《證券內(nèi)部培訓(xùn)資料-持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬的建設(shè)和維護(hù)》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《證券內(nèi)部培訓(xùn)資料-持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬的建設(shè)和維護(hù)（24頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),
2、第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬的建設(shè)和維護(hù),臺(tái)賬目錄,臺(tái)賬名稱(chēng),日常維護(hù),檢查,核對(duì)依據(jù),核對(duì)頻率,人員執(zhí)行臺(tái)帳,內(nèi)核助理,內(nèi)核專(zhuān)員,項(xiàng)目管理平臺(tái),每周,日常聯(lián)系,內(nèi)
3、核助理,內(nèi)核專(zhuān)員,現(xiàn)場(chǎng)檢查,每次現(xiàn)場(chǎng)檢查,募集資金臺(tái)帳,項(xiàng)目組,內(nèi)核助理,專(zhuān)戶(hù)對(duì)帳單,/,公告,每月每次,股份鎖定臺(tái)帳,項(xiàng)目組,內(nèi)核助理,公告,/,定期報(bào)告,每次,/,每季,關(guān)聯(lián)交易臺(tái)帳,項(xiàng)目組,內(nèi)核助理,定期報(bào)告,/,公告,每季,/,每次,三會(huì)臺(tái)賬,項(xiàng)目組,內(nèi)核助理,現(xiàn)場(chǎng)檢查,每季,/,每次,募集資金臺(tái)賬,一、表頭部分：,開(kāi)戶(hù)銀行、開(kāi)戶(hù)賬號(hào)、募投項(xiàng)目、保薦代表人、三方監(jiān)管協(xié)議主要條款、募集資金管理制度主要條款,持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬樣式,.xls,募集資金臺(tái)賬表頭,開(kāi)戶(hù)銀行：,招商銀行深圳*支行,銀行賬號(hào)：,62220000000003257,募投項(xiàng)目：,新建年產(chǎn)*噸*產(chǎn)品項(xiàng)目,保薦代表人：,張三、李
4、四,三方監(jiān)管協(xié)議中關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要條款：,公司一次或,12,個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò),1,000,萬(wàn)元或募集資金總額的百分之五的，銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知國(guó)信證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單,發(fā)行人,募集資金管理制度,、公司章程對(duì)審批權(quán)限的主要條款,募集資金使用計(jì)劃項(xiàng)下單筆支出小于,200,萬(wàn)元人民幣（含,200,萬(wàn)元），由項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字后予以付款，單筆支出超過(guò),200,萬(wàn)元的由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款，超過(guò)董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)范圍（,3000,萬(wàn)元）的應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。,募集資金臺(tái)賬主表,二、主表部分：,1,、發(fā)行人日常記錄部分,2,、項(xiàng)目組
5、核對(duì)部分,3,、統(tǒng)計(jì),持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬樣式,.xls,募集資金臺(tái)賬主表,1、發(fā)行人日常記錄部分,日期,憑證號(hào)數(shù),用途,借方,貸方,余額,月初余額,-,2011.11.28,收,-0219,收到增發(fā)資金劃入,33,808.67,33,808.67,2011.12.8,付,-0076,付*公司信息服務(wù)費(fèi),-,58.00,33,750.67,2011.12.12,付,-0080,付*公司審計(jì)費(fèi),-,90.00,33,660.67,2011.12.15,付,-0086,付*事務(wù)所律師費(fèi),-,55.00,33,605.67,2011.12.17,付,-0087,付*公司*工程進(jìn)度款,-,900.00,32,
