第五章技術(shù)性貿(mào)易壁壘

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1、,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,第五章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘,TECHNICAL BARRIERS TO TRADE,第一節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述,技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念,1,認(rèn)識(shí)到國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系可以通過提高生產(chǎn)效率和便利國際貿(mào)易的進(jìn)行而在這方面作出重要貢獻(xiàn)；,因此期望鼓勵(lì)制定此類國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系；,但是期望保證技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括對(duì)包裝、標(biāo)志和標(biāo)簽的要求，以及對(duì)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序,不給國際貿(mào)易制造不必要的障礙,；,認(rèn)識(shí)到不應(yīng)阻止任何國家在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)采取必要措施，證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，或保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健

2、康及保護(hù)環(huán)境，或防止欺詐行為，,但是這些措施的實(shí)施方式不得構(gòu)成在情形相同的國家之間進(jìn)行任意或不合理歧視的手段，或構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的變相限制，并應(yīng)在其他方面與本協(xié)定的規(guī)定相一致；,認(rèn)識(shí)到不應(yīng)阻止任何國家采取必要措施以保護(hù)其基本安全利益；,節(jié)選自,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定,（,TBT,）序言,重申不應(yīng)阻止各成員為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康而采用或?qū)嵤┍匦璧拇胧?但是這些措施的實(shí)施方式不得構(gòu)成在情形相同的成員之間進(jìn)行任意或不合理歧視的手段，或構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的變相限制,；,期望改善各成員的人類健康、動(dòng)物健康和植物衛(wèi)生狀況；,注意到衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施通常以雙邊協(xié)議或議定書為基礎(chǔ)實(shí)施；,期望有關(guān)建立規(guī)則和

3、紀(jì)律的多邊框架，以指導(dǎo)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定、采用和實(shí)施，,從而將其對(duì)貿(mào)易的消極影響減少到最低程度,；,認(rèn)識(shí)到國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議可以在這方面作出重要貢獻(xiàn),節(jié)選自,實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定,（,SPS,）序言,技術(shù)性貿(mào)易壁壘,是以維護(hù)國家安全、保護(hù)人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量、防止欺詐行為為理由，通過技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施來加以實(shí)施的非關(guān)稅壁壘。,涉及的內(nèi)容廣泛，含蓋科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等諸多技術(shù)性指標(biāo)體系，運(yùn)用于國際貿(mào)易當(dāng)中，呈現(xiàn)出靈活多變、名目繁多的規(guī)定。由于這類壁壘大量的以技術(shù)面目出現(xiàn)，因此常常會(huì)

4、披上合法外衣，成為當(dāng)前國際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘。,技術(shù)法規(guī),強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括可適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件，如有關(guān)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或反復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。,合格評(píng)定程序,依據(jù)技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)生產(chǎn)、產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、環(huán)境等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督、審查和檢驗(yàn)，合格后由國家或國外權(quán)威機(jī)構(gòu)授予合格證書或合格標(biāo)志，以證明某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。,.,技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要種類,2,部分質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志,部分環(huán)境認(rèn)證

5、標(biāo)志,承認(rèn)其貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展，應(yīng)旨在提高生活水平，保證充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求，擴(kuò)大貨物與服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易，為,持續(xù)發(fā)展之目的擴(kuò)大對(duì)世界資源的充分利用，保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，,并以符合不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各自需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施。,建立世界貿(mào)易組織協(xié)定,序言,實(shí)施技術(shù)措施和環(huán)保措施的法律依據(jù),3,考慮到在維護(hù)和保障一個(gè)開放、非歧視和公正的多邊貿(mào)易體制與采取行動(dòng)保護(hù)環(huán)境及促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展之間不應(yīng)存在、也無必要存在任何政策矛盾，期望協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境領(lǐng)域的政策，此工作不應(yīng)超出多邊貿(mào)易體制的權(quán)限，應(yīng)僅限于貿(mào)易政策和可能對(duì)其成員產(chǎn)生重大貿(mào)易影響的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境政策。,“（,a,

6、）確認(rèn)貿(mào)易措施與環(huán)境措施之間的關(guān)系，以促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展；（,b,）在符合多邊貿(mào)易體制的開放、公正和非歧視性質(zhì)的前提下，就是否需對(duì)該體制的規(guī)定進(jìn)行修改提出適當(dāng)建議，特別是關(guān)于：,制定用以加強(qiáng)貿(mào)易與環(huán)境措施之間積極的相互作用的規(guī)則的需要，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的需要，特別考慮發(fā)展中國家、尤其是其中的最不發(fā)達(dá)國家的需要；,及,避免保護(hù)主義貿(mào)易措施，遵守有效的多邊紀(jì)律,，以保證多邊貿(mào)易體制響應(yīng),21,世紀(jì)議程,和,里約宣言,、特別是宣布言第,12,條原則中列出的環(huán)境目標(biāo)；及 監(jiān)督用于環(huán)境目的的貿(mào)易措施、具有重大貿(mào)易影響的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施以及適用于這些措施的多邊紀(jì)律的有效執(zhí)行?！?關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決定,在遵守

