四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評細(xì)則

《四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評細(xì)則》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評細(xì)則（90頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 四川省水力發(fā)電企業(yè) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評細(xì)則 2010-09-03發(fā)布 2010-10-01實施 四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 發(fā) 布 目錄 前言 II 1 范圍 1 2 規(guī)范性引用文件 1 3 術(shù)語和定義 2 4 一般要求 4 4.1 原則 4 4.2 建立和保持 4 4.3 評定和監(jiān)督 4 5 核心要求 5 5.1 目標(biāo) 5 5.2 組織機構(gòu)和職責(zé) 5 5.3 安全生產(chǎn)投入 9 5.4 法律法規(guī)與安全管理制度 10 5.5 教育培訓(xùn) 14 5.6

2、 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施 19 5.7 作業(yè)安全 46 5.8 隱患排查和治理 62 5.9 重大危險源監(jiān)控 64 5.10 職業(yè)健康 69 5.11應(yīng)急救援 74 5.12事故報告、調(diào)查和處理 77 5.13績效評定和持續(xù)改進(jìn) 79 附件１四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評級辦法 1 附件2四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核申請表 1 附件3四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 1 附件4四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評/自評總表 4 前言 2010年5月7日，國家安全監(jiān)管總局印發(fā)了關(guān)于宣傳貫徹《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》的通知（安監(jiān)總政法〔2010〕

3、72號），以下簡稱《通知》，《通知》要求各地結(jié)合本地實際，對近年已經(jīng)開展的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行梳理，積極研究制定、修訂有關(guān)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的配套規(guī)定。為深入貫徹落實《通知》精神，結(jié)合四川實際，制訂了《四川省水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評細(xì)則》。 本細(xì)則由四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出并歸口。 本細(xì)則起草單位：四川省安全科學(xué)技術(shù)研究院。 主要起草人：梁軍勝、周蜜、李弋、裴尼松。 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)適用于四川省內(nèi)已投入運營的水力發(fā)電企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作以及對標(biāo)準(zhǔn)化工作的咨詢、服務(wù)和評審。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件對本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂

4、單)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 《中華人民共和國防洪法》 《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號） 《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號） 《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》（國務(wù)院令第352 號） 《水庫大壩安全管理條例》（國務(wù)院令第78號） 《四川省安全生產(chǎn)條例》 《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》（四川省人民政府令第216號） 《四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》(川府發(fā)〔2004〕20號) 《四川省水庫大壩安全管理辦法》（四川省人民政府令第223

5、號） 《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》(國家安全監(jiān)督管理總局令第27號) 《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》(國家安全監(jiān)督管理總局令第1號) 《作業(yè)場所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)督管理總局令第23號） 《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號） 《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》（國家電力監(jiān)管委員會令第3號） 《關(guān)于印發(fā)<水電站大壩安全注冊辦法>和<水電站大壩安全定期檢查辦法>的通知》(電監(jiān)安全〔2005〕24號)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 《水電站大壩安全監(jiān)測工作管理辦法》（國家電力監(jiān)管委員會 電監(jiān)安全〔2009〕4

6、號） 《水電廠防汛管理辦法》（（88）能源電字第2號） 《水電廠水情自動測報系統(tǒng)管理辦法》（電安生〔1996〕917號） 《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB2894） 《工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識》（GBZ158） 《危險化學(xué)品重大危險源辯識》（GB18218－2009） 《水輪發(fā)電機組安全性技術(shù)規(guī)范》（GB/T8564-2003） 《水輪機控制系統(tǒng)技術(shù)條件》（GB/T9652.1-2007） 《大中型水輪機進(jìn)水閥門基本技術(shù)條件》（GB/T14478-1993） 《水輪發(fā)電機基本技術(shù)條件》（GB/T7894-2009） 《高壓架空線路和發(fā)電廠、變電所環(huán)境污穢分級及外絕緣選擇標(biāo)

