期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷

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1、2012年期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷 一 單選 (1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和（）等交易步驟。 A審核認(rèn)定 B確認(rèn)成交 C市場定價(jià) D清算交收 題 型：常識題 頁 碼：287 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。 (2)在場外交易市場上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。 A開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu) B投資者 C證券交易所 D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 題 型：常識題 頁 碼：11 難 易 度：易 專家答案：A解

2、析內(nèi)容 此題考察場外交易市場的交易方式。 (3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。 A5% B10% C15% D20% 題 型：常識題 頁 碼：219 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。 (4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。 A證券交易所 B證券業(yè)協(xié)會(huì) C證監(jiān)會(huì) D證券公司 題 型：常識題 頁 碼：268 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保

3、證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。 (5)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( )。 AB股 BA股 C基金 D人民幣普通股 題 型：常識題 頁 碼：48 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。 (6)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利

4、為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（）美元/股。 A0.794 B0.795 C0.805 D0.804 題 型：常識題 頁 碼：70 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價(jià)＝最后交易日的收盤價(jià)－每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。 (7)在（ ）情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。 A全價(jià)交易 B市價(jià)交易 C凈價(jià)交易 D限價(jià)交易 題 型：常識題 頁 碼：37 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交

5、易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。 (8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為（ ）。 A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣 B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣 D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 題 型：常識題 頁 碼：62 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。 (9)市價(jià)

6、委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。 A前一分鐘市場價(jià)格的加權(quán)平均值 B當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格 C客戶指定價(jià)格 D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格 題 型：常識題 頁 碼：34 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場價(jià)格來進(jìn)行買賣證券。 (10)結(jié)算備付金以每季度（）為結(jié)息日。 A第一個(gè)月的20日 B第一個(gè)月的15日 C第三個(gè)月的20日 D第三個(gè)月的15日 題 型：常識題 頁 碼：312 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)

7、息日。 (11)清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。 A結(jié)算 B核算 C審核 D交易 題 型：常識題 頁 碼：309 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 常識題，清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。 (12)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（)。 A追溯調(diào)整 B不追溯調(diào)整 C部分追溯調(diào)整 D無法判斷 題 型：常識題 頁 碼：299 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。 (13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異

8、議意見（ ）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。 A30日 B10日 C60日 D6個(gè)月 題 型：常識題 頁 碼：219 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。 (14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（）的表現(xiàn)。 A高效性 B效率性 C有效性 D經(jīng)濟(jì)性 題 型：常識題 頁 碼：160 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。 (15)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）

9、。 A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶 B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 C融資專用資金賬戶 D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶 題 型：常識題 頁 碼：256 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。 (16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。 A5% B10% C15% D20% 題 型：常識題 頁 碼：277 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。 (17)上海證券交易所于（ ）正式開業(yè)。

10、 A1991年2月 B1990年11月 C1991年7月 D1990年12月 題 型：常識題 頁 碼：2 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。 (18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股表示（）。 A同意 B反對 C棄權(quán) D議案一 題 型：常識題 頁 碼：171 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。 (19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。 A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) B最后一筆交易前1分鐘所有交易

11、的成交量加權(quán)平均價(jià) C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) D收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生 題 型：常識題 頁 碼：69 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。 (20)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）。 A10% B15% C5% D20% 題 型：常識題 頁 碼：82 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總

12、和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。 (21)我國設(shè)立了（）基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。 A證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn) B證券交收風(fēng)險(xiǎn) C證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D證券交易風(fēng)險(xiǎn) 題 型：常識題 頁 碼：12 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。 (22)一般來說，信用等級最高的債券是（）。 A政府債券 B金融債券 C長期債券 D短期債券 題 型：常識題 頁 碼：4 難 易 度：易 專

13、家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。 (23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。 A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 題 型：常識題 頁 碼：60 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民

14、幣。 (24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為（ ）。（T日為公告刊登日） AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+6日 題 型：常識題 頁 碼：167 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T+6日。 (25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A3個(gè)月 B6個(gè)月 C10個(gè)月 D12個(gè)月 題 型：常識題 頁 碼：185 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6

15、個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 (26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。 A1‰ B2‰ C2.5‰ D3‰ 題 型：常識題 頁 碼：48 難 易 度：中 專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。 (27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。 A證券公司 B證券交易所 C主承銷商 D發(fā)行人 題 型：常識題 頁 碼：160 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格

16、向投資者發(fā)售股票。 (28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）。 A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失 B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失 C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失 D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失 題 型：常識題 頁 碼：242 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)。 “證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； “證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)； “證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。 (

17、29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A10日內(nèi) B10個(gè)工作日 C5個(gè)工作日 D5日內(nèi) 題 型：常識題 頁 碼：244 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。 (30)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。 A500% B30% C5% D1% 題 型：常識題 頁

