IT信息系統(tǒng)維護管理制度.doc

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IT信息系統(tǒng)維護管理制度1 目的為了保障信息系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運行，確保數(shù)據(jù)安全，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制手冊，制定本細則。2 適用范圍與定義本細則適用于信息管理部門及相關(guān)部門實施信息維護相關(guān)事項。本細則所稱信息系統(tǒng)維護包括日常運行維護、系統(tǒng)變更、安全管理等方面。3 引用標準及關(guān)聯(lián)制度3.1 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范3.2 企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第18號信息系統(tǒng)3.3 ABC公司內(nèi)部控制手冊20124 職責4.1 信息管理部門負責信息系統(tǒng)的運行維護管理。4.2 信息系統(tǒng)使用部門負責系統(tǒng)的使用，用戶管理。5 內(nèi)容、要求與程序5.1 系統(tǒng)日常運行維護5.1.1 公司信息系統(tǒng)的維護歸口統(tǒng)一由信息管理部負責管理。5.1.2 系統(tǒng)使用部門（單位）負責業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)工作標準、數(shù)據(jù)維護、用戶管理、數(shù)據(jù)使用安全、知識產(chǎn)權(quán)合法性使用及相關(guān)制度的制定和落實等工作，對有關(guān)數(shù)據(jù)的日常更新等作運行操作記錄；對關(guān)鍵用戶與一般用戶進行培訓和培訓考核，培訓記錄和考核成績提交人力資源部備案。5.1.3 信息管理部負責日常軟硬件系統(tǒng)維護、設(shè)備保養(yǎng)、故障的診斷與排除、易耗品的更換與安裝、網(wǎng)絡(luò)安全、環(huán)境保持、應(yīng)急處理等工作，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，并做應(yīng)急事故處理記錄和運行維護記錄。應(yīng)急事故處理記錄和運行維護記錄由信息管理部門經(jīng)理簽字。需委托進行維護的信息系統(tǒng)，由信息管理部門審查系統(tǒng)服務(wù)商資質(zhì)，并簽訂系統(tǒng)維護服務(wù)合同；由信息管理部自行維護的，應(yīng)指定專人負責維護，制定崗位職責。5.2 系統(tǒng)變更5.2.1 系統(tǒng)如在使用中有變更要求，可向總經(jīng)理辦公室提出書面要求并填寫系統(tǒng)變更表，由申請部門分管副總簽字后，交信息管理部統(tǒng)一安排進行。變更完成后由申請部門相關(guān)人員簽字確認。信息系統(tǒng)操作人員不得擅自進行軟件的刪除、修改等操作；不得擅自升級、改變軟件版本；不得擅自改變軟件系統(tǒng)的環(huán)境配置。5.2.2 信息管理部門應(yīng)利用技術(shù)手段防止員工擅自安裝、卸載軟件或者改變軟件系統(tǒng)配置，并定期進行檢查。5.2.3 系統(tǒng)使用部門（單位）會同信息管理部按照業(yè)務(wù)需求，對業(yè)務(wù)流程與系統(tǒng)功能進行評價，需要重大改進的，提出系統(tǒng)升級報告，由公司分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理簽字確認，報財務(wù)總監(jiān)審核，由信息化領(lǐng)導小組審批。5.2.4 系統(tǒng)使用部門（單位）會同信息管理部組織系統(tǒng)升級的實施和驗收。（系統(tǒng)升級實施的具體流程參見信息系統(tǒng)外購管理細則5.6、5.7）5.2.5 操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的新增、變更，須填寫系統(tǒng)用戶申請表，經(jīng)信息管理部審批后，被賦予唯一的用戶名、用戶ID（UID），方可進入公司信息系統(tǒng)進行電腦使用。信息管理部門經(jīng)理至少每季度審核一次系統(tǒng)用戶記錄表。5.3 信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理由信息管理部負責信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理，包括日常備份、恢復和數(shù)據(jù)安全工作（詳見備份制度）。