如何處理工程變更-北京市水利規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院

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1、如何處理工程變更錢 鐵 柱北京市水利規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院 論文框架n幾個(gè)定義與分類n 1 工程圖紙n 2 施工工程變更n 3 施工工程變更發(fā)生的原因分析及控制方法n 4 已發(fā)生的工程變更的處理程序 n 5 關(guān)于重大設(shè)計(jì)變更 幾個(gè)定義與分類n按提出的主體劃分：業(yè)主提出的變更； 承包商提出的變更； 設(shè)計(jì)提出的變更； 監(jiān)理提出的變更； n按照變更的性質(zhì)和影響：重大設(shè)計(jì)變更； 一般設(shè)計(jì)變更； n施工圖紙：由設(shè)計(jì)單位提供的施工圖紙； 由承包商負(fù)責(zé)編繪的施工圖紙； 幾個(gè)定義與分類n工程變更：均是指與施工招標(biāo)時(shí)招標(biāo)人提供的招標(biāo)文件（含招標(biāo)圖紙）以及施工合同相比，引起工程施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)并影響其原定

2、的價(jià)格時(shí)的各種變化。 變更控制的主要方法n事前控制（編織招標(biāo)文件、施工圖紙階段）、n事中控制（工程實(shí)施階段）、n事后控制（變更發(fā)生后的處理階段）。 兩個(gè)基本原則 n有合同約定的，按照合同約定執(zhí)行；n無合同約定或約定不明確的，有關(guān)各方協(xié)商確定。n所有變更的處理均要通過合法的程序進(jìn)行。 工程圖紙 n根據(jù)水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定，建設(shè)程序分為： 項(xiàng)目建議書、 可行性研究報(bào)告 初步設(shè)計(jì)、 施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）、 建設(shè)實(shí)施、 生產(chǎn)準(zhǔn)備、 竣工驗(yàn)收、 后評(píng)價(jià)等階段。 n每個(gè)階段均會(huì)有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，招標(biāo)設(shè)計(jì)階段有招標(biāo)圖紙和施工投標(biāo)圖紙，建設(shè)實(shí)施階段有施工圖紙 n施工圖紙：一類是由設(shè)計(jì)單位提供給業(yè)主

3、的施工圖紙；另一類是由承包商自行負(fù)責(zé)編繪的施工圖紙。n第二類圖紙一般是由施工中標(biāo)單位根據(jù)自己的施工能力、特點(diǎn)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)條件，以設(shè)計(jì)或合同要求為前提進(jìn)行的施工安裝方案、施工組織方面的圖紙，包括工程建筑物的結(jié)構(gòu)圖、體形圖和配筋圖以及合同規(guī)定由業(yè)主負(fù)責(zé)的細(xì)部設(shè)計(jì)圖、澆筑圖和加工圖等1。 n列入合同的招標(biāo)圖紙僅作為承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)和在履行合同過程中衡量變更的依據(jù)，不能直接用于施工。n列入合同的投標(biāo)圖紙僅作為業(yè)主選擇中標(biāo)人和在履行合同過程中檢驗(yàn)承包商是否按其投標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行施工的依據(jù)，亦不能直接用于施工。 施工工程變更的判斷基準(zhǔn) n工程變更的判斷基準(zhǔn)：指施工圖紙或承包商實(shí)際履行的任務(wù)與施工招標(biāo)時(shí)招標(biāo)人提供的招標(biāo)

4、文件以及施工合同相比，引起工程施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變動(dòng)并影響其原定的價(jià)格時(shí)的變化。n招標(biāo)文件以及施工合同主要是指招標(biāo)文件中的招標(biāo)圖紙、招標(biāo)技術(shù)條款，包括通用合同條款、專用合同條款以及技術(shù)條款，投標(biāo)人投標(biāo)期間招標(biāo)人提供的招標(biāo)答疑文件，以及中標(biāo)后簽訂的合同文件等。 施工工程變更的判斷指標(biāo) n (1) 增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；n (2) 增加或減少合同中關(guān)鍵項(xiàng)目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；n (3) 取消合同中任何一項(xiàng)工作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由業(yè)主或其他承包商實(shí)施）；n (4) 改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；n (5) 改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺

