試論如何在安全生產(chǎn)行政處罰中的合并處罰

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試 論 如 何 在 安 全 生 產(chǎn) 行 政 處 罰 中 的 合 并 處 罰試論如何在安全生產(chǎn)行政處罰中的合并處罰在安全生產(chǎn)行政處罰實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)遇到在一個(gè)案件中當(dāng)事人存在多個(gè)違法行為的情況。根據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五十三條的規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員觸犯不同的法律規(guī)定，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的安全生產(chǎn)違法行為的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。但在安全生產(chǎn)行政處罰中如何具體運(yùn)用“合并處罰”，國家安監(jiān)總局并沒有作出具體規(guī)定。筆者查閱了有關(guān)資料，參考了相關(guān)司法實(shí)踐，并結(jié)合處罰實(shí)踐，對合并處罰的適用作一些初步探索，僅供大家參考。一、基本概念理解合并處罰的概念來源于刑法理論中的“數(shù)罪并罰”。在安全生產(chǎn)行政處罰實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)類似于刑法中“數(shù)罪并罰”的情形。而《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》雖然有合并處罰的規(guī)定，但是對“合并處罰”在處罰實(shí)踐中如何運(yùn)用并沒有作出具體的規(guī)定。要理解和把握“合并處罰”，首先要理解一下幾個(gè)概念：1.想象競合是指一個(gè)行為觸犯兩個(gè)以上的罪名的情況。 從犯罪形態(tài)角度講，想象競合是指實(shí)施了一個(gè)行為而觸犯了數(shù)個(gè)罪名的犯罪形態(tài)。2.法條競合是指一個(gè)行為同時(shí)符合數(shù)個(gè)法條規(guī)定的犯罪構(gòu)成，但從數(shù)個(gè)法條之間的邏輯關(guān)系看，只能適用其中一個(gè)法條，當(dāng)然排除適用其他法條的情況。3.數(shù)罪并罰是指對犯兩個(gè)以上罪行的犯人，就所犯各罪分別定罪量刑后，按一定原則判決宣告執(zhí)行的刑罰。在數(shù)罪合并處罰應(yīng)依據(jù)的原則，主要可歸納為以下四種原則：并罰原則、吸收原則、限制加重原則、折衷原則（亦稱混合原則）。4.合并處罰是指一個(gè)行政相對人在某一個(gè)行政法律關(guān)系中，存在兩種以上（兩種）應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的違法行為，有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)對其違法行為分別裁量后，按照法定的原則，決定應(yīng)給予何種、何程度的行政處罰的適用制度。二、合并處罰的運(yùn)用1.適用條件(1)必須存在兩種及兩種以上的違法行為，這是合并處罰的前提條件；(2) 必須是針對同一個(gè)行政相對人，若是兩個(gè)行政相對人，就不存在合并處罰的問題；(3) 必須是由《中華人民共和國安全生產(chǎn)法 》所調(diào)整的同一類法律關(guān)系； (4)必須由具有管轄權(quán)的同一行政機(jī)關(guān)實(shí)施。2.適用情形（1）罰種劃分根據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五條關(guān)于安全生產(chǎn)行政處罰種類的規(guī)定，其中責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、暫扣或者吊銷有關(guān)許可證、暫停或者撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書等屬于行為罰；罰款和沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品、采掘設(shè)備等屬于財(cái)產(chǎn)罰；警告屬于訓(xùn)誡罰；其他的不在本文討論之列。（2）情形分類第一種情形：借鑒數(shù)罪并罰中的“吸收原則”，即重罪吸收輕罪，在有兩種以上需處罰的違法行為時(shí)分別裁量后，在兩種以上處罰中選擇執(zhí)行一種較重的行政處罰，主要適用于行為罰。第二種情形：運(yùn)用數(shù)罪并罰中的“并科原則”，在兩種以上違法行為分別裁量后，以相加之和或并列給予行政處罰，當(dāng)行政處罰中行為罰、財(cái)產(chǎn)罰、訓(xùn)誡罰等并列存在時(shí)，各罰種間既不能進(jìn)行吸收，又不能進(jìn)行限制加重，那么可以首先考慮適用這第二種情形，根據(jù)“并科原則”在分別裁量后，并列給予行政處罰。第三種情形：根據(jù)“限制加重原則”，在對數(shù)種違法行為分別采取罰款的行政處罰時(shí)，合并處罰不是作簡單相加，而是再次裁量，其罰款金額應(yīng)在各單項(xiàng)罰額中最高單項(xiàng)罰款額以上、各單項(xiàng)罰款額之和以下的幅度內(nèi)給予行政處罰。而在執(zhí)行財(cái)產(chǎn)罰中的罰款時(shí)適用第三種情形較為合適。第四種情形：根據(jù)“混合原則”，合并處罰不是單純地采取吸收原則、并罰原則或限制加重原則，而是根據(jù)不同情況，以某一原則為主，兼用其他原則給予行政處罰。3.案例舉例（1）案情介紹某日，某綜合行政執(zhí)法局根據(jù)檢查計(jì)劃對一家企業(yè)進(jìn)行行政檢查，出示證件表明身份后，執(zhí)法人員按照法定程序?qū)ζ髽I(yè)的安全生產(chǎn)臺(tái)賬資料和生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行全面細(xì)致的檢查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在如下問題：1 、未建立事故隱患排查治理制度；2 、未定期組織生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援演練； 3、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目未按批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；4、違章指揮從業(yè)人員冒險(xiǎn)作業(yè)。