二講教育經(jīng)濟學(xué)的基本理論

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1、1 第 二 講 ： 教 育 經(jīng) 濟 學(xué) 的 基 本 理 論 2 授 課 內(nèi) 容n 年 齡 -收 入 曲 線n 人 力 資 本 理 論n 篩 選 假 說n 勞 動 力 市 場 分 割 理 論n 政 治 經(jīng) 濟 學(xué) 分 析n 內(nèi) 生 理 論 n 多 層 次 多 主 體 的 分 析 框 架 3 年 齡 -收 入 曲 線1. 年 齡 -收 入 曲 線 （ 明 瑟 ， 1974）小 學(xué)中 學(xué)大 學(xué)年 齡收 入 4 年 齡 -收 入 曲 線n 美 國 男 性 大 學(xué) 畢 業(yè) 生 和 高 中 畢 業(yè) 生 的 平 均 收 入（ 1979年 ， 美 元 ） （ Cohn & Geske, 1990）年 齡 大

2、學(xué) 高 中 差 距 年 齡 大 學(xué) 高 中 差 距18 2820 8806 -5986 50 42448 26880 1556820 4135 13409 -9274 60 41258 26819 1559930 25684 21508 4176 64 43877 26779 17034 40 34500 26729 7771 總 和 1508724 1131766 376958 5 年 齡 -收 入 曲 線2. 年 齡 收 入 曲 線 的 三 個 特 點1) 學(xué) 校 教 育 水 平 較 高 的 人 在 工 作 后 的 絕 對收 入 水 平 較 高2) 年 收 入 水 平 對 于 年 齡 是

3、凹 的3) 受 教 育 水 平 較 高 者 的 曲 線 斜 率 較 大 ， 達到 最 高 年 收 入 的 年 齡 較 晚3. 對 年 齡 -收 入 曲 線 的 驗 證 ： 教 育 收 益 率 6 年 齡 -收 入 曲 線4. 教 育 與 勞 動 力 市 場 的 關(guān) 系 是 教 育 經(jīng) 濟 學(xué) 的核 心 問 題n 教 育 的 核 心 經(jīng) 濟 價 值 在 于 它 能 夠 改 變 受 教育 者 在 勞 動 力 市 場 中 的 行 為 ， 教 育 與 經(jīng) 濟的 其 它 關(guān) 系 （ 教 育 與 經(jīng) 濟 發(fā) 展 、 教 育 收 益等 ） 都 是 從 這 一 問 題 中 派 生 出 來 的 。n 教 育 經(jīng)

4、 濟 學(xué) 的 核 心 存 在 于 教 育 與 勞 動 力 市場 的 聯(lián) 系 之 中 （ Carnoy） 7 第 一 節(jié) 人 力 資 本 概 述一 、 人 力 資 本 理 論 的 產(chǎn) 生 與 發(fā) 展1、 亞 當(dāng) .斯 密 指 出 了 人 力 資 本 的 重 要性 和 人 力 資 本 投 資 的 必 要 性2、 舒 爾 茨 、 貝 克 爾 、 明 塞 爾 等 人 奠 定了 現(xiàn) 代 人 力 資 本 的 理 論 基 礎(chǔ) 。 8 人 力 資 本 理 論(2) 教 育 投 資 收 益 分 析 （ 1970s-）a) 代 表 人 物 ： Psacharopoulosb) 主 要 貢 獻 ：n 建 立 分 析

5、 教 育 投 資 收 益 的 計 量 模 型n 通 過 大 量 的 實 證 研 究 計 算 不 同 類 型 國 家的 教 育 收 益 率 9 舒 爾 茨 觀 點n 主 要 觀 點 有 ： （ 1） 人 力 資 本 是 所 有 資 源中 最 重 要 的 。n （ 2） 人 力 資 本 投 資 效 益 大 于 物 資 資 本 投資 的 效 益 。n （ 3） 教 育 投 資 是 人 力 資 本 投 資 的 重 要 組成 部 分 ， 對 經(jīng) 濟 發(fā) 展 有 重 要 影 響 。n （ 4） 人 力 資 本 理 論 是 經(jīng) 濟 學(xué) 的 重 大 問 題 10 人 力 資 本 理 論1. 人 力 資 本 理

6、 論 (human capital theory)的 發(fā) 展(1) 早 期 （ 1960s）a) 代 表 人 物 ： Schultz, Becker, Mincerb) 主 要 貢 獻n 確 立 人 力 資 本 的 概 念 n 闡 釋 教 育 對 經(jīng) 濟 增 長 和 收 入 分 配 的 貢 獻n 用 成 本 -收 益 方 法 分 析 個 人 的 教 育 投 資 行 為 11 人 力 資 本 理 論(3) 人 力 資 本 理 論 的 新 進 展 （ 1980-）a) 代 表 人 物 ： Romer, Lucasb) 主 要 貢 獻 ： 通 過 將 知 識 發(fā) 展 和 人 力 資 本 積累 內(nèi) 生

7、 化 ， 揭 示 了 經(jīng) 濟 增 長 的 原 動 力 和 各國 收 入 差 異 的 原 因 12 人 力 資 本 理 論2. 人 力 資 本 的 概 念n 資 本 ： 人 們 通 過 一 定 的 投 資 活 動 而 取 得 的 獲 利 手 段 。 凡是 預(yù) 期 將 來 能 獲 得 一 定 的 利 潤 或 收 益 ， 而 在 目 前 一 定 時期 內(nèi) 付 出 代 價 獲 得 的 所 有 物 ， 都 是 資 本n 人 力 資 本 ： 凝 結(jié) 在 個 人 身 上 的 、 后 天 獲 得 的 、 具 有 經(jīng) 濟價 值 的 體 力 、 健 康 、 知 識 、 技 能 和 能 力 n 美 國 在 1990

