2010年 中級經(jīng)濟(jì)師 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(背誦版)

第一章 市場需求、供給和均衡價格第一節(jié)、市場需求（一）需求的含義1、需求：在一定時間內(nèi)和一定價格條件下，消費者對某種商品或服務(wù)愿意而且能夠購買的數(shù)量。需求的構(gòu)成要素有兩個，二者缺一不可。一是購買的欲望；二是購買的能力，即有支付能力。2、市場需求：在一定時間內(nèi)、一定價格條件下和一定的市場上所有的消費者對某種商品或服務(wù)愿意而且能夠購買的數(shù)量。市場需求是消費者需求的總和。（二）決定需求的基本因素 影響需求變動的主要因素具體影響消費者的偏好消費者偏好支配著他在使用價值相同或接近的替代品之間的消費選擇。消費者的個人收入一般來說，消費者收入增加，將引起需求增加。產(chǎn)品價格價格是影響需求的最重要的因素。一般來說，價格和需求的變動成反方向變化。替代品的價格替代品是指使用價值相近，可以相互替代來滿足人們同一需要的商品，如煤氣和電力。一般來說，商品的需求與替代品的價格成同方向變化?；パa品的價格互補品是指使用價值上必須互相補充才能滿足人們某種需要的商品。如：汽車和汽油、家用電器和電。一般來說，商品的需求與互補品的價格成反方向變化。預(yù)期如果消費者預(yù)期價格要上漲，會刺激人們提前購買；如果預(yù)期價格將下跌，許多消費者會推遲購買。其他因素如商品的品種、質(zhì)量、廣告宣傳、地理位置、季節(jié)、國家政策。（三）需求規(guī)律：價格與需求之間呈反方向變化的關(guān)系需求曲線：需求和價格關(guān)系的曲線。橫軸表示需求量（Q），縱軸表示價格（P），需求曲線是向右下方傾斜的曲線。 P D Q第二節(jié)、市場供給（一）供給的含義和影響供給的因素1、供給：指某一時間內(nèi)和一定的價格水平下，生產(chǎn)者愿意并可能為市場提供商品或服務(wù)的數(shù)量。2、市場供給是所有生產(chǎn)者供給的總和。3、影響供給的因素主要有：（1）產(chǎn)品價格。在其他條件不變的情況下，某種產(chǎn)品自身的價格和其供給的變動成正方向變化。（2）生產(chǎn)成本。在其他條件不變的情況下，某種產(chǎn)品自身的成本和其供給的變動成反方向變化。（3）生產(chǎn)技術(shù)。技術(shù)水平在一定程度上決定著生產(chǎn)成本并進(jìn)而影響供給。（4）預(yù)期。（5）相關(guān)產(chǎn)品的價格。（6）其他因素。包括生產(chǎn)要素的價格以及國家政策等。（二）、供給曲線1、供給規(guī)律：市場上商品或服務(wù)的供給量和市場價格呈正向關(guān)系。一般來說，市場價格越高，供給量越大；市場價格越低，供給量減少。2、供給曲線：表示供給和價格之間關(guān)系的曲線，供給曲線是向右上方傾斜的曲線。第三節(jié)、均衡價格（一）、均衡價格的形成和變動均衡價格是市場供給力量和需求力量相互抵消時所達(dá)到的價格水平，即供給量和需求量相等時的價格，此時的供求數(shù)量為均衡數(shù)量。在實際生活中，供求十分活躍，經(jīng)常發(fā)生變化，所以任何市場上供求平衡都是偶然的、暫時的、相對的。(二)均衡價格模型的應(yīng)用最高限價保護(hù)價格（最低限價、支持價格）含義由政府為某種產(chǎn)品規(guī)定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之下進(jìn)行。屬于政府對市場的干預(yù)措施。由政府為某種產(chǎn)品規(guī)定一個具體的價格，市場交易只能在這一價格之上進(jìn)行。屬于政府對市場的干預(yù)措施。目的保護(hù)消費者利益或降低某些生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本。保護(hù)生產(chǎn)者的利益或支持某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。影響最高限價低于均衡價格，因此會刺激消費、限制生產(chǎn)，導(dǎo)致供給減少、需求增加，結(jié)果是市場短缺。保護(hù)價格高于均衡價格，會刺激生產(chǎn)、限制消費，導(dǎo)致市場過剩。后果出現(xiàn)嚴(yán)重排隊現(xiàn)象。當(dāng)政府監(jiān)管不利時，會出現(xiàn)黑市交易和黑市高價；如果管理不當(dāng)，會出現(xiàn)走后門現(xiàn)象；生產(chǎn)者變相漲價。如果沒有政府收購，就會出現(xiàn)變相降價或黑市交易措施行政措施和分配措施建立政府的收購和儲備系統(tǒng)第四節(jié)、彈性（一）、需求價格彈性1.需求價格彈性:是指需求量對價格變動的反應(yīng)程度，是需求量變動百分比與價格變動百分比的比率，即：需求價格彈性系數(shù)= 價格和需求量是呈反方向變化的，因此Ed為負(fù)數(shù)，為簡便起見，我們通常取其絕對值。2.需求價格彈性系數(shù)的計算公式點彈性和弧彈性類型含義適用點彈性需求曲線某一點上的彈性，等于需求量的無窮小的相對變化對價格的一個無窮小的相對變化的比。價格和需求量變動較小的場合?；椥孕枨笄€上兩點之間的弧的彈性，等于需求量的相對變化量對價格的相對變動量的比值。價格和需求量變動較大的場合。3.需求價格彈性的基本類型（1）需求價格彈性系數(shù)Ed >1,表示需求富有彈性或高彈性，即需求量的變動率大于價格的變動率。（2）需求價格彈性系數(shù)Ed <1,表示需求缺乏彈性或低彈性，即需求量的變動率小于價格的變動率。（3）需求價格彈性系數(shù)Ed1,稱為需求單一彈性，表示需求量的變動率等于價格變動率。4.影響需求價格彈性的因素影響需求價格彈性的因素具體影響替代品的數(shù)量和相近程度一種商品若有許多相近的替代品，則需求價格彈性大。通常的規(guī)律是，商品限制越狹窄，則越有彈性。商品的重要性生活基本必需品，需求彈性?。环潜匦璧母邫n商品，需求彈性大。商品用途的多少一般來說商品的用途越多，它的需求彈性就越大。時間 時間越短，商品的需求彈性越缺乏，時間越長，商品的需求彈性就越大。5.需求價格彈性和總銷售收入的關(guān)系（1）如果Ed1，即需求缺乏彈性的商品，價格上升會使銷售收入增加，價格下降會使銷售收入減少。銷售收入與價格變動成同方向變動趨勢。（2）如果Ed1，即需求富有彈性的商品，價格上升會使銷售收入減少，價格下降會使銷售收入增加。銷售收入與價格變動成反方向變動趨勢。（3）如果Ed=1，即需求單位彈性的商品，價格變動不會引起銷售收入的變動。綜上，企業(yè)對于需求富有彈性的商品適用實行薄利多銷的方法。（二）、需求交叉彈性1.需求交叉價格彈性的定義和公式需求交叉價格彈性是指一種商品價格的相對變化與由此引起的另一種商品需求量相對變動之間的比率。