18、 碼：204 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。 (31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）股。 A100 B1000 C50 D500 題 型：常識題 頁 碼：162 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購單位為1000股。 (32)（ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。 A債券賬戶 BA股賬戶 C轉(zhuǎn)債賬戶 D基金賬戶 題 型：常識題 頁 碼：26 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以

19、用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。 (33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元或其整數(shù)倍。 A0.01 B0.1 C1 D10 題 型：常識題 頁 碼：285 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。 (34)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。 A1000萬 B5000萬 C1億 D5億 題 型：常識題 頁 碼：198 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其

20、注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。 (35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是（ ）。 A堅(jiān)持為客戶保密制度 B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化 D接受客戶的全權(quán)委托 題 型：常識題 頁 碼：92 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對。 (36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ）。 A交易金額不低于500萬元人民幣 B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C交易金額不低于100萬元人民幣 D數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額

21、不低于300萬元人民幣 題 型：常識題 頁 碼：61 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。 (37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。 A市場風(fēng)險(xiǎn) B客戶信用風(fēng)險(xiǎn) C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn) D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 題 型：常識題 頁 碼：274-275 難 易 度：中 專家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。 (38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級賬戶。 A一級 B二級 C三級 D四級 題

22、 型：常識題 頁 碼：256 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。 (39)（）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。 A證券公司 B托管機(jī)構(gòu) C客戶 D銀行 題 型：常識題 頁 碼：237 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。 (40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）

23、的名稱及其買入、賣出金額。 A3 B5 C10 D20 題 型：常識題 頁 碼：77 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 (41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。 A5% B10% C15% D20% 題 型：常識題 頁 碼：277 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

24、；對單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。 (42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。 A交易數(shù)據(jù)接收 B開立結(jié)算賬戶 C清算 D發(fā)送清算結(jié)果 題 型：常識題 頁 碼：314 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。 (43)投資者買賣證券的第一步是要向（ ）及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶

25、。 A證券交易所 B中國結(jié)算公司 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D證監(jiān)會(huì) 題 型：常識題 頁 碼：85 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。 (44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。 A成交金額的0.1% B成交金額的0.05% C成交金額的0.05%，不超過500美元 D成交金額的0.05%，不超過500港元 題 型：常識題 頁 碼：48 難 易 度：

26、易 專家答案：B解析內(nèi)容 B股過戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。 (45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ）。 A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B傭金 C過戶費(fèi) D印花稅 題 型：常識題 頁 碼：47 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。 (46)在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以

27、自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。 A新股發(fā)行人 B新股發(fā)行主承銷商 C證券交易所 D證券登記結(jié)算公司 題 型：常識題 頁 碼：160 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。 (47)目前

28、，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。 A證券交易所 B中國結(jié)算公司 C證券公司 D中國證監(jiān)會(huì) 題 型：常識題 頁 碼：165 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。 (48)配股權(quán)證是上市公司給予（）的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。 A股東 B債權(quán)者 C高層管理人員 D內(nèi)部職工 題 型：常識題 頁 碼：306 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東

29、配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。 (49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（）。 A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。 B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立 C對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理 D證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) 題 型：常識題 頁 碼：224 難 易 度：易 專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者

30、清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 (50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。 A可以表明參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn) B可以保證本金安全 C不保證最低收益 D可以保證資產(chǎn)投資不受損失 題 型：常識題 頁 碼：238 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 (51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。 A3個(gè)月 B半年 C1年 D2年 題

31、 型：常識題 頁 碼：257 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。 (52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。 A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等 B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬 C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人 D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 題 型：常識題 頁 碼：83 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。 (53)證券

32、公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。 A監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級體制 B投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制 C董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制 D董事會(huì)-投資決策部門的二級體制 題 型：常識題 頁 碼：201 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。 (54)下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。 A證券公司 B證券交易所 C證監(jiān)會(huì) D證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 題 型：常識題 頁 碼：211 難

33、 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。 (55)在下列選項(xiàng)中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是（）。 A在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān) B自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為 C在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金 D自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行 題 型：常識題 頁 碼：198-199 難 易 度：中 專家答案：A解析內(nèi)容 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公

34、司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。 (56)債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日（T日）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。 AT+2日 BT+1日（含節(jié)假日） CT日（含節(jié)假日） DT日（不含節(jié)假日） 題 型：常識題 頁 碼：295 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券在T日欠庫，且次一交易日（T+1日）仍欠庫的，中國結(jié)算公司于該交易日（T+1日）起（含節(jié)假日）起向融資方結(jié)算

