C期貨市場風(fēng)險管理制度上

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精選資料期貨市場風(fēng)險管理制度（上）一、單項選擇題 1. 在大連商品交易所的風(fēng)險控制制度中的保證金制度對于連續(xù)漲跌停的情況規(guī)定，第二個漲停板的上漲幅度及對應(yīng)的交易保證金比例分別為（ ）。 A. 6%，8% B. 4%，5% C. 6%，10% D. 10%，10%2. 大連商品交易所的強(qiáng)制減倉制度規(guī)定的執(zhí)行價格是（ ）。 A. 強(qiáng)制減倉的價格為該合約第N+2個交易日的漲(跌)停板價 B. 強(qiáng)制減倉的價格為該合約第N+3個交易日的漲(跌)停板價 C. 強(qiáng)制減倉的價格為該合約第N+4個交易日的漲(跌)停板價 D. 強(qiáng)制減倉的價格為該合約第N+1個交易日的漲(跌)停板價二、多項選擇題 3. 下列選項中屬于大連商品交易所的全流程風(fēng)控中的事中風(fēng)險監(jiān)控措施有( )。 A. 保證金制度 B. 異常情況處理 C. 大戶報告 D. 風(fēng)險警示4. 按照大連商品交易所的風(fēng)險警示制度規(guī)定，下列情形中可能會進(jìn)行談話了解情況的有（ ）。 A. 期貨價格出現(xiàn)異常變動 B. 會員資金變化較大 C. 會員或客戶交易行為異常 D. 會員或客戶持倉變化較大5. 下列關(guān)于大連商品交易所的市場風(fēng)險管理中各部門的職責(zé)的敘述中正確的有（ ）。 A. 技術(shù)部負(fù)責(zé)處理技術(shù)風(fēng)險 B. 事業(yè)部負(fù)責(zé)現(xiàn)貨市場和交割風(fēng)險 C. 監(jiān)察部負(fù)責(zé)市場風(fēng)險總體評估以及風(fēng)險相關(guān)處置措施 D. 結(jié)算部負(fù)責(zé)資金結(jié)算風(fēng)險6. 下列選項中屬于交易環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制措施有( )。 A. 交易前風(fēng)控 B. 保證金制度 C. 限倉制度 D. 漲跌停板7. 下列選項中是大連商品交易所的強(qiáng)行平倉制度中規(guī)定的觸發(fā)條件的是（ ）。 A. 客戶的持倉出現(xiàn)大額虧損時 B. 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的 C. 非期貨公司會員和客戶持倉量超出其限倉規(guī)定的 D. 其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的三、判斷題 8. 大連商品交易所的強(qiáng)制減倉制度規(guī)定的分配原則：客戶單位凈持倉盈利大于零的客戶的所有投機(jī)持倉以及客戶單位凈持倉盈利大于或等于第N+2個交易日結(jié)算價的6%的保值持倉都列入平倉范圍。（ ） 正確 錯誤 9. 大連商品交易所期貨風(fēng)險管理體系是涉及開戶、交易、結(jié)算、交割各個環(huán)節(jié)的全流程風(fēng)險管理。（ ） 正確 錯誤 10. 在大連商品交易所的風(fēng)險控制制度中的保證金制度對于連續(xù)漲跌停的情況規(guī)定，第三個連續(xù)漲停板的上漲幅度為10%及對應(yīng)的交易保證金比例為合約價值的20%。（ ） 正確 錯誤 THANKS !致力為企業(yè)和個人提供合同協(xié)議，策劃案計劃書，學(xué)習(xí)課件等等打造全網(wǎng)一站式需求歡迎您的下載，資料僅供參考可修改編輯