Eij=2.需求交叉價格彈性的類型（1）需求交叉彈性系數(shù)Eij >0,兩種商品之間存在替代關(guān)系，一種商品的需求量會隨著它的替代品的價格的變動呈同方向的變動。（2）需求交叉彈性系數(shù)Eij <0,兩種商品之間存在互補關(guān)系，即一種商品的需求量會隨著它的互補品價格的變動呈反方向的變動。 （3）需求交叉彈性系數(shù)Eij0，兩種商品之間不存在相關(guān)關(guān)系，即其中任何商品的需求量都不會對另一種商品的價格變動做出反應(yīng)。（三）需求收入彈性1、需求收入彈性的含義和公式需求收入彈性是指需求量的變動和引起這一變動的消費者收入之比，用以衡量需求變動對消費者收入變動的反應(yīng)程度。2、需求收入彈性的類型，表明收入變動和需求數(shù)量變動是成相同比例的。，表明收入彈性高，即需求數(shù)量的相應(yīng)增加大于收入的增加。，表明收入彈性低，即需求數(shù)量的相應(yīng)增加小于收入的增加。，表明不管收入如何變動，需求數(shù)量不變。，表明收入增加時買得少，收入降低時買的多。就一般商品而言，收入彈性的大小，可以作為劃分“高檔品”和“必需品”的標(biāo)準(zhǔn)。（1）收入彈性大于1的商品，稱為“高檔品”，小于1的稱為“必需品”。（2）收入彈性為負(fù)值的商品稱為低檔物品，隨收入水平的提高，其需求量反而減少。三、供給價格彈性1.供給價格彈性的定義和公式是指供給量對價格變動的反應(yīng)程度，是供給量變動百分比與價格變動百分比的比率。即：供給價格彈性系數(shù)=由于供給規(guī)律的作用，價格和供給量是呈同方向變化的，因此Es為正值。2.供給價格彈性的類型（1）Es>1，供給富有彈性（2）Es<1，供給缺乏彈性（3）Es=1，供給單位彈性（4）Es=0，供給無彈性，現(xiàn)實的市場很少見到（5）Es=，供給完全有彈性，現(xiàn)實的市場很少見到3.影響供給價格彈性的因素（1）時間是決定供給彈性的首要因素。短期內(nèi)，供給彈性一般較小；相反，在較長的時間內(nèi)，供給彈性一般比較大。（2）資金有機(jī)構(gòu)成不同影響供給彈性的大小。產(chǎn)品的資金有機(jī)構(gòu)成低，短期供給彈性較大，而長期供給彈性則小一些。產(chǎn)品的資金有機(jī)構(gòu)成高，短期供給彈性較小，而長期供給彈性則大。（3）供給彈性還受到生產(chǎn)周期和自然條件的影響。對于農(nóng)產(chǎn)品來說，短期內(nèi)供給彈性幾乎為0，價格對供給的影響往往需經(jīng)過一年左右的時間才能表現(xiàn)出來。（4）投入品替代性大小和相似程度對供給彈性的影響也很大。投入品替代性大，相似程度高，則供給彈性大。第二章 消費者行為理論（一）效用理論1.經(jīng)濟(jì)人假設(shè)每一個從事經(jīng)濟(jì)活動的人都是利己的，總是力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價去獲得自己最大的經(jīng)濟(jì)利益。這個假設(shè)不僅是分析消費者行為的前提，也是整個經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。2.效用的定義效用是指商品或服務(wù)滿足某種欲望的能力，或者是消費者在消費商品或服務(wù)時所能感受到的滿足程度。效用是人們的心理感覺，是主觀評價，沒有客觀標(biāo)準(zhǔn)。3.基數(shù)效用論和序數(shù)效用論主要區(qū)別：效用是否可以加總（1）基數(shù)效用論認(rèn)為效用是可以直接度量的，存在絕對的效用量的大小，可以用基數(shù)，就是用1、2、3、4這些絕對數(shù)值來衡量效用的大小。（2）序數(shù)效用論認(rèn)為消費者可以知道自己對不同消費組合的偏好次序，用第一、第二、這些表示次序的相對數(shù)值來衡量效用。（3）二者是分析消費者行為的不同方法，基數(shù)效用理論是運用邊際效用論分析的，而序數(shù)效用理論是用無差異曲線和預(yù)算約束線來分析的，二者得出的分析結(jié)論基本是相同。4.邊際效用理論-基于基數(shù)效用論（1）總效用：消費者在一定時期內(nèi)，從商品或服務(wù)的消費中所得到的滿足程度總和。假設(shè)某一消費者對一種商品的消費數(shù)量為Q，總效用為TU，則總效用函數(shù)是： TU= 一般來說，總效用取決于消費數(shù)量的多少，在一定范圍內(nèi)，消費量越大，則總效用就越大。（2）邊際效用：是指消費者增加一個單位商品消費時所帶來的滿足程度的增加或者效用的增量。 MU=【注】從數(shù)學(xué)意義上看，邊際效用就是總效用函數(shù)的斜率。 “邊際效用遞減的規(guī)律”。即在一定時間內(nèi)，隨著消費某種商品數(shù)量的不斷增加，消費者從中得到的總效用是在增加的，但是以遞減的速度增加，即邊際效用是遞減的；當(dāng)商品消費量達(dá)到一定程度后，總效用達(dá)到最大時，邊際效用為0；如果繼續(xù)增加消費，總效用不但不會增加，反而會逐漸減少，此時邊際效用變?yōu)樨?fù)數(shù)。（二）無差異曲線-基于序數(shù)效用論1、關(guān)于消費者偏好的基本假定消費者偏好的基本假定含義完備性如果只有A和B兩種組合，消費者總是可以作出，也只能作出下面三種判斷中的一種： 對A的偏好大于B； 對B的偏好大于A； 對兩者偏好無差異注：完備性保證消費者總可以把自己的偏好準(zhǔn)確的表達(dá)出來?？蓚鬟f性假定有A、B、C三種組合，如果消費者對A的偏好大于B，對B的偏好又大于C，那么對A的偏好必定大于對C的偏好。注： 可傳遞性可以保證消費者偏好的一致性。消費者總是偏好于多而不是少如果兩組商品的區(qū)別只是在于其中一種商品數(shù)量的不同，那么消費者總是偏好較多的那個組合。也就是多多益善。2.無差異曲線（1）無差異曲線的涵義無差異曲線是一條表示能夠給消費者帶來相同滿足程度的兩種商品的所有組合的曲線，在這條曲線上的所有各點的兩種商品組合帶給消費者的滿足程度是完全相同的，消費者對這條曲線上各個點的偏好程度是無差異的。如圖1-7X2 該曲線為無差異曲線X1 圖1-7 某消費者的一條無差異曲線在同一個平面直角坐標(biāo)系中，可以繪制出無數(shù)條無差異曲線，每一條都代表不同水平的偏好。由一組描繪某個消費者偏好關(guān)系的無差異曲線構(gòu)成的圖形稱為無差異曲線圖。X2 X1（2）無差異曲線的特征離原點越遠(yuǎn)的無差異曲線，消費者的偏好程度越高。根據(jù)偏好的可傳遞性，任意兩條無差異曲線都不能相交。X2 I1 I2 A B C X1無差異曲線從左向右下傾斜，凸向原點。這是由商品邊際替代率遞減規(guī)律決定的。商品邊際替代率是指在效用水平不變的條件下，消費者增加一單位某商品時必須放棄的另一種商品的數(shù)量。