公示不少于20個工作日。通過產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、電子顯示屏及指定的各類媒體對外披露產(chǎn)權(quán)交易信息。信息披露內(nèi)容以《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書》內(nèi)容為主；如項目屬于向管理層轉(zhuǎn)讓，還需披露《管理層擬受讓國有產(chǎn)權(quán)申請表》。 18.4 掛牌期間，律師可以接受意向受讓方的委托，協(xié)助受讓方向產(chǎn)權(quán)交易所提交以下文件：《產(chǎn)權(quán)受

52、讓申請書》、受讓方的資格證明、機構(gòu)法人的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、自然人的身份證復(fù)印件、機構(gòu)法人的近期資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、《產(chǎn)權(quán)交易委托合同》、有關(guān)此次收購的內(nèi)部決議及批準(zhǔn)情況、符合受讓條件的相關(guān)文件或證明，以及按照交易規(guī)則應(yīng)提交的其他文件、材料。 18.5 掛牌期滿，只產(chǎn)生一個意向受讓方的，律師應(yīng)協(xié)助轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方與對方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》；產(chǎn)生兩個及以上意向受讓方，采取競價轉(zhuǎn)讓的方式，如拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價、評審或其他競價程序。律師應(yīng)協(xié)助轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方組織或參加競價程序。 18.6 律師可以協(xié)助委托方辦理產(chǎn)權(quán)交易結(jié)算交割，受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價款交產(chǎn)權(quán)交易所。如最終受讓方屬

53、于管理層，價款應(yīng)來源于管理層本人銀行帳戶。 18.7 交易價款到帳后，產(chǎn)權(quán)交易所審核并出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。交易雙方將產(chǎn)權(quán)交易手續(xù)費統(tǒng)一交納至產(chǎn)權(quán)交易所并領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)交易憑證。 18.8 律師可以代理交易的一方制作工商登記所要求的規(guī)范性文件并代理完成工商登記；向產(chǎn)權(quán)交易所出具工商部門變更后的公司法人營業(yè)執(zhí)照和工商部門核準(zhǔn)的公司章程，協(xié)助轉(zhuǎn)讓方領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)交易價款。 第19條 律師協(xié)助產(chǎn)權(quán)主體或改制企業(yè)完成實施國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的具體內(nèi)容，完成交易掛牌的相關(guān)準(zhǔn)備工作，主要包括： 19.1 協(xié)助產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)完成申請或參加產(chǎn)權(quán)交易前，依據(jù)法律、公司章程及3號令的規(guī)定應(yīng)當(dāng)完成的內(nèi)部決策、清產(chǎn)核資、

54、審計和資產(chǎn)評估、審批或備案等相關(guān)手續(xù)。 19.2 協(xié)助產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)對受讓方的資質(zhì)、商業(yè)信譽、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件，但所提出的受讓條件不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭的內(nèi)容。 19.3在產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方按照產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則確定的交易方式成交后，律師可以協(xié)助產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)與產(chǎn)權(quán)交易受讓方訂立《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并對合同內(nèi)容和各項條 14 款提出修改意見?！懂a(chǎn)權(quán)交易合同》一般應(yīng)當(dāng)包括下列主要政策文件的制定與改制輔導(dǎo) 第20條 律師除可以為改制企業(yè)編制《改制方案》和《職工安置方案》、《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》外，還可以根據(jù)改制企業(yè)的實

55、際情況協(xié)助制定其他規(guī)范性政策文件，如土地處置方案、債權(quán)債務(wù)處置方案以及用于安置人員的資產(chǎn)委托管理等相關(guān)方案。 第21條 律師為企業(yè)改制擬定、編制其他規(guī)范性政策文件，應(yīng)注意下列問題： 21.1擬定決議類法律文件、公告類法律文件、協(xié)議類法律文件、當(dāng)事人之間承諾或保證類法律文件，為委托人編制向政府提交用于審批、核準(zhǔn)或備案的申請報告時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)范性政策文件規(guī)定的程序，在充分聽取產(chǎn)權(quán)持有單位、改制企業(yè)或其他改制當(dāng)事人意 15 見的基礎(chǔ)上進行。 21.2 在擬定公司章程的同時，為改制企業(yè)擬定新的規(guī)章制度，應(yīng)符合改制企業(yè)建立法人治理結(jié)構(gòu)的需要和要求。 21.3 擬定《集體勞動合同