5、寸 n (6) 改變合同中任何一項(xiàng)工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序；n (7) 追加為完成工程所需的任何額外工作。 n上述7個(gè)方面內(nèi)的變化是變更發(fā)生的必要條件但并非充分條件，只有當(dāng)這種變化引起工程施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)并影響其原定的價(jià)格時(shí)才能按照變更處理。 施工工程變更發(fā)生的原因分析及控制方法 n設(shè)計(jì)原因造成的，n業(yè)主管理不當(dāng)造成的n監(jiān)理不力造成的n承包商的施工管理能力不足造成的。 n加強(qiáng)前期工作，對(duì)可能出現(xiàn)的變更進(jìn)行事前控制 n確保招標(biāo)文件（招標(biāo)圖紙、招標(biāo)技術(shù)條款、工程量清單）的準(zhǔn)確是對(duì)變更進(jìn)行控制的首要條件。設(shè)計(jì)單位與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，雙方應(yīng)充分醞釀、協(xié)調(diào)上述文件，必要時(shí)請(qǐng)監(jiān)理單

6、位參加。 n力爭(zhēng)使用施工圖紙進(jìn)行招標(biāo)。n保證勘察測(cè)量的范圍、精度、指標(biāo)準(zhǔn)確；n充分了解當(dāng)?shù)亟ㄖ牧系墓?yīng)量、特性，以及當(dāng)?shù)氐娜肆ι顮顩r、生活水平，政策要求；n并分析可能的施工單位的施工能力 n注意報(bào)審程序的完善，認(rèn)真研究評(píng)審單位及評(píng)審專家的意見，一定要及早暴露問題解決問題；n將后期可能遇到的問題在前期予以解決，最大限度地減少因方案考慮不周造成的變更。 n在技術(shù)條款中，招標(biāo)人可能會(huì)根據(jù)施工的具體情況以及工程管理的有關(guān)要求，對(duì)工程量的計(jì)量與支付作了不同于概算定額中項(xiàng)目組成的定義或要求。n工程量清單應(yīng)與合同條款及技術(shù)條款的要求相匹配，絕不能將概算工程量直接作為招標(biāo)工程量使用。 n應(yīng)貫徹限額設(shè)計(jì)的理

7、念，在初步設(shè)計(jì)批復(fù)后進(jìn)行的施工圖設(shè)計(jì)中，應(yīng)充分考慮到批復(fù)的初步設(shè)計(jì)中所涵蓋的設(shè)計(jì)項(xiàng)目、內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資控制等要求，從設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)保證施工圖紙與初步設(shè)計(jì)的符合性。 施工期間變更的原因及控制 n (1) 業(yè)主要求引起的變更n A:是業(yè)主為了其所代表的個(gè)人或單位的利益，優(yōu)先使用其掌握的施工資源、人力資源及物力資源等，并未過多考慮控制投資、保證進(jìn)度和質(zhì)量；n B：二是業(yè)主的上級(jí)或行政主管機(jī)關(guān)的相關(guān)人員要求業(yè)主作的變更；n C：三是業(yè)主根據(jù)工程進(jìn)展的實(shí)際情況提出的合理化建議； n對(duì)于合情合理的變更要求予以完善。n建議的合理性：n施工工期與原方案有何變化，n投資按照施工單位的報(bào)價(jià)或監(jiān)理可能核準(zhǔn)的報(bào)價(jià)分析

8、有何變化，n工程質(zhì)量是否有保證，n設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)有無降低、n是否會(huì)引起設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理各方與業(yè)主的合同糾紛等幾個(gè)方面進(jìn)行分析。 n (2) 承包商提出的變更n一些中小承包商由于施工力量較弱，特別是業(yè)主授意非法分包的施工單位，很容易會(huì)根據(jù)自己的施工能力、施工條件提出一些設(shè)計(jì)變更要求。n設(shè)計(jì)單位應(yīng)該把握幾個(gè)原則： 責(zé)任主體并不在設(shè)計(jì)單位 不影響施工質(zhì)量的條件下，通過監(jiān)理工程師酌情予以調(diào)整。 n (3) 監(jiān)理工程師提出的變更n一般僅限于對(duì)由施工單位提供的設(shè)計(jì)方案、施工組織方案、細(xì)部安裝圖紙等提出變更，很少出現(xiàn)對(duì)設(shè)計(jì)提出的變更要求。n對(duì)于由于設(shè)計(jì)明顯不合理的，或者是不符合設(shè)計(jì)合同規(guī)定的，要積極配合協(xié)商、調(diào)整