8、年 時 的 人 均 社 會 總 財 富 約 為 42.1萬 美 元 ，其 中 59%表 現(xiàn) 為 人 力 資 本 的 形 式 （ 24.8萬 美 元 ） 。 從 世界 范 圍 來 看 ， 人 力 資 本 已 經(jīng) 占 到 人 均 財 富 總 量 的 64% 13 人 力 資 本 理 論n 人 力 資 源 （ human resource)包 括 人 的 數(shù) 量和 質(zhì) 量 兩 個 方 面 ， 在 質(zhì) 量 方 面 ， 人 力 資 源 還涉 及 到 先 天 獲 得 的 質(zhì) 量 ， 而 人 力 資 本 僅 指 人力 資 源 的 質(zhì) 量 部 分 ， 并 且 是 通 過 后 天 的 投 資而 形 成 的 質(zhì)

9、量n 實 物 資 本 （ physical capital） ： 廠 房 、 設(shè) 備投 資 ； 存 貨 投 資 ； 住 宅 投 資 14 人 力 資 本 理 論n 舒 爾 茨 的 觀 點 （ Schultz, 1961） 醫(yī) 療 和 保 健 在 職 人 員 培 訓(xùn) 正 式 建 立 起 來 的 初 等 、 中 等 、 高 等 教 育 不 是 由 企 業(yè) 組 織 的 為 成 年 人 舉 辦 的 學(xué) 習(xí) 項 目 個 人 和 家 庭 適 應(yīng) 于 變 換 就 業(yè) 機 會 的 遷 移 15n 美 西 奧 多 W舒 爾 茨 .論 人 力 資 本 投 資 M.吳 珠 華 ,等 .北 京 :北 京 經(jīng) 濟 學(xué)

10、院 出 版 社 ,1990.n 舒 爾 茨 （ TWSchultz） 1902年 4月 出 生 于 美 國 南 達 科 他州 阿 靈 頓 。 1930年 在 威 斯 康 星 大 學(xué) 獲 博 士 學(xué) 位 ， 后 在 衣阿 華 州 立 學(xué) 院 任 教 ， 1934年 起 任 該 院 經(jīng) 濟 、 社 會 學(xué) 系 主任 。 1943年 后 在 芝 加 哥 大 學(xué) 任 教 ， 曾 任 該 大 學(xué) 經(jīng) 濟 學(xué) 系主 任 職 務(wù) 。 1960年 當(dāng) 選 為 美 國 經(jīng) 濟 學(xué) 會 會 長 。 1979年 與威 廉 阿 瑟 劉 易 斯 一 起 獲 得 諾 貝 爾 經(jīng) 濟 學(xué) 獎 。 16 人 力 資 本 理

11、論 產(chǎn) 生 的 背 景n 第 二 次 世 界 大 戰(zhàn) 后 ， 隨 著 西 方 社 會 經(jīng) 濟 的 不 斷 增 長 ， 出 現(xiàn)了 許 多 用 傳 統(tǒng) 經(jīng) 濟 理 論 無 法 闡 述 清 楚 的 現(xiàn) 象 。 在 這 種 情 況下 ， 舒 爾 茨 提 出 了 人 力 資 本 的 理 論 體 系 ， 對 經(jīng) 濟 發(fā) 展 的 動力 做 出 了 全 新 的 解 釋 。 他 認 為 ， 研 究 經(jīng) 濟 增 長 問 題 ， 有 必要 將 傳 統(tǒng) 的 資 本 概 念 中 包 括 進 人 力 資 本 概 念 ， 而 不 應(yīng) 僅 僅考 慮 有 形 的 物 質(zhì) 資 本 。 人 力 資 本 和 物 質(zhì) 資 本 都 具

12、有 資 本 的屬 性 ， 同 時 又 有 異 質(zhì) 性 。 西 方 經(jīng) 濟 發(fā) 展 的 實 踐 已 經(jīng) 證 明 ，人 力 資 本 投 資 的 收 益 率 要 高 于 物 質(zhì) 資 本 的 收 益 率 。n 尤 其 令 人 感 到 鼓 舞 的 是 ， 舒 爾 茨 的 人 力 資 本 投 資 理 論 對人 類 的 未 來 持 樂 觀 態(tài) 度 ； 他 認 為 決 定 人 類 前 途 的 并 不 是 空間 、 土 地 和 自 然 資 源 ， 而 是 人 口 的 素 質(zhì) 、 技 能 和 知 識 水 平 。 17 人 力 資 本 投 資 假 設(shè) ：n 1） 在 經(jīng) 濟 增 長 過 程 中 ， 假 定 決 定

13、全 部 資 本 之 收 入 比 率 的基 本 動 機 和 偏 好 本 質(zhì) 上 保 持 不 變 ， 我 們 可 以 提 出 的 假 設(shè) 為 ：人 力 資 本 的 內(nèi) 涵 將 表 明 全 部 資 本 的 收 入 比 率 不 會 下 降 。 由于 各 種 生 產(chǎn) 物 質(zhì) 建 筑 物 、 設(shè) 備 和 存 儲 貨 物 ， 即 特 定 的資 本 儲 量 之 相 對 收 入 已 經(jīng) 在 下 降 ， 同 時 人 力 資 本 儲 量 的 相對 收 入 卻 在 一 直 上 升 ， 如 果 全 部 資 本 的 收 入 比 率 本 質(zhì) 上 保持 不 變 ， 那 么 始 終 令 我 們 困 惑 而 又 難 以 解 釋

