職業(yè)健康安全管理體系 審核及認證的能力要求

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2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施CNAS-CC125職業(yè)健康安全管理體系審核及認證的能力要求Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems（征求意見稿 2018-5-21）中國合格評定國家認可委員會CNAS-CC125:2018 第 1 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施目 次前言 ........................................................................................................................22引言 ........................................................................................................................331 范圍 ..................................................................................................................442 規(guī)范性引用文件 ................................................................................................443 術(shù)語和定義 ........................................................................................................444 能力要求 ...........................................................................................................445 職業(yè)健康安全管理體系審核員的能力要求 .........................................................445.1 總則 ...........................................................................................................445.2 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 .....................................................555.3 組織環(huán)境 ....................................................................................................555.4 領(lǐng)導(dǎo)力、員工協(xié)商和參與 ...........................................................................555.5 法律要求和其他要求 ..................................................................................555.6 職業(yè)健康安全風險和機遇及其他風險和機遇 ..............................................665.7 應(yīng)急準備和響應(yīng) .........................................................................................775.8 績效評價 ....................................................................................................775.9 消除危險源，降低職業(yè)健康安全風險 .........................................................775.10 事件調(diào)查 ..................................................................................................776 復(fù)核審核報告并做出認證決定人員能力要求 .....................................................886.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 .....................................................886.2 組織環(huán)境 ....................................................................................................886.3 領(lǐng)導(dǎo)力、員工的協(xié)商和參與 .......................................................................886.4 法律要求和其他要求 ..................................................................................886.5 職業(yè)健康安全風險和機遇及其他風險和機遇 ..............................................886.6 績效評價 ....................................................................................................996.7 消除危險源、降低職業(yè)健康安全風險 .........................................................996.8 事件調(diào)查 ....................................................................................................997 其他認證人員的能力要求 ..................................................................................997.