情勢變更是現代合同法的的重要內容

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_摘要情勢變更原則是現代合同法中的一項基本制度關鍵詞情勢變更原則；誠實信用原則；顯失公平；現狀；構想 情勢變更原則已成為當今世界上多數國家處理情勢變更問題的重要原則。它是合同履行的基本原則，而合同的履行是合同效力的體現，因而它也是關系合同效力的一項重要原則。學者梁慧星指出：“所謂情勢變更原則，是指合同有效成立以后，因當事人不可預見的事情發(fā)生，導致合同的基礎動搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有效力有悖于誠實信用原則（顯失公平）時，應允許變更合同內容或者解除合同。”1情勢變更原則，又稱情勢變遷學說，具體是指合同依法成立之后履行屆滿以前，因出現了不可歸責于雙方當事人的事由，發(fā)生不可預見、不能克服、無法避免的變化，致使合同履行艱難或不必要，若繼續(xù)維持合同原有效力將導致雙方利益根本失衡，因而允許當事人請示人民法院或仲裁機構變更或解除合同，并免除當事人不履行合同的責任的一項法律制度。在中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法）的起草、討論過程中，情勢變更原則一直是眾多學者和立法者探討的熱點與焦點之一，并曾一度在草案中出現，卻未能在最后得以通過。筆者認為，我國現行合同法雖沒有明文規(guī)定情勢變更原則，但情勢變更原則在我國有其適用基礎。入世后，我國市場經濟主體在激烈的國內國際競爭中難免遇到各種各樣的風險，而情勢變更的發(fā)生是不可避免。在司法實踐中正確處理并運用這一原則，不僅可以有效保護市場經濟主體的合法利益，而且能夠促進我國在這方面的立法早日與國際慣例接軌。二、情勢變更原則的理論依據及本質：誠實信用原則作為各國民法上的一項重要原則，無論是大陸法系還是英美法系都在立法上加以確認，甚至被奉為“帝王條款”、“帝王規(guī)則”。情勢變更原則淵源于誠實信用原則。它以維持社會公平及經濟流轉秩序為要旨，是誠實信用原則“利益均衡”理論在合同履行階段的落實，表現為以“顯失公平”來判斷情勢的變更是否達到變更或解除合同的程度。情勢變更原則的實質，在于貫徹誠實信用原則，消除合同中因情勢發(fā)生變更所導致的利益失衡?！扒閯葑兏瓌t作為誠實信用原則的一個具體體現”2，“情勢變更原則系誠實信用原則之適用”3。三、情勢變更原則的構成要件及效力（一）情勢變更原則的構成要件1.客觀上，必須有情勢變更的事實。這是適用情勢變更原則的前提條件。所謂“情勢”，是指合同成立時所依賴的客觀情況；所謂“變更”，是指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎發(fā)生異常變動”4。這里的“客觀事實”，指一切可能導致合同基礎動搖的客觀情況，包括自然災難、意外事故、戰(zhàn)爭爆發(fā)、國家經濟政策及社會經濟環(huán)境的巨變等?？陀^情勢的變化時刻存在，但一般變化不會引起情勢變更原則的適用，必須有重大的異常變動致使合同的法律基礎喪失時才可適用。2.主觀上，情勢變更是當事人在訂立合同時所不可預見并不可避免的，雙方當事人在心態(tài)上都不存在過錯。不可預見，是指雙方當事人沒有預見且不可能預見，以合同成立之時具有該類合同所需要的專業(yè)知識及正常思維在當時情況下不可能預見為準；應當預見而沒有預見的不適用。不可避免，是指事前無法預防，事后盡一切措施也無法消除其影響。3.時間上，情勢變更事由必須是發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前。