從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題[共34頁]

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1、一、單選題 　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。 　　A: 不承擔責任 　　B: 承擔次要賠償責任 　　C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80% 　　D: 全部承擔賠償責任 　　 　　2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　 　　3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

2、 　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時 　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時 　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 　　D.理事會認為必要時 　　 　　4.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。 　　A: 3年 　　B: 5年 　　C: 10年 　　D: 20年 　　 　　5. ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 　　B: 中國證監(jiān)會 　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會 　　D: 期貨交易所 　　 6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。 　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 　　

3、B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 　　C: 挪用客戶保證金 　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 　　 　　7.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) 　　B: 股東大會決定解散 　　C: 破產(chǎn) 　　D: 因合并或者分立需要解散 　　 　　8.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。 　　A.5年 　　B.10年 　　C.15年 　　D.20年 　　 　　9.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。 　　A: 客戶代表 　　B: 公司的交易部

4、經(jīng)理 　　C: 公司的運作部經(jīng)理 　　D: 出市代表 　　 　　10.我國的期貨交易必須在( )內進行。 　　A: 期貨交易所 　　B: 商品交易市場 　　C: 商品產(chǎn)地 　　D: 買賣雙方約定的場所 　　 11.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。 　　A: 百分之六十 　　B: 百分之八十 　　C: 百分之二十 　　D: 百分之四十 　　 　　12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)

5、務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。 　　A: 國家工商行政管理局 　　B: 中國證監(jiān)會 　　C: 中國人民銀行 　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會 　　 　　13.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。 　　A: 不超過50% 　　B: 不超過20% 　　C: 不超過80%　　D: 不超過60% 　　 　　14.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。 　　A: 理事會 　　B: 董事會 　　C: 會員大會 　

6、　D: 職工代表大會 　　 　　15.在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。 　　A: 董事會 　　B: 理事會 　　C: 總經(jīng)理 　　D: 理事長 　　 16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。 　　A: 中國證監(jiān)會 　　B: 理事長 　　C: 總經(jīng)理 　　D: 會員代表 　　 　　17.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。 　　A: 交易完成15日 　　B: 交易完成30日 　　C: 收到結算報告的當天 　　D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間 　　 　　18.期貨

7、經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。 　　A: 3天 　　B: 3個工作日 　　C: 一周 　　D: 一個月 　　 　　19.中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。 　　A: 期貨經(jīng)紀公司 　　B: 中國證監(jiān)會派出機構 　　C: 中國證監(jiān)會 　　D: 期貨經(jīng)紀公司股東 　　 　　20.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。 　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月 　

8、　B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 　　D: 公開通報批評 　　 21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。 　　A: 職業(yè)紀律 　　B: 專業(yè)勝任能力 　　C: 職業(yè)品德 　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 　　 　　22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。 　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章 　　B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 　　C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 　　D: 人事部門的鑒定

9、材料 　　 　　23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。 　　A.7個工作日 　　B.10個工作日 　　C.15個工作日 　　D.20個工作日 　　 　　24. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。 　　A: 3000萬 　　B: 5000萬 　　C: 1億 　　D: 10億元 　　 　　25.證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內做出批準或不批準的決定。 　　A: 10個工作日 　　B: 15個工作日 　　C: 1個月 　　D: 3個月 　　 26.期貨公司應當保留

10、書面風險監(jiān)管報表，不少于()。 　　A: 1年 　　B: 5年 　　C: 10年 　　D: 20年 　　 　　27.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。 　　A.流動性 B.流動資產(chǎn) 　　C.凈資本 D.流動負債 　　 　　28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 　　A: 3 　　B: 2 　　C: 5 　　D: 1 　　 　　29.期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既

11、定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。 　　A: 內部控制制度 　　B: 內部控制文本制度 　　C: 內部監(jiān)督體系 　　D: 內部控制模式 　　 　　30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　 31. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。 　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 　　B: 中國證監(jiān)會派出機構 　　C: 中國證監(jiān)會期貨部 　　D:

12、 期貨交易所 　　 　　32.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》 　　 　　33. 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。 　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 　　B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例 　　C: 客戶實際交納的保證金 　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例 　　 　　34.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被

13、罰款( )。 　　A: 1萬以上 　　B: 3萬以上 　　C: 1-3萬 　　D: 3萬以下 　　 　　35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。 　　A: 百分之六十 　　B: 百分之八十 　　C: 百分之二十 　　D: 百分之四十 　　 36.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