14、的 的 經(jīng) 濟 增 長就 主 要 是 來 源 于 人 力 資 本 儲 量 的 增 長 。n （ 2） 假 定 人 的 經(jīng) 濟 才 能 主 要 是 一 種 創(chuàng) 造 出 來 的 生 產(chǎn) 手 段 ，除 了 某 些 由 遺 傳 能 力 差 異 而 導(dǎo) 致 的 純 租 金 （ 收 入 方 面 ） 以外 ， 大 多 數(shù) 收 入 差 異 都 是 對 人 力 投 資 的 數(shù) 量 不 同 所 造 成 的 。那 么 我 們 就 可 以 假 設(shè) 工 資 和 薪 金 的 結(jié) 構(gòu) 基 本 上 取 決 于 對 教育 、 健 康 、 在 職 培 訓(xùn) 、 有 關(guān) 職 業(yè) 機 會 信 息 的 探 求 ， 以 及 向別 的 地

15、方 進 行 遷 移 的 投 資 18 人 力 資 本 投 資 假 設(shè) ：n 3） 關(guān) 于 個 人 的 收 入 分 配 ， 假 定 相 對 于 非 人 力資 本 投 資 來 看 ， 人 力 資 本 投 資 的 增 長 會 使 靠 勞動 所 掙 得 的 收 入 高 于 資 產(chǎn) 收 益 ， 而 且 更 為 平 等的 人 力 投 資 配 置 使 人 們 之 間 的 收 入 更 加 均 等 。我 們 可 以 提 出 的 假 設(shè) 是 ， 人 力 資 本 投 資 的 變 化是 減 少 個 人 收 入 不 平 等 的 基 本 因 素 。 這 樣 說 的含 義 之 一 在 于 ， 相 對 來 說 ， 對 收 入

16、 轉(zhuǎn) 移 、 累 進稅 和 私 人 占 有 財 產(chǎn) 之 分 配 的 修 訂 ， 對 于 改 變 個人 收 入 的 分 配 ， 是 影 響 力 較 弱 的 因 素 。 19 人 力 資 本 理 論5. 人 力 資 本 理 論 的 主 要 觀 點1) 基 本 觀 點n 人 是 理 性 的 ， 他 在 自 己 身 上 投 入 各 種 資 源 ， 是 為 了將 來 獲 得 更 大 的 貨 幣 或 非 貨 幣 收 益 。 教 育 也 是 個 體最 大 化 其 終 生 收 益 的 一 項 投 資 。 額 外 的 教 育 可 以 增加 未 來 的 收 益 ， 同 時 必 須 為 此 承 擔(dān) 一 定 的 直

17、接 成 本和 由 于 延 遲 進 入 勞 動 力 市 場 而 產(chǎn) 生 的 機 會 成 本 。 個體 對 教 育 的 收 益 和 成 本 進 行 比 較 ， 教 育 投 資 將 持 續(xù)到 教 育 的 邊 際 收 益 等 于 邊 際 成 本 為 止 。 20 人 力 資 本 理 論n 人 力 資 本 概 念 或 人 力 資 本 研 究 的 核 心 是 下 述 這 樣 一 種 思想 ： 人 們 以 不 同 的 方 式 對 自 身 進 行 投 資 ， 這 種 投 資 不 是為 了 眼 前 的 享 樂 ， 而 是 為 了 獲 得 未 來 的 經(jīng) 濟 上 或 非 經(jīng) 濟上 的 回 報 。 所 有 這 些

18、現(xiàn) 象 ， 包 括 健 康 、 教 育 、 求 職 、 信息 檢 索 、 遷 移 或 在 職 培 訓(xùn) ， 不 論 個 人 是 為 了 自 身 利 益 ，還 是 社 會 為 了 其 成 員 的 利 益 而 采 取 的 行 動 ， 均 可 看 成 投資 而 不 是 消 費 。 把 這 些 現(xiàn) 象 交 織 起 來 的 原 因 不 是 誰 采 取了 什 么 的 問 題 ， 而 是 這 樣 一 個 事 實 ： 決 策 者 ， 不 論 他 是誰 ， 都 會 面 向 未 來 以 證 明 其 目 前 的 行 為 。 人 力 資 本 研 究正 在 遠 離 它 某 些 先 期 的 幼 稚 模 式 。 但 它 從

19、來 沒 有 完 全 忽視 其 初 衷 ， 即 證 明 ： 世 上 眾 多 看 來 毫 無 聯(lián) 系 的 現(xiàn) 象 都 出于 這 樣 一 個 確 定 的 格 局 ： 個 人 的 決 策 都 具 有 犧 牲 眼 前 利益 來 換 取 未 來 收 益 的 特 點 。 （ Blaug, 1976） 21 人 力 資 本 理 論2） 人 力 資 本 理 論 關(guān) 于 教 育 與 勞 動 力 市 場 關(guān) 系 的 論 點 ：教 育 勞 動 生 產(chǎn) 率 收 入 個 人 后 天 接 受 的 教 育 有 助 于 提 高 其 知 識 水 平和 認 知 能 力 ， 增 加 其 人 力 資 本 ， 具 備 更 高 的勞 動

20、生 產(chǎn) 率 ； 在 競 爭 性 勞 動 動 力 市 場 上 ， 個人 的 邊 際 勞 動 產(chǎn) 出 等 于 其 工 資 。 因 此 ， 更 高的 勞 動 生 產(chǎn) 率 帶 來 更 高 的 收 入 。 n 理 論 前 提 ： 完 全 競 爭 的 勞 動 力 市 場 ； 教 育 與 勞動 生 產(chǎn) 率 正 相 關(guān) 22 人 力 資 本 理 論3） 人 類 行 為 的 經(jīng) 濟 分 析 （ Becker, 1976）n 在 我 看 來 ， 最 大 化 行 為 、 市 場 均 衡 和 偏 好 穩(wěn) 定 的 綜合 假 定 及 其 不 折 不 扣 的 運 用 便 構(gòu) 成 了 經(jīng) 濟 分 析 的 核心 。n 人 類