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 .....................................................997.2 組織的環(huán)境 ................................................................................................99附錄 A（資料性附錄） 職業(yè)健康安全管理體系審核及認證的知識 ......................1010參考文獻 .............................................................................................................1111CNAS-CC125:2018 第 2 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施前 言本文件等同采用 ISO/IEC TS 17021-10:2018《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第 10 部分：職業(yè)健康安全管理體系審核認證能力要求》（Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of management systems —Part 10: Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems），本文件是CNAS 對職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)的專用認可準則。本文件與管理體系認證機構(gòu)的基本認可準則 CNAS-CC01:2015《管理體系認證機構(gòu)要求 》共同構(gòu)成 CNAS對職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)的認可準則。本文件對 ISO/IEC TS 17021-10:2018 進行了編輯性修改，包括：1.刪除了 ISO/IEC TS 17021-10 的前言，增加了本文件的前言；2.刪除了 ISO/IEC TS 17021-10 引言中“本標準中，使用以下動詞：——“應(yīng)”表示要求；——“宜”表示建議；——“可以”表示允許；——“可、可能、能”表示可能性或能力。進一步內(nèi)容參見 ISO/IEC 指令第 2 部分”；3.本文件中將對 ISO/IEC 17021-1:2015 的引用調(diào)整為對 CNAS-CC01:2015 的引用。本文件與 CNAS 適用認可規(guī)則、認可準則等規(guī)范文件共同構(gòu)成對職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)的認可要求。本文件 2018 年首次發(fā)布。CNAS-CC125:2018 第 3 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施引 言本文件是對CNAS-CC01 的補充，特別是明確了CNAS-CC01:2015附錄A所述的認證人員能力要求。CNAS-CC01:2015的第4章的指導(dǎo)原則是本文件中要求的基礎(chǔ)。對于相關(guān)方（包括認證機構(gòu)的客戶和獲得管理體系認證的組織的顧客），認證機構(gòu)有責任確保被證實具備相應(yīng)能力的認證人員，才能實施職業(yè)健康安全管理體系審核。所有職業(yè)健康安全管理體系審核員都應(yīng)具備CNAS-CC01:2015 所述的通用能力，以及具有本文件所述的職業(yè)健康安全管理體系特定知識。認證機構(gòu)需要識別每一個職業(yè)健康安全管理體系審核范圍所需的特定的審核組的能力。職業(yè)健康安全管理體系審核組的選擇取決于職業(yè)健康安全管理體系技術(shù)領(lǐng)域、客戶組織、危險源以及組織的現(xiàn)場情況等諸多因素。本文件還規(guī)定了復(fù)核審核報告并做出認證決定的人員、以及參與認證活動的其他人員的能力要求。CNAS-CC125:2018 第 4 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施職業(yè)健康安全管理體系審核及認證的能力要求1 范圍本文件是對CNAS-CC01:2015現(xiàn)有要求的補充。規(guī)定了參與職業(yè)健康安全（OH&S）管理體系認證過程中人員特定的能力要求。本文件定義了三類人員和認證職能：審核員、復(fù)核審核報告并做出認證決定的人員、其他人員。注：本文件適用于依據(jù) ISO 45001 的職業(yè)健康安全管理體系審核與認證，也適用于其他的職業(yè)健康安全應(yīng)用。2 規(guī)范性引用文件本文件中涉及的以下文件的部分或全部內(nèi)容組成了本文件的要求。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。CNAS-CC01:2015 管理體系認證機構(gòu)要求ISO 45001 職業(yè)健康安全管理體系–要求和應(yīng)用指南3 術(shù)語和定義CNAS-CC01:2015和ISO 45001:2018中的術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域 OH&S technical area以職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)過程及預(yù)期結(jié)果的共性為特征的領(lǐng)域。4 能力要求認證機構(gòu)應(yīng)確定CNAS-CC01:2015表A.1 所規(guī)定的每種認證職能的能力要求。在確定這些能力要求時，認證機構(gòu)應(yīng)考慮CNAS-CC01:2015 規(guī)定的所有要求，及本文件第5章、第 6章和第7章中所規(guī)定的能力要求，包括由認證機構(gòu)確定的與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的要求。除非另有說明，第5 章、第6 章和第7章中提到的OH&S能力準則是獨立于任何職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域的。附錄A提供了職業(yè)健康安全管理體系審核及認證的知識小結(jié)。注：審核員的角色不同于工作檢查的角色。5 職業(yè)健康安全管理體系審核員的能力要求5.1 總則審核組應(yīng)由審核員（和技術(shù)專家，必要時）組成，具有承擔審核的整體能力。CNAS-CC125:2018 第 5 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施每個職業(yè)健康安全管理體系審核員應(yīng)了解職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)的協(xié)同作用，及過程間如何相互作用，以達到預(yù)期的結(jié)果，即提供安全健康的工作場所和預(yù)防傷害和健康損害。注：審核組中的每一個審核員不一定都需要具備相同的能力，然而審核組的整體能力需要足以實現(xiàn)審核目標。5.2 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念每個職業(yè)健康安全管理體系審核員應(yīng)具備并保持最新的職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系的術(shù)語、原則、過程和概念的知識。