14、　　A: 5;10 　　B: 10;20 　　C: 15;30 　　D: 7;14 　　 　　37.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。 　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 　　B: 本交易所會員大會 　　C: 本交易所理事會 　　D: 中國證監(jiān)會 　　 　　38.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。 　　A: 3天 　　B: 3個工作日 　　C: 一周 　　D: 一個月 　　 　　39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是( )。 　　A: 非盈利企業(yè)法人 　　B: 非盈利民間團體

15、　　C: 官方機構 　　D: 按其章程實行自律性管理的法人組織 　　 　　40.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。 　　A: 監(jiān)督 　　B: 自律 　　C: 市場 　　D: 計劃 　　 41.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。 　　A.5年 　　B.10年 　　C.15年 　　D.20年 　　 　　42.期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是( )。 　　A: 服務周到 　　B: 技能熟練 　　C: 誠實信用 　　D: 小心謹慎 　　 　　43.下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確

16、的有( )。 　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告 　　C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案 　　D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 　　 　　44. 首席風險官向()負責。 　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 　　B: 中國證監(jiān)會 　　C: 期貨交易所 　　D: 期貨公司董事會 　　 　　45.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意

17、見。 　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人 　　B: 期貨公司董事長或董事會 　　C: 期貨公司股東大會 　　D: 期貨公司監(jiān)事會 　　 　　46.期貨投資者保障基金實行( )。 　　A.全額補償 　　B.半額補償 　　C.三分之一補償 　　D.比例補償 　　 47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)( )批準。 　　A: 中國證監(jiān)會 　　B: 國務院 　　C: 商務部 　　D: 國家外匯管理局 　　 　　48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。 　　A: 公開、公平、公證 　　B: 公平、公證、公信 　　C: 公

18、正、公開、公信 　　D: 公開、公平、公正 　　 　　49.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。 　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 　　B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 　　D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 　　 　　50.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是()。 　　A.會員大會 　　B.理事會 　　C.期貨部 　　D.理事長 　　 　　51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。 　　A: 崗位培訓 　　B: 后

19、續(xù)職業(yè)培訓 　　C: 分析師培訓 　　D: 學歷教育 　　 52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。 　　A: 及時向主管部門報告 　　B: 公平對待該投資者 　　C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 　　D: 了解投資者的投資目標 　　 　　53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。 　　A: 雙方違約行為 　　B: 違背誠實信用原則的行為 　　C: 惡意進行磋商 　　D: 單方違約行為 　　 　　54.申請設立期貨公司，

20、主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。 　　A.1年 　　B.2年 　　C.3年 　　D.5年 　　 　　55.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。 　　A: 不超過50% 　　B: 不超過20% 　　C: 不超過80% 　　D: 不超過60% 　　 　　56.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。 　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人 　　B: 期貨公司董事長或董事會 　　C: 期貨公司股東大會

21、 　　D: 期貨公司監(jiān)事會 　　 57.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。 　　A.1年 　　B.5年 　　C.10年 　　D.20年 　　 　　58.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。 　　A.7日 　　B.10日 　　C.15日 　　D.30日 　　 　　59.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.15% 　　D.20% 　　 　　60.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)

22、資金。 　　A.每周 　　B.每月 　　C.每季度 　　D.每年 　　 　　二、多選題 　　61.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。 　　A.保證金制度 　　B.當日無負債結算制度 　　C.漲跌停板制度 　　D.風險準備金制度 　　 　　62.期貨交易所會員享有的權利包括( )。 　　A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 　　C: 聯(lián)名提議召開會員大會 　　D: 按照規(guī)定轉讓會員資格 　　 63.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。 　　A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 　　B.負責期貨

23、從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 　　C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 　　 　　64.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。 　　A: 健全性原則 　　B: 有效性原則 　　C: 合理性原則 　　D: 相互制約原則 　　 　　65.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：( ) 　　A.期貨經(jīng)紀公司 　　B.期貨交易廳 　　C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) 　　D.期貨咨詢機構 　　 　　66.在我國，交割倉庫不得有( )行為。 　　A: 出具虛假倉單 　　B: 違反期貨交易規(guī)則

