農(nóng)村信用聯(lián)社開展案件專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)做法.doc

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心得體會/經(jīng)驗(yàn)交流材料 農(nóng)村信用聯(lián)社開展案件專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)做法 農(nóng)村信用聯(lián)社今年以來開展案件專項(xiàng)治理取得了卓有成效,他們的主在做法是:一、所做的主要工作領(lǐng)導(dǎo)重視，制定方案1、成立了領(lǐng)導(dǎo)小組。一是于XX年元月17日以長信聯(lián)發(fā)XX6號文件成立了以聯(lián)社主任趙運(yùn)鍇為組長，聯(lián)社副主任、監(jiān)事長為副組長，業(yè)務(wù)、稽核、人事等相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控內(nèi)管檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。二是成立了以聯(lián)社主任趙運(yùn)鍇為組長，監(jiān)事長黃玉為副組長，鄧宏芳等人為成員的案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。2、制定了工作實(shí)施方案。一是以長信聯(lián)發(fā)XX53號文件制定了案件專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案。方案中明確了指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作措施，特別是對工作內(nèi)容中的檢查環(huán)節(jié)按崗位、業(yè)務(wù)種類進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。二是為了遏制案件的發(fā)生，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營，以長信聯(lián)發(fā)XX40號文件制定了“三無”（無五類案件、無經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故、無違規(guī)違紀(jì)案件）活動規(guī)劃，對“三無”活動的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)的規(guī)定，并提出了獎懲辦法。三是以長信聯(lián)辦XX9號文件印發(fā)了關(guān)于進(jìn)一步做好案件專項(xiàng)治理工作的通知，要求各信用社逐項(xiàng)開展自查整改，查找根源，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并形成了書面報告，上報到縣聯(lián)社。3、提高案件專項(xiàng)治理工作重要性的認(rèn)識。一是認(rèn)真貫徹落實(shí)了案件防范專項(xiàng)治理工作會議精神。聯(lián)社主任趙運(yùn)鍇同志全面?zhèn)鬟_(dá)了省、市、縣關(guān)于案件專項(xiàng)治理工作座談會會議精神，并根據(jù)信用社實(shí)際情況，全面部署了案件專項(xiàng)治理工作。二是層層簽訂了案件防范責(zé)任書。為了預(yù)防案件差錯事故的發(fā)生，保障信用社人、財、物的安全和業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)健發(fā)展，針對全縣信用社和聯(lián)社各職能部門的崗位職責(zé)，起草并層層簽訂了案件防范責(zé)任書，將業(yè)務(wù)、財務(wù)會計、計算機(jī)和安全保衛(wèi)的操作風(fēng)險，以及員工的道德風(fēng)險等管理內(nèi)容，全部納入了案防工作要求和責(zé)任追究的范圍。由“一把手”負(fù)責(zé)，層層簽訂并落實(shí)，共簽訂案件防范責(zé)任書221份。三是按月對業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行了風(fēng)險預(yù)防分析的情況報告，將當(dāng)月的基本情況、值得關(guān)注的風(fēng)險問題和后期工作的注意事項(xiàng)，按月進(jìn)行了情況報告，做到問題早發(fā)現(xiàn)、重大事項(xiàng)早知道、案防風(fēng)險早掌握。四是對重點(diǎn)幫扶人員進(jìn)行了調(diào)查摸底，建立了一對一的幫扶檔案。組織實(shí)施，突出整改1、以清產(chǎn)核資為契機(jī)，開展了突擊性綜合檢查?？h聯(lián)社于7月4日至7日對全縣信用社13個營業(yè)室和7個分社網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了突擊性檢查。本次檢查分四組，聯(lián)社班子成員分別任組長，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員，突擊性檢查內(nèi)容主要是現(xiàn)金庫存，有價單證，重要空白憑證，抵質(zhì)押品，往來資金的勾對，會出崗位的設(shè)置，印、押、證的分管，重要崗位人員的談話情況，各項(xiàng)安全制度的執(zhí)行情況等。并對檢查存在的問題，督促各信用社迅速整改，聯(lián)社檢查組分別對整改情況進(jìn)行了復(fù)查。2、以內(nèi)控制度為優(yōu)先，開展了業(yè)務(wù)、財務(wù)大檢查。XX年6至7月，聯(lián)社對全縣信用社13個營業(yè)室和7個分社的財務(wù)、信貸進(jìn)行了綜合性檢查。信貸方面主要是檢查了貸款發(fā)放的合規(guī)性、信貸基礎(chǔ)管理、不良貸款的真實(shí)性、風(fēng)險性等；財務(wù)方面主要是各崗位操作程序、會計規(guī)范化檢查等。通過檢查對各信用社存在問題的16名直接責(zé)任人處于罰款6100元，并在全縣進(jìn)行了情況通報。3、以預(yù)防為載體，對全縣計算機(jī)進(jìn)行了全面檢查。今年以來，聯(lián)社對全縣信用社13個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)計算機(jī)方面的規(guī)章制度進(jìn)行了兩次檢查。主要是操作風(fēng)險防范的檢查：微機(jī)主管和操作人員的代號密碼及權(quán)限管理、電子匯兌崗位設(shè)置及授權(quán)管理、微機(jī)操作人員離崗?fù)顺鲎誀顟B(tài)等規(guī)定。在檢查的過程中，對存在的問題都現(xiàn)場進(jìn)行了整改。