35、參與人收取違約金。 (57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項(xiàng)不包括（）。 A投入融資融券交易的資金占總資金的比例 B從事融資融券交易的主體資格的合法性 C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定 D用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵 題 型：常識題 頁 碼：258 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。 (58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。 A1份 B10

36、份 C100份 D1000份 題 型：常識題 頁 碼：184 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。 (59)下面不屬于證券交易市場作用的有（ ）。 A實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露 B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù) C批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng) D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件 題 型：常識題 頁 碼：9 難 易 度：易 專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)

37、現(xiàn)合理的交易價(jià)格。 二 多選 (60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。 A1萬手 B10萬手 C5萬手 D100萬手 題 型：常識題 頁 碼：34 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。 (61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是（）。 A決定證券交易的價(jià)格 B進(jìn)行證券的買賣 C本身持有證券 D實(shí)行自律性管理的法人 題 型：常識題 頁 碼：9-10 難 易 度：易 專家答案：ABC解析內(nèi)容

38、證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。 (62)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。 A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 B證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格 D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場” 題 型：常識題 頁 碼：9-10 難 易 度：易 專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定；證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易

39、的價(jià)格。 (63)證券交易所會(huì)員取得席位之后，享有的權(quán)利有（）。 A進(jìn)入證券交易所參與證券交易 B自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán) C每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各1萬筆流量的使用權(quán) D自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán) 題 型：常識題 頁 碼：19 難 易 度：易 專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類合和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對。 (64)證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。 A假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作 C將自營賬戶借給他人使用 D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 題 型：常識題 頁

40、 碼：209 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。 (65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會(huì)員可以采?。ǎ┑却胧?。 A專項(xiàng)調(diào)查 B書面警示 C要求整改 D口頭警示 題 型：常識題 頁 碼：17 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會(huì)處理。 (66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。 A按合同約定承

41、擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) B參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性 題 型：常識題 頁 碼：241 難 易 度：易 專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的權(quán)利。 (67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（）。 A流動(dòng)性 B穩(wěn)定性 C有效性 D收益性 題 型：常識題 頁 碼：13-14 難 易 度：易 專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。 (68)證券公司開展定向資

42、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。 A客戶身份 B財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C證券投資經(jīng)驗(yàn) D風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力 題 型：常識題 頁 碼：222 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。 (69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。 A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告 C申購期間由證券交易所對申購資金進(jìn)行凍結(jié) D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效 題 型：常識題 頁 碼：162，163 難 易 度：

43、中 專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限； 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)。 (70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。 A采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 題 型：常識題 頁 碼：144 難 易 度：易 專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。

44、(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（）。 A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率 B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下 C在計(jì)算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范 D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布 題 型：常識題 頁 碼：296 難 易 度：中 專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上；對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債

45、和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。 (72)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。 A機(jī)構(gòu) B信息 C會(huì)計(jì)核算 D賬戶 題 型：常識題 頁 碼：204 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。 (

46、73)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是（）。 A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收 B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收 C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保 D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保 題 型：常識題 頁 碼：301 難 易 度：易 專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收

47、擔(dān)保。 (74)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有（）。 A開盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生 B不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生 C開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效 D開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià) 題 型：常識題 頁 碼：69 難 易 度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容 開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效；開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 (75)下列對債券買斷式回購描述正確的是（）。 A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新 B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移 C在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生

48、轉(zhuǎn)移 D買斷式回購又稱開放式回購 題 型：常識題 頁 碼：289 難 易 度：易 專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購和質(zhì)押式回購。 (76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。 A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好 B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù) 題 型：常識題 頁 碼：90-91 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。 (77)（）開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海

49、分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。 A證券公司 B自然人 C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu) D基金管理公司 題 型：常識題 頁 碼：27 難 易 度：易 專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。 (78)根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。 A結(jié)算參與人資格證書 B法定代表人授權(quán)委托書 C開立資金交收賬

50、戶申請表 D資金交收賬戶印鑒卡 題 型：常識題 頁 碼：312 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。 (79)我國證券交易所會(huì)員可享有下列（ ）的權(quán)利。 A派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng) B有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 D參加會(huì)員大會(huì) 題 型：常識題 頁 碼：15 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場從事證

51、券交易活動(dòng)”是會(huì)員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會(huì)員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。 (80)一般來說，證券交易所是從證券公司的（ ）等方面規(guī)定入會(huì)的條件。 A經(jīng)營范圍 B承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力 C組織機(jī)構(gòu) D人員素質(zhì) 題 型：常識題 頁 碼：15 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會(huì)條件的方面。 (81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。 A委托 B代理 C依附 D從屬 題 型：常識題 頁 碼：85 難 易 度：易 專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)