7、準(zhǔn)》（GB/T16434-1996） 《同步電機勵磁系統(tǒng)大、中型同步發(fā)電機勵磁系統(tǒng)技術(shù)要求》（GB/T7409.3-2007） 《繼電保護(hù)和安全自動裝置技術(shù)規(guī)程》（GBT 14285-2006） 《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010) 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（AQ/T9002-2006） 《水利水電工程設(shè)計防火規(guī)范》（SDJ 278—90） 《電業(yè)安全操作規(guī)程》（DL408-91） 《電力設(shè)備消防典型規(guī)程》（DL 5027-93） 《立式水輪發(fā)電機檢修技術(shù)規(guī)程》（DL/T817-2002） 《水輪發(fā)電機運行規(guī)程》（DL/T751-2

8、001） 《電力設(shè)備預(yù)防性試驗規(guī)程》（DL/T596-1996） 《電力變壓器運行規(guī)程》（DL/T572-1995） 《高壓配電裝置設(shè)計技術(shù)規(guī)程》（DL/T 5352-2006） 《水利水電工程高壓配電裝置設(shè)計規(guī)范》（SL 311-2004） 《交流電氣裝置的接地》（DL/T621-1997） 《電力系統(tǒng)用蓄電池直流電源裝置運行與維護(hù)技術(shù)規(guī)程》（DL/T724-2000） 《電力系統(tǒng)通信管理規(guī)程》（DL/T544-1994） 《水電廠機組自動化元件及其系統(tǒng)運行維護(hù)與檢修試驗規(guī)程》（DL/T619-1997） 《水力發(fā)電廠自動化設(shè)計技術(shù)規(guī)范》（原電力工業(yè)部頒DL/T5081-1

9、997） 《國家計量檢定規(guī)程》（JJG124-93） 《混凝土壩養(yǎng)護(hù)修理規(guī)程》（SL 230-1998） 《混凝土壩安全監(jiān)測規(guī)范》（DL/T 5178-2003） 《混凝土壩安全監(jiān)測資料整編規(guī)程》（DL/T 5209-2005） 《水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)基本技術(shù)條件》（DL/T578-2008） 《水力發(fā)電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》（DL/T5065-2009） 3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 3.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 work safety standardization 通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建

10、立預(yù)防機制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。 3.2 安全績效 根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果。 3.3 相關(guān)方 與企業(yè)的安全績效相關(guān)聯(lián)或受其影響的團(tuán)體或個人。 3.4 資源 實施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的人員、資金、設(shè)施、材料、技術(shù)和方法等。 3.5 水力發(fā)電企業(yè) 將水的勢能和水流的動能轉(zhuǎn)化為電能的發(fā)電企業(yè)。 3.6 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。 3.7 員工 企業(yè)直接支付工資的各種用工形式的人員，包括合

11、同用工、臨時聘用、雇用、借用等人員。 3.8 四不放過 事故原因未查明不放過，責(zé)任人未處理不放過，整改措施未落實不放過，有關(guān)人員未受到教育不放過。 3.9 “兩措” 反事故措施和安全技術(shù)勞動保護(hù)措施。反事故措施是指企業(yè)為防止設(shè)備事故發(fā)生及由此誘發(fā)的生產(chǎn)安全事故，保證設(shè)備安全可靠運行為目的所采取的技術(shù)組織措施。安全技術(shù)勞動保護(hù)措施是指企業(yè)為消除生產(chǎn)過程中的不安全因素，防止傷害和職業(yè)危害、改善勞動條件和保證生產(chǎn)安全所采取的技術(shù)組織措施。 3.10 “兩票”“三制” 兩票：工作票、操作票。 三制：交接班制度、巡回檢查制度、設(shè)備定期切換與試驗制度。 3.11 電氣“五防”

12、一、防止帶負(fù)荷分、合隔離開關(guān)；二、防止誤分、誤合斷路器、負(fù)荷開關(guān)、接觸器；三、防止接地開關(guān)處于閉合位置時關(guān)合斷路器、負(fù)荷開關(guān)；四、防止在帶電時誤合接地開關(guān)；五、防止誤入帶電室。 3.12 設(shè)備缺陷 生產(chǎn)設(shè)備在運行過程中產(chǎn)生局部損耗、偏離了設(shè)計性能等需要進(jìn)行維修或調(diào)整才能恢復(fù)的失效。 3.13 電力生產(chǎn)事故 電力生產(chǎn)人身事故、較大以上設(shè)備事故根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》定性、等級劃分。電力生產(chǎn)一般設(shè)備事故按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 火災(zāi)事故根據(jù)《關(guān)于調(diào)整火災(zāi)等級標(biāo)準(zhǔn)的通知》進(jìn)行定性及等級劃分。 環(huán)境污染事件等級劃分按照《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》執(zhí)行，根據(jù)政府環(huán)保部門認(rèn)定結(jié)