合同成立以前的情勢，無論當事人在訂立合同時是否知曉，其作為合同成立的基礎都是確定的，無法改變的，不存在變更問題。合同履行完畢后，情勢的變更不可能對合同產生任何影響，即使出現了情勢變更情形，當事人也不能主張。4.責任上，情勢變更發(fā)生的事由須不可歸責于雙方當事人。雙方或一方當事人對情勢變更的發(fā)生有過錯的，不適用情勢變更原則5.結果上，因情勢變更會導致合同的履行顯失公平。這是情勢變更原則的核心要件。情勢變更原則只有在合同賴以成立的基礎發(fā)生巨大變化，致使繼續(xù)履行將顯失公平，導致一方明顯有利，另一方明顯受損，雙方當事人的利益嚴重失衡時才適用；如果影響輕微，則不適用。6.目的上，情勢變更原則的適用，在于消除合同因情勢變更而出現的不公平后果，維護雙方當事人之間的衡平利益，從而維護市場交易的秩序。7.救濟上，必須是當事人無法獲得別的救濟。如果當事人能從其他途徑獲得應有的救濟，從而減少或消除情勢變更的影響，則不適用該原則。8.解決上，情勢變更發(fā)生后，應先由雙方當事人協商解決，如果協商不成，則必須由當事人向人民法院或仲裁機構申請予以裁定是否變更或解除合同。未經人民法院或仲裁機構裁定，一方或雙方當事人不得自行變更或解除合同。（二）情勢變更的效力 所謂情勢變更的效力，是指由于情勢變更發(fā)生所引起的法律后果。它具有二次效力：第一次的效力是維持原合同關系，只變更某些內容，以排除情勢變更導致的不公平結果。第二次效力是指當第一次的效力尚不足以排除不公平的結果時，則采取消滅原合同關系的方法以恢復公平。主要表現為：1.變更合同：指當事人向人民法院或仲裁機構申請，經法院或仲裁機構審查認為情勢變更的情形存在，但認為合同尚有履行的價值時，通過變更合同衡平當事人之間的利益，使合同在公平的基礎上得以履行。其變更措施主要有：增減標的數額的給付、延期或分期履行、變更給付物、拒絕先為履行等。52.終止合同：又稱解除合同，指法院或仲裁機構通過審理認為合同的履行已無意義或通過變更并不能消除不公平結果，則終止合同關系，徹底消除不公平現象。需要注意的是，并非情勢變更出現后當然導致合同的變更或解除。情勢變更原則是否適用于具體案件，適用時是發(fā)生合同變更的效力還是發(fā)生合同解除的效力，當事人雖有權主張，但由法官或仲裁機構最后決定。五、情勢變更原則在我國的現狀分析 迄今為止，我國尚沒有法律明文規(guī)定情勢變更原則，現階段只存在法官依據近似法條自覺適用情勢變更原則實現個案正義的情況。（一）立法層面，無論是民法通則還是合同法，都只對誠實信用原則作了規(guī)定。如前所述，合同法草案曾設有情勢變更條款，然未在正式文本中出現。有學者認為，聯合國國際貨物銷售合同公約第79條已規(guī)定了情勢變更原則，我國作為公約的締約國，當然應賦予該條款在國內的效力。實際上，該觀點混淆了情勢變更與不可抗力兩個不同的概念。公約第79條第一部分規(guī)定：“當事人對不履行義務，不負責任，如果他能證明此種不履行義務，是由于某種非他所能控制的障礙，面對于這種障礙，沒有理由預期他在訂立合同時能考慮到或能避免或克服它或它的后果?！憋@然，這是指履行過程中出現的障礙導致了合同履行不能。而情勢變更原則的要件之一是合同履行艱難，并不要求情勢的變更導致合同履行不能，只是如果繼續(xù)履行將會對當事人一方顯失公平。二者雖然“外因”均是無法預見不能控制的事由，但是導致履行艱難的是情勢變更，導致履行不能的則是不可抗力。故公約第79條的規(guī)定實際上是不可抗力違約免責制度，而非情勢變更原則。雖然法律未明文規(guī)定情勢變更原則，但并不排除該原則在個別條款中的具體適用。