9、，其他情況要慎重對(duì)待 已發(fā)生的工程變更的處理程序 n準(zhǔn)確計(jì)量工程量 ，監(jiān)理工程師核實(shí) ；n確定處理原則 ：n (1) 變更需要延長(zhǎng)工期 n (2) 變更需要調(diào)整合同價(jià)格時(shí)，按以下原則確定其單價(jià)或合價(jià)：n 工程量清單有可適用于變更項(xiàng)目的單價(jià)。n 工程量清單有類似單價(jià)，作為變更估價(jià)的基礎(chǔ)，由監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商確定變更后的單價(jià)或合價(jià)。 n工程量清單中無類似項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理工程師與業(yè)主和承包商協(xié)商確定新的單價(jià)或合價(jià)。n (3) 承包商違約或其它由于承包商原因引起的變更，其增加的費(fèi)用和工期延誤責(zé)任由承包商承擔(dān)。 n由監(jiān)理工程師下達(dá)變更指示 關(guān)于重大設(shè)計(jì)變更 n設(shè)計(jì)變更的比較基準(zhǔn)

10、： 在水利工程中，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)作為設(shè)計(jì)變更的比較基準(zhǔn)是比較合適的。 n重大設(shè)計(jì)變更的判別指標(biāo) n重大設(shè)計(jì)變更： 指在水文、地質(zhì)、工程任務(wù)、規(guī)模、工程布置及建筑物設(shè)計(jì)、機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)、施工組織、工程管理、工程投資等方面與批準(zhǔn)的文件相比有重大變化。 由設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案、工程量的改變，引起項(xiàng)目劃分中的一級(jí)項(xiàng)目工程建設(shè)投資超出已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)一級(jí)項(xiàng)目概算靜態(tài)總投資15%或500萬元以上的也列為重大設(shè)計(jì)變更。 n (1) 水文：指改變主要特征水位、流量、庫(kù)容、淹沒范圍。 n (2) 地質(zhì)方面：修改地基承載力或地基巖石土體的抗滑、滲透穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)結(jié)論；修改地基地震液化判別的分析結(jié)論、水庫(kù)誘發(fā)

11、地震的判別結(jié)論；重新劃分巖土分層、修改地基斷層的位置、規(guī)模、性狀或組合情況、地基承壓水或滲透性勘探結(jié)論；修改天然建筑材料分布及儲(chǔ)量和質(zhì)量結(jié)論；施工過程中發(fā)現(xiàn)或因施工造成不良地質(zhì)現(xiàn)象影響場(chǎng)地穩(wěn)定性進(jìn)行的補(bǔ)勘修改等。 n (3) 工程任務(wù)和規(guī)模方面：指改變建筑物工程的規(guī)模、功能、特性、洪水標(biāo)準(zhǔn)，改變河道及堤防工程的規(guī)模、防洪標(biāo)準(zhǔn)、治理范圍；改變工程等別、建筑物級(jí)別、地震動(dòng)峰值加速度及相應(yīng)地震基本烈度；將建筑物的加固改為拆除重建（或拆除重建改為或加固）；增、減永久工程主要項(xiàng)目。 n (4) 工程布置及建筑物設(shè)計(jì)：改變永久工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、校核標(biāo)準(zhǔn)、抗震設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)、荷載標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制指標(biāo)；改變建筑物工程總體

12、布置，改變大壩、溢洪道、放水設(shè)施、輸水渠（管）道、電站、供水工程、險(xiǎn)工護(hù)岸等建筑物位置；改變河道及堤防工程線路布置和堤距選擇；改變工程設(shè)計(jì)斷面尺寸；改變建筑物地基（含堤基、堤身）防滲或加固處理工程設(shè)計(jì)方案；改變主體建筑物的結(jié)構(gòu)型式、擋水或過水部位斷面尺寸、主要控制高程、消能防沖設(shè)計(jì)方案；改變病險(xiǎn)建筑物加固內(nèi)容或關(guān)鍵部位（對(duì)工程安全、效益有顯著影響部位）的加固措施。 n (5) 機(jī)電設(shè)備及金屬結(jié)構(gòu)方面：改變建筑物的主要設(shè)備型式、容量、規(guī)格、數(shù)量、主要參數(shù)、控制尺寸。 n (6) 施工方面：改變導(dǎo)流工程及施工圍堰洪水標(biāo)準(zhǔn)；改變疏浚工程排泥場(chǎng)的位置；調(diào)整主體工程控制性工期提前或延遲一個(gè)汛期。 n (