13、果定性。 3.14 設(shè)備障礙 未構(gòu)成電力生產(chǎn)設(shè)備事故，但造成設(shè)備損壞或一定直接經(jīng)濟損失的不安全事件。設(shè)備障礙等級劃分及標(biāo)準(zhǔn)由各企業(yè)自行確定。 3.15 設(shè)備異常 未構(gòu)成電力生產(chǎn)設(shè)備障礙，但造成設(shè)備運行出現(xiàn)非正常狀況或輕微損壞、損失的不安全事件，設(shè)備異常等級劃分及標(biāo)準(zhǔn)由各電力企業(yè)自行確定。 3.16 未遂事件 由設(shè)備和人為差錯等各種因素引發(fā)險情，但未造成人員傷亡或財物損失的事件。 3.17 火險 未造成人員傷亡，損失輕微的失火事件。 3.18 安全設(shè)施 防止生產(chǎn)活動中可能發(fā)生的人員誤操作,以及外因引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等，而設(shè)置的安全標(biāo)志、設(shè)備標(biāo)志、安全警示線和安

14、全防護(hù)設(shè)施的總稱。 3.19 安全防護(hù)裝置 配備在生產(chǎn)設(shè)備上，起保障人員和設(shè)備安全作用的所有附屬裝置，如防護(hù)罩、安全門、安全閥、限位器、聯(lián)鎖裝置和報警器等。 3.20 交叉作業(yè) 在施工現(xiàn)場的上下不同層次，于空間貫通狀態(tài)下同時進(jìn)行的作業(yè)。 4 一般要求 4.1 原則 企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作,遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以隱患排查治理為基礎(chǔ)，提高安全生產(chǎn)水平，減少事故發(fā)生，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行。 4.2 建立和保持 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作采用“策劃、實施、檢查、改進(jìn)”動態(tài)循環(huán)的模式，依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合自身特點，建立并保

15、持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績效持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長效機制。 4.3 評定和監(jiān)督 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作實行企業(yè)自主評定、外部評審的方式。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)評分細(xì)則，對本企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況進(jìn)行評定；自主評定后申請外部評審定級。 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審分為一級、二級、三級，一級為最高。 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對評審定級進(jìn)行監(jiān)督管理。 5 核心要求 5.1 目標(biāo)（300分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注

16、 方針目標(biāo) 1.制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo) 50 查閱安全工作計劃文件 1.未制訂文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)(戰(zhàn)略目標(biāo)和年度目標(biāo))，扣50分。 2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不具體、不合理, 扣25分。 2.安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)得到所有從業(yè)人員的貫徹落實；公眾易于獲得 50 抽查從業(yè)人員，查企業(yè)公布方式 1. 抽查從業(yè)人員，每一人次不清楚企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，扣10分。 2.未采用公告欄、新聞媒體、報紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進(jìn)行公告，扣20分。 扣完為止。 3.簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書 70 查閱各級組織安全目標(biāo)責(zé)任書文本 1.沒有安全目標(biāo)責(zé)任

17、書文本扣70分，每缺少一個部門、一個基層單位，扣20分。 2.各部門和各基層單位的安全目標(biāo)責(zé)任書是根據(jù)各部門和各基層單位的實際情況編制的,并且有考核內(nèi)容。目標(biāo)責(zé)任書沒有針對性扣20分,無考核內(nèi)容扣30分。 扣完為止。 4.各級組織制定安全工作規(guī)劃或計劃，以保證安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的有效完成 50 查閱各級組織年度安全工作計劃 企業(yè)各部門和各基層單位未制定切實可行的年度安全工作計劃，扣50分。缺1個部門或一個基層單位的安全工作計劃扣25分,扣完為止。 5.對目標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核 80 查閱考核材料 按目標(biāo)責(zé)任書考核內(nèi)容進(jìn)行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一項