52、紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。 (82)在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。 A全國銀行間市場買斷式回購的期限 B買斷式回購的首期交易凈價(jià) C買斷式回購的到期交易凈價(jià) D回購債券數(shù)量 題 型：常識題 頁 碼：290-291 難 易 度：中 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均由交易雙方確定。 (83)從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）兩種。 A柜臺(tái)代理買賣 B證券公司代理買賣 C登記結(jié)算公司代理買賣 D證券交易所代理買賣 題 型：常識題 頁 碼：83 難

53、易 度：中 專家答案：AD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 (84)客戶的委托要經(jīng)過審查才能被接受。以下關(guān)于審查說法正確的是（）。 A審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券 B驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí) C審單主要是檢查客戶填寫的委托單 D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查 題 型：常識題 頁 碼：38 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券

54、經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。 (85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。 A在交易所上市交易滿3個(gè)月 B股東數(shù)不少于400人 C股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革 D股票交易未被交易所實(shí)行特別處理 題 型：常識題 頁 碼：265 難 易 度：易 專家答案：ACD解析內(nèi)容 股東數(shù)不少于4000人。 (86)同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。 A決策的自主性 B客戶指令的權(quán)威性 C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D業(yè)務(wù)對象的特定性 題 型：常識題 頁 碼：84,

55、85 難 易 度：易 專家答案：BC解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的區(qū)別。 (87)證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位（）。 A退回證券交易所 B共有 C出租 D質(zhì)押 題 型：常識題 頁 碼：20 難 易 度：中 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 (88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。 A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的

56、資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元 B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn) C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額 D參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額 題 型：常識題 頁 碼：218-219 難 易 度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。 (89)在我國證券市場發(fā)展過程中，新股發(fā)行的形式有( )等。 A網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 B對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式 C上網(wǎng)定價(jià)發(fā)

57、行 D向二級市場投資者按市值配售 題 型：常識題 頁 碼：161 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。 (90)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（ ）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。 A證監(jiān)會(huì) B客戶 C指定商業(yè)銀行 D證券公司 題 型：常識題 頁 碼：88 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內(nèi)容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交

58、易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。 (91)證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ）。 A證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示 B證券知識普及 C證券公司基本信息公示 D證券法規(guī)宣傳 題 型：常識題 頁 碼：117,118 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。 (92)買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。 AA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元 BA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元

59、，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元 CA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元 DA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元 題 型：常識題 頁 碼：44 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內(nèi)容 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)；上海證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為[9,11]。 (93)證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（ ）。 A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識 B提高投資者的參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力 C提高投資者的自我保護(hù)能力 D

60、提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力 題 型：常識題 頁 碼：118 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識、參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。 (94)金融衍生工具交易包括（）。 A權(quán)證交易 B金融期貨交易 C金融期權(quán)交易 D可轉(zhuǎn)換債券交易 題 型：常識題 頁 碼：5 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。 (95)深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度是（）。 A自動(dòng)托管 B隨處通買

61、 C哪買哪賣 D轉(zhuǎn)托不限 題 型：常識題 頁 碼：29 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。 (96)下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有（ ）。 A在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 B限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益 C限價(jià)委托成交迅速且成交率高 D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失 題 型：常識題 頁 碼：35 難 易 度：易 專家答案：ABD解析內(nèi)容 市價(jià)委托成交迅速且成交率

62、高。 (97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。 A委托人身份 B委托內(nèi)容 C委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量 D委托買入的實(shí)際資金余額 題 型：常識題 頁 碼：38 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托的審查內(nèi)容。 (98)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（ ）。 A投資品種 B可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 C資產(chǎn)配置策略 D自營業(yè)務(wù)規(guī)模 題 型：常識題 頁 碼：201 難 易 度：易 專家答案：AC解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。 董事會(huì)

63、根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。 (99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（ ）。 A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 B投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理 C上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行 D投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù) 題 型：常識題 頁 碼：180，181 難 易 度：中 專家答案：ABD解析內(nèi)容 上市開放式

64、基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。 (100)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。 A意向申報(bào) B定價(jià)申報(bào) C雙邊報(bào)價(jià) D成交申報(bào) 題 型：常識題 頁 碼：62 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型。上交所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊申報(bào)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 三 判斷 (101)實(shí)行國債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題

65、頁 碼：37 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 實(shí)行國債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。 (102)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題 頁 碼：167 難 易 度：易 專家答案：B解析內(nèi)容 在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。 (103)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題 頁 碼：11

66、 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。 (104)目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題 頁 碼：5 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。 (105)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題 頁 碼：209 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場的概念。 (106)質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題 頁 碼：295 難 易 度：易 專家答案：A解析內(nèi)容 質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。 (107)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A正確 B錯(cuò)誤 題 型：常識題 頁 碼：241