,表示放棄第二種商品個單位，獲得第一種商品個單位。加符號是為了使邊際替代率成為正數(shù)。無差異曲線上某一點的邊際替代率就是無差異曲線上該點的切線斜率的絕對值。無差異曲線凸向原點，指的是當(dāng)我們沿曲線下移時，無差異曲線斜率增加，其絕對值越來越小，也意味著商品的邊際替代率沿曲線遞減。 衣服 16 A 14 12 -6 10 1 B 8 -4 6 1 D 4 1 E 2 G 0 1 2 3 4 5 食品 圖1-10 商品邊際替代率商品邊際替代率遞減規(guī)律表明的經(jīng)濟(jì)含義：隨一種商品消費量的逐漸增加，消費者為了獲得這種商品的額外消費而愿意放棄的另一種商品的數(shù)量會越來越少，即在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品的消費數(shù)量的連續(xù)增加，消費者為得到一單位的這種商品所需要放棄的另一種商品的消費量是遞減的。邊際替代率遞減規(guī)律決定了無差異曲線的斜率的絕對值是遞減的，即凸向原點。第二節(jié) 預(yù)算約束一、預(yù)算約束的含義、 預(yù)算線的形狀1、預(yù)算約束的含義在既定價格下，消費者對各種商品和服務(wù)的支付能力的限制表現(xiàn)為一種預(yù)算約束。2、預(yù)算約束的公式 假如消費者可以支配的收入金額是m，兩種商品消費數(shù)量為X1、 X2，兩種商品價格為P1、P2，則此消費者的預(yù)算約束公式為：2、預(yù)算約束線形狀 X2 A B X1 A點坐標(biāo)（0，m/P2） B點坐標(biāo)（m/P1，0）圖中AB兩點連接起來的直線為預(yù)算約束線，表示在消費者的收入和商品的價格給定的條件下，消費者的全部收入所能購買到的兩種商品的各種組合。1） 在預(yù)算約束線內(nèi)的點，表示在兩種商品上的花費并未用盡全部收入。（收入有剩余）2） 在預(yù)算約束線外的點，表示支付能力達(dá)不到的購買選擇。（買不起）3） 包括預(yù)算線本身及預(yù)算線內(nèi)的點，是消費者決策時可以選擇的區(qū)間。4）預(yù)算線的斜率是兩種商品價格的負(fù)比率或兩種商品價格的比率負(fù)值，斜率的大小表明在不改總支出數(shù)量的前提下，兩種商品可以相互替代的比率。二、預(yù)算線的變動特性影響預(yù)算線變動的因素：消費者可支配的收入m、兩種商品的價格P1、P2（一）、收入變動對預(yù)算線的影響在相對價格不變的情況下，收入改變，會使預(yù)算線出現(xiàn)平行移動。收入增加使預(yù)算線向右平移，收入減少使預(yù)算線向左平移。X2 A B X1（二）、相對價格變動對預(yù)算線的影響1、如果只是其中一種商品X1的價格上升，預(yù)算線中另一種商品X2的截距固定不變，而商品X1截距縮小，表明隨該商品價格上升，可購買的該種商品的數(shù)量減少。表現(xiàn)為預(yù)算線在縱軸上的端點不變，而橫軸上的端點發(fā)生旋轉(zhuǎn)。如價格下降向外旋轉(zhuǎn)，價格上升向內(nèi)旋轉(zhuǎn)。X2 A B X12、兩種商品的價格同比例同方向變化，會使預(yù)算線平移，同比例上升使預(yù)算線向左移，同比例下降，預(yù)算線向右移。（價格同比變動，預(yù)算線斜率不變）3、兩種商品的價格，以及收入都同比例同方向變化，預(yù)算線不動。（端點不變）第三節(jié)、消費者均衡和需求曲線一、消費者均衡在收入和商品價格已知的條件下，一個消費者關(guān)于兩種商品的預(yù)算線只能有一條，但該消費者關(guān)于兩種商品的無差別曲線由于偏好的不同卻有無數(shù)條，面對一條預(yù)算線和無數(shù)條無差異曲線，消費者應(yīng)該如何選擇才能實現(xiàn)效用最大化呢？1、滿足效用最大化的商品組合必定位于預(yù)算線與無差異曲線相切的點上。X2m/P2 A M P X21 C I3 I2 N I1 X11 B（m/P1） X1 圖1-14 消費者均衡2、消費者效用最大化的均衡條件是商品邊際替代率=商品的價格之比。二、需求曲線的推導(dǎo)及決定因素（一）消費者均衡的前提條件：（1）偏好不變（2）收入不變（3）價格不變（二）消費者需求曲線的推導(dǎo)過程假定X2商品價格不變，收入不變，X1商品價格變化，分析價格變化對消費者均衡的影響，從而說明X1商品需求曲線的形成。 X2 A 價格消費線 M N P I3 I1 I2 X11 X12 X13 X1 B B1 B2（m/P11） （m/P12） （m/P13）P1 D 需求曲線 P11 P12 D P13 X1（商品1的購買量） X11 X12 X13圖1-15需求曲線的推導(dǎo)MNP連接起來得到的就是“價格-消費曲線”，表示消費者收入不變，與一種商品價格變化相聯(lián)系的兩種商品的效用最大化組合（也就是理性的消費者隨著X1商品價格的變化，會沿著這條曲線調(diào)整X1 、X2 這兩種商品的購買數(shù)量，使得這兩種商品的購買數(shù)量始終保持在最佳水平，這樣才能實現(xiàn)消費者效用最大化）。需求曲線是通過價格消費曲線推導(dǎo)出來。消費者在需求曲線上消費可以實現(xiàn)效用最大化。（三）、商品價格變化的兩種效應(yīng)-收入效應(yīng)和替代效應(yīng)（決定需求曲線的深層因素）1、收入效應(yīng)：是指在名義收入不變時，因為該商品價格的變化，而導(dǎo)致消費者實際收入發(fā)生變化，進(jìn)而導(dǎo)致消費者所購買的該商品數(shù)量的變化（至于商品數(shù)量如何變化，主要取決于該商品的性質(zhì)，即是屬于正常品，還是屬于劣等品）。對于正常品，收入效應(yīng)與價格也成反方向變動。即該商品的價格降低，消費者實際收入提高，消費者會提高其購買量。對于低檔物品，收入效應(yīng)與價格成同方向的變動。即該商品的價格降低，消費者實際收入提高，消費者會降低其購買量。2、替代效應(yīng)：是指在實際收入不變的情況下，因為該商品價格的變化引起的相對價格變化所導(dǎo)致的該商品需求量的變化。替代效應(yīng)與價格的變動方向總是反方向的。某種商品價格下降，相對其他商品而言，該商品變得較便宜，消費者會增加該商品的購買量，使得需求量上升。某種商品價格上升，相對其他商品而言，該商品變得較昂貴宜，消費者會減少該商品的購買量，使得需求量量下降。3、總效應(yīng)=收入效應(yīng)+替代效應(yīng)（1）正常品替代效應(yīng)與價格反方向變動，收入效應(yīng)與價格也成反方向變動，所以總效應(yīng)必定與價格成反方向變動。正常品的需求曲線向右下方傾斜。（2）劣等品替代效應(yīng)與價格反方向變動，收入效應(yīng)與價格成同方向變動，但大多數(shù)情況下，收入效應(yīng)的作用小于替代效應(yīng)的作用，收入效應(yīng)部分抵銷了替代效應(yīng)，所以總效應(yīng)與價格成反方向變動。