5.3.1 數(shù)據(jù)保密性管理重要數(shù)據(jù)的處理過程中，被批準使用數(shù)據(jù)人員以外的其它人員不應(yīng)進入機房工作；處理結(jié)束后，應(yīng)清除不能帶走的本作業(yè)數(shù)據(jù)；妥善處理打印結(jié)果，任何記有重要信息的廢棄物在處理前應(yīng)進行粉碎。未經(jīng)允許，不準將機房設(shè)備、維護用品、軟盤、資料等私自帶出機房，如有特殊情況，需經(jīng)負責人同意并進行登記后方可帶出。5.3.2 數(shù)據(jù)備份管理每日進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫自動備份并做完整性查驗，每周一次手動備份到移動硬盤或其他電腦的硬盤，每兩周一次由專人將移動硬盤送往銀行保管箱予以存放，并填寫數(shù)據(jù)備份記錄表，由負責系統(tǒng)維護人員及信息管理部門經(jīng)理簽字，每年進行一次備份的恢復性測試，并填寫數(shù)據(jù)恢復性測試記錄表，由信息管理部門經(jīng)理簽字。5.4 操作系統(tǒng)登錄的安全管理信息管理部負責各業(yè)務(wù)系統(tǒng)后臺操作系統(tǒng)登錄的安全管理。5.4.1 系統(tǒng)登錄名與密碼安全管理各系統(tǒng)責任人負責保管系統(tǒng)的登錄名和密碼，密碼的設(shè)置要符合強密碼規(guī)范和密碼復雜性要求，并將它們密存在信封中，信封由專人保管，各系統(tǒng)負責人每季度更換一次登錄名和密碼，并填寫密碼保存登記表。特殊情況需拆信封時，必須由信息管理部門經(jīng)理在密碼保存登記表簽字后方可，拆封后，系統(tǒng)責任人要重新修改密碼，密存在信封中。5.4.2 用戶登錄名與密碼的管理用戶名和密碼的組合定義了系統(tǒng)中用戶的身份，用戶和密碼組合由系統(tǒng)管理員進行管理，不設(shè)置多人共用的賬號，當一個工作人員離開崗位后，其賬號應(yīng)被及時刪除。為防止非法用戶使用信息網(wǎng)絡(luò)資源，對訪問用戶的合法性進行鑒別，當不成功鑒別嘗試次數(shù)達到門限值時，系統(tǒng)將拒絕該用戶的訪問，加以記錄并自動告警。對用戶訪問控制的規(guī)范應(yīng)遵循：（1）所有的用戶都要經(jīng)過授權(quán)；（2）用戶有在自己的環(huán)境里設(shè)置對象特權(quán)的權(quán)力；（3）禁止用戶刪除在共享目錄下其它用戶的文件；（4）可以通過制定的策略控制用戶對于系統(tǒng)中所有對象的訪問；（5）用戶不能檢查授予其它用戶的訪問控制權(quán)限；（6）要能夠提供強制性的訪問控制5.4.3 不相容崗位分離控制信息系統(tǒng)開發(fā)人員不得操作使用信息系統(tǒng)，系統(tǒng)管理與維護人員不得操作使用信息系統(tǒng)。5.5 系統(tǒng)維護及機房管理（機房管理制度）5.5.1 外來人員對硬件系統(tǒng)維護時，須填寫外來人員進入機房審批表，經(jīng)信息管理部門經(jīng)理簽字批準后方可；當外來人員對軟件系統(tǒng)進行維護時，須填寫應(yīng)用軟件維護表，經(jīng)系統(tǒng)使用部門（單位）負責人和信息管理部門經(jīng)理簽字批準后方可。5.5.2 機房所有工作人員須經(jīng)信息管理部門經(jīng)理授權(quán)并憑門禁卡進出機房，外來人員進入機房統(tǒng)一由信息管理部專人陪同，陪同人員全面負責外來人員的行為安全，并做好安全防范工作。進出機房工作人員的授權(quán)定期（季度）由信息管理部門經(jīng)理進行復核并做記錄。5.5.3 機房管理人員應(yīng)熟知機房內(nèi)設(shè)備的基本安全操作規(guī)程。不定期對運行設(shè)備進行測試和保養(yǎng)，由專人負責機房內(nèi)設(shè)備的保養(yǎng)和備品、配件、資料、盤片等的保管，并登記造冊，保證備用設(shè)備完好，可供隨時投入使用。機房設(shè)備損壞應(yīng)立即投入備用設(shè)備，并匯報領(lǐng)導，及時聯(lián)系修復，做好檢修記錄。機房工作人員應(yīng)學習常規(guī)的用電安全操作和知識，了解機房內(nèi)部的供電、用電設(shè)施的操作規(guī)程。在外部供電系統(tǒng)停電時，機房工作人員應(yīng)做好停電應(yīng)急工作。5.5.4 機房工作人員應(yīng)熟悉機房內(nèi)部消防安全操作和規(guī)則，了解消防設(shè)備操作原理、掌握消防應(yīng)急處理步驟、措施和要領(lǐng)。不定期進行消防演習、消防常識培訓、消防設(shè)備使用培訓。