中華人民共和國證券法（修訂）

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1、中華人民共和國證券法（修訂） 中華人民共和國證券法 (1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過 根據(jù)年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)修改〈中華人民共和國文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》第二次修正 根據(jù)年8月31日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。 第十六條 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件： (一)公司營業(yè)執(zhí)照； (二)公司章程； (三)公司債券募集辦法； (四)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。 依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。 第十七條 有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券： (一)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處指定場所供公眾查閱。 發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。 發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。 第二十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的證券發(fā)行注冊(cè)的決定，發(fā)現(xiàn)

3、不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊(cè)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。 股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買回證券。 第二十五條 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。 第二十六條 發(fā)行人向不特定對(duì)

4、象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 第二十七條 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。 第二十八條 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)： (一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名； (二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格； (三)代銷、包

5、銷的期限及起止日期； (四)代銷、包銷的付款方式及日期； (五)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法； (六)違約責(zé)任； (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第二十九條 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。 證券公司承銷證券，不得有下列行為： (一)進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)； (二)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)； (三)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。 證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者

6、投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第三十條 向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 第三十一條 證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。 第三十二條 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。 第三十三條 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

7、 第三十四條 公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第三章 證券交易 第一節(jié) 一般規(guī)定 第三十五條 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。 非依法發(fā)行的證券，不得買賣。 第三十六條 依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 上市公司持有百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證

8、券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)接受委托之日的，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。 第四十三條 證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。 第四十四條 上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。 前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管

9、理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。 公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。 第四十五條 通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并向證券交易所報(bào)告，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。 第二節(jié) 證券上市 第四十六條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)

10、當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。 第四十七條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。 第四十八條 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第四十九條 對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證

11、券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。 第三節(jié) 禁止的交易行為 第五十條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括： (一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (三)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (四)由內(nèi)幕信息。 第五十三條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持

12、有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五十四條 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。 利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五十五條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價(jià)

13、格或者證券交易量： (一)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣； (二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易； (三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易； (四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)； (五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易； (六)對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易； (七)利用在其他相關(guān)市場的活動(dòng)操縱證券市場； (八)操縱證券市場的其他手段。 操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五十六條 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播

14、虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。 各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五十七條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為： (一)違背客戶的委托為其買賣證券； (二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件； (三

15、)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； (四)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； (五)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 違反前款規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五十八條 任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。 第五十九條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。 禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券。 第六十條 國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。 第六十一條 證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)

16、構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四章 上市公司的收購 第六十二條 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。 第六十三條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股

17、份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。 第六十四條 依照前條規(guī)定所作的公告，應(yīng)當(dāng)包括下

18、列內(nèi)容： (一)持股人的名稱、住所； (二)持有的股票的名稱、數(shù)額； (三)持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期、增持股份的資金來源； (四)在上市公司中擁有有表決權(quán)的股份變動(dòng)的時(shí)間及方式。 第六十五條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 收購上市公司部分股份的要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購。 第六十六條 依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購

19、人必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)： (一)收購人的名稱、住所； (二)收購人關(guān)三十日，并不得超過六十日。 第六十八條 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在下列情形： (一)降低收購價(jià)格； (二)減少預(yù)定收購股份數(shù)額； (三)縮短收購期限； (四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 第六十九條 收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用指定的銀行。 第七十三條 采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購

20、的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。 收購人依照前款規(guī)定以要約方式收購上市公司股份，應(yīng)當(dāng)遵守本法第六十五條第二款、第六十六條至第七十條的規(guī)定。 第七十四條 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。 收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。 第七十五條 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的

21、上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 第七十六條 收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換。 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。 第七十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法制定上市公司收購的具體辦法。 上市公司分立或者被其他公司合并，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予公告。 第五章 信息披露 第七十八條 發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。 信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)

22、確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露。 第七十九條 上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，并按照以下規(guī)定報(bào)送和公告： (一)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)； (二)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。 第八十條 發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票

23、在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 前款所稱重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； (三)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； (四

24、)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化； (九)公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤

25、銷或者宣告無效； (十一)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施； (十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。 第八十一條 發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 前款所稱重大事件包括： (一)公

26、司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化； (二)公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化； (三)公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢； (四)公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況； (五)公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十； (六)公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十； (七)公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失； (八)公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； (九)涉及公司的重大訴訟、仲裁； (十)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制

27、措施； (十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第八十二條 發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。 發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的證券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見。 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露。發(fā)行人不予披露的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以直接申請(qǐng)披露。 第八十三條 信息披露義

28、務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何單位和個(gè)人提前獲知的前述信息，在依法披露前應(yīng)當(dāng)保密。 第八十四條 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第八十五條 信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券