6、705.67,2011.12.18,付,-0088,付*公司*設(shè)備采購(gòu)款,-,67.00,32,638.67,2011.12.19,付,-0089,置換自有資金預(yù)先投入,4,123.00,28,515.67,募集資金臺(tái)賬主表,2,、項(xiàng)目組核對(duì)部分,日期,憑證號(hào)數(shù),用途,支出,余額,與銀行對(duì)賬單核對(duì),款項(xiàng)用途是否合理,保代同意支付記錄,內(nèi)部審批流程,特殊支出,起草人,/,核對(duì)人,備注,2011.12.8,付,-76,付*公司信息服務(wù)費(fèi),58,33,750.7,趙某,2011.12.15,付,-86,付*事務(wù)所律師費(fèi),55,33,605.7,2011.12.17,付,-87,付*公司*工程進(jìn)度款,
7、900,32,705.7,2011.12.19,付,-89,置換自有資金預(yù)先投入,4123,28,515.7,張三簽,置換,2011.12.20,付,-92,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,7000,21,515.7,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,2012.6.20,前需歸還,募集資金臺(tái)賬主表,（,1,）與銀行對(duì)賬單核對(duì),1,）由現(xiàn)場(chǎng)核查日或該資產(chǎn)負(fù)債表日銀行存款日記賬余額（臺(tái)賬余額）與銀行對(duì)賬單余額核對(duì)；,2,）從銀行存款日記賬（臺(tái)賬）出發(fā)，核對(duì)銀行日記賬記錄（臺(tái)賬）是否與銀行對(duì)賬單記錄一致；,3,）從銀行對(duì)賬單出發(fā)，核對(duì)銀行日記賬（臺(tái)賬）中記錄的完整性。,募集資金臺(tái)賬主表,2,、項(xiàng)目組核對(duì)部分,（,2,）核對(duì)款項(xiàng)用
8、途,1,）檢查大額支出的合同、訂單，內(nèi)容是否與募投項(xiàng)目相關(guān)；,2,）檢查資金支付憑證，收款單位及金額是否與合同、訂單等支持文件一致。,募集資金臺(tái)賬主表,2,、項(xiàng)目組核對(duì)部分,（,3,）保代同意支付記錄,1,）保代以書(shū)面或郵件形式方式同意支付的，底稿中附同意支付的記錄；,2,）保代電話(huà)確認(rèn)支付的，需保代在本表格中簽字確認(rèn)。,募集資金臺(tái)賬主表,2,、項(xiàng)目組核對(duì)部分,（,4,）內(nèi)部審批流程,抽查募集資金支出的是否履行了,募集資金管理制度,規(guī)定的審批流程,需董事會(huì)審批的，列示董事會(huì)屆次,募集資金臺(tái)賬主表,2,、項(xiàng)目組核對(duì)部分,（,5,）特殊支出,特殊支出指：前期投入自有資金置換、補(bǔ)充流動(dòng)資金及歸還、募
9、集資金轉(zhuǎn)定期存款,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的，備注應(yīng)歸還的日期,（,6,）起草人,/,核對(duì)人即,表格編制人,募集資金臺(tái)賬主表,3,、月末統(tǒng)計(jì),（,1,）余額,本金、利息,（,2,）本月合計(jì)支出,實(shí)際支出、各項(xiàng)特殊支出,（,3,）本月累計(jì)支出,實(shí)際支出、各項(xiàng)特殊支出,持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬樣式,.xls,募集資金臺(tái)賬主表,期末余額,3,742.1,其中本金：,3,730.6,利息,11.4,本月合計(jì)支付,30,078.0,其中：轉(zhuǎn)定期,6,000.0,自有資金置換,16,061.8,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,7,000.0,實(shí)際支出,1,016.2,截至本月累計(jì)支付,30,078.0,其中：轉(zhuǎn)定期,6,000.0,自有資
10、金置換,16,061.8,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,7,000.0,實(shí)際支出,1,016.2,股份鎖定臺(tái)賬,表頭部分：列示各類(lèi)鎖定承諾,主表部分：,股份鎖定臺(tái)賬,股東名稱(chēng),股份性質(zhì),鎖定約定,類(lèi)別,上市時(shí),首發(fā)機(jī)構(gòu)股東解禁,轉(zhuǎn)增變更登記,1,年期限售解除,市場(chǎng)購(gòu)入,2010.11.2,2011.2.9,2011.5.27,2011.11.2,2011.12.5,林*,(,實(shí)際控制人、高管）,發(fā)起人股,實(shí)際控制人承諾、高管承諾,鎖定股數(shù),2250,2250,4050,4050,4050,流通股數(shù),0,0,0,0,0,李*（高管）,發(fā)起人股,高管承諾,鎖定股數(shù),750,750,1350,1350,1350