18、扣20分?？弁隇橹?。 5.2 組織機構(gòu)和職責(zé)（500分） 5.2.1 組織機構(gòu)(250) 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 組織機構(gòu) 1.建立安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組 60 查閱有關(guān)文件、記錄 1.企業(yè)未建立或虛設(shè)安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，扣60分。 2.安全生產(chǎn)委員會組成人員中應(yīng)有工會組織代表、安全管理人員代表和從業(yè)人員代表，缺一項扣10分。 3.沒有安全生產(chǎn)委員會章程，扣10 4.安全生產(chǎn)委員會不定期召開會議或沒有會議記錄，扣30 扣完為止。 2.按安全生產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定設(shè)置

19、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò) 70 查閱有關(guān)文件、資料，實地核查 1.未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員，扣70分。 3.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力 60 查閱有關(guān)文件、資料，如教育培訓(xùn)活動記錄、個人安全教育培訓(xùn)登記卡等 1.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未參加企業(yè)組織的各種安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育活動,扣20分。 2.沒有個人安全教育培訓(xùn)登記卡，扣20分。 3.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員每年不得少于一次參加企業(yè)組織的安全知識卷面考試,缺一人次扣

20、20分。 扣完為止。 4.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)主管部門考核合格，取得安全資格證書 60 查閱有關(guān)培訓(xùn)、考核記錄及個人安全資格證書 1.主要負(fù)責(zé)人未接受有關(guān)主管部門組織的安全生產(chǎn)知識和管理能力培訓(xùn)或未取得安全資格證書，扣40分 2.安全生產(chǎn)管理人員未接受有關(guān)主管部門組織的安全生產(chǎn)知識和管理能力培訓(xùn)或未取得安全資格證書，每人次扣20分。 扣完為止。 5.2.2 職責(zé)(250) 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 職責(zé) 1.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)明確是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人

21、，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制 40 查閱制度文本，現(xiàn)場核查 1.未明確主要負(fù)責(zé)人是誰，扣20分。 2.查安全生產(chǎn)責(zé)任制,主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)不符合第一責(zé)任人的內(nèi)容要求，扣10分。 3.主要負(fù)責(zé)人不了解《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產(chǎn)工作職責(zé)，扣10分。 4.未落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣10分 。 扣完為止。 2.主要負(fù)責(zé)人做出文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持 40 查閱有關(guān)文件、制度文本，現(xiàn)場核查 1.主要負(fù)責(zé)人未做出文件化的安全承諾，扣20分。 2.向社會和從業(yè)人員公布的安全承諾未達(dá)到如期效果，扣1

22、0分。 3.民意調(diào)查主要負(fù)責(zé)人履行安全承諾、言傳身教和成為安全生產(chǎn)帶頭人的表率作用未被從業(yè)人員認(rèn)可，扣10分。 4.各級領(lǐng)導(dǎo)干部在日常工作中未貫徹或貫徹不徹底“五同時”原則，扣10分。 5.聽取企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的情況介紹,了解在人力、財力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入，一項不滿足安全生產(chǎn)需要扣10分。 扣完為止。 3.企業(yè)應(yīng)實施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理 40 查安全生產(chǎn)委員會會議等各種會議記錄及其他書面資料 1.查主要負(fù)責(zé)人主持安全生產(chǎn)委員會會議等各種會議記錄，無安全標(biāo)準(zhǔn)化工作議程或沒有記錄，扣10分。 2.未按照本規(guī)范要求實施，扣40分。 扣完為止。 4.實施

23、全員、全過程、全方位、全天候的安全管理和監(jiān)督原則 40 查閱有關(guān)制度文本，實地核查 1.沒有值班制度扣8分,沒有值班記錄扣8分。 2.安全標(biāo)準(zhǔn)化管理沒有涵蓋所有的生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域,操作崗位沒有安全操作規(guī)程，扣8分。缺1個崗位操作標(biāo)準(zhǔn)扣8分。 3. 未準(zhǔn)確填寫原始記錄或交接班記錄“安全生產(chǎn)狀況”欄目內(nèi)容, 扣8分；無“安全生產(chǎn)狀況”欄目扣8分。 扣完為止。 5.明確各級管理人員及從業(yè)人員的安全職責(zé) 30 查安全生產(chǎn)職責(zé)文本，現(xiàn)場抽查 1.從業(yè)人員應(yīng)持有安全生產(chǎn)職責(zé)的文本，一人無文本扣6分。 2.文本中安全生產(chǎn)職責(zé)與從業(yè)人員所從事的工作范圍的相關(guān)性，一人不符合扣6分。