21、行 為 不 能 被 條 塊 分 割 ， 這 種 條 塊 分 割 認 為 人 類行 為 有 時 基 于 最 大 化 ， 有 時 不 然 ； 有 時 受 穩(wěn) 定 的 偏好 驅(qū) 使 ， 有 時 任 隨 意 的 動 機 擺 布 ； 有 時 需 要 最 優(yōu) 的信 息 積 累 ， 有 時 則 沒 有 這 種 需 要 。 相 反 ， 所 有 人 類行 為 均 可 以 視 為 某 種 關(guān) 系 錯 綜 復(fù) 雜 的 參 與 者 的 行 為 ，通 過 積 累 適 量 信 息 和 其 他 市 場 投 入 要 素 ， 他 們 使 其源 于 一 組 穩(wěn) 定 偏 好 的 效 用 達 致 最 大 23 人 力 資 本 理 論

22、6. 對 人 力 資 本 理 論 觀 點 的 驗 證1) 教 育 與 勞 動 生 產(chǎn) 率 是 正 相 關(guān) 的 嗎 ？在 農(nóng) 業(yè) 部 門 中 教 育 與 勞 動 生 產(chǎn) 率 存 在 正 相 關(guān) 關(guān) 系 ， 特別 是 對 初 級 水 平 以 上 的 教 育 ， 在 現(xiàn) 代 化 程 度 較 高 的 地區(qū) 這 一 關(guān) 系 更 強在 工 業(yè) 部 門 中 沒 有 測 量 到 教 育 與 生 產(chǎn) 率 的 正 相 關(guān) 關(guān) 系在 校 學(xué) 習(xí) 成 績 與 收 入 未 必 存 在 顯 著 的 正 相 關(guān) 關(guān) 系受 教 育 水 平 與 勞 動 生 產(chǎn) 率 有 可 能 是 負 相 關(guān) 的大 多 數(shù) 經(jīng) 濟 學(xué) 家 同

23、意 個 人 教 育 年 限 和 質(zhì) 量 同 勞 動 生 產(chǎn)率 之 間 有 一 種 積 極 的 關(guān) 系 ， 但 要 證 明 這 一 點 一 直 是 一項 難 以 捉 摸 的 艱 苦 工 作 。 （ Carnoy） 24 人 力 資 本 理 論2) 勞 動 力 市 場 是 完 全 競 爭 的 嗎 ？n 勞 動 力 市 場 的 分 割 性 ： 正 規(guī) 部 門 （ formal sector） 和 非 正 規(guī) 部 門 (informal sector)n 勞 動 力 市 場 的 非 流 動 性n 工 會 25 人 力 資 本 理 論7. 人 力 資 本 理 論 的 地 位n 通 過 分 析 個 人 的

24、 投 資 行 為 來 認 識 復(fù) 雜 的 社 會 現(xiàn)象 ， 從 理 論 上 成 功 地 解 釋 了 經(jīng) 濟 增 長 和 個 人 收入 變 化 方 面 長 期 存 在 的 一 些 疑 惑 。 一 直 以 來 都是 教 育 經(jīng) 濟 學(xué) 的 主 流 理 論 ， 同 時 也 是 經(jīng) 濟 增 長理 論 、 勞 動 經(jīng) 濟 學(xué) 、 發(fā) 展 經(jīng) 濟 學(xué) 等 學(xué) 科 的 重 要組 成 部 分 n 為 政 府 制 定 教 育 政 策 和 經(jīng) 濟 政 策 提 供 了 有 力 的理 論 支 持 和 實 證 依 據(jù) 26 人 力 資 本 理 論n 廣 島 、 漢 堡 和 人 力 資 本 （ Hirshleifer,

25、1987） 1943年 ， 德 國 漢 堡 遭 盟 軍 轟 炸 ， 50%的 建 筑 物 被摧 毀 ， 3%的 人 口 被 炸 死 。 但 僅 僅 5個 月 之 后 ，80%的 生 產(chǎn) 力 就 得 到 了 恢 復(fù) 。 1945年 ， 日 本 廣 島 遭 受 原 子 彈 襲 擊 ， 70%的 建 筑物 被 摧 毀 ， 30%的 人 口 被 炸 死 。 30天 之 后 ， 75%的 工 廠 恢 復(fù) 正 常 生 產(chǎn) 。 結(jié) 論 ： 以 可 見 的 物 質(zhì) 資 本 形 式 所 表 示 的 財 富 ， 與在 人 口 中 積 累 下 來 的 知 識 和 技 能 所 表 現(xiàn) 出 來 的 財富 相 比 ， 其

26、 重 要 性 要 小 一 些 。 27 二 、 人 力 資 本 的 含 義 及 其 特 點n 人 力 資 本 是 一 種 與 物 資 資 本 相 對 應(yīng) 的 一種 資 本 形 式 ， 它 表 現(xiàn) 為 能 為 任 何 個 人 帶來 永 久 性 經(jīng) 濟 收 入 的 能 力 與 知 識 。n 人 力 資 本 的 數(shù) 量 和 質(zhì) 量 。 數(shù) 量 用 勞 動 力人 數(shù) 確 定 ， 質(zhì) 量 用 勞 動 力 的 能 力 與 素 質(zhì)確 定 28 人 力 資 本 的 特 點n 1、 人 力 資 本 是 寓 寄 于 勞 動 者 身 上 的 一 種生 產(chǎn) 能 力 。n 2、 人 力 資 本 的 所 有 權(quán) 不 具