相應(yīng)的需求曲線也是向右下方傾斜。（3）從需求曲線來看，低檔商品的需求曲線更陡峭，正常商品需求曲線更平緩，對價格變化的反應(yīng)更大。（分析：需求曲線某點斜率=,由于正常商品對價格變化的反應(yīng)大，例如價格下降6個單位，需求增加10個單位，此時斜率=-0.6，而低檔商品對價格變化的反應(yīng)相對較小，如價格下降6個單位，由替代效應(yīng)和收入效應(yīng)共同影響，需求增加3個單位，斜率=-2，斜率的絕對值大于正常商品斜率的絕對值，所以低檔商品的需求曲線更陡峭，正常商品需求曲線更平緩。）第三章 生產(chǎn)和成本理論第一節(jié) 生產(chǎn)者的組織形式和企業(yè)理論一、生產(chǎn)者及其組織形式生產(chǎn)者就是能夠作出統(tǒng)一的生產(chǎn)決策的單個經(jīng)濟(jì)單位，即企業(yè)或廠商。企業(yè)是產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的主要組織形式，主要包括個人企業(yè)、合伙制企業(yè)和公司制企業(yè)。類型個人企業(yè)（業(yè)主制企業(yè)）合伙制企業(yè)公司制企業(yè)（法人制企業(yè)）含義由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實體。以兩個或兩個以上的個人財產(chǎn)為基礎(chǔ)建立的，由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織。按照公司法規(guī)定的法定程序設(shè)立的，以營利為目的的企業(yè)法人。公司有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。股份有限公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。特點企業(yè)所有者也是企業(yè)經(jīng)營者。（1）合伙人是財產(chǎn)所有者，共同擁有資源使用權(quán)和生產(chǎn)決策權(quán)；（2）合伙人共同對其他要素所有者進(jìn)行監(jiān)督和管理。（3）合伙人共同承擔(dān)債務(wù)，共同享有企業(yè)剩余索取權(quán)。（1）公司為股東所有（2）公司股東承擔(dān)有限責(zé)任。（3）所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，分別由股東、董事會和經(jīng)理層擁有。公司為股東所有，公司的控制權(quán)在董事會監(jiān)督下的經(jīng)理層。（4）可以通過發(fā)行股票和債券的形式籌集資金。優(yōu)缺點利潤動機(jī)明確、決策靈活自由，但資金有限，規(guī)模小，抵御風(fēng)險的能力弱。資金較多、規(guī)模較大、較易于管理，分工和專業(yè)化得到加強(qiáng)，但合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，由于多人參與管理，不利于協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，資金規(guī)模依然存在限制，在一定程度上不利于生產(chǎn)的發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。有利于實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，有利于進(jìn)一步加強(qiáng)分工和專業(yè)化。較為穩(wěn)定，有利于企業(yè)生產(chǎn)的長期發(fā)展。在生產(chǎn)者行為的分析中，一般假設(shè)生產(chǎn)者或企業(yè)的目標(biāo)是追求利潤最大化。二、企業(yè)形成的理論1、企業(yè)本質(zhì)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯在1937年發(fā)表企業(yè)的本質(zhì)一書，他認(rèn)為企業(yè)是為了節(jié)約市場交易費用或交易成本而產(chǎn)生的，企業(yè)的本質(zhì)特征是作為市場機(jī)制或價格機(jī)制的替代物。當(dāng)企業(yè)交易方式的交易費用小于市場交易方式的交易費用時，企業(yè)就產(chǎn)生了。2、企業(yè)存在的根本原因：交易成本的節(jié)約，即企業(yè)是市場交易費用節(jié)約的產(chǎn)物。3、導(dǎo)致市場機(jī)制和企業(yè)的交易費用不同的主要因素是信息的不完全性。第二節(jié) 生產(chǎn)函數(shù)和生產(chǎn)曲線一、生產(chǎn)及相關(guān)概念1、生產(chǎn)：就是將投入轉(zhuǎn)變成產(chǎn)出的過程。2、產(chǎn)出：包括物質(zhì)產(chǎn)出和無形服務(wù)產(chǎn)出，是企業(yè)獲得銷售收入的基礎(chǔ)。3、投入：包括企業(yè)生產(chǎn)過程中所使用的各種生產(chǎn)要素。生產(chǎn)要素一般劃分為勞動、資本、土地和企業(yè)家才能四種類型。 投入一般分為可變投入與不變投入，從較長時期來看，企業(yè)的各項投入都是可以改變的。當(dāng)各種投入要素都可變時，一般是研究企業(yè)的長期行為；當(dāng)某種或幾種要素不可變時，一般是研究企業(yè)的短期行為。二、生產(chǎn)函數(shù)1、生產(chǎn)函數(shù)表示一定時期內(nèi)，在技術(shù)不變的情況下，生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的函數(shù)關(guān)系。生產(chǎn)要素投入量和產(chǎn)品產(chǎn)出量之間的關(guān)系存在所有的生產(chǎn)過程中，所有企業(yè)都有生產(chǎn)函數(shù)。2、函數(shù)表達(dá)式 假定生產(chǎn)中投入的各種生產(chǎn)要素為X1,X2Xn，Q為所能生產(chǎn)的最大的產(chǎn)量，則生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：Q=f（X1,X2Xn） 注：生產(chǎn)函數(shù)是最大產(chǎn)量與投入要素之間的函數(shù)關(guān)系。三、一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)及其曲線-研究企業(yè)短期行為（一）一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù) 分析基本投資一定，即廠房、機(jī)器設(shè)備等在某一時期內(nèi)不能變化，只能改變使用的勞動力數(shù)量，來調(diào)整企業(yè)的產(chǎn)量時，企業(yè)的選擇及其合理性。