24、3.從業(yè)人員能牢記安全標(biāo)準(zhǔn)化管理賦予本人必須履行的安全生產(chǎn)職責(zé)，一人不符合扣6分。 4.現(xiàn)場抽查從業(yè)人員履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一人次不符合扣6分。 扣完為止。 6.明確安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、各職能部門、各生產(chǎn)基層單位安全職責(zé) 30 查安全生產(chǎn)責(zé)任制，現(xiàn)場核查 1.查安全生產(chǎn)責(zé)任制,缺少一個職能部門或生產(chǎn)基層單位的職責(zé)扣10分。 2.查安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位安全生產(chǎn)工作的相關(guān)性，一處不符合扣5分。 3.查安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一處不符合扣5分。 扣完為止。 7.建立安全責(zé)任考核制度，定期

25、考核，予以獎懲 30 查安全責(zé)任考核制度、考核記錄材料、安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳等 1.查安全責(zé)任考核制度,內(nèi)容應(yīng)包括車間(部門)安全責(zé)任考核和從業(yè)人員安全責(zé)任考核，無考核制度扣30分,缺少1項內(nèi)容扣3分。 2.安全責(zé)任考核制度應(yīng)規(guī)定考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎懲辦法等，缺少一項扣3分。 3. 未按考核制度進(jìn)行考核扣30分，缺1種考核扣3分。 4．查安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳，無臺帳扣10分，缺1級臺帳扣3分。 扣完為止。 5.3 安全生產(chǎn)投入（1000分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 安全生

26、產(chǎn)投入 1．建立安全投入保障制度 200 查閱相關(guān)制度文本 無制度扣200分，制度內(nèi)容不符合扣100分。 扣完為止。 2．水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)費用按不低于銷售收入1%的標(biāo)準(zhǔn)提取，安全生產(chǎn)費用必須納入本單位全年經(jīng)費預(yù)算 200 查閱安全生產(chǎn)專戶 不符合標(biāo)準(zhǔn)不得分。 3．建立安全費用臺賬 200 查閱安全費用臺帳 未建立安全費用臺帳扣200分；安全費用臺帳不全，每項不符合扣80分。 扣完為止。 4．安全生產(chǎn)費用專項用于下列安全生產(chǎn)工作： (1) 完善、改造和維護(hù)安全設(shè)施、設(shè)備支出； (2) 配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和現(xiàn)場作業(yè)人員勞動防護(hù)

27、用品支出； (3) 安全生產(chǎn)檢查與評價支出； (4) 重大危險源、重大事故隱患的評估、整改、監(jiān)控支出； (5) 安全技能培訓(xùn)及進(jìn)行應(yīng)急救援演練支出； (6) 其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。 200 查閱安全生產(chǎn)支出帳目 共6小項，不符合任何一項扣40分。 扣完為止。 5．依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費 200 查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會保險資料 查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會保險資料，漏保一人扣40分。 扣完為止。 5.4 法律法規(guī)與安全管理制度（500分） 5.4.1 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（100） 考評要素 考 評

28、 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度。 20 查閱相關(guān)制度文本 未建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度，扣20分。 2.明確責(zé)任部門及獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。 20 查閱有關(guān)制度文本、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單 1.未明確責(zé)任部門，扣10分。 2. 未明確獲取渠道、方式、時機等，扣5分。 3．未編制適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單，扣10分。 4．清單

29、中有未識別的或有作廢的法律法規(guī)，每項扣5分。 扣完為止。 3.定期進(jìn)行更新 企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。 20 查閱相關(guān)制度文本及清單 1.查制度，沒有及時更新的規(guī)定內(nèi)容扣5分。 2.查清單，無更新記錄扣5分。 3.查清單內(nèi)容,所用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求是否有效，每項不符合扣5分。 扣完為止。 4.及時對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。 20 查閱相關(guān)宣傳和培訓(xùn)活動記錄、各級部門學(xué)習(xí)計劃和臺賬記錄 1.企業(yè)無宣傳和培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的活動記錄，扣10分。 2.部門和基層單位無

