鐵礦石期貨交割程序及有關(guān)規(guī)定.doc

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鐵礦石期貨交割程序及有關(guān)規(guī)定 一、交割基本規(guī)定 1.鐵礦石期貨可采用提貨單交割或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割，采用實(shí)物交割方式，交割單位為10000噸。 2.客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 3.個(gè)人客戶持倉(cāng)及費(fèi)交割單位整數(shù)倍持倉(cāng)不允許交割。 4.最后交易日閉市后，所有未平倉(cāng)合約的持有者須以交割履約。交易所按“最小配對(duì)數(shù)”的原則通過(guò)計(jì)算機(jī)對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì)。 5.增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)過(guò)程為：交割賣(mài)方客戶給對(duì)應(yīng)的買(mǎi)方客戶開(kāi)具增值稅發(fā)票，客戶開(kāi)具的增值稅發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督。 二、交割方式及流程 鐵礦石交割包括期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交割（以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割）、一次性交割和提貨單交割。 1.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割流程 申請(qǐng)日11: 30之前流程：買(mǎi)賣(mài)雙方提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)，并提交《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)表》。 申請(qǐng)日11: 30之前注意事項(xiàng)：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)提出申請(qǐng)時(shí)需交齊貨款、倉(cāng)單。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交割手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日審批；非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn) 收取交易手續(xù)費(fèi)，三日內(nèi)審批。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前月倒數(shù)第三個(gè)交易日（含當(dāng)日）。 申請(qǐng)日收市后流程：對(duì)合格的買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)方的 對(duì)應(yīng)持倉(cāng)按協(xié)議價(jià)格予以平倉(cāng)。 申請(qǐng)日收市后注意事項(xiàng)：平倉(cāng)記入持倉(cāng)量，不記入結(jié)算價(jià)和交易量；可以在大商所網(wǎng)站的交割信息中查詢相關(guān)的期轉(zhuǎn)現(xiàn)信息。 批準(zhǔn)日結(jié)算后流程：非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨款、貨物的劃轉(zhuǎn)由交易雙方自行協(xié)商解決 。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：交易所將80% 的貨款付給賣(mài)方會(huì)員，并給買(mǎi)方會(huì)員直接開(kāi)具《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證》；清退買(mǎi)賣(mài)方對(duì)應(yīng)的月份合約持倉(cāng)的全額交易保證金。 申請(qǐng)日收市后注意事項(xiàng)：增值稅發(fā)票的規(guī)定，按《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。 2.一次性交割流程 最后交易日結(jié)算后流程：交易所按“最少配對(duì)數(shù)原則”對(duì)未平倉(cāng)合約進(jìn)行配對(duì)。 最后交易日結(jié)算后注意事項(xiàng)：自然人不允許交割；同一客戶碼買(mǎi)賣(mài)持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)部分的持倉(cāng)按交割結(jié)算價(jià)給予平倉(cāng)；配對(duì)后，會(huì)員可以在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)和大商所網(wǎng)站的“數(shù)據(jù)服務(wù)/統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”中 查詢對(duì)應(yīng)的《交割配對(duì)表》。 最后交割日15時(shí)前流程：買(mǎi)方補(bǔ)足全額貨款；賣(mài) 方交齊對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和增值稅發(fā)票。 最后交割日15時(shí)前注意事項(xiàng)：賣(mài)方根據(jù)《交割配對(duì)表》提供 的買(mǎi)客戶名稱開(kāi)具增值稅發(fā)票；交易所盤(pán)上交易的商品的價(jià)格是含稅價(jià)，包裝物價(jià)格也是含稅價(jià)格。 最后交割日15時(shí)流程：交易所進(jìn)行倉(cāng)單分配， 將未發(fā)生違約的買(mǎi)賣(mài)雙方的貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行轉(zhuǎn)移。 最后交割日15時(shí)注意事項(xiàng)：當(dāng)天標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)由買(mǎi)方承擔(dān)；發(fā)生違約的按大商所交割細(xì)則中的對(duì)交割違約的相關(guān)規(guī)定處理。 最后交割日15時(shí)后流程：未違約買(mǎi)方持結(jié)算部開(kāi)具的貨款收據(jù)到交割部領(lǐng)取《倉(cāng)單持有憑證》；未違約且已交對(duì) 應(yīng)增值稅發(fā)票的賣(mài)方收到全額貨款。 