2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題二含解析

年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。持續(xù)性合法性獨(dú)立性廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)成交量低于萬股3.下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。出具資產(chǎn)管理報(bào)告執(zhí)行證券公司的清算指令出具資產(chǎn)托管報(bào)告執(zhí)行證券公司的投資指令4.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是() 。在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷5.按照交易對(duì)象劃分，()屬于股票交易?？赊D(zhuǎn)換債券分離交易的可轉(zhuǎn)換債券股6.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事業(yè)務(wù)。其全資擁有或者控股的其參股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的其參股的其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的7.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購新股將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資8.下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是() 。在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定以資產(chǎn)總值確定以資產(chǎn)凈值確定在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)9.國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)() 計(jì)算的。同業(yè)拆借利率按天銀行利率按天市場(chǎng)利率按天票面利率按天10.關(guān)于控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是()。禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金禁止由非自營(yíng)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行11.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由()行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。交易所托管銀行客戶證券公司12.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價(jià)當(dāng)日該證券的第一筆買委托價(jià)當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)13.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取。自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入自有資金或證券買賣證券的差價(jià)客戶資金或證券買賣證券的差價(jià)14.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所股每筆過戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為() 。元元元元15.下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是()。證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令客戶的指令具有權(quán)威性證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，也必須事先征得客戶的同意16.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是 ()。工作繁瑣，效率低下股價(jià)被操縱的可能性較大一、二級(jí)市場(chǎng)不能平衡對(duì)接市場(chǎng)性不強(qiáng)17.所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者()的唯一受托人。投資咨詢開立賬戶清算權(quán)益買賣證券18.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定()。申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的19.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每()面值的價(jià)格。元元元元20.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。但保證最低收益不低于銀行同期存款利率但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測(cè)收益但保證投資者的本金不受損失也不保證最低收益21.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。人民幣億元人民幣億元人民幣萬元人民幣億元22.根據(jù)深圳證券交易所 資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法 和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。 （日為申購日）日日日日23.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日 ()，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。：至：至：至：至：24.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。25.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于()。年年年年26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為()。清算與交割開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議受理委托與清算開戶與清算27.根據(jù)我國證券交易所管理辦法 的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)()。每年月日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表每年月日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表每年月日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告每月前個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表28.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)交易場(chǎng)地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)29.在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。證券交易所證券登記結(jié)算公司中國證監(jiān)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。個(gè)工作日內(nèi)個(gè)工作日內(nèi)個(gè)工作日內(nèi)個(gè)工作日內(nèi)31.參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。證券交易所中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國證券登記結(jié)算公司全國銀行間同業(yè)拆借中心32.按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。正常交易日：正常交易日：正常交易日：正常交易日：33.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)()。名名名名34.()根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)35.()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司注冊(cè)地所在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券交易所集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行36.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是() 。價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37.除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國目前有 ()證券交易所。五家三家兩家一家38.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；乙的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；丙的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；丁的買進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。丙、甲、丁、乙丁、乙、丙、甲丙、甲、乙、丁丁、乙、甲、丙39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。交易清算操作權(quán)限客戶服務(wù)40.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到()辦理。商業(yè)銀行中國結(jié)算公司證券公司證券交易所41.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)42.個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交() 。所在單位證明資金存取密碼銀行存款證明本人身份證和證券賬戶卡43.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44.深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以()為當(dāng)日收盤價(jià)。前一交易日的均價(jià)前一交易日的收盤價(jià)前個(gè)交易日的均價(jià)前一交易日的開盤價(jià)45.按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是()?；鹳~戶債券賬戶專用賬戶股賬戶46.按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。47.下列各項(xiàng)中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是()。向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失挪用客戶交易結(jié)算資金或證券接受投資者的電話委托接受客戶全權(quán)委托48.在信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前()應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。證券公司基金托管人基金代銷機(jī)構(gòu)基金管理人49.證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是 ()。選舉權(quán)和被選舉權(quán)參加會(huì)員大會(huì)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)50.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()?？赊D(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向買入，單位為手，手為元面額可轉(zhuǎn)換公司債券即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股51.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按()進(jìn)行申報(bào)。每百元面值債券到期購回價(jià)（全價(jià)）每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）資金年收益率利息收入52.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用 ()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。電話轉(zhuǎn)委托自助委托電話自動(dòng)委托網(wǎng)上委托53.證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制()。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)54.在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于() 。開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。的申購、贖回只可以用現(xiàn)金的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券55.證券登記是指()建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人證券公司為證券發(fā)行人證券公司為證券登記結(jié)算公司56.上海證券交易所某國債面值元，回購年收益率為，回購天數(shù)為天，一考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。57.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股（份）或其整數(shù)倍。58.證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括()。前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息59.證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)的透明度和高效這證券市場(chǎng)的高效率和低成本證券市場(chǎng)的透明度和低成本60.具備條件的證券公司向 ()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券交易所中國證監(jiān)會(huì)二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）61.下列對(duì)債券買斷式回購描述正確的是 ()。債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券62.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立()。融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶融資專用資金賬戶63.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有()。按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易接受交易結(jié)果履行交割清算義務(wù)64.下列有關(guān)深圳證券交易所的表述中，正確的有()?；鸷贤Ш蠹催M(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過個(gè)月投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購?fù)顿Y者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購65.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交()。預(yù)留印鑒資金賬戶卡代理人身份證證券賬戶卡66.一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票向債券發(fā)行人要求提前兌付持有至償還期滿收回本金和利息在證券交易市場(chǎng)上拋售67.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有()。經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人授權(quán)委托書企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件68.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有()。上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合投資者送股股份的數(shù)量由股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定送股登記無需投資者申報(bào)，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向中國登記結(jié)算公司提供股東大會(huì)決議等相關(guān)材料69.在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得() 。換券現(xiàn)金交割提前贖回再回購70.證券公司不得接受 ()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。本公司從業(yè)人員的配偶本公司的從業(yè)人員本公司監(jiān)事本公司董事71.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣 ()。交易手續(xù)復(fù)雜費(fèi)時(shí)較多一般僅為非上市的債券通常交易量較小72.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。捐贈(zèng)繼承行政劃撥股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓73.滬深證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略）分別是()。74.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有 ()。配股登記送股登記增發(fā)新股登記首次公開發(fā)行登記75.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。證券經(jīng)紀(jì)商證券交易所委托人證券交易對(duì)象76.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 ()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化公司的董事發(fā)生變動(dòng)公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定公司實(shí)施股票再融資77.目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國債回購品種是()。天回購天回購天回購天回購78.關(guān)于全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有()。回購到期，一方申報(bào)不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金參與者可自由選擇回購期限，最長(zhǎng)不超過年回購期間，交易雙方不得運(yùn)用質(zhì)押債券回購利率由交易雙方協(xié)商確定79.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是()。申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的80.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有()。買賣方向委托日期買賣價(jià)格買賣品種81.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)82.根據(jù)我國證券法 的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。信托業(yè)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)證券業(yè)83.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有() 。證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外） ，按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外） ，按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。終止上市交易暫停上市交易停止場(chǎng)外交易停止股份轉(zhuǎn)讓85.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低批量指令可以提供價(jià)格和穩(wěn)定性交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息86.關(guān)于撤單，以下說法正確的有 ()。在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍委托成交部分不得撤單在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托87.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金堅(jiān)持為客戶保密制度拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求88.下列符合全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定的有()。某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)