30、學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的計劃和臺賬記錄，扣10分。 扣完為止。 5.及時傳達(dá)給相關(guān)方 20 查閱相關(guān)培訓(xùn)或宣傳記錄 查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時傳達(dá)給相關(guān)方的，每次扣5分。 扣完為止。 5.4.2 規(guī)章制度（100） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 安全生產(chǎn)規(guī)章制度 1.制訂健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度 60 查閱制度清單及文本 1.建立健全本要素規(guī)定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，缺1種制度扣10分。 2.規(guī)章制度內(nèi)容不具備可操作性，一項不符合扣6分 。 扣完為止。 安

31、全生產(chǎn)規(guī)章制度至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理（生產(chǎn)設(shè)施安全管理制度、特種設(shè)備安全管理制度）、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護(hù)用品管理，應(yīng)急管理，事故管理等。 2.發(fā)放到有關(guān)的工作崗位 40 查閱制度清單及文本，實地核查 1.規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，少1個崗位扣4分。 2.各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣4

32、分。 扣完為止。 5.4.3 操作規(guī)程（100） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 安全操作規(guī)程 1.企業(yè)運行、檢修等操作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《電業(yè)安全操作規(guī)程》（DL408），并應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況（生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性等）對規(guī)程進(jìn)行補充。 60 查閱操作規(guī)程制度文件、崗位安全操作規(guī)程 1.未嚴(yán)格執(zhí)行《電業(yè)安全操作規(guī)程》（DL408），扣30分。 2.存在DL408中未作規(guī)范的操作，應(yīng)編制相應(yīng)崗位安全操作規(guī)程經(jīng)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行，缺少1個崗位安全操作規(guī)程扣6分。 扣完為

33、止。 注：應(yīng)有變壓器運行規(guī)程和檢修規(guī)程；繼電保護(hù)及自動裝置運行規(guī)程；直流系統(tǒng)的檢修試驗規(guī)程和運行管理規(guī)程；水輪發(fā)電機組自動裝置檢修、試驗規(guī)程；水泵水輪機變頻起動裝置檢修與試驗規(guī)程；計算機監(jiān)控系統(tǒng)各類裝置專用規(guī)程、運行規(guī)程 2.發(fā)放到有關(guān)的工作崗位 40 實地核查 1.安全操作規(guī)程發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，1個崗位缺少安全操作規(guī)程扣4分。 2.各相關(guān)崗位持有的安全操作規(guī)程應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣4分。 扣完為止。 5.4.4 評估（70） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 檢查

34、評估 明確對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評估的時機和頻次，定期進(jìn)行檢查評估。 70 查閱制度文本、相關(guān)記錄，現(xiàn)場核查 1．制定對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評估的制度,無制度扣70分，缺一項制度扣35分。 2．未規(guī)定檢查評估的時機、頻次，扣30分，規(guī)定的檢查評估頻次不滿足每年至少一次的扣20分。 3．未按規(guī)定定期檢查評估，每缺一項扣35分。 扣完為止。 5.4.5 修訂（70） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 管理制度

35、和操作規(guī)程修訂 明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的時機和頻次，定期進(jìn)行評審和修訂。 70 查閱制度文本、相關(guān)記錄，現(xiàn)場核查 1．制定關(guān)于管理制度評審和修訂的制度,內(nèi)容包括責(zé)任、評審、修訂等。無制度扣70分，內(nèi)容一項不符合扣30分。 2．未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次，扣30分。 3．未按規(guī)定定期評審和修訂，每一個管理制度扣10分。 扣完為止。 5.4.6 文件和檔案管理（60） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 文件和檔案管理 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全規(guī)章制度和

36、操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。 企業(yè)應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。 60 查閱制度文本，查閱安全記錄檔案 1．未制度文件和檔案管理制度，扣60分。 2．無安全記錄檔案扣60分。安全記錄檔案內(nèi)容不全，缺一次主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的記錄扣6分。 扣完為止。 5.5 教育培訓(xùn)（1000分） 5.5.1 教育培訓(xùn)管理（240分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 教育培訓(xùn) 管理 1.確定安全教育培訓(xùn)主管部門，按規(guī)定及崗位