29、發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。 第八十六條 依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

30、。 第一百零二條 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。 證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 第一百零三條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人： (一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年； (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。 第一百零四條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所

31、、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。 第一百零五條 進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。 第一百零六條 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買賣證券。 第一百零七條 證券公司為投資者開立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)投資者提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)。 證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用。 投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易。 第一百零八條 證券公司根據(jù)

32、投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。 第一百零九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。 證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。 第一百一十條 上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。 證券

33、交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，決定上市交易股票的停牌或者復(fù)牌。 第一百一十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。 證券交易所對(duì)其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承

34、擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯(cuò)的除外。 第一百一十二條 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。 證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 第一百一十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。 證券交易所對(duì)其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，

35、但存在重大過錯(cuò)的除外。 第一百一十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。 風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。 證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。 第一百一十五條 證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他

36、自律管理措施。 第一百一十六條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。 第一百一十七條 按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，但本法第一百一十一條第二款規(guī)定的除外。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。 第八章 證券公司 第一百一十八條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄； (三)有符合本法規(guī)定的

37、公司注冊(cè)資本； (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件； (五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； (六)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； (七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。 第一百一十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司

38、登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 第一百二十條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)： (一)證券經(jīng)紀(jì)； (二)證券投資咨詢； (三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問； (四)證券承銷與保薦； (五)證券融資融券； (六)證券做市交易； (七)證券自營； (八)其他證券業(yè)務(wù)。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審

39、查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。 除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。 證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。 第一百二十一條 證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)

40、資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少彌補(bǔ)證券經(jīng)營的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。 第一百二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。 證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。 第一百二十九條 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使

41、用自有資金和依法籌集的資金。 證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。 第一百三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法審慎經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信。 證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。 證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。 第一百三十一條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金

42、和證券不屬證券公司。 第一百三十三條 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。 第一百三十四條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。 證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。 第一百三十五條 證券公司不得對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。 第一百

43、三十六條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。 證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。 第一百三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息查詢制度，確?？蛻裟軌虿樵兤滟~戶信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務(wù)或者購買產(chǎn)品有關(guān)的重要信息。 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少人民幣二億元； (二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施； (三)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

44、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。 第一百四十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能： (一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立； (二)證券的存管和過戶； (三)證券持有人名冊(cè)登記； (四)證券交易的清算和交收； (五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益； (六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)； (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 第一百四十八條 在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。 前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。 第一百

45、四十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。 第一百五十條 在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。 第一百五十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。 第一百五

46、十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行： (一)具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施； (二)建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度； (三)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。 第一百五十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。 第一百

47、五十五條 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。 第一百五十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第一百五十七條 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。 投資者申請(qǐng)開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。 第一百五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對(duì)手，進(jìn)行凈額結(jié)算，為證券交

48、易提供集中履約保障。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。 在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用十年，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。 第一百六十三條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證

49、明自己沒有過錯(cuò)的除外。 第十一章 證券業(yè)協(xié)會(huì) 第一百六十四條 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第一百六十六條 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： (一)和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任； (二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求； (三)督促會(huì)員開展投資者和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益； (四)制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則

50、，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施； (五)制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)； (六)組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展； (七)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解； (八)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。 第一百六十七條 證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。 第十二章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 第一百六十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證

51、券市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。 第一百六十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)： (一)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案； (二)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理； (三)依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； (四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施； (五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露； (六)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行

52、指導(dǎo)和監(jiān)督； (七)依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險(xiǎn)； (八)依法開展投資者； (九)依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處； (十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 第一百七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施： (一)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查； (二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； (三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料； (四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； (五)

53、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； (六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年； (

54、七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月； (八)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。 為防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。 第一百七十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng)，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除

55、損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息。 第一百七十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。 第一百七十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文

56、件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 第一百七十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。 第一百七十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。 第一百七十六條 對(duì)涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。 對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。 國務(wù)院證券監(jiān)

57、督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份信息保密。 第一百七十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料。 第一百七十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。 第一百七十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠國家工作人員的

58、，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。 第一百八十八條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，違反本法第四十二條的規(guī)定買賣證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。 第一百八十九條 上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。 第一百九十條 違反本法第四十五條的規(guī)定，采取程序化交易影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人

59、員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。 第一百九十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。 違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。 第一百九十二條 違反本

60、法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。 第一百九十三條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。 違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出

61、虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 第二百二十一條 違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。 前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。 第二百二十二條 依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。 第二百二十三條 當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 第十四章 附則 第二百二十四條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定。 第二百二十五條 境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購和交易的，具體辦法由國務(wù)院另行規(guī)定。 第二百二十六條 本法自2020年3月1日起施行。