執(zhí)法人員依法對上述四項(xiàng)違法行為予以立案，經(jīng)調(diào)查取證，違法事實(shí)成立，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)備予以處罰。此案中，該企業(yè)主要存在下列違法行為：一是未建立事故隱患排查治理制度，違反《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十八條第（四）項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行處罰：“責(zé)令限期改正，可以處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任”。二是未定期組織生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援演練，違反《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十八條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十四條第（六）項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行處罰：“責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款”。三是金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目未按批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工，違反《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十一條第一款，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十五條第（三）項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行處罰：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任”。四是違章指揮從業(yè)人員冒險(xiǎn)作業(yè)，違反《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第（二）項(xiàng)，根據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第（二）項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行處罰：“生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處 1 萬元以上 3 萬元以下罰款，對其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處 1 千元以上 1 萬元以下的罰款”。（2）案例分析假如對上述案件中企業(yè)違法行為的處罰屬于首次處罰，那么對各項(xiàng)違法行為分別做出如下行政處罰決定：1、未建立事故隱患排查治理制度處，處罰款人民幣 5000 元； 2、未定期組織生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援演練，處罰款人民幣 5000 元， 3、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目未按批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工，處責(zé)令停止建設(shè)；4 、違章指揮從業(yè)人員冒險(xiǎn)作業(yè)，對企業(yè)處警告，并處罰款人民幣 15000 元，對主要負(fù)責(zé)人處罰款人民幣 3000 元。在此案中，罰款屬于財(cái)產(chǎn)罰，責(zé)令停止建設(shè)屬于行為罰，警告屬于訓(xùn)誡罰。根據(jù)前文中提到的適用情形，此案中的多項(xiàng)罰款采用第三種情形合并處罰較為合適；而罰款、責(zé)令停止建設(shè)、警告等處罰既不能吸收，也不能限制加重，采用第二種情形合并處罰較為合理，綜合來講，就是采用第四種情形，而不是簡單的采用單一的情形進(jìn)行合并處罰。綜上所述，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，吊銷有關(guān)許可證等行為罰可以依據(jù)“吸收原則”折一重罰；當(dāng)兩項(xiàng)違法行為分別處責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓和罰款，既不能相互吸收，又不能限制加重處罰，就需要依據(jù)“并科原則”合并處罰；單處處罰款的財(cái)產(chǎn)罰可以優(yōu)先依據(jù)“限制加重原則”合并處罰，但是在安全生產(chǎn)行政執(zhí)法實(shí)踐中，實(shí)際情況可能更為復(fù)雜，行政相對人違反多條安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，分別給予多罰種的行政處罰時(shí)，那么就要根據(jù)具體情況采用第四種情形靈活進(jìn)行合并處罰，使量罰更為準(zhǔn)確、適當(dāng)，體現(xiàn)行政處罰之“過罰相當(dāng)”原則。總之，目前，在安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章尚未對合并處罰作出具體規(guī)定的情況下，合并處罰在執(zhí)法實(shí)踐中存在著不同的理解，也容易出現(xiàn)一定程度的混亂，有必要在執(zhí)法實(shí)踐中對合并處罰的合理適用進(jìn)行深入的探討，用執(zhí)法實(shí)踐來印證執(zhí)法理論，從而更好的指導(dǎo)執(zhí)法實(shí)踐。筆者水平有限，只是并處罰做嘗試性探討，尚有不足之處，希望對大家有所啟迪，如有不當(dāng)之處望請批評指正。