27、備 轉(zhuǎn) 讓 和 寄 存性 29 三 、 人 力 資 本 投 資 的 主 要 形 式及 特 點n 投 資 的 主 要 形 式 ：n 1、 各 級 正 規(guī) 教 育n 2、 職 業(yè) 技 術(shù) 培 訓(xùn)n 3、 健 康 保 健n 4、 勞 動 力 流 動 30 人 力 資 本 投 資 的 主 要 形 式n 1、 投 資 收 益 的 廣 泛 性n 2、 投 資 收 益 具 有 遲 效 性 與 長 期 性n 3、 投 資 收 益 的 多 方 面 性 31 第 二 節(jié) 教 育 的 投 資 收 益n 一 、 教 育 的 投 資 與 收 益n 1、 成 本 ： 直 接 成 本 與 間 接 成 本 貨 幣 成 本 與

28、 非 貨 幣 成 本n 2、 收 益 ： 貨 幣 收 益 與 非 貨 幣 收 益 32 二 、 教 育 投 資 模 型n 1、 曲 線 年 齡60 高 中 生 收 入 流大 學(xué) 生 收 入 流年 收 入間 接 成 本 直 接 成 本收 入 增 量 33 教 育 投 資 收 益 現(xiàn) 值 2118 186022 1818 )1()1( n nnn nn iCiENVP 34 個 人 教 育 投 資 的 分 析 結(jié) 論n 1、 年 輕 人 比 年 長 者 更 愿 意 接 受 教 育n 2、 接 受 教 育 的 成 本 越 低 ， 越 愿 意 接 受 教育n 3、 不 同 教 育 程 度 的 收 入

29、差 距 越 大 ， 愿 意投 資 于 教 育 的 人 就 越 多 35 三 、 教 育 投 資 的 均 衡n 1、 教 育 投 資 需 求 曲 線 教 育 投 資 額邊際收益率r邊際成本i h1I1,r1 h2 h3r2r3 36 教 育 投 資 的 供 給 曲 線h1 h2 h3 教 育 投 資 額i1i2i3邊 際 成 本 37 教 育 投 資 均 衡 SDABC h1 h2i2 r2r1r3 38 第 三 節(jié) 培 訓(xùn) 的 成 本 效 益n 一 、 成 本 、 收 益n 成 本 ： 直 接 成 本n 接 受 教 育 者 的 機 會 成 本n 教 育 者 的 機 會 成 本n 收 益 ： 企

30、 業(yè) 收 益n 受 訓(xùn) 者 收 益 39 二 、 成 本 效 益 分 析n 1、 一 般 培 訓(xùn) 分 析t T 時 間工 資 率 w W1=vmp1 W2=vmp2W0=vmp0 40 2、 特 殊 培 訓(xùn) t T 時 間工 資 率 w W1=vmp1 W2=vmp2W0=vmp0W3=vmp3 W4=vmp4個 人 成 本企 業(yè) 成 本 企 業(yè) 收 益?zhèn)€ 人 收 益 41 第 四 節(jié) 勞 動 力 流 動n 一 、 類 型n 1、 工 作 崗 位 間 流 動n 2、 職 業(yè) 之 間 流 動n 3、 地 域 之 間 流 動n 4、 地 域 與 職 業(yè) 之 間 同 時 流 動 42 二 、 條 件

31、n 1、 勞 動 力 的 個 人 所 有 權(quán)n 2、 經(jīng) 濟 福 利 差 距 的 存 在n 3、 企 業(yè) 有 用 工 自 主 權(quán)n 4、 工 作 專 門 化 43 三 、 成 本 效 益 分 析n 1、 成 本 ： 交 通 費 、 搬 家 費 、 機 會 成 本 、心 理 成 本 、 資 歷 與 養(yǎng) 老 金 損 失n 2、 收 益n 3、 比 較 ： ZiCiEEVP Nn nnNn n 11 12 )1()1( 44 四 、 影 響 因 素n 1、 年 齡 ：n 年 齡 越 大 ， 收 回 投 資 的 年 限 越 短n 年 齡 越 大 ， 人 力 資 本 越 多n 年 齡 越 大 ， 成 本

32、 越 高n 2、 家 庭n 3、 教 育 n 4、 距 離 45 n 5、 失 業(yè) 率n 6、 職 業(yè) 許 可 證n 8、 國 際 環(huán) 境n 9、 工 會n 10、 流 入 地 的 環(huán) 境 與 氣 候 46 人 力 資 本 理 論3. 人 力 資 本 的 特 征1) 與 實 物 資 本 相 同 的 特 性 ： 生 產(chǎn) 性 、 稀 缺性 、 功 利 性 、 隨 時 間 而 貶 值2) 人 力 資 本 獨 有 的 特 征n 與 其 擁 有 者 不 可 分 離 47 人 力 資 本 理 論4. 人 力 資 本 的 形 成 途 徑 和 類 型1) 教 育 ： 包 括 學(xué) 校 教 育 、 在 職 培 訓(xùn)

33、 和 成 人 學(xué) 習(xí) ，是 人 力 資 本 的 核 心2) 醫(yī) 療 保 健 ： 臨 床 醫(yī) 療 ； 公 共 衛(wèi) 生n 美 國 的 醫(yī) 療 保 健 支 出 占 GDP的 15%左 右n 在 不 發(fā) 達 國 家 ， 醫(yī) 療 保 健 的 作 用 尤 為 重 要3) 國 內(nèi) 勞 動 力 遷 移 和 移 民4) 工 作 搜 尋5) 干 中 學(xué) 48 篩 選 假 設(shè) 理 論 教 育 本 質(zhì) 上 是 一 種 信 號 ， 教 育 的 主 要 經(jīng) 濟 價 值 就是 對 求 職 者 進 行 篩 選 ， 將 他 們 安 置 到 不 同 的 職 業(yè) 崗 位上 ， 從 而 使 整 個 經(jīng) 濟 活 動 可 以 正 常 的

