高管股權激勵管理規(guī)定

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某化學工業(yè)有限公司 管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系咨詢 項目 股權激勵方案 目 錄 第一章 總則 2 1 1 股權激勵方案的目的 2 1 2 股權激勵方案實施原則 2 第二章 股權激勵方案執(zhí)行與管理機構(gòu) 2 2 1 薪酬與考核委員會的設立 2 2 2 薪酬與考核委員會的職責 3 第三章 股權激勵方案的內(nèi)容 3 3 1 股權激勵對象 3 3 2 股權激勵方式 3 3 3 股份授予頻率 3 3 4 每年股份授予總額的確定 4 3 5 個人股份額度確定 4 第四章 持有股份的權利和義務 4 4 1 持有虛擬股份的權利 4 4 2 持有虛擬股份的義務 5 第五章 股份退出 5 5 1 退出條件 5 5 2 股份退出后遺留分紅問題的處理 5 第六章 附則 6 某化學工業(yè)有限公司股權激勵方案 XXXX 年 XX 月公司第 X 屆董事會第 X 次會議通過 第一章 總則 1 1 股權激勵方案的目的 第一條 股權激勵方案的目的 一 進一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤 保證高層管理人員的決 策符合股東的長遠利益 激勵他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價值并追求公司的持續(xù)發(fā)展 二 吸引和保留關鍵人才 1 2 股權激勵方案實施原則 第二條 股權激勵方案遵循以下原則 一 公開 公平 公正原則 二 激勵機制與約束機制相結(jié)合的原則 即個人的長遠利益和公司的長遠利益 及價值增長相聯(lián)系 收益與風險共擔 三 近期內(nèi)不改變原有股權結(jié)構(gòu) 第二章 股權激勵方案執(zhí)行與管理機構(gòu) 2 1 薪酬與考核委員會的設立 第三條 在公司董事會下設立薪酬與考核委員會作為公司股權激勵方案的執(zhí)行與管 理機構(gòu) 第四條 薪酬與考核委員會對董事會負責 向董事會及股東大會匯報工作 2 2 薪酬與考核委員會的職責 第五條 薪酬與考核委員會在股權激勵方面的主要工作 一 制定股權激勵方案的具體條款 包括激勵對象 執(zhí)行方式等 二 定期對股權激勵方案進行修改和完善 在發(fā)生重大事件時可以變更或終止 股權激勵方案 第三章 股權激勵方案的內(nèi)容 3 1 股權激勵對象 第六條 股權激勵對象為公司高層管理人員 包括 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 財務總監(jiān) 總工程師 總經(jīng)理助理等 3 2 股權激勵方式 第七條 虛擬股份 一 本方案中所稱虛擬股份指公司授予激勵對象一種 虛擬 的股份 激勵對象 可以據(jù)此享受一定數(shù)量的分紅權 但沒有所有權 沒有表決權 不能轉(zhuǎn)讓和出售 虛擬 股份的發(fā)放不會影響公司的總資本和所有權結(jié)構(gòu) 二 由于在項目的建設期 高層管理人員的付出對股東的長期利益有較大影響 但當期又無利潤 所以采取本股權激勵方式 以統(tǒng)一各方面在不同時期的利益 3 3 股份授予頻率 第八條 虛擬股份在每屆經(jīng)營班子組成時授予一次 此后每年可以根據(jù)高層管理人 員職數(shù)的變化予以調(diào)整 3 4 每年股份授予總額的確定 第九條 建設期授予總額的確定 由薪酬與考核委員會根據(jù) 某化學工業(yè)有限公司 高層管理人員績效考核手冊 得到 經(jīng)理層全年考核得分 標準分數(shù)為可以獲得全部計 劃授予股份額度的分數(shù) 由董事會在稱職的分數(shù)范圍內(nèi)根據(jù)實際情況在授予股份時予以 確定 由此公式計算出 當年授予股份總額 報董事會審批 計 劃 授 予 股 份 額標 準 分經(jīng) 理 層 全 年 考 核 得 分當 年 授 予 股 份 總 額 第十條 生產(chǎn)期授予總額的確定 計算公式與建設期相同 經(jīng)理層全年考核得分 的確定見 某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊 3 5 個人股份額度確定 第十一條 個人崗位系數(shù)的確定 由于崗位責任 工作性質(zhì)的不同 各崗位的價值 是不同的 所以各崗位的崗位系數(shù)是不同的 具體系數(shù)如下 一 總經(jīng)理 1 二 副總經(jīng)理 財務總監(jiān) 總工程師 0 78 三 總經(jīng)理助理 0 7 第十二條 個人考核得分 具體計算辦法詳見 某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊 第十三條 授予個人股份額度計算公式 個個個個個個 第四章持有股份的權利和義務 4 1 持有虛擬股份的權利 第十四條 持有虛擬股份人員享有的權利如下 一 分紅權 已經(jīng)確定授予高層管理人員的虛擬股份產(chǎn)生的分紅歸個人所有 二 表決權 無表決權 三 轉(zhuǎn)讓權 無轉(zhuǎn)讓權和繼承權 4 2 持有虛擬股份的義務 第十五條 嚴禁從事有損于公司利益的一切活動 包括同業(yè)競爭行為 一旦發(fā)現(xiàn)則 薪酬與考核委員會應收回所授予的虛擬股份 并由有關部門依法追究其他責任 第五章股份退出 5 1 退出條件 第十六條 正常退出條件 當高層管理人員發(fā)生以下情況 公司應收回所授予虛擬 股份 一 正常離職 從離職之日起所授予虛擬股份自動喪失 二 退休 從退休之日起所授予虛擬股份自動喪失 三 喪失行為能力或死亡 同退休處理 第十七條 強制退出條件 當高層管理人員發(fā)生以下情況 公司應強制收回所授予 虛擬股份 一 自動離職 從確認之日起一個月后 所授予虛擬股份自動喪失 二 解雇 從解雇之日起 所授予虛擬股份自動喪失 5 2 股份退出后遺留分紅問題的處理 第十八條 對于符合正常退出條件的 可享有一定的應分而未分的紅利 一 離任審計合格后可根據(jù)當年在職時間占全年工作時間的比例獲得最后一次 分紅 個個個個 二 若從授予虛擬股份起到離任之日 公司從未進行分紅 則在離任審計合格 后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅 第十九條 對于符合強制退出條件的 不再享有任何分紅權 第六章附則 第二十條 股權激勵方案實施時經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時 可由薪酬與 考核委員會提議變更激勵約束條件甚至終止該方案 并報董事會批準 可能的情況變化 包括如下 一 市場環(huán)境發(fā)生不可預測的重大變化 嚴重影響公司經(jīng)營 二 因不可抗力對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響 三 國家政策重大變化影響股權激勵方案實施的基礎 四 其他董事會認為的重大變化 第二十一條 當公司轉(zhuǎn)入生產(chǎn)期后 可根據(jù)實際情況 將虛擬股份轉(zhuǎn)為實股 具 體辦法另行制定 第二十二條 本方案由董事會薪酬與考核委員會負責解釋 第二十三條 本方案若有任何條款與現(xiàn)行或未來法律條款相沖突 以法律為準 第二十四條 本方案自董事會通過之日起實行