24、，限制交割商品的入庫、出庫 　　C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 　　D: 參與期貨交易 　　 　　67.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：( ) 　　A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員 　　B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算 　　C.期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶 　　D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算 　　 68. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( ) 　　A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，

25、應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容 　　B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 　　C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理 　　D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 　　 　　69.人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 　　A: 期貨合同糾紛 　　B: 期貨侵權糾紛 　　C: 期貨違約糾紛 　　D: 無效的期貨交易合同糾紛 　　 　　70.期貨投資者保障基金可以運用于(

26、)。 　　A.銀行存款 　　B.國債 　　C.中央級金融機構發(fā)行的金融債券 　　D.中央銀行票據(jù) 　　 　　71.下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。 　　A: 居間人可以是公民也可以是法人 　　B: 只能接受客戶的委托 　　C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 　　D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 　　 　　72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力 　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停

27、板，采取相應措施后仍未化解風險 　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 　　 　　73.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。 　　A: 設立目的和職能 　　B: 名稱、住所和營業(yè)場所 　　C: 注冊資本及其構成 　　D: 對會員的紀律處分 　　 74.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。 　　A: 會員資格的取得條件和程序 　　B: 會員資格的變更條件和程序 　　C: 對會員的監(jiān)督管理 　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法 　　 　　75.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。 　　A: 身體狀況良好 　　B

28、: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 　　C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 　　D: 取得證券從業(yè)人員資格 　　 　　76.　 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。 　　A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易 　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 　　C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 　　D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 　　 　　77.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( )，并及時公布。 　　A: 周報表 　　B: 月報表 　　C: 季度報表 　　D: 年報

29、表 　　78.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( ) 　　A.期貨交易所的高級管理人員 　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員 　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 　　 79.下列表述中，( )是正確的。 　　A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 　　B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 　　 　　80.我國期貨經(jīng)紀公司目前

30、可以申請從事期貨( )業(yè)務。 　　A: 投資基金 　　B: 經(jīng)紀業(yè)務 　　C: 咨詢、培訓 　　D: 自營 　　 　　81.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。 　　A: 監(jiān)管談話 　　B: 出具警示函 　　C: 責令更換 　　D: 認定為不適當人選 　　 　　82. 期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。 　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 　　B: 從業(yè)人員死亡 　　C: 從業(yè)人員被解聘 　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職 　　 　　83.屬于從事期貨業(yè)務的機構有( )。 　　A: 期貨交易所 　　B: 期貨經(jīng)

31、紀公司 　　C: 從事境外期貨交易的機構 　　D: 期貨投資咨詢機構 　　 84.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。 　　A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 　　B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程 　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度 　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管 　　 　　85.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。 　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元 　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利 　　C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民

32、幣3億元 　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 　　 　　86.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：() 　　A: 出具警示函 　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話 　　C: 責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率 　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務 　　 　　87.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：() 　　A: 人民幣9000萬元 　　B: 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 　　C: 人民幣3000萬元 　　D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和

33、的6% 　　 　　88.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 　　A: 散布虛假信息 　　B: 買入或者賣出該證券 　　C: 從事與該內幕信息有關的期貨交易 　　D: 泄露該信息 　　 　　89.期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。 　　A: 中國

34、證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料 　　B: 派出機構對擬任高管人員進行考察談話 　　C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核 　　D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定 　　 90.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：() 　　A: 介紹業(yè)務的范圍 　　B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則 　　C: 違約責任 　　D: 客戶投訴的接待處理方式 　　 　　91.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：() 　　A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司 　　C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

35、　　D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 　　 　　92.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。 　　A: 情節(jié)嚴重 　　B: 情節(jié)較輕 　　C: 并造成嚴重后果 　　D: 未造成嚴重后果 　　 　　93.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關信息。 　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開 　　B: 有關規(guī)章要求公布 　　C: 期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查 　　D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后 　　 　　94.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立

36、賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。 　　A: 認定合同無效 　　B: 公司承擔15萬元虧損 　　C: 甲某承擔15萬元虧損 　　D: 甲某承擔30萬元虧損 　　 95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。 　　A: 與會員資格相應的會員資格費 　　B: 與會員資格相應的會員交易席位 　　C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格 　　D: 不得停止該會員交易席位的使用 　　 　　96.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民