7、關(guān)于此類措施的實(shí)施加工不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧?（,b,）為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；,（,g,）與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施；,關(guān)貿(mào)總協(xié)定,第,20,條,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（,TBT,）,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議,（,Agreement on Technical Barriers to Trade,）,簡稱,TBT,協(xié)議。是世界貿(mào)易組織管轄的一項(xiàng)多邊貿(mào)易協(xié)議，是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合同名協(xié)議的基礎(chǔ)上修改和補(bǔ)充的。它

8、由前言和,15,條及,3,個(gè)附件組成。主要條款有：總則、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、信息和援助、機(jī)構(gòu)、磋商和爭(zhēng)端解決、最后條款。,TBT,SPS,實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定（,SPS,）,實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定（,Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures,）是在烏拉圭回合中達(dá)成的一項(xiàng)新協(xié)議，隸屬于,WTO,多邊貨物貿(mào)易協(xié)議項(xiàng)下。該協(xié)議的目標(biāo)被概括為：“維護(hù)任何政府提供其認(rèn)為適當(dāng)健康保護(hù)水平的主權(quán)，但確保這些權(quán)利不為保護(hù)主義目的所濫用并不產(chǎn)生對(duì)國際貿(mào)易的不必要的障礙?！庇?14,個(gè)條文和,3,個(gè)附件

9、組成。內(nèi)容包括：總則、基本權(quán)利和義務(wù)、協(xié)調(diào)、等效、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和適當(dāng)?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平的確定、適應(yīng)地區(qū)條件、透明度、控制、檢查和批準(zhǔn)程序、技術(shù)援助、特殊和差別待遇、磋商和爭(zhēng)端解決、管理、實(shí)施、最后條款等。,第二節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘,一、技術(shù)法規(guī)（,Technical Regulations,）,（一）技術(shù)法規(guī)的概念,規(guī)定,強(qiáng)制執(zhí)行,的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。,（二）成員在制定技術(shù)法規(guī)時(shí)的紀(jì)律約束,1.,最惠國待遇和國民待遇,各成員應(yīng)保證在技術(shù)法規(guī)方面，給予源自任何成員

10、領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品,不低于其給予本國同類產(chǎn)品,或,來自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇,。,2.,技術(shù)法規(guī)的制定不得對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙,各成員應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┰谀康幕蛐Ч?均不對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙,。為此目的，技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易的限制,不得超過為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必需的限度,，,同時(shí)考慮合法目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn),。此類合法目標(biāo)特別包括：國家安全要求；防止欺詐行為；保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境。在評(píng)估此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮的相關(guān)因素特別包括：可獲得的科學(xué)和技術(shù)信息、有關(guān)的加工技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)期最終用途。,如與技術(shù)法規(guī)采用有關(guān)的情況或目標(biāo)已,不復(fù)存在,，或

11、改變的情況或目標(biāo),可采用對(duì)貿(mào)易限制較少的方式加以處理,，則,不得維持此類技術(shù)法規(guī),。,3.,成員應(yīng)對(duì)其技術(shù)法規(guī)的合理性做出說明,應(yīng)另一成員請(qǐng)求，一成員在制定、采用或?qū)嵤┛赡軐?duì)其他成員的貿(mào)易有重大影響的技術(shù)法規(guī)時(shí)應(yīng)按照第,2,款到第,4,款的規(guī)定對(duì)其技術(shù)法規(guī)的合理性進(jìn)行說明。,4.,等效,各成員應(yīng)積極考慮將其他成員的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受，即使這些法規(guī)不同于自己的法規(guī)，只要它們確信這些法規(guī)足以實(shí)現(xiàn)與自己的法規(guī)相同的目標(biāo)。,5.,技術(shù)法規(guī)應(yīng)按照產(chǎn)品的性能而不是按照其設(shè)計(jì)或描述特征來制定,6.,透明度：各成員應(yīng)保證迅速公布已采用的所有技術(shù)法規(guī)，或以可使其他成員中的利害關(guān)系方知曉的其他方式提供。

12、,二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（,Technical Standards,）,（一）標(biāo)準(zhǔn)的概念,經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定,非強(qiáng)制執(zhí)行,的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。,（二）成員制定采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的紀(jì)律約束,各成員應(yīng)保證其中央政府標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)接受并遵守,TBT,協(xié)定附件,3,中的,關(guān)于制定、采用和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的良好行為規(guī)范,。,1.,在標(biāo)準(zhǔn)方面，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)給予源自,WTO,任何其他成員領(lǐng)土產(chǎn)品的待遇不得低于給予本國同類產(chǎn)品和源自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇。標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)保證不制定、不采用或不實(shí)