職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系的術(shù)語，原則、過程和概念包括但不限于：a) OH&S 管理體系的預(yù)期結(jié)果；b) 危險源和職業(yè)健康安全風險；c) 盡量減少或降低風險；d) 分級控制；e) 采購（包括外包和承包商）；f) 共同控制下的工作。5.3 組織環(huán)境為了判斷審核組確定的組織環(huán)境內(nèi)工作相關(guān)活動的范圍和邊界，以及職業(yè)健康安全管理體系的適用范圍是否適當，參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備以下知識：a) 組織環(huán)境相關(guān)的潛在問題的知識，以確定組織是否識別了會影響其達到職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)外部問題；b) 除員工外的其他潛在利益相關(guān)方的知識，以確定組織是否識別了員工和其他利益相關(guān)方的需求和期望。5.4 領(lǐng)導(dǎo)力、員工協(xié)商和參與參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)力和文化在組織中的作用和影響的知識。宜運用這些知識來評估一個組織的最高管理層是否實現(xiàn)了對職業(yè)健康安全管理體系的承諾并達到預(yù)期的結(jié)果。參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備參與和協(xié)商的方法論的知識，包括障礙和屏障，以確定組織是否具備了有效的員工及員工代表（如有）參與和協(xié)商的過程。5.5 法律要求和其他要求參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備與工作中健康和安全相關(guān)的法律要求和其他要求的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的法律要求和其他要CNAS-CC125:2018 第 6 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施求的知識，以評價組織是否具有過程來識別、應(yīng)用并定期評價了適用的法律要求和其他要求，包括：a) 員工和員工代表（如果有）的協(xié)商和參與；b) 個人醫(yī)療信息的隱私；c) 建立健康安全委員會。5.6 職業(yè)健康安全風險和機遇及其他風險和機遇5.6.1 風險和機遇參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備風險和機遇的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的風險和機遇的知識，以評價組織是否在組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)，運用了適當?shù)姆椒ㄗR別了危險源，并確定了職業(yè)健康安全風險和機遇，以及其他的風險和機遇。注：風險和機遇識別的相關(guān)方法和準則的例子包括定性和定量分析，例如：任務(wù)分析法、危險可操作性研究(HAZOPS)和失效模式分析 (FMEA)。5.6.2 危險源識別參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備危險源的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的危險源的知識，以評價組織是否運用了適當?shù)姆椒ㄗR別了組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的危險源。危險源的知識應(yīng)包括但不限于以下類別：a) 物理的；b) 化學(xué)的；c) 生物的；d) 社會心理的；e) 生理的；f) 機械的；g) 電子的；h) 基于運動和能量。危險源及其來源的知識應(yīng)包括但不限于以下：a) 內(nèi)部或外部來源或情況；b) 潛在的緊急情況；c) 多雇主工作場所；d) 工作場所和設(shè)施；e) 產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計，研究，開發(fā)，測試，生產(chǎn)，組裝，施工，服務(wù)提供，維護或處理；f) 采購、承包和外包；g) 新技術(shù)及其應(yīng)用；CNAS-CC125:2018 第 7 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施h) 計劃的或意外的變化；i) 工作組織、人為與社會因素。5.6.3 職業(yè)健康安全風險評價參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具有危險源識別和與職業(yè)健康安全風險評價的方法和準則的知識，包括與與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識，以評價組織是否在組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍內(nèi)，適當?shù)?，主動的和系統(tǒng)性的應(yīng)用了方法和準則。5.6.4 職業(yè)健康安全機遇參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備提升職業(yè)健康安全績效的過程的知識。過程的知識應(yīng)包括但不限于：a) 使工作適合員工；b) 改變工作組織；c) 改變工作場所布局。5.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具有潛在的緊急情況和通常的應(yīng)對措施的知識,包括組織環(huán)境下與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的，以便評估一個組織是否適當?shù)兀篴) 確定了其潛在的緊急情況；b) 計劃并測試其應(yīng)急響應(yīng)，包括外部響應(yīng)；c) 通過應(yīng)急演練和實際緊急情況中的響應(yīng)（適用時）來評估其有效性。5.8 績效評價參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備績效評價的知識，以便評估組織是否應(yīng)用了適當?shù)穆殬I(yè)健康安全績效評價方法，包括主動和被動的評價、定性和定量的指標，并判斷組織是否達到職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期的結(jié)果。5.9 消除危險源，降低職業(yè)健康安全風險參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具有消除危險源和降低風險的相關(guān)控制措施或控制方法的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識，以便評估一個組織是否已：a) 應(yīng)用了分級控制的概念，包括使工作內(nèi)容適合于工作人員，并應(yīng)用恰當；b) 應(yīng)用于本組織和外部供應(yīng)商的適當有效的控制措施，包括對任何潛在的不利影響的識別。