11、,流通股數(shù),0,0,0,0,市場(chǎng)購(gòu)入（,2011.12.5,）,高管承諾,鎖定股數(shù),0,0,0,0,800,流通股數(shù),0,0,0,0,*投資,發(fā)起人股,其他發(fā)起人承諾,鎖定股數(shù),250,250,450,0,流通股數(shù),0,0,0,450,450,*機(jī)構(gòu),首發(fā)網(wǎng)下配售,上市,3,個(gè)月,鎖定股數(shù),520,0,0,0,其他,社會(huì)公眾股,無(wú),流通股數(shù),2080,2600,4680,4680,3880,股份鎖定臺(tái)賬,數(shù)據(jù)性質(zhì)：時(shí)點(diǎn)數(shù),數(shù)據(jù)來(lái)源：高管股份變動(dòng)可在深交所/上交所網(wǎng)站中查詢(xún)（T+2）,余額核對(duì)：明細(xì)余額與中登公司的明細(xì)表核對(duì),關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬,一、日常關(guān)聯(lián)交易,二、臨時(shí)關(guān)聯(lián)交易,關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬日常關(guān)聯(lián)
12、交易,日常關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容,交易對(duì)象,關(guān)聯(lián)關(guān)系,上市前數(shù)據(jù),上市當(dāng)年（,201X,年）,201Y,年,201A,年,計(jì)劃,實(shí)際（,1-*,月）,計(jì)劃）,實(shí)際（,1-*,月）,關(guān)聯(lián)采購(gòu),X1,關(guān)聯(lián)采購(gòu),X2,關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售,Y1,關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售,Y2,關(guān)聯(lián)采購(gòu),X,占同類(lèi)采購(gòu)比,%,%,%,關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售,Y,占同類(lèi)采購(gòu)比,%,%,%,批準(zhǔn)程序,股東大會(huì)審批,關(guān)聯(lián)方回避,獨(dú)董意見(jiàn),保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn),關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬臨時(shí)關(guān)聯(lián)交易,關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容,交易對(duì)象,關(guān)聯(lián)關(guān)系,交易金額,程序要求,董事會(huì)審批,股東大會(huì)審批,關(guān)聯(lián)方回避,獨(dú)立中介評(píng)估,獨(dú)董意見(jiàn),保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn),接受擔(dān)保,對(duì)外提供擔(dān)保,收購(gòu)資產(chǎn),三會(huì)臺(tái)賬,表頭：,持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議對(duì)保代
13、參會(huì)的約定：召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì),應(yīng)在發(fā)出召開(kāi)會(huì)議通知時(shí)或會(huì)議召開(kāi)五個(gè)工作日前通知，乙方在會(huì)議召開(kāi)二日前告知是否列席會(huì)議。,三會(huì)臺(tái)賬,序號(hào),會(huì)議類(lèi)型,會(huì)議形式,會(huì)議日期,會(huì)議屆次,會(huì)議通知時(shí)間,通知保代時(shí)間,審議事項(xiàng),參會(huì)人員,(,發(fā)行人）,參會(huì)保代,保薦機(jī)構(gòu)其他參會(huì)人員,其他外部機(jī)構(gòu)參會(huì)人員,投票情況,備注,1,董事會(huì),現(xiàn)場(chǎng),2012.4.10,二屆十次,2012.3.30,2012.3.30,2011,年度總經(jīng)理工作報(bào)告,張三,無(wú),無(wú),全票通過(guò),2011,年度董事會(huì)工作報(bào)告,全票通過(guò),2011,年度利潤(rùn)分配預(yù)案,全票通過(guò),2011,年年度報(bào)告及其摘要,全票通過(guò),人員執(zhí)行臺(tái)賬、日常聯(lián)系臺(tái)賬,人員執(zhí)行臺(tái)賬、日常聯(lián)系臺(tái)賬由內(nèi)核助理維護(hù),持續(xù)督導(dǎo)臺(tái)賬樣式,.xls,
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