筆者認為，合同法第68條、第69條，民法通則第115條，分別從各自的法律調整領域體現了情勢變更原則的精神。合同法第68條（一）至（三）項都是從當事人角度羅列的情況變化，均屬“商業(yè)風險”，是雙方在締約時就應該預見的；第（四）項則囊括了前列以外的其他一切可能性，當然包括非因當事人過錯的客觀情況變化，即情勢變更。第69條規(guī)定了當事人的附隨義務（通知義務、舉證義務等）。在早期論述合同法的著作中，就已有學者將不安抗辯權的行使歸入情勢變更原則的法律體系中5，或者明確指出二者的關系，“設立不安抗辯權的目的在于，預防因情勢變更致遭受損害”8?？梢?，第68條、第69條規(guī)定的不安抗辯權確是誠實信用原則“利益均衡”核心思想的具體運用。民法通則第115條規(guī)定：“合同的變更或解除，不影響當事人要求賠償的權利?！痹摋l適用于一切因合同變更、解除，而產生的要求損害賠償的情況，也應包括情勢變更導致的合同變更或解除。從而因情勢變更而遭受不利益的一方當事人有權請求事后補償。（二）司法層面，情勢變更原則得到了積極的承認和適用。1.法院已在個案中適用該原則，且最高人民法院的指示已對此表示了肯定的立場。主要表現為：（1）“武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠案”及相應的最高人民法院法函（1992）27號文。最高人民法院在本案中通過對情勢變更原則適用要件之一的“顯失公平”概念具體化，在我國民法中首次確立了情勢變更原則，同時本案也是合同法誠實信用原則在中國司法實踐中的首次運用。9（2）“1992年長春對外貿易公司訴長春市朝陽房地產開發(fā)公司案”的解決。但作為兩案適用情勢變更原則法律依據的經濟合同法已隨著合同法的出臺而失效了，并且該法律規(guī)定不是完全意義上的情勢變更原則。2.法院內部工作文件明文規(guī)定了該原則的適用標準。主要表現為：（1）最高人民法院1986年4月14日關于審理農村承包合同糾紛案件若干問題的意見第4條、第7條有此規(guī)定。（2）1993年全國經濟審判工作會談紀要（1993年5月6日法發(fā)19938號文）指出：由于不可歸責于當事人雙方的原因，作為合同基礎的客觀情況發(fā)生了非當事人所能預見的根本性變化，以致合同履行顯失公平的，可以根據當事人的申請，按情勢變更原則變更或解除合同。這是迄今為止我國法律領域對于情勢變更原則態(tài)度最明確的一次陳述。但是所有這些對于實踐的總結和歸納只能對下級法院的審判活動發(fā)揮指導作用，而沒有法律效力?？傊?，“法律不足”使得情勢變更原則在我國無法名正言順地發(fā)揮其“利益均衡”的調節(jié)作用，這使得立法的滯后與經濟生活中情勢變更不斷產生的矛盾日益突出。確立我國的情勢變更制度勢在必行。六、我國確立情勢變更制度的必要性及應注意的問題（一）我國確立情勢變更制度的必要性：有學者認為，從中國的實際出發(fā)不規(guī)定情勢變更原則是必要的，其原因在于：第一，情勢變更主要適用于經濟生活激烈動蕩情況，目前我國經濟盡管缺乏秩序，但并未出現嚴重的動蕩，尚無必要規(guī)定情勢變更原則；第二，如果采納情勢變更原則，甚至允許法官擴大適用該原則，就有可能將當事人應當承擔的合理風險也作為情勢變更對待，并宣告合同解除，這種情況也不利于貫徹“合同必須嚴守”的規(guī)則；第三，情勢變更原則過于彈性化，給予法官的自由裁量權過大，而目前我國法官整體素質不是很高，暫時不采納該原則是必要的。10但筆者認為，以往的民事立法之所以沒有明文規(guī)定情勢變更原則，是因為我國的商品經濟還處于初始階段，發(fā)展相對平衡，大的情勢變更在我國經濟生活中還未顯露。