37、法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 　　A: 高于客戶指令價格賣出 　　B: 高于客戶指令價格買入 　　C: 低于客戶指令價格賣出 　　D: 低于客戶指令價格買入 　　 　　97.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為( )。 　　A: 對當日所有持倉的確認 　　B: 對該日之前所有持倉的確認 　　C: 對當日交易結算結果的確認 　　D: 對該日之前交易結算結果的確認 　　 　　98.以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。 　　A: 期貨交易所擅自上市合約 　　B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報 　　C: 期

38、貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 　　 　　99. 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。 　　A: 將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 　　B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 　　D: 從事期貨自營業(yè)務 　　 　　100.下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。 　　A:

39、 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托 　　B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營 　　C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令 　　D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易 　　 101.期貨交易所不得從事( )。 　　A: 信托投資 　　B: 股票交易 　　C: 非自用不動產(chǎn)投資 　　D: 間接參與期貨交易 　　 　　102.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力 　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

40、 　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 　　 　　103.《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括( )。 　　A: 會員資格的取得條件和程序 　　B: 會員資格的變更條件和程序 　　C: 對會員的監(jiān)督管理 　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法 　　 　　104.關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。 　　A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 　　B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 　　C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 　　D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場

41、監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 　　 　　105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。 　　A: 中國證監(jiān)會 　　B: 期貨業(yè)協(xié)會 　　C: 中國人民銀行 　　D: 財政部 　　106.　 期貨從業(yè)人員應當( )。 　　A: 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 　　B: 嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務 　　C: 及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況 　　D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復 　　 　　107.期貨公司執(zhí)行非委托

42、人的交易指令造成客戶損失，( )。 　　A: 客戶有權不予認可 　　B: 客戶可以予以追認 　　C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 　　D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任 　　 　　108.以下說法錯誤的有( )。 　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還 　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律 　　 　　109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應( )。 　　A: 責令改正，給予警告，沒收違

43、法所得 　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓 　　C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款 　　D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費 　　 　　110.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。 　　A.公開 　　B.合理 　　C.有效 　　D.完全保障 　　111.關于侵權行為責任的正確描述是( )。 　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

44、 　　B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 　　C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% 　　D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任 　　112. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。 　　A: 與會員資格相應的會員資格費 　　B: 與會員資格相應的會員交易席位 　　C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格 　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

45、　　113.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。 　　A: 競業(yè)準則 　　B: 專業(yè)勝任能力 　　C: 職業(yè)道德 　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 　　 　　114.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。 　　A: 《中華人民共和國民法通則》 　　B: 《中華人民共和國刑法》 　　C: 《中華人民共和國合同法》 　　D: 《中華人民共和國民事訴訟法》 　　 　　115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。 　　A: 誠實守信 　　B: 恪

46、盡職守 　　C: 堅持公開、公平、公正原則 　　D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 　　 116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。 　　A: 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員 　　B: 期貨交易廳的高級管理人員 　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 　　D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員 　　 　　117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。 　　A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代

47、理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 　　D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 　　 　　118.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。 　　A.年滿18周歲 　　B.具有完全民事行為能力 　　C.具有大專以上文化程度 　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 　　119.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：() 　　A: 保證金標準 　　B: 結算流程 　　C: 協(xié)議變更和解除 　　D: 爭議處理方式 　　 　　120.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。 　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元 　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

48、　　C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 　　三、判斷題 　　121.期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 　　122.申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。 　　123.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。 　　124.全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。 　　125. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 　　126.期貨交易所應當及

49、時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 　　127.期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。 　　128.期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。 　　129.期貨公司變更10%以下的股權不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 　　130.從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。 　　131.根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 　　132.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

50、 　　133.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 　134.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 　　135.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 　　136.申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 137. 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 　　138.取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 　　139.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用

51、所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 　140.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 　　141.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 　　142.期貨經(jīng)紀公司內部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內部控制更加嚴密。 　　143.投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。 　　144.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 　　145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，

52、由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。 　　146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。 　　147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。 　 　　148.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。 　149.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。 150.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 　151.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應

53、當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 　　152.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 　　153.與境外期貨經(jīng)紀公司發(fā)生法律糾紛后，持證企業(yè)應在知曉后的3個工作日內報告中國證監(jiān)會。 　　154.一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。 　　155.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 　　156.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。 　　157.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。( ) 　　158.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。( ) 　　159.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 　　　160.　期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。