34、 運 行 。 它 承 認 教育 與 工 資 收 入 之 間 存 在 著 正 相 關(guān) 關(guān) 系 ， 但 并 不 認 為 較高 的 工 資 是 由 較 高 的 教 育 水 平 決 定 的 ； 較 高 工 資 收 入的 決 定 因 素 是 雇 員 們 固 有 的 較 高 能 力 。 因 為 教 育 只 反應(yīng) 個 人 的 能 力 ， 而 沒 有 提 高 個 人 的 能 力 。 由 于 篩 選 假設(shè) 理 論 強 調(diào) 教 育 文 憑 的 重 要 性 ， 所 以 它 又 被 稱 作 “ 文憑 理 論 ” 。 49 篩 選 假 說1. 篩 選 假 說 （ screening hypothesis）出 現(xiàn) 的 背

35、 景1) 現(xiàn) 實 背 景 ： 二 十 世 紀(jì) 七 十 年 代 ， 發(fā) 達 資 本主 義 國 家 和 一 些 發(fā) 展 中 國 家 的 教 育 擴 展 并未 普 遍 地 帶 來 勞 動 生 產(chǎn) 率 的 提 高 、 收 入 分配 的 更 大 平 等 和 就 業(yè) 狀 況 的 改 善 2) 理 論 背 景 ： 懷 疑 教 育 能 否 提 高 勞 動 生 產(chǎn) 率 50 篩 選 假 說2. 代 表 人 物1) 阿 羅 ： Arrow (1973) Higher education as a filter. Journal of Public Economics2) 斯 彭 斯 ： Spence (1973)

36、 Job market signaling. Quarterly Journal of Economics3) 斯 蒂 格 利 茨 ： Stiglitz (1975) The theory of “screening”, education, and the distribution of income. American Economic Review 51 篩 選 假 說3. 篩 選 假 說 的 主 要 觀 點1) 基 本 觀 點 ： 教 育 信 號 收 入a) 標(biāo) 識 （ 可 以 觀 察 到 的 、 不 能 改 變 的 屬 性 ） 和信 號 （ 隸 屬 于 個 人 并 受 自 己 操 縱

37、 的 、 可 以 察覺 到 的 特 征 ）b) 能 力 是 天 生 的 ， 教 育 成 本 與 能 力 負 相 關(guān)c) 教 育 的 信 號 作 用 ： 反 映 潛 在 的 勞 動 生 產(chǎn) 率d) 勞 動 力 市 場 信 息 不 充 分 ， 教 育 信 號 作 為 雇 傭決 策 和 勞 動 力 資 源 配 置 的 依 據(jù) e) 雇 主 將 根 據(jù) 勞 動 者 的 表 現(xiàn) 調(diào) 整 其 薪 酬 政 策 52 篩 選 假 說 強 篩 選 假 說 和 弱 篩 選 假 說n Psacharopoulos.1979. On the weak version versus the strong version

38、 of the screening hypothesis. Economics Lettersn 強 篩 選 假 說 :學(xué) 歷 不 同 者 的 工 資 差 異 不 會 隨 工 作年 資 的 增 長 而 改 變 ， 即 教 育 在 勞 動 者 整 個 工 作 生涯 中 都 具 備 信 號 作 用 n 弱 篩 選 假 說 ： 雇 主 給 高 學(xué) 歷 者 高 工 資 只 是 因 為 信息 不 完 全 ， 即 教 育 的 信 號 機 制 只 在 雇 傭 初 期 有 效 。 53 篩 選 假 說n 實 證 研 究 表 明 ， 強 篩 選 假 說 應(yīng) 該 被 擯 棄 ， 但 弱篩 選 假 說 是 成 立

39、的 ， 即 由 于 雇 主 無 法 得 到 表 明求 職 者 勞 動 生 產(chǎn) 率 的 充 分 信 息 ， 因 而 賦 予 高 學(xué)歷 者 較 高 的 起 始 工 資 。 隨 著 信 息 的 逐 漸 完 備 ，勞 動 者 的 工 資 將 與 其 實 際 勞 動 生 產(chǎn) 率 接 近 。n 虛 假 文 憑 會 長 久 嗎 ？ 不 會 ！ 54 篩 選 假 說工 作 競 爭 模 型 （ Thurow,1975）n 工 資 由 工 作 的 特 點 而 非 工 人 的 特 點 決 定 ， 受教 育 程 度 高 的 人 被 認 為 有 較 高 的 “ 可 訓(xùn) 練 性 ”（ trainability） ， 在

40、進 入 工 作 崗 位 后 不 會 花 費很 多 培 訓(xùn) 成 本 ， 因 而 處 于 就 業(yè) 大 軍 中 排 序 靠前 的 位 置 n 結(jié) 果 ： 文 憑 膨 脹 55 篩 選 假 說討 論1） 教 育 是 一 種 有 效 的 篩 選 機 制 嗎 ？ 統(tǒng) 計 性 規(guī) 律 社 會 達 爾 文 主 義2） 教 育 僅 僅 作 為 一 種 篩 選 機 制 可 以 嗎 ？3） 教 育 的 功 能 “促 進 ” 還 是 “ 選 拔 ” ？ 對 于 個 人 來 說 ， 只 要 看 到 教 育 與 收 入 的 關(guān) 系 即 可 。 但對 于 社 會 而 言 ， 由 于 公 共 投 資 在 教 育 投 資 中

41、占 主 要 地位 ， 因 此 促 進 功 能 和 選 拔 功 能 的 政 策 涵 義 是 不 同 的 。 56 勞 動 力 市 場 劃 分 理 論 勞 動 力 市 場 劃 分 為 兩 個 部 分 ， 即 主 要 勞 動 力 市場 和 次 要 勞 動 力 市 場 。 在 主 要 勞 動 力 市 場 ， 勞 動 力教 育 水 平 是 比 較 高 的 ， 教 育 程 度 與 工 資 水 平 正 相 關(guān) ；但 在 次 要 勞 動 力 市 場 ， 勞 動 力 教 育 水 平 是 比 較 低 的 ，教 育 程 度 與 工 資 水 平 相 關(guān) 程 度 微 弱 。 其 次 ， 在 種 族方 面 ， 主 要 勞