最后交割日15時(shí)后注意事項(xiàng)：賣(mài)方未交增值稅發(fā)票的按大商所結(jié)算細(xì)則中相關(guān)規(guī)定處理。 3. 提貨單交割流程 申請(qǐng)日流程：買(mǎi)方首先提出包含地點(diǎn)的交割申請(qǐng)，閉市后交易所匯總公布；次日賣(mài)方申請(qǐng)，閉市后交易所按最大交割量原則為雙方平倉(cāng)。 申請(qǐng)日注意事項(xiàng)：自然人不允許申請(qǐng)；可提出多筆申請(qǐng)每筆申請(qǐng)數(shù)量4萬(wàn)噸及其整數(shù)倍；申請(qǐng)數(shù)量；賣(mài)方申請(qǐng)中可包含兩個(gè)地點(diǎn)；平倉(cāng)價(jià)為當(dāng)日結(jié)算價(jià)；交易所發(fā)送相應(yīng)配對(duì)信息。 通知日流程：賣(mài)方提前通知，規(guī)定時(shí)間內(nèi)，雙方補(bǔ)足相應(yīng)保證金。 通知日注意事項(xiàng)：船預(yù)計(jì)到港或在港貨物驗(yàn)收前3日，賣(mài)方提前通知；通知日后三日內(nèi)，保證金比例提升至 20%；最后通知日為交割月前一月倒數(shù)第3個(gè)交易日。 現(xiàn)場(chǎng)交收流程：買(mǎi)賣(mài)雙方到場(chǎng)監(jiān)收；委托第三方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行水分、質(zhì)量確認(rèn) ；交收數(shù)量允許3%溢短；依據(jù)港口磅單，提交并確認(rèn)交收明細(xì)。 現(xiàn)場(chǎng)交收注意事項(xiàng)：買(mǎi)方委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，并支付質(zhì)檢費(fèi)用；按裝船水分折算重量，足量稱重，依據(jù)水分檢驗(yàn) 結(jié)果進(jìn)行最終確認(rèn)。 最后交易日閉市前流程：賣(mài)方完成報(bào)關(guān)；買(mǎi)方提交質(zhì)檢報(bào)告，并按規(guī)定補(bǔ)足貨款；買(mǎi)賣(mài)雙方及港口確認(rèn)交收；交 易所劃轉(zhuǎn)相應(yīng)貨款。 最后交易日閉市前注意事項(xiàng)：賣(mài)方如對(duì)品質(zhì)檢驗(yàn)有異議，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出；交易所結(jié)算品質(zhì)升貼水及溢短；結(jié)算 時(shí)，先劃轉(zhuǎn)80%的貨款，其余貨款隨增值稅專用發(fā)票后結(jié)算。 三、交割費(fèi)用 1.鐵礦石交割手續(xù)費(fèi)為0.5元/噸。 2.鐵礦石倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為0.5元/噸天。 3.鐵礦石檢驗(yàn)費(fèi)由客戶與指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。 4.鐵礦石的入出庫(kù)費(fèi)用實(shí)行最高限價(jià)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所核準(zhǔn)后公布。 四、倉(cāng)單流轉(zhuǎn)方式 鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單由指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)。根據(jù)簽發(fā)倉(cāng)庫(kù)的不同性質(zhì)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分為倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在每年3月份最后一個(gè)交易日集中注銷(xiāo)。 1.倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單流程 交割預(yù)報(bào)：賣(mài)方發(fā)貨前，必須通過(guò)會(huì)員到交易所辦理交割預(yù)報(bào)，并繳納20元/噸的交割預(yù)報(bào)定金。已交割過(guò)并注銷(xiāo)為現(xiàn)貨的商品如果再原指定交割倉(cāng)庫(kù)繼續(xù)交割，不需要再辦理交割預(yù)報(bào)，但必須按要求重新檢驗(yàn)。 注冊(cè)倉(cāng)單：由指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收合格后，由交割倉(cāng)庫(kù)向交易所提交注冊(cè)材料，會(huì)員憑注冊(cè)材料在交易所辦理倉(cāng)單注冊(cè)。 交收倉(cāng)單：進(jìn)行交割時(shí)，賣(mài)方交付倉(cāng)單和增值稅發(fā)票，并領(lǐng)取貨款，買(mǎi)方交付貨款并領(lǐng)取倉(cāng)單。 注銷(xiāo)倉(cāng)單：倉(cāng)單持有者到交易所辦理倉(cāng)單注銷(xiāo)手續(xù)，領(lǐng)取《提貨通知單》。 提取貨物：鐵礦石出庫(kù)時(shí)，貨主在實(shí)際提貨日3天前，平《提貨通知單》與指定交割倉(cāng)庫(kù)聯(lián)系有關(guān)出庫(kù)事宜。 2.廠庫(kù)倉(cāng)單流程： 注冊(cè)倉(cāng)單：買(mǎi)方將購(gòu)買(mǎi)鐵礦石的款項(xiàng)和相關(guān)費(fèi)用付給廠庫(kù)，廠庫(kù)向賣(mài)方出具《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》，交易所核實(shí)該廠庫(kù)提交的銀行保函或現(xiàn)金保證金等項(xiàng)目后予以注冊(cè)。 交收倉(cāng)單：進(jìn)行交割時(shí)，賣(mài)方交付倉(cāng)單和增值稅發(fā)票，并領(lǐng)取貨款，買(mǎi)方交付貨款并領(lǐng)取倉(cāng)單。 注銷(xiāo)倉(cāng)單：倉(cāng)單持有者到交易所辦理倉(cāng)單注銷(xiāo)手續(xù)，領(lǐng)取《提貨通知單》。 提取貨物：廠庫(kù)須在《提貨通知單》開(kāi)具日后（不含開(kāi)具日）的4天內(nèi)發(fā)貨。 （具體詳見(jiàn)《大連商品交易所豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤、鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》）。 五、交割地點(diǎn) 鐵礦石交割倉(cāng)庫(kù)設(shè)在環(huán)黃渤海的青島、連云港等主要港口，廠庫(kù)設(shè)在內(nèi)陸礦山及港口，不設(shè)地域升貼水。