而目前，我國正處于社會主義市場經濟的形成時期，社會轉型期的不穩(wěn)定因素比較多，加之全球經濟一體化以及信息技術的迅猛發(fā)展，使得交易環(huán)境的不可預見性問題日益突出。一方面，由于當事人認識上的主觀局限和合同賴以存在的客觀環(huán)境意外地變異，使得合同的履行結果與當事人的初衷大異其趣，并使雙方的利益發(fā)生不正常的傾斜；另一方面，在國家宏觀調控的市場經濟條件下，合同當事人利益與社會利益之間也會發(fā)生抵觸。國家價格政策的調整，政府的財政政策、貨幣政策對經濟活動產生劇烈影響之情形時有發(fā)生。尤其我國已經加入WTO，國際間的貿易日益發(fā)達，國內市場與國際市場的聯系日益緊密，交易風險越來越大，將不可避免地影響國內經濟活動的展開。作為現代法治國家普遍運用、我國司法實踐一度承認的一項制度，情勢變更原則在瞬息萬變的現代經濟生活中起著起來越重要的作用，我們沒有理由將它排斥在我國法律之外。第一，情勢變更原則的確立有利于解決目前存在的難以解決的合同糾紛。當前三角債務拖欠依然困擾著企業(yè)，其中很多三角債務是由情勢變更引起的，由于以往我們沒有把情勢變更作為一項法律制度加以規(guī)定，使得債務人因情勢變更而提出的變更或解除合同的要求沒有法律依據。人民法院和仲裁機構在審理和仲裁此類合同糾紛時，因法律無明文規(guī)定而難以處理。第二，確立情勢變更原則符合社會主義市場經濟發(fā)展的規(guī)律和商品交換的內在要求。在現代市場經濟條件下，復雜的、長期的合同具有重大作用，需要在情勢發(fā)生變更而造成履行不能或極端困難時，及時按情勢變更原則調整或解除合同，以利于市場經濟正常運轉。（二）我國確立情勢變更制度應注意的問題 情勢變更制度在我國不是不要確立，而是要找到適合我國特點的、具有可行性的方式。為此，我國確立情勢變更制度應注意以下幾個方面的問題：1.情勢變更原則不能概括立法。情勢變更原則源于誠實信用原則，誠實信用原則是情勢變更原則的上位原則。而誠實信用原則作為道德準則，對法律有限性的補充，很難以精確的法律語言加以量化，因而內涵和外延均有不確定性。作為誠實信用原則在合同履行階段的具體運用，情勢變更原則也同樣具有內涵和外延的不確定性。我國應逐步引入判例法規(guī)則，承認遵循先例原則，從而使司法更具創(chuàng)造性。鑒于目前國情，應先由司法判例予以適用，待其類型化、成熟化之后，再由立法加以明確。2.防止情勢變更原則的濫用。情勢變更極有可能導致當事人之間合同“法鎖”的解除，從而影響到經濟交易的穩(wěn)定，因而有必要在立法與司法實踐中作出相關規(guī)定，防止一方當事人濫用情勢變更原則以回避正常的商業(yè)風險，甚至獲酬。同時，法官素質的整體偏低對該原則的適用構成威脅?！白詈玫霓k法是要求各地法院在適用情勢變更原則時，必須報最高人民法院批準?！?03.防止情勢變更原則對新興風險行業(yè)的沖擊?，F代社會，隨著經濟的迅猛發(fā)展，人們面對的風險越來越多，因此一些抗風險行業(yè)應運而生，如信息咨詢業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)和期貨業(yè)等。在我國，這些行業(yè)仍處于起步階段，需要法律的嚴格規(guī)范以及政府和社會的大力扶持。情勢變更原則的引入很可能對這些行業(yè)產生負面影響。為此，在一段時期內，法律在規(guī)定情勢變更原則的同時還需要限制其運用領域。4.需為情勢變更原則提供經濟基礎和人文環(huán)境。中國市場經濟的不斷發(fā)育成熟及現代化，必將為情勢變更原則的生根發(fā)芽提供較好的經濟基礎。中國法治的漸進發(fā)展及其現代化，必將導致一個權利社會的脫胎，這是情勢變更原則適用的人文環(huán)境。