42、 動 力 市 場 由 白 人 占 主 要 地 位 ， 這 個 市場 工 資 待 遇 較 高 ， 就 業(yè) 機 會 多 ， 工 作 比 較 保 險 ； 而在 次 要 勞 動 力 市 場 ， 黑 人 是 主 要 勞 動 力 ， 工 人 待 遇低 ， 容 易 失 業(yè) ， 沒 有 工 作 保 障 。 因 此 教 育 的 作 用 ，不 在 于 提 高 個 人 的 知 識 技 能 ， 而 在 于 它 是 決 定 個 人是 進 入 主 要 勞 動 力 市 場 ， 還 是 次 要 勞 動 力 市 場 上 工作 。 57 勞 動 力 市 場 分 割 理 論1. 勞 動 力 市 場 分 割 理 論 （ labor

43、market segmentation） 的 緣 起n 多 靈 戈 、 派 奧 ： Doeringer & Piore(1971) Internal Labor Markets and Manpower Analysisn 人 力 資 本 理 論 難 以 完 全 解 釋 部 分 工 人 只 得 到低 收 入 的 原 因 n 二 元 勞 動 力 理 論 58 勞 動 力 市 場 分 割 理 論2. 主 要 理 論 觀 點1) 勞 動 力 市 場 不 是 連 續(xù) 的 、 均 一 的 ， 而 是 被 分割 成 不 同 部 分 ， 勞 動 者 很 難 在 不 同 的 勞 動 力市 場 之 間 流 動n

44、 主 要 勞 動 力 市 場 與 次 要 勞 動 力 市 場 （ primary & secondary labor markets）n 內(nèi) 部 勞 動 力 市 場 與 外 部 勞 動 力 市 場 （ internal & external labor markets） n 壟 斷 的 勞 動 力 市 場 和 競 爭 的 勞 動 力 市 場 59 勞 動 力 市 場 分 割 理 論2) 兩 類 勞 動 力 市 場 的 區(qū) 別 ： 穩(wěn) 定 性 、 在 職 培訓(xùn) 、 工 資 、 福 利 、 內(nèi) 部 晉 升3) 教 育 的 作 用n 教 育 是 決 定 一 個 人 進 入 何 種 類 型 勞 動 力

45、市 場 的 重 要 依 據(jù)n 在 不 同 類 型 的 勞 動 力 市 場 中 ， 教 育 與 收入 的 關(guān) 系 有 所 區(qū) 別n 由 于 處 在 不 同 類 型 的 勞 動 力 市 場 中 ， 相同 教 育 經(jīng) 歷 的 勞 動 者 可 能 存 在 收 入 差 異 60 勞 動 力 市 場 分 割 理 論3. 我 國 的 勞 動 力 市 場 分 割1) 城 鄉(xiāng) 分 割2) 區(qū) 域 分 割3) 所 有 制 分 割n 我 國 勞 動 力 市 場 的 制 度 性 分 割 （ 賴 德 勝 ） 城 鄉(xiāng) 二 元 勞 動 力 市 場 分 割 城 市 內(nèi) 部 和 農(nóng) 村 內(nèi) 部 的 勞 動 力 市 場 分 割

46、體 制 內(nèi) 外 勞 動 力 市 場 分 割 61 勞 動 力 市 場 分 割 理 論4. 討 論n 勞 動 力 市 場 分 割 理 論 與 人 力 資 本 理 論 的 異同 ， 與 篩 選 假 說 的 異 同n 正 規(guī) 學(xué) 校 教 育 與 內(nèi) 部 勞 動 力 市 場 的 替 代 性 ：隨 意 雇 傭 體 系 與 終 生 雇 傭 制 的 選 擇 62 社 會 化 理 論 在 現(xiàn) 代 社 會 里 ， 教 育 的 作 用 首 先 不 是 提 高 勞 動 力的 知 識 技 能 ， 而 在 于 它 的 社 會 化 作 用 。 所 謂 社 會 化 ，即 著 重 培 養(yǎng) 和 訓(xùn) 練 社 會 生 產(chǎn) 中 需

47、要 的 各 種 勞 動 力 的 個性 特 征 。 學(xué) 校 教 育 為 不 同 社 會 階 級 的 人 培 養(yǎng) 不 同 的 個性 特 征 ， 以 便 他 們 將 來 能 在 不 同 的 職 業(yè) 崗 位 上 工 作 。 經(jīng) 濟 不 平 等 是 社 會 不 平 等 的 根 源 ， 教 育 改 革 和 教育 擴 展 不 能 改 變 經(jīng) 濟 不 平 等 的 結(jié) 構(gòu) ， 要 實 現(xiàn) 社 會 平 等 ，就 得 改 革 經(jīng) 濟 。 教 育 不 但 沒 有 促 進 社 會 不 平 等 ， 而 且還 再 生 產(chǎn) 社 會 不 平 等 。 63 政 治 經(jīng) 濟 學(xué) 分 析1.宏 觀 層 面 ： 社 會 化 理 論 (

48、socialization theory of education)1) 代 表 人 物 ：n 鮑 爾 斯 、 金 蒂 斯 ： Bowles & Gintis (1976) Schooling in Capitalist America n 萊 文 、 卡 諾 依 ： Carnoy & Levin (1985) Schooling and Work in the Democratic State 64 政 治 經(jīng) 濟 學(xué) 分 析2) 基 本 觀 點n 學(xué) 校 教 育 制 度 和 企 業(yè) 生 產(chǎn) 制 度 存 在 多 層 次的 一 致 性n 教 育 體 系 通 過 它 與 生 產(chǎn) 體 系 之 間