一種可變要素的生產(chǎn)函數(shù)也稱短期生產(chǎn)函數(shù)，基本形式為： -表示資本量固定不變。L-表示勞動量總產(chǎn)量的變化只取決于勞動量L。隨著勞動量的變化，會引起總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量的變動。（二）總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量1、總產(chǎn)量（TP）：生產(chǎn)出來的用實物單位衡量的產(chǎn)出總量。2、平均產(chǎn)量(AP)：總產(chǎn)量除以總投入的單位數(shù)。3、邊際產(chǎn)量（MP）：其他投入保持不變條件下，由于新增一單位的投入而多生產(chǎn)出來的數(shù)量或產(chǎn)出。如投入勞動的數(shù)量為0，總產(chǎn)量為0， 投入勞動的數(shù)量為1，總產(chǎn)量為2000， 邊際產(chǎn)量=（2000-0）/（1-0）=2000 平均產(chǎn)量=2000/1=2000. 投入勞動的數(shù)量為2，總產(chǎn)量為3000， 邊際產(chǎn)量=（3000-2000）/（2-1）=1000 平均產(chǎn)量=3000/2=1500（三）總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線及其位置關(guān)系1、邊際產(chǎn)量曲線的圖形及邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律 Q L1 L3 MP L 圖1-16，邊際產(chǎn)量圖形（1）勞動的邊際產(chǎn)量先遞增，勞動投入達(dá)到一定程度L1,MP最大 （2）L1后邊際產(chǎn)量遞減，繼續(xù)增加勞動投入到L3,MP=0. 如果再增加勞動投入，邊際產(chǎn)量為負(fù)值。 （3）邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律也稱為邊際報酬遞減規(guī)律，是指在技術(shù)水平和其他投入保持不變條件下，連續(xù)追加一種生產(chǎn)要素的投入量，總是存在著一個臨界點，在這一點之前，邊際產(chǎn)量遞增，超過這一點，邊際產(chǎn)量將出現(xiàn)遞減的趨勢，直到出現(xiàn)負(fù)值。2、總產(chǎn)量曲線圖形Q TP AP L1 L2 L3 MP L（1）勞動投入達(dá)到L1之前，勞動的邊際產(chǎn)量為正數(shù)并且遞增，所以總產(chǎn)量以遞增的速度增加，總產(chǎn)量曲線向上傾斜，并且斜率遞增，凸向L軸。（2）在勞動投入在L1 ，L3之間時，勞動的邊際產(chǎn)量遞減，但為正數(shù)，所以總產(chǎn)量是以遞減的速度增加，總產(chǎn)量曲線向上傾斜，并且斜率遞減，即凹向L軸。（3）當(dāng)勞動投入量為L3，勞動的邊際產(chǎn)量為0，總產(chǎn)量達(dá)到最大值。繼續(xù)增加勞動投入，勞動的邊際產(chǎn)量為負(fù)值，總產(chǎn)量開始遞減。3、平均產(chǎn)量曲線圖形Q AP L1 L2 L3 MP L（1）勞動投入在L1之前，邊際產(chǎn)量曲線在平均產(chǎn)量曲線的上方，平均產(chǎn)量是遞增的。（2）在L1后，邊際產(chǎn)量開始遞減，但邊際產(chǎn)量會大于平均產(chǎn)量，平均產(chǎn)量仍是遞增的。邊際產(chǎn)量曲線與平均產(chǎn)量曲線相交于L2，此時邊際產(chǎn)量等于平均產(chǎn)量。在L2后，平均產(chǎn)量遞減，L2是平均產(chǎn)量的最大值。（3）只要邊際產(chǎn)量大于平均產(chǎn)量，平均產(chǎn)量就是遞增的。上述圖形中，L1時邊際產(chǎn)量最大；L2時平均產(chǎn)量最大；L3時總產(chǎn)量最大。四、規(guī)模報酬-研究企業(yè)長期生產(chǎn)決策問題。1、規(guī)模報酬也稱為規(guī)模收益，是指在其他條件不變的情況下，企業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)要素同比例變化時所帶來的產(chǎn)量的變化。企業(yè)只有在長期中才能改變?nèi)可a(chǎn)要素的投入，進(jìn)而影響生產(chǎn)規(guī)模。2、類型：（1）規(guī)模報酬遞增：產(chǎn)量增加的比例大于各種生產(chǎn)要素增加的比例。（2）規(guī)模報酬不變：產(chǎn)量增加的比例等于各種生產(chǎn)要素增加的比例。（3）規(guī)模報酬遞減：產(chǎn)量增加的比例小于各種生產(chǎn)要素增加的比例。當(dāng)企業(yè)規(guī)模較小時，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，報酬遞增，此時企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模以得到產(chǎn)量遞增所帶來的好處，將生產(chǎn)保持在規(guī)模報酬不變的階段。此后如果企業(yè)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就會出現(xiàn)規(guī)模報酬遞減。因此多數(shù)行業(yè)會有一個適度最佳規(guī)模或適度規(guī)模，此時企業(yè)單位生產(chǎn)成本最小。第三節(jié) 成本函數(shù)和成本曲線一、生產(chǎn)成本（一）成本的含義成本成本又稱為生產(chǎn)費用，是生產(chǎn)過程中企業(yè)對所購買的各種生產(chǎn)要素的貨幣支出，也可以說是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中所支付的物質(zhì)費用和人工費用。機(jī)會成本是當(dāng)一種生產(chǎn)要素被用于生產(chǎn)單位某產(chǎn)品時所放棄的使用相同要素在其他生產(chǎn)用途中所得到的最高收入。（喪失的最高收入）顯成本企業(yè)購買或租用生產(chǎn)要素所實際支付的貨幣支出。隱成本企業(yè)本身所擁有的、并且被用于該企業(yè)生產(chǎn)過程的那些生產(chǎn)要素的總價格。是自己擁有并使用的資源的成本，它實際上是機(jī)會成本，應(yīng)當(dāng)從機(jī)會成本的角度按照企業(yè)自有生產(chǎn)要素在其他用途中所得到的最高收入來支付和計算。