56、書》和《勞動合同書》，應(yīng)依據(jù)《勞動法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性政策文件。 第22條 律師應(yīng)當(dāng)為改制企業(yè)提供改制輔導(dǎo)，改制輔導(dǎo)目的是通過對《公司法》和國有企業(yè)改革政策的宣傳同步實現(xiàn)觀念更新，觀念更新包含四項主要工商登記 第23條 律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助改制后的企業(yè)嚴(yán)格按照改制方案、《公司法》、《公司登記管理條例》及工商行政管理部門的有關(guān)規(guī)定，完成新公司設(shè)立的各項準(zhǔn)備工作。 第24條 資格。 第25條 設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公公司經(jīng)公司登記機關(guān)依法登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人司登記機關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)；設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)

57、起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。律師協(xié)助設(shè)立公司辦理申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： 25.1 有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書； 25.2 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明； 25.3工商行政管理部門規(guī)定要求提交的其他文件。 第26條 件： 26.1 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書； 申請設(shè)立有限責(zé)任公司，律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助設(shè)立企業(yè)向公司登記機關(guān)提交下列文 16 26.2 全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明； 26.3 公司章程； 26.4 依法設(shè)立的驗資機

58、構(gòu)出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外； 26.5 股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件； 26.6 股東的主體資格證明或者自然人身份證明； 26.7 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明； 26.8 公司法定代表人任職文件和身份證明； 26.9 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書； 26.10 公司住所證明； 26.11工商行政管理部門規(guī)定要求提交的其他文件。 法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，律師可以協(xié)助設(shè)立企業(yè)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。 第27條 申請設(shè)立股份有限公司

59、，應(yīng)當(dāng)由董事會向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。律師可以協(xié)助設(shè)立企業(yè)向公司登記機關(guān)提交下列文件： 27.1 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書； 27.2 董事會指定代表或者共同委托代理人的證明； 27.3 公司章程； 27.4 依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明； 27.5 發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件； 27.6 發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明； 27.7 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明； 2

60、7.8 公司法定代表人任職文件和身份證明； 27.9 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書； 27.10 公司住所證明； 27.11 工商行政管理部門規(guī)定要求提交的其他文件。 第28條 律師可以協(xié)助新公司召開公司創(chuàng)立大會、登記注冊與變更有關(guān)手續(xù)。律師依照有關(guān)規(guī)定，可以協(xié)助新公司辦理公司登記、稅務(wù)、土地、房屋、車輛等相關(guān)手續(xù)。 17 第三章 相關(guān)公司治理業(yè)務(wù) 第29條 律師承辦相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)、參與公司治理制度建設(shè)，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)“以保護股東利益為基本價值取向”的公司治理理念，深入了解企業(yè)文化背景、整體發(fā)展規(guī)劃、股東需求、管理層與職工構(gòu)成、企業(yè)所在地及所在產(chǎn)業(yè)的實際狀況，堅持實事求是、依

61、法創(chuàng)新、規(guī)范操作，以律師的職業(yè)素養(yǎng)和一般人的謹(jǐn)慎注意，誠信從事公司治理業(yè)務(wù)，避免損害的發(fā)生。 第30條 公司治理的主要目標(biāo)： 30.1 保障改制企業(yè)的平穩(wěn)過渡，推動改制后新公司的規(guī)范發(fā)展和防止公司僵局的出現(xiàn)； 30.2 協(xié)助新公司的國有股東代表、管理層、職工及其他相關(guān)人員，轉(zhuǎn)變固有的“上下級指導(dǎo)”、“大股東拍板”、“等、靠、要”等經(jīng)營管理思路，按公司法的規(guī)定和市場經(jīng)濟的要求，理解與完善公司治理； 30.3 使得控股與非控股股東的權(quán)利和利益達到有效平衡，在公司法框架下股東均得以有效保護，實現(xiàn)股東價值和長期投資回報最大化，增強投資者的信心； 30.4 規(guī)范股東、董事、經(jīng)理、監(jiān)事、職