關鍵在于如何創(chuàng)造和保障這種經濟基礎和人文環(huán)境。一情勢變更原則的基本涵義：依國際商事合同通則規(guī)定，因發(fā)生根本改變雙方當事人利益均衡的事件，當事人雙方在合理時間內不能協商一致的，任何一方當事人都可以請求法院變更或者終止該合同。該事件應當符合下列條件：(1)事件的發(fā)生是在訂立合同之后；(2)當事人訂立合同時不能合理預見事件的發(fā)生；(3)當事人不能克服事件的發(fā)生；(4)事件的發(fā)生不屬于正常的商業(yè)風險。我國合同法草案第四稿第77條借鑒上述規(guī)定，確立了情勢變更原則，即：“由于客觀情勢發(fā)生異常變動，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預見并不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內容重新協商；協商不成的，可以請求人民法院或者仲裁機構變更或者解除合同。商業(yè)風險不適用前款規(guī)定?！卑创艘?guī)定，情勢變更原則，是指合同生效后，發(fā)生當事人不能預見并不能克服的客觀情況，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或造成重大損害的，該當事人可以與對方就合同的內容重新協商，協商不成的，可以請求人民法院或者仲裁機構變更或解除合同的法律規(guī)則。它是公平原則和誠實信用原則在合同關系中的具體運用，其目的在于排除因情勢變更導致的顯失公平結果，平衡、協調雙方當事人之間的利益關系，維護社會公平和經濟流轉秩 三、情勢變更原則的適用條件 根據情勢變更原則的內涵要求，情勢變更原則的適用條件，可歸結為：(一)在客觀上，須有情勢變更的客觀事實。這是適用該原則的前提條件。所謂“情勢”是指合同生效時作為該合同賴以成立的環(huán)境或基礎的一切客觀情況。所謂“變更”是指合同生效后至履行終止前，該合同賴以生效的環(huán)境或基礎情事發(fā)生異常變動，造成合同基礎動搖或喪失。(二)在主觀上，情勢的變更須是當事人無主觀過錯。即情勢變更的發(fā)生，必須是因不可歸責于雙方當事人的事由引起的，才可能適用該原則。如果情勢的變更因可歸責于當事人的事由造成的，則有主觀過錯的當事人應承擔由此而產生的風險，其不得以情勢變更為由來請求免除自己的過錯責任。也就是說，作為民法基本支柱的“過錯責任”論不能受到情勢變更原則的沖擊。(三)在原因上，須有情勢變更發(fā)生的不可預見性，且當事人不能克服這種變化。如果當事人在簽約時能夠預料該事件發(fā)生的，或者能夠克服該事件的，則該事件發(fā)生的風險，應由當事人自己承擔，而不得請求適用該原則。(四)在時間上，情勢變更須發(fā)生在合同生效以后、合同關系終止以前。即情勢變更須發(fā)生在合同履行期間，當事人才能主張適用情勢變更原則。如果合同是在情勢變更后的基礎上成立的，則不涉及情勢變更問題，如果在合同履行終止后發(fā)生情勢變更，因該合同關系已經消滅，也不涉及情勢變更問題。(五)在結果上，須因情勢變更而致使原合同的履行將對一方當事人沒有意義或者造成重大損失，即當事人之間的權利義務顯失公平。這是適用情勢變更原則的實質性條件，適用這一原則的目的在于救濟因情勢變更所引起的交易上顯失公平的結果。(六)在程序上，協商程序是適用情勢變更原則的必須程序，即情勢發(fā)生變更，一方當事人首先應與對方就合同的內容重新進行協商，只有協商不成時，才能通過法定程序向法院或仲裁機構提出適用這一原則的請求。