企業(yè)總成本=顯成本+隱成本經(jīng)濟(jì)利潤（超額利潤）經(jīng)濟(jì)利潤總收益總成本 總收益-顯成本-隱成本企業(yè)所追求的最大利潤，指的是最大的經(jīng)濟(jì)利潤。正常利潤是指企業(yè)對自己所提供的企業(yè)家才能的報酬支付。正常利潤是生產(chǎn)成本的一部分，是作為隱成本的一部分計入成本的。（二）成本函數(shù)1.成本函數(shù)的含義和類型成本函數(shù)就是表示企業(yè)總成本與產(chǎn)量之間關(guān)系的公式。分為短期成本函數(shù)和長期成本函數(shù)。（1）短期成本函數(shù)可分為固定成本與可變成本C=b+f（q） ，其中b固定成本f（q）變動成本C-總成本（2）長期成本函數(shù)沒有固定成本（從長期看一切生產(chǎn)要素都是可變的）C=f（q）短期成本函數(shù)和長期成本函數(shù)的區(qū)別在于是否含有固定成本。2.短期成本函數(shù)分析（1）短期總成本TC =總固定成本TFC +總可變成本TVC固定成本是指在短期內(nèi)不隨產(chǎn)量增減而變動的那部分成本，如廠房設(shè)備的折舊，以及管理人員的工資費用。可變成本是隨產(chǎn)量變動而變動的那部分成本，如原材料、燃料和動力以及生產(chǎn)工人的工資費用。（2）平均成本單位產(chǎn)品成本，是生產(chǎn)每一單位產(chǎn)品的成本，是總成本除以總產(chǎn)量所得之商，即ATC =TC/Q =TFC/Q+TVC/QTFC/Q平均固定成本TVC/Q平均可變成本（3）邊際成本增加一個單位產(chǎn)量時總成本的增加額 MC邊際成本 TC-增加的總成本 Q-增加的產(chǎn)量注意：邊際成本是產(chǎn)量變動引起的可變成本的變動（因為短期內(nèi)固定成本不隨產(chǎn)量的變化而變化）（三）、成本曲線1.總成本、總固定成本和總可變成本曲線 TC（總成本）C TVC（總可變成本） TFC（總固定成本） Q橫軸為產(chǎn)量，縱軸為成本（1）總成本曲線是從縱軸一個截點即產(chǎn)量為0時總成本等于固定成本的那一點開始，隨產(chǎn)量的增加而逐步上升，開始以遞減的速度上升，產(chǎn)量達(dá)到一定水平之后以遞增的速度上升。（2）總固定成本是一條平行橫軸的一條直線。（3）總可變成本曲線從原點出發(fā)，之后隨產(chǎn)量增加而上升。剛開始以遞減的速度上升，產(chǎn)量達(dá)到一定水平之后以遞增的速度上升。 總變動成本曲線和總成本曲線的變動規(guī)律是一致的。2.平均總成本、平均固定成本、平均可變成本、邊際成本曲線 C MC（邊際成本） AC（平均總成本） M AVC（平均可變成本） M AFC（平均固定成本） Q注意：（1）平均總成本曲線：先降后升，U形曲線（2）平均可變成本曲線：先降后升，U形曲線（3）平均固定成本曲線隨產(chǎn)量的增加而遞減，逐漸向橫軸接近，向右下方傾斜。（4）邊際成本曲線的變動都快于平均變動成本曲線。（5）平均總成本、平均可變成本、邊際成本曲線都是先下降后上升的曲線。（6）邊際成本曲線與平均總成本曲線交于平均總成本曲線的最低點M。（7）邊際成本曲線與平均可變成本曲線交于平均可變成本曲線的最低點M。 （8）邊際成本曲線最早達(dá)到最低點，其次是平均可變成本曲線，總成本曲線的最低點出現(xiàn)的最慢，且高于邊際成本曲線及平均可變成本曲線的最低點。第四章 市場結(jié)構(gòu)理論第一節(jié)、市場結(jié)構(gòu)的類型一、 市場結(jié)構(gòu)的含義和劃分市場結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)1、市場結(jié)構(gòu)是指一個行業(yè)內(nèi)部買方和賣方的數(shù)量及其規(guī)模分布、產(chǎn)品差別的程度和新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的難易程度的綜合狀態(tài)。市場結(jié)構(gòu)就是指某種產(chǎn)品或服務(wù)的競爭狀態(tài)和競爭程度。 2、劃分市場結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：市場上競爭程度或壟斷程度。劃分市場結(jié)構(gòu)的主要依據(jù)有：（1）本行業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)者數(shù)目或企業(yè)數(shù)目。一個行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目越多，其競爭程度就越高，壟斷程度就越低。（2）本行業(yè)內(nèi)各企業(yè)生產(chǎn)者的產(chǎn)品的差別程度是壟斷競爭市場和完全競爭市場的主要區(qū)別。（3）進(jìn)入障礙的大小。一個行業(yè)進(jìn)入障礙越小，競爭程度越高，壟斷程度越低。 根據(jù)這三方面的不同特點：市場分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和完全壟斷市場四種市場類型。二、各種市場結(jié)構(gòu)的特征市場結(jié)構(gòu)類型含義特征舉例完全競爭市場又叫純粹競爭，是一種競爭不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)。市場上有很多生產(chǎn)者與消費者，或買者和賣者，且生產(chǎn)者的規(guī)模都很小。每個生產(chǎn)者和消費者都只能是市場價格的接受者，不是價格的決定者；它們對市場價格沒有任何控制的力量。企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，即不存在產(chǎn)品差別。買賣雙方對市場信息都有充分的了解。資源可以自由流動，自由進(jìn)入或退出市場現(xiàn)實中很難找到完全符合這些特征的市場，某些農(nóng)產(chǎn)品如小麥、玉米屬于近似的例子。完全壟斷市場整個行業(yè)只有唯一供給者的市場結(jié)構(gòu)。只有一個生產(chǎn)者，因而它是價格的決定者，而不是價格的接受者；完全壟斷者的產(chǎn)品是沒有合適替代品的獨特性產(chǎn)品；其他企業(yè)進(jìn)入這一市場非常困難。在實際生活中，公用事業(yè)、電力、固定電話近似于完全壟斷市場。壟斷競爭市場不完全競爭市場，是一種既有壟斷又有競爭、既不是完全競爭又不是完全壟斷而接近于完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。具有很多的生產(chǎn)者和消費者；產(chǎn)品具有差別性，生產(chǎn)者可以對價格有一定的程度的控制，而不再是完全的價格接受者。（這是與完全競爭市場的主要區(qū)別）進(jìn)入或退出市場比較容易，不存在什么進(jìn)入障礙。