62、工、債權(quán)人等公司參與各方的權(quán)利和義務(wù)，降低公司運作成本； 30.5 建立風(fēng)險管理的總體框架，在公司治理層面對公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資和整個公司的運作進行有效控制，對管理層、骨干職工的活動和業(yè)績進行監(jiān)督和保持必要的激勵，提高公司整體運作效率。 第31條 公司治理操作應(yīng)堅持的基本原則： 31.1 根據(jù)公司的實際需求進行公司治理設(shè)計，在法律框架下，平衡公司參與各方的利益，保障公司穩(wěn)定發(fā)展； 31.2 明確股東、董事、經(jīng)理和監(jiān)事的權(quán)利與責(zé)任，公平地對待所有股東，強化董事與股東之間的有效溝通機制； 31.3 強化單個董事及整個董事會的責(zé)任，包括完善董事會的結(jié)構(gòu)與決策程序，確保董事會

63、對公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對管理人員的有效監(jiān)督，并確保董事會對公司和股東負(fù)責(zé)，使董事會的決策和運作真正符合全體股東的根本利益，避免保持董事會應(yīng)有的獨立性，根據(jù)企業(yè)實際需要設(shè)計董事會下屬各專業(yè)委員會，并明確其職責(zé)。 31.5 強化對管理層、職工的業(yè)績和行為的監(jiān)督與考核機制，有效運用薪酬設(shè)計激發(fā)個人潛能,促進企業(yè)長遠發(fā)展。 第32條 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置與公司治理密切相關(guān)，不同的股權(quán)結(jié)構(gòu)會導(dǎo)致不同的公司治理設(shè)計模式。律師承辦國有企業(yè)改制后的相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)時，對股權(quán)設(shè)置問題應(yīng)注意以下幾個 18 方面的問題： 32.1 結(jié)合股權(quán)重組具體情況、公司發(fā)展戰(zhàn)略，適時向重組相關(guān)方提出公司性質(zhì)界定與股權(quán)結(jié)構(gòu)

64、設(shè)置建議； 32.2 對于眾多職工擬參與增資擴股、職工僅傾向于獲取股權(quán)分紅的改制后企業(yè)，為避免股東會決策效率降低等后果，律師可以提出信托持股建議，并制作信托持股的法律文件； 32.3 對于因種種原因不參與企業(yè)管理、僅獲取股權(quán)分紅的股東，律師了解其合法需求后，可以提供股東表決權(quán)信托的法律文件，由該股東與其他相關(guān)股東簽署； 32.4 對于需要限制管理層股東變化的公司，律師可以提出管理權(quán)與股權(quán)掛鉤的建議，當(dāng)管理層成員退出時，對其股權(quán)做退股處理，并在公司章程等文件中明確有關(guān)管理層股權(quán)退出的向公司所在地工商行政管理部門進行詢問，如果工商部門要求提交統(tǒng)一格式的章程，或存在固定的章程簽署格式等要

65、求，律師首先應(yīng)取得該章程文本，再在其基礎(chǔ)上予以設(shè)計、完善，避免因格式問題造成章程不被工商部門接收； 33.2 根據(jù)公司有關(guān)情況，向其所在地工商、稅務(wù)等職能部門核實對公司性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營資質(zhì)、營業(yè)期限、出資方式、最低出資額等方面的限制性規(guī)定及程序性安排，依政策法規(guī)進行章程制作。 33.3 向公司股東等相關(guān)人員充分披露、分析講解公司法規(guī)定的公司章程可自由約定事項、特別限制性條款等公司的法定代表人可以由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任； 33.3.2 經(jīng)全體股東約定，可以不按出資比例分取紅利；公司章程可以約定，股東表決權(quán)不按出資比例行使；股東股權(quán)的轉(zhuǎn)讓事宜可以自由約定； 33.3.3

66、 公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，可以由董事會或者股東會決議；對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額；公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會決議；前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決，該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。 33.3.4 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，可以由股東會或者董事會決定。 19 33.3.5 監(jiān)事會中應(yīng)有職工代表，職工代表的比例不得低于三分之一，由公司職工通過職工（代表）大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 33.4 根據(jù)改制企業(yè)實際情況，合理安排股東會、董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會的職權(quán)，將“公司章程規(guī)定的其他職權(quán)”與相關(guān)各方溝通后，落到實處。 33.5 注意公司章程的會議職權(quán)，需與公司章程保持一致，可以進一步細化； 34.2 會議召開，包括：通知、議程、表決等參會與委托參會，對參加會議及表決的手續(xù)進行規(guī)定； 34.4 提案的提出、審議、表決、決議等。 第35條 從有效激勵、促進公司長遠發(fā)展的角度，律師可以根據(jù)改制