49、的 一 致 性把 年 輕 人 整 合 到 經(jīng) 濟 體 系 中 ， 為 不 同 層 次的 工 作 崗 位 培 養(yǎng) 相 應(yīng) 的 個 性 特 征 ， 再 生 產(chǎn)出 等 級 化 的 資 本 主 義 生 產(chǎn) 結(jié) 構(gòu)n 教 育 的 社 會 化 功 能 遠 遠 大 于 它 提 高 認 知 能力 的 功 能 。 65 政 治 經(jīng) 濟 學(xué) 分 析2. 微 觀 層 面 ： 隱 性 合 同 理 論 （ Implicit Contract Theory ）a) 代 表 人 物 ： 布 勞 格 Blaug, M. (1985) Where are we now in the economics of education

50、. Economics of Education Review b) 基 本 觀 點 ： 隱 性 課 程 和 看 不 見 的 握 手 66 政 治 經(jīng) 濟 學(xué) 分 析n 情 況 很 可 能 是 ， 一 方 面 ， 教 育 通 過 使 個 人 成 為 生 產(chǎn) 群 體中 更 具 效 力 的 成 員 以 及 使 他 們 更 好 地 操 縱 機 器 ， 從 而 增強 他 們 的 生 產(chǎn) 能 力 。 另 一 方 面 ， 如 果 人 人 都 認 為 如 此（ 事 實 也 確 實 如 此 ） ， 那 么 即 便 情 況 不 是 這 樣 ， 也 無 關(guān)緊 要 。 重 要 的 是 ， 每 一 勞 動 者 都 能

51、 接 受 工 資 高 低 不 同 的原 則 。 即 使 這 些 報 酬 與 勞 動 者 的 實 際 的 邊 際 產(chǎn) 品 完 全 不符 ， 使 產(chǎn) 量 最 大 化 和 成 本 最 小 化 的 關(guān) 鍵 不 是 個 人 報 酬 的多 少 ， 而 是 企 業(yè) 所 有 員 工 的 同 心 協(xié) 力 。 簡 言 之 ， 學(xué) 歷 的篩 選 作 用 具 有 經(jīng) 濟 效 力 ， 不 是 因 為 好 學(xué) 生 總 是 好 的 勞 動者 ， 而 是 因 為 教 育 文 憑 主 義 避 免 了 勞 資 雙 方 利 益 的 內(nèi) 在沖 突 。 （ Blaug, 1985） 67 內(nèi) 生 理 論內(nèi) 生 理 論 （ endoge

52、nous theory）1. 代 表 人 物 ： 盧 卡 斯 、 羅 默2. 新 增 長 理 論 ： 人 力 資 本 和 知 識 的 作 用3. 從 流 水 線 式 的 投 入 產(chǎn) 出 模 型 到 關(guān) 注 企 業(yè)內(nèi) 部 創(chuàng) 新 與 從 工 作 中 學(xué) 習(xí)4. 日 本 的 教 育 為 什 么 失 敗 了 ？ 68 多 層 次 多 主 體 的 分 析 框 架1. 代 表 人 物 ： 蕭 今2. 多 投 資 主 體 ：1) 學(xué) 校 教 育 政 府2) 在 職 培 訓(xùn) 企 業(yè)3) 成 人 教 育 個 人3. 多 層 次 分 析 ： 地 域 、 企 業(yè) 、 個 人4. 分 析 工 具 ： 分 層 線 性

53、 模 型 （ Hierarchical Linear Model ,HLM） 69 小 結(jié)1. 個 人 行 為 的 經(jīng) 濟 分 析 ： 人 力 資 本 理 論 和 篩 選 假 說2. 整 體 性 、 階 級 性 的 觀 點 ： 勞 動 力 市 場 分 割 理 論 和社 會 化 理 論 3. 學(xué) 習(xí) 和 創(chuàng) 新 的 價 值 ： 內(nèi) 生 增 長 理 論 4. 新 時 代 的 要 求 ： 多 元 化 投 資 主 體 和 分 層 思 想 70 參 考 文 獻1. 美 西 奧 多 W 舒 爾 茨 （ 1990） 論 人 力 資 本 投 資 ， 北 京 經(jīng) 濟 學(xué)院 出 版 社 1990年 中 譯 本 ，

54、 吳 珠 華 等 譯2. 美 加 里 貝 克 爾 （ 2007） 人 力 資 本 理 論 ： 關(guān) 于 教 育 的 理 論 和 實證 分 析 ， 中 信 出 版 社 2007年 中 譯 本 ， 郭 虹 等 譯3. 曲 恒 昌 、 曾 曉 東 （ 2000） 西 方 教 育 經(jīng) 濟 學(xué) 研 究 ， 北 京 師 范 大 學(xué)出 版 社 4. 曾 滿 超 等 譯 （ 1990） ， 西 方 教 育 經(jīng) 濟 學(xué) 流 派 ， 北 京 師 范 大 學(xué) 出版 社5. 曲 恒 昌 （ 1998） “ 篩 選 假 說 與 文 憑 疾 病 的 防 治 ” ， 北 京 師 范 大學(xué) 學(xué) 報 71 參 考 文 獻6. 唐

55、 九 紅 、 唐 岳 駒 （ 2002） “ 阿 克 洛 夫 、 斯 彭 斯 和 斯 蒂 格利 茨 的 微 觀 經(jīng) 濟 學(xué) 理 論 及 其 應(yīng) 用 ” ， 國 外 社 會 科 學(xué) 7. 羅 默 （ 1996） 高 級 宏 觀 經(jīng) 濟 學(xué) 商 務(wù) 印 書 館 1999年 版8. Xiao, J. (2002) Determinants of salary growth in Shenzhen, China: An analysis of formal education, on-the-job training, and adult education with a three-level model. Econ. of Educ. Rev.9. Blaug, M. (1985) Where are we now in the economics of education. Economics of Education Review