壟斷競爭是比較符合現(xiàn)實生活的市場結(jié)構(gòu)，許多產(chǎn)品都可以列入這種市場，如香煙、啤酒、糖果等產(chǎn)品市場寡頭壟斷市場少數(shù)幾個企業(yè)控制一個行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)。在一個行業(yè)中，只有很少幾個企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)；它們所生產(chǎn)的產(chǎn)品有一定的差別或者完全無差別；他們對價格有很大程度的控制；進(jìn)入這一行業(yè)比較困難。美國汽車工業(yè)是典型的寡頭壟斷市場；其他國家汽車、鋼鐵等工業(yè)部門也都可劃入寡頭壟斷市場完全壟斷形成的原因：政府壟斷。政府對某一行業(yè)實行完全壟斷。我國政府對鐵路、郵政等就是完全壟斷。對某些特殊的原材料的單獨控制而形成的對這些資源和產(chǎn)品的完全壟斷對某些產(chǎn)品的專利權(quán)而形成的完全壟斷。自然壟斷。當(dāng)行業(yè)中只有一家企業(yè)能夠有效率的進(jìn)行生產(chǎn)，或者當(dāng)一個企業(yè)能以低于兩個或更多企業(yè)的成本為整個市場供給一種產(chǎn)品時，這個行業(yè)就是自然壟斷。自然壟斷與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有著密切的關(guān)系。第二節(jié)、完全競爭市場中生產(chǎn)者的行為（一）完全競爭行業(yè)的供求曲線和個別企業(yè)的需求曲線1、在完全競爭市場上，價格就是由整個行業(yè)的供給和需求曲線決定的，整個行業(yè)的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線，兩條曲線交點的價格就是整個行業(yè)的均衡價格。2、個別企業(yè)的需求曲線是一條平行于橫軸的水平線。 （二）完全競爭企業(yè)的收益曲線1、總收益：收益是指企業(yè)出售產(chǎn)品的收入。企業(yè)出售一定數(shù)量的產(chǎn)品獲得的全部收入叫做總收益。若以R代表總收益，P代表單位產(chǎn)品價格，Q代表銷售量，則有：R=P·Q2、平均收益：平均收益是按銷售量平均計算的收益，即總收益除以銷售量的商。以AR代表平均收益，則有：AR=R/QP·Q/Q=P（即，平均收益等于單位產(chǎn)品的價格）3、邊際收益：邊際收益是增加一個單位產(chǎn)品的銷售時總收益的增加量。MR=R/Q=(P·Q)/ Q=P（即，邊際收益等于單位產(chǎn)品的價格）在完全競爭市場上，邊際收益平均收益單價，單個企業(yè)的平均收益線AR、邊際收益線MR、需求曲線是同一條線。如下所示 P MRAR=此時的均衡價格P Q(三)完全競爭市場上企業(yè)產(chǎn)量決策的基本原則決策原則：邊際成本邊際收益，此時的產(chǎn)量為最優(yōu)產(chǎn)量。 P MC A d1 MRAR=均衡價格P Q1 Q2 Q3 Q 圖1-21 完全競爭市場上企業(yè)的產(chǎn)量決策在A點邊際成本邊際收益，此時企業(yè)既不能增加產(chǎn)量也不能減少產(chǎn)量，即在A點上實現(xiàn)了利潤最大化.（四）完全競爭市場上企業(yè)的供給曲線：邊際成本曲線是其供給曲線。一個追求利潤最大化的企業(yè)，總是按照邊際成本邊際收益的原則來選擇最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。當(dāng)邊際成本小于邊際收益時，企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)量，供給增加。當(dāng)邊際成本大于邊際收益時，企業(yè)縮小產(chǎn)量，供給減少。第三節(jié)、完全壟斷市場中生產(chǎn)者的行為（一）完全壟斷市場的需求曲線完全壟斷市場中，完全壟斷企業(yè)的需求曲線就是行業(yè)的需求曲線，二者完全相同，這是完全壟斷企業(yè)和完全競爭市場中企業(yè)的一個重要區(qū)別。所以，完全壟斷企業(yè)的需求曲線是向右下方傾斜，斜率為負(fù)。（二）完全壟斷企業(yè)的平均收益和邊際收益 在完全壟斷市場上，企業(yè)的平均收益等于單位產(chǎn)品的價格。企業(yè)的邊際收益不等于平均收益或價格，而是小于平均收益。（原因是單位產(chǎn)品價格隨著銷售量的增加而下降）結(jié)論：平均收益曲線與需求曲線是重合的；但是由于單位產(chǎn)品價格隨著銷售量的增加而下降，因此邊際收益小于平均收益，所以邊際收益曲線位于平均收益曲線的下方，而且比平均收益曲線陡峭。P AR QMR（三）完全壟斷企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量和價格決策的基本原則：邊際成本等于邊際收益。 完全壟斷企業(yè)和完全競爭企業(yè)的成本曲線是相同的。完全壟斷企業(yè)根據(jù)邊際成本等于邊際收益的原則確定了最優(yōu)產(chǎn)量，根據(jù)這個產(chǎn)量就可以確定最優(yōu)價格。與完全競爭市場相比較，在完全壟斷條件下，企業(yè)向市場供應(yīng)的產(chǎn)品數(shù)量較少，而產(chǎn)品價格較高，完全壟斷企業(yè)可以獲得超額利潤。P MCP0 a ATCC b e AR（等于單位產(chǎn)品價格，也是需求曲線） Q0 MR Q 圖1-23 完全壟斷企業(yè)的產(chǎn)量和價格決策完全壟斷企業(yè)并不是可以隨意提價，在價格決策時，也必須考慮到產(chǎn)品的市場需求狀況。一般來說如果產(chǎn)品需求價格彈性小，價格提高后需求量的幅度不大，因此企業(yè)可以制定較高的價格，如果產(chǎn)品的需求價格彈性大，企業(yè)制定的價格要低一些。（四）價格歧視1、價格歧視也叫差別定價，是指企業(yè)為了獲取更大的利潤，對同一產(chǎn)品，規(guī)定不同的價格。2、價格歧視一般可分為三級：第一級價格歧視，是企業(yè)對每一單位產(chǎn)品都按消費者所愿意支付的最高價格出售。也稱作“完全價格歧視”。第二級價格歧視，是指按不同價格出售不同單位產(chǎn)量，但每個購買相同數(shù)量的購買者支付的價格相同。也就是我們常說的批量作價。第三類價格歧視，是按不同的購買者或不同的市場規(guī)定不同的價格。3、實行價格歧視的基本條件第一，必須有可能根據(jù)不同的需求價格彈性劃分出兩組或兩組以上的不同購買者；第二，市場必須是能夠有效的隔離開，同一產(chǎn)品不能在不同市場之間流動。即不能使購買者在低價市場上買到產(chǎn)品再賣到高價市場上去。4、企業(yè)實行價格歧視的基本原則是，不同市場的邊際收益等于邊際成本。