13、7) 工程管理：改變管理單位交通工具數(shù)量、用途；改變管理單位辦公用房、防汛倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)及生活用房數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)、用途、位置。 n (8) 工程投資：由設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案、工程量的改變，引起項(xiàng)目劃分中的一級(jí)項(xiàng)目工程建設(shè)投資超出已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)一級(jí)項(xiàng)目概算靜態(tài)總投資15%以上的。 n (9) 其它方面重大設(shè)計(jì)變更主要是指：改變省轄市際間工程中已確定的有關(guān)文件、協(xié)議書、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容（主要指涉及利益分配原則、主要補(bǔ)償措施、省轄市界處控制性的主要規(guī)劃設(shè)計(jì)指標(biāo)、起相互制約作用的條文、協(xié)調(diào)市際矛盾的焦點(diǎn)或敏感內(nèi)容等），可能引發(fā)市際或邊界矛盾；按國(guó)家有關(guān)規(guī)定需上報(bào)上級(jí)部門審批的其他設(shè)計(jì)變更。 重大

14、設(shè)計(jì)變更的處理原則 n設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目法人、監(jiān)理、施工單位提出的變更設(shè)計(jì)建議認(rèn)真聽取并加以分析論證，并對(duì)采納建議所作的設(shè)計(jì)變更負(fù)責(zé)；n對(duì)于設(shè)計(jì)單位不同意采納的變更設(shè)計(jì)建議，項(xiàng)目法人有權(quán)作出變更設(shè)計(jì)的決策，并對(duì)決策方案的正確性負(fù)責(zé)；n設(shè)計(jì)單位受項(xiàng)目法人委托進(jìn)行變更設(shè)計(jì)時(shí)對(duì)自己所作的設(shè)計(jì)成果負(fù)責(zé)。 n重大和重要設(shè)計(jì)變更文件要由原設(shè)計(jì)單位承擔(dān)或具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，按照滿足初步設(shè)計(jì)階段的有關(guān)規(guī)程、規(guī)范要求進(jìn)行編制。n文件中應(yīng)說明因變更帶來的建設(shè)項(xiàng)目總體或部分影響分析（包括規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工期、工程量、投資等方面）；設(shè)計(jì)變更方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較（特別是與原設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較）；變更后的工程概、預(yù)算表

15、、與原批復(fù)概算投資對(duì)照表；因設(shè)計(jì)變更而引起投資增加的額度及相應(yīng)的處理方案等。n項(xiàng)目法人應(yīng)向原初步設(shè)計(jì)審批部門提交項(xiàng)目法人要求進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的請(qǐng)示、設(shè)計(jì)變更專家論證會(huì)會(huì)議紀(jì)要等文件后，等待審批機(jī)關(guān)的審批。 主要結(jié)論 n工程實(shí)施過程中出現(xiàn)各種變更不可避免；n對(duì)于變更的控制，從三個(gè)層面上進(jìn)行，從提高設(shè)計(jì)、勘察精度、完善招標(biāo)文件的角度進(jìn)行事前控制，施工過程中，認(rèn)真分析各方提出的變更要求，對(duì)合理部分進(jìn)行總結(jié)優(yōu)化，嚴(yán)格按照工程管理程序進(jìn)行事中控制，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的變更，嚴(yán)格按照合同的約定或經(jīng)過各方充分溝通的意見進(jìn)行變更程序，進(jìn)行事后控制。 n對(duì)于重大設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)單位應(yīng)特別引起重視，并應(yīng)按照規(guī)范的程序完成變更設(shè)計(jì)文件。 n當(dāng)與業(yè)主無法達(dá)成一致意見時(shí)，業(yè)主有權(quán)要求設(shè)計(jì)單位進(jìn)行變更設(shè)計(jì)，但其要求應(yīng)限于合法的范圍內(nèi)，并應(yīng)符合相應(yīng)的設(shè)計(jì)、安全標(biāo)準(zhǔn)。 n設(shè)計(jì)單位對(duì)其變更設(shè)計(jì)文件負(fù)有質(zhì)量責(zé)任。 n對(duì)于符合重大設(shè)計(jì)變更的，設(shè)計(jì)單位應(yīng)要求并協(xié)助業(yè)主向原審批機(jī)關(guān)報(bào)審。