13、施在目的或效果上給國際貿(mào)易制造不必要障礙的標(biāo)準(zhǔn)。,2.,如國際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)存在或即將擬就，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)使用這些標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分作為其制定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。,3.,標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)即應(yīng)按產(chǎn)品的性能而不是設(shè)計(jì)或描述特征制定以產(chǎn)品要求為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)。,4.,在采用一標(biāo)準(zhǔn)前，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)給予至少,60,天的時(shí)間供,WTO,一成員領(lǐng)土內(nèi)的利害關(guān)系方就標(biāo)準(zhǔn)草案提出意見。,三、合格評(píng)定程序（,Procedures for the Assessment of Conformity,）,（一）合格評(píng)定程序的概念,任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)要求的程序。,合格評(píng)定程序特別包括：抽樣、檢驗(yàn)和檢查：評(píng)估、驗(yàn)

14、證和合格保證注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及各項(xiàng)的組合?？梢苑譃檎J(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)。,（二）實(shí)施合格評(píng)定程序的要求,1.,合格評(píng)定程序的制定、采用和實(shí)施，應(yīng)在可比的情況下以不低于給予本國同類產(chǎn)品的供應(yīng)商或源自任何其他國家同類產(chǎn)品的供應(yīng)商的條件，使源自其他成員領(lǐng)土內(nèi)產(chǎn)品的供應(yīng)商獲得準(zhǔn)入；此準(zhǔn)入使產(chǎn)品供應(yīng)商有權(quán)根據(jù)該程序的規(guī)則獲得合格評(píng)定，包括在該程序可預(yù)見時(shí)，在設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行合格評(píng)定并能得到該合格評(píng)定體系的標(biāo)志；,2.,合格評(píng)定程序的制定、采用或?qū)嵤┰谀康暮托Ч喜粦?yīng)對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙。此點(diǎn)特別意味著：合格評(píng)定程序或其實(shí)施方式不得比給予進(jìn)口成員對(duì)產(chǎn)品符合適用的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)所必需的足夠信任更為嚴(yán)格，

15、同時(shí)考慮不符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。,3.,合格評(píng)定程序盡可能迅速的進(jìn)行和完成，并在順序上給予源自其他成員領(lǐng)土內(nèi)的產(chǎn)品不低于本國同類產(chǎn)品的待遇。,4.,如需切實(shí)保證產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)、且國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)指南或建議已經(jīng)存在或即將擬就，則各成員應(yīng)保證中央政府機(jī)構(gòu)使用這些指南或建議或其中的相關(guān)部分，作為其合格評(píng)定程序的基礎(chǔ)。,5.,各成員應(yīng)保證，只要可能，即接受其他成員合格評(píng)定程序的結(jié)果，即使這些程序不同于它們自己的程序，只要它們確信這些程序與其自己的程序相比同樣可以保證產(chǎn)品符合有關(guān)技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)。,中央政府應(yīng)保證其地方政府、非政府機(jī)構(gòu)遵守,TBT,協(xié)定第,5,條和第,6,條的規(guī)

16、定。,四、信息披露,每一成員應(yīng)保證設(shè)立咨詢點(diǎn)，能夠回答其他成員和其他成員中的利害關(guān)系方提出的所有合理詢問，并提供有關(guān)下列內(nèi)容的文件：（,1,）中央或地方政府機(jī)構(gòu)、有執(zhí)行技術(shù)法規(guī)法定權(quán)力的非政府機(jī)構(gòu)、或此類機(jī)構(gòu)加入或參與的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)在其領(lǐng)土內(nèi)采用或擬議的任何技術(shù)法規(guī)；（,2,）中央或地方政府機(jī)構(gòu)、此類機(jī)構(gòu)加入或參與的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)在其領(lǐng)土內(nèi)采用或擬議的任何標(biāo)準(zhǔn)；（,3,）中央或地方政府機(jī)構(gòu)、或有執(zhí)行技術(shù)法規(guī)法定權(quán)力的非政府機(jī)構(gòu)，或此類機(jī)構(gòu)加入或參與的區(qū)域機(jī)構(gòu)在其領(lǐng)土內(nèi)實(shí)施的任何或擬議的合格評(píng)定程序；,（,4,）成員或其領(lǐng)土內(nèi)中央或地方政府機(jī)構(gòu)加入或參與國際和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)和合格評(píng)定體系的情況，及參加本協(xié)定范圍內(nèi)的雙邊和多邊安排的情況；并應(yīng)能提供關(guān)于此類體系和安排的規(guī)定的合理信息；（,5,）按照,TBT,協(xié)定發(fā)布通知的地點(diǎn)，或提供關(guān)于何處可獲得此類信息的信息；以及（,6,）咨詢點(diǎn)的地點(diǎn)。,每一成員均應(yīng)采取其所能采取的合理措施，保證設(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的咨詢點(diǎn)，能夠回答其他成員和其他成員中的利害關(guān)系方提出的所有合理詢問，并提供有關(guān)下列內(nèi)容的文件或關(guān)于從何處獲得這些文件的信息：（,1,）