第五章 市場失靈和政府的干預(yù)第一節(jié) 市場失靈的含義（一）資源最優(yōu)配置的含義和標(biāo)準(zhǔn) 1、一般均衡狀態(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)：當(dāng)居民和企業(yè)分別實現(xiàn)了效用最大化和利潤最大化，整個經(jīng)濟(jì)的價格體系恰好使所有的商品供求都相等時，經(jīng)濟(jì)就處于一般均衡狀態(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。2、資源最優(yōu)配置：當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于一般均衡狀態(tài)，即瓦爾拉斯均衡狀態(tài)時，資源便實現(xiàn)了最優(yōu)配置。資源實現(xiàn)最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)一種資源的任何重新分配，已經(jīng)不可能使任何一個人的境況變好，而不使一個人的境況變壞。此時社會實現(xiàn)了資源最優(yōu)配置。（整體福利不能因為資源重新配置而提高。）3、帕累托改進(jìn)：既定的資源配置狀態(tài)能夠在其他人福利水平不下降的情況下，通過重新配置資源，使得至少有一個人的福利水平有所提高，則稱這種資源重新配置為帕累托改進(jìn)。（能夠通過資源重新配置而提高整體福利。）4、帕累托最優(yōu)狀態(tài)（經(jīng)濟(jì)效率）帕累托最優(yōu)狀態(tài)是不存在帕累托改進(jìn)的資源配置狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又被稱作經(jīng)濟(jì)效率。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經(jīng)濟(jì)效率的，不滿足帕累托狀態(tài)就是缺乏經(jīng)濟(jì)效率的。(二)市場失靈的含義1、資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件：（1）經(jīng)濟(jì)主體是完全理性的（2）信息是完全的（3）市場是完全競爭的（4）經(jīng)濟(jì)主體的行為不存在外部影響。2、市場失靈：由于市場機(jī)制不能充分地發(fā)揮作用而導(dǎo)致的資源配置缺乏效率或資源配置失當(dāng)?shù)那闆r。導(dǎo)致市場失靈的原因：壟斷、外部性、公共物品、信息不對稱等。第二節(jié) 市場失靈的原因及第三節(jié)政府對市場的干預(yù)一、壟斷（一）壟斷 只有完全競爭市場上，企業(yè)的生產(chǎn)成本從長期看才是最低的，市場機(jī)制才能實現(xiàn)資源的有效配置，資源得到充分利用，產(chǎn)量最大，價格最低，消費者獲得最大滿足。但完全競爭市場只是一種理論假設(shè)，大部分產(chǎn)品都是處于不完全競爭市場，或完全壟斷市場，或寡頭壟斷市場和壟斷競爭市場。在不完全競爭市場上，生產(chǎn)者不再是完全的價格接受者，資源已不可能在部門之間自由流動，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場價格不是最低的價格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產(chǎn)成本要高，消費者將不再可能獲取最大滿足。由于不完全競爭市場的廣泛存在，市場機(jī)制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實現(xiàn)最優(yōu)配置。（二）政府對壟斷的干預(yù) 1、為了保護(hù)和促進(jìn)競爭，提高資源配置的效率，政府可以通過法律手段來限制壟斷和反對不正當(dāng)競爭；比如制定反不正當(dāng)競爭法反壟斷法2、政府對壟斷進(jìn)行干預(yù)的另一種手段是對壟斷行業(yè)進(jìn)行公共管制，主要是對壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價格進(jìn)行管制或規(guī)定限價，或規(guī)定利潤率。二、外部性（一）外部性與市場失靈1、外部性：或外部影響，是指某個人或某個企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動對其他人或其他企業(yè)造成了影響，但是卻沒有因此付出代價或得到利益。2、外部性分類：根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動主體是生產(chǎn)者還是消費者，外部性分為生產(chǎn)的外部性和消費的外部性。根據(jù)對他人的影響外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)。（1）外部經(jīng)濟(jì)：是某人或者某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動會給社會上其他成員帶來好處，但該人或該企業(yè)卻不能由此得到補償。例如：你種樹別人乘涼；你放煙花別人觀賞（2）外部不經(jīng)濟(jì)：是某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動會給社會其他人帶來損害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補償。例如：廢水廢氣污染農(nóng)田使農(nóng)場主受損；吸煙造成室內(nèi)空氣污染等。 3、外部性對市場機(jī)制運行的影響由于外部影響的存在，市場機(jī)制就不能有效地進(jìn)行資源配置。1） 對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會收益，缺乏生產(chǎn)積極性，產(chǎn)出水平低于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過少。2） 對于產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人成本小于社會成本，傾向擴(kuò)大生產(chǎn)，產(chǎn)出水平就會大于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過多。超過帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平，造成資源配置的無效率配置。 外部性導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，即使是在完全競爭條件下，由于存在外部性的