5.10 事件調(diào)查CNAS-CC125:2018 第 8 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備事件調(diào)查方法的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識，以便評估組織是否在其組織環(huán)境下及職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)實施了有效的調(diào)查，包括：a) 事件調(diào)查的相關(guān)方法和實例，如根本原因分析、故障樹分析等；b) 識別為消除原因而采取的措施。6 復(fù)核審核報告并做出認證決定人員能力要求6.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)掌握并保持最新的職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理相關(guān)的術(shù)語、原則、過程和概念的知識。職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念包括但不限于：a) 職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；b) 危險源和職業(yè)健康安全風險；c) 最小化或降低風險；d) 分級控制；e) 采購（包括外包和承包商）；f) 工作的共同下的控制。6.2 組織環(huán)境復(fù)核審核報告的人和做出認證決定的人員應(yīng)當具備足夠的下述知識，以判斷審核組是否恰當?shù)卮_定了組織環(huán)境內(nèi)工作相關(guān)活動的職業(yè)健康安全管理體系范圍、邊界和適用性：a) 與組織環(huán)境有關(guān)的潛在問題；b) 潛在其他利益相關(guān)方。6.3 領(lǐng)導(dǎo)力、員工的協(xié)商和參與復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)力的作用和影響、員工的協(xié)商和參與、員工代表（當有時）的知識。6.4 法律要求和其他要求復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)知道與工作中健康和安全相關(guān)的法律要求和其他要求。6.5 職業(yè)健康安全風險和機遇及其他風險和機遇6.5.1 危險源識別復(fù)核審核報告和認證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域的風險和其識別方法的知識。復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)具備下列危險源類別的知識，包括但不限于：a) 物理的；CNAS-CC125:2018 第 9 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施b) 化學(xué)的；c) 生物的；d) 生理的；e) 機械的；f) 電的；g) 社會心理的；h) 運動和能量引起的。6.5.2 職業(yè)健康安全風險評價復(fù)核審核報告和認證決定的人員，應(yīng)具備評價職業(yè)健康安全風險的方法和準則的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識。6.5.3 職業(yè)健康安全機遇復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)知道職業(yè)健康安全機遇的概念。6.6 績效評價復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)具有職業(yè)健康安全績效評價方法的知識。6.7 消除危險源、降低職業(yè)健康安全風險復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)具備風險分級控制的概念的知識。6.8 事件調(diào)查復(fù)核審核報告和做出認證決定的人員應(yīng)具備事件調(diào)查方法的知識。7 其他認證人員的能力要求7.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念實施申請評審以確定審核組能力要求、選擇審核組成員并確定審核時間的人員應(yīng)具有和保持與其職能相適宜的最新的職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念的知識。職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理的術(shù)語、原則、過程和概念包括但不限于：a) 職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；b) 危險源和職業(yè)健康安全風險；c) 最小化和降低風險；d) 分級控制措施；e) 采購（包括外包和承包商）；f) 工作的共同控制。7.2 組織的環(huán)境實施申請評審以確定審核組能力要求、選擇審核組成員并確定審核時間的人員應(yīng)具有以下與其職能相適宜的知識：CNAS-CC125:2018 第 10 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施a) 與場所和組織活動相關(guān)的因素、風險和復(fù)雜度方面的知識，以便充分決定審核時間和選擇有能力的審核組；b) 以確定組織申請的認證范圍對于組織的環(huán)境及其工作相關(guān)的活動是適宜的。CNAS-CC125:2018 第 11 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施附錄 A（資料性附錄）職業(yè)健康安全管理體系審核及認證的知識表 A.1 職業(yè)健康安全管理體系審核及認證的知識認證職能知識 實施申請評審以確定審核組所需的能力，選擇審核組成員，并確定審核時間復(fù)核審核報告并做出認證決定審核及領(lǐng)導(dǎo)審核組職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 X（見 7.1) X（見 6.1) X（見 5.2)組織環(huán)境 X（見 7.2) X（見 6.2) X（見 5.3)領(lǐng)導(dǎo)作用及員工參與和協(xié)商 X（見 6.3) X（見 5.4)法律要求和其他要求 X（見 6.4) X（見 5.5)職業(yè)健康安全風險，職業(yè)健康安全機遇和其他風險和機遇X（見 6.5) X（見 5.6)危險源識別 X（見 6.5.1) X（見5.6.2)職業(yè)健康安全風險評價 X（見 6.5.2) X（見5.6.3)職業(yè)健康安全機遇 X（見 6.5.3) X（見5.6.4)應(yīng)急準備和響應(yīng) X（見 5.7)績效評價 X（見 6.6) X（見 5.8)消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險 X（見 6.7) X（見 5.9)事件調(diào)查 X（見 6.8) X（見5.10)CNAS-CC125:2018 第 12 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施參考文獻[1] ILO Guidelines on occupational safety and health management systems[2] NORMLEX Information system on internationallabour standards——