如發(fā)現(xiàn)消防安全隱患，應(yīng)即時采取措施解決，不能解決的應(yīng)及時向相關(guān)負責人員提出解決。5.5.5 防網(wǎng)絡(luò)攻擊和防病毒管理由信息管理部統(tǒng)一管理5.5.1 網(wǎng)絡(luò)運行維護人員在發(fā)現(xiàn)可疑網(wǎng)絡(luò)攻擊和入侵跡象時，必須盡快處理并記錄，在必要時請示主管部門領(lǐng)導，組織技術(shù)力量進行處理：（1）分析判斷：對可疑攻擊和入侵行為進行必要的觀察與分析，以判別是否屬于共計或入侵行為。（2）入侵或攻擊的中止：經(jīng)過分析，在必要時，應(yīng)立即斷開網(wǎng)絡(luò)連接，將遭受攻擊的網(wǎng)段隔離出來。采取有效措施，終止對系統(tǒng)的破壞行為。（3）記錄和備份：記錄發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)入侵或攻擊的當前時間，備份系統(tǒng)日志以及其它網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的重要文件，保存內(nèi)存中的進程列表和網(wǎng)絡(luò)連接狀態(tài)，并且打開進程記錄功能。（4）如果系統(tǒng)受到嚴重破壞，影響網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)功能，立即調(diào)用備件恢復系統(tǒng)。（5）對該入侵或攻擊行為進行大量的日志、分析工作。同時竭盡全力地判斷尋找攻擊源。（7）將入侵的詳細情況逐級向主管領(lǐng)導和有關(guān)主管部門匯報并請示處理辦法。5.5.2 各使用人或部門應(yīng)采用信息管理部批準的查毒、殺毒軟件，包括服務(wù)器和客戶端的查毒、殺毒軟件。5.5.3 禁止使用來歷不明、未經(jīng)殺毒的軟件，不閱讀和下載來歷不明的電子郵件或文件，嚴格控制并阻斷計算機病毒的來源。5.6.4 經(jīng)遠程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)，必須經(jīng)過檢測確認無病毒后方可使用。5.6.5 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)至少每周一次自動的全系統(tǒng)病毒掃描，每天定時自動檢查更新病毒定義文件，對于發(fā)現(xiàn)的病毒則要有相關(guān)信息提示自動的發(fā)送到相關(guān)管理人員處。5.6.6 信息管理部門應(yīng)利用操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)提供的安全機制，設(shè)置參數(shù)，保證系統(tǒng)訪問安全。5.7 信息管理部負責日常網(wǎng)絡(luò)與硬件的監(jiān)控。通過監(jiān)控系統(tǒng)對網(wǎng)絡(luò)鏈路帶寬做實時監(jiān)控，并在需要時做相應(yīng)的調(diào)整。對核心服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備做活躍性測試監(jiān)控，主要是針對設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)活動，系統(tǒng)的應(yīng)用服務(wù)做監(jiān)控。外部網(wǎng)絡(luò)的訪問必須要通過防火墻，制定相關(guān)防火墻安全策略及防火墻配置標準。5.8 系統(tǒng)終結(jié)5.8.1 信息系統(tǒng)因各種原因不再使用時，信息管理部負責做好系統(tǒng)中有價值或涉密信息的銷毀、轉(zhuǎn)移，并按國家有關(guān)法律法規(guī)和電子檔案的管理規(guī)定，妥善保管。5.9 信息系統(tǒng)風險評估5.9.1 信息管理部門經(jīng)理應(yīng)每月組織開展信息系統(tǒng)安全評估工作，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)安全問題并加以整改。6 附則信息管理部門負責制定、解釋、修改、廢除本細則，本細則自總經(jīng)理簽發(fā)之日起執(zhí)行。7 支持性文件、記錄和圖表7.1 應(yīng)急事故處理記錄（略）7.2 運行維護記錄（略）7.3 系統(tǒng)變更表（略）7.4 系統(tǒng)用戶申請表（略）7.5 系統(tǒng)用戶記錄表（略）7.6 數(shù)據(jù)備份記錄表（略）7.7 數(shù)據(jù)恢復性測試記錄表（略）7.8 密碼保存登記表（略）7.9 外來人員進入機房審批表（略）7.10 應(yīng)用軟件維護表（略）