六、確立情勢變更原則之必要 發(fā)展經濟就要加速和保護財產流轉和交易關系的相對穩(wěn)定，合同就是財產流轉和交易的法律形式，合同法是民法的重要組成部分，是市場經濟的基本法律，在當前我國初步建立社會主義市場經濟模式之時，維護交易安全和交易秩序是極為重要的，“合同必須嚴守”的規(guī)則，理應受到特別的推崇。情勢變更原則作為合同履行的一項法律原則，和要求合同的相對穩(wěn)定性存在矛盾，因此1999年合同法通過時，最終刪除了草案中關于情勢變更原則的有關條款，也就不難理解。但是不是要突顯“合同必須嚴守”的規(guī)則就必須取消情勢變更原則呢？實際上每個合同在依法成立時都有其信賴的客觀環(huán)境，當事人在合同中約定的權利義務是與這種客觀環(huán)境相適應的，權利義務的對等是就該環(huán)境而言的。合同成立后，該客觀環(huán)境發(fā)生改變或不復存在，原來約定的權利義務與新的客觀環(huán)境如嚴重不適應時，只有將合同加以改變或者解除，才符合誠實信用原則的要求，這也是情勢變更原則產生的法理基礎。其實即使反對在合同法中設立情勢變更原則的人也承認，情勢變更原則在司法實踐中有適用的機會，從反對的理由看主要是（一）由于經濟生活相對穩(wěn)定，無重大的通貨膨脹或價格調整，能夠適用情勢變更原則的情形是極少的。（二）科學地劃定情勢變更界限較為困難，尤其是與商業(yè)風險的劃分，更難以掌握，有可能使有的當事人規(guī)避正常的商業(yè)風險。同時，有可能導致法官濫用這項權力。（三）認為不可抗力可以涵蓋情勢變更，因此沒有必要在不可抗力之外再規(guī)定情勢變更，否則易引起理論上的混亂。（四）如果情勢變更原則的適用以經濟生活的激烈動蕩為背景，則一個合同的強行變更將對其他合同關系產生影響，可能引起合同的“連鎖變更”，即某一合同變更而遭受損失的債務人又成為另一應予變更的合同的債權人，這就說，對經濟領域某一部門的不平衡進行調整，有可能引起其它部門的連鎖反應，以至于引發(fā)經濟領域普遍的不平衡，從而使社會經濟秩序的穩(wěn)定受到威脅。另外還有學者特別強調，目前不設情勢變更原則的主要原因，主要是怕中國現在普遍素質不高的法官，在斷案時利用該原則任意解釋法律，使這一制度實施起來負效應大于正效應。但是，以往的民事立法之所以沒有明文規(guī)定情勢變更原則，是因為我國的商品經濟還處于初始階段。八、完善我國情勢變更原則的法律思考第一、在今后的民事立法中，如民法典的制定，將情勢變更原則制定成概括性條文，可采用如下表述：“合同成立后，客觀情況因不可歸責于雙方當事人的原因發(fā)生異常變化，致使合同的基礎動搖或喪失，若繼續(xù)履行合同將對一方當事人沒有意義或造成重大損失，該當事人可以要求對方就合同的內容重新協商；協商不成的，可以請求人民法院和仲裁機構變更或解除合同”。這樣規(guī)定，是比較科學的，因為它不僅融合了大陸法系情勢變更原則與英美法系的合同落空原則，而且與國際商事合同通則規(guī)定的“艱難情形”（Hardship）的精神相一致。第二，情勢變更原則的適用以當事人主張適用為宜，法院、仲裁機構不得直接適用。這是因為當事人可能基于長遠經濟利益或商業(yè)信譽的考慮而不主張適用，這也符合私法的意思自治原則。第三，法院審理案件如適用情勢變更原則，應報高級人民法院或最高人民法院核準。這樣規(guī)定可從訴訟程序方面防止情勢變更原則的濫用，也符合我國法官目前整體素質不高的實際情況。第四，最高人民法院對情勢變更原則的適用條件、法律效力等應作明文規(guī)定。這樣可減少裁判的任意性，做到司法公正，維護司法權威，同時亦可彌補現行立法之不足。Welcome 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