37、需要，定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定、實施安全教育培訓(xùn)計劃。 50 查安全教育培訓(xùn)計劃、檔案 1. 未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃,扣30分。 2. 未定期識別教育培訓(xùn)需求,扣15分。 扣完為止。 2.建立從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)檔案，做好安全教育培訓(xùn)記錄。 50 查閱安全教育培訓(xùn)檔案、培訓(xùn)記錄 1．企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案，少1人檔案扣25分。 2．教育培訓(xùn)檔案記錄不符合規(guī)定要求，每項扣10分。 扣完為止。 3.記錄計劃變更情況 50 查閱相關(guān)記錄資料 1．未記錄安全培訓(xùn)計劃變更情況，扣25分。 2．記錄不全，每缺1條內(nèi)容扣10分。 扣完

38、為止。 4.安全教育培訓(xùn)的主管部門應(yīng)對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。 50 查考核期內(nèi)每一次安全教育培訓(xùn)效果評估報告 查考核期內(nèi)每一次安全教育培訓(xùn)效果評估報告，少1次扣25分，評估內(nèi)容不全面扣25分。扣完為止。 5.企業(yè)的各級管理人員應(yīng)為安全教育培訓(xùn)提供相應(yīng)的資源保證。 40 查考核期內(nèi)各年度安全教育培訓(xùn)計劃、變更記錄和效果評估，綜合評定資源保證情況 1．查考核期內(nèi)各年度安全教育培訓(xùn)計劃、變更記錄和效果評估，綜合評定資源保證情況，無資金計劃、資金不落實或不滿足安全需求或培訓(xùn)教師不落實，每項扣20分。 2．無培訓(xùn)場所或培訓(xùn)計劃不落實，每項扣20分。 扣完為止。

39、 5.5.2 安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)（240分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 管理人員教育培訓(xùn) 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員,應(yīng)由有關(guān)主管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格后方可任職。 120 查閱有關(guān)培訓(xùn)記錄及相關(guān)人員的安全資格證 1．主要負(fù)責(zé)人未接受有關(guān)主管部門組織的安全資格培訓(xùn)或無安全資格證，扣120分。 2．安全生產(chǎn)管理人員未接受安全培訓(xùn)或無安全資格證扣60分，先任職后取得安全資格證，每人扣30分。 3．以上人員未按規(guī)定及時進(jìn)行再教育或安全資格復(fù)審，每人次扣10分。 扣

40、完為止。 2.其他管理人員（包括職能部門負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人）、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全教育培訓(xùn)由企業(yè)人事、教育部門會同安全生產(chǎn)管理部門，按干部管理權(quán)限分層次組織實施，經(jīng)考核合格后方能任職。 120 查安全教育培訓(xùn)制度，檢查安全教育培訓(xùn)臺帳，查相關(guān)考核材料 1．查安全教育培訓(xùn)制度，有對其他管理人員、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全教育培訓(xùn)程序（內(nèi)容）和考核合格方能任職的規(guī)定，無規(guī)定扣60分。 2．檢查安全教育培訓(xùn)臺帳，其他管理人員（包括職能部門負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人）、專業(yè)工程技術(shù)人員要求每年至少進(jìn)行1次再教育并進(jìn)行考試合格，1人次不符合扣 30 分。 扣完為止。 5.5.

41、3 操作崗位人員教育培訓(xùn)（320分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 操作崗位人員教育培訓(xùn) 1.對操作崗位人員進(jìn)行基本功訓(xùn)練和安全教育培訓(xùn)；考核合格方可上崗。 60 查安全教育培訓(xùn)制度，抽查從業(yè)人員上崗證，查相關(guān)考核記錄 1．查安全教育培訓(xùn)制度，有對從業(yè)人員進(jìn)行基本訓(xùn)練和安全教育培訓(xùn)，并考核合格頒發(fā)上崗證（或安全生產(chǎn)操作證）的規(guī)定。無規(guī)定內(nèi)容，扣20分。 2．隨機抽查從業(yè)人員上崗證，每個考核不合格或未經(jīng)安全教育培訓(xùn)而上崗員工扣10分；對從業(yè)人員每年至少進(jìn)行1次再教育并考試合格（上崗證復(fù)證），1人次不符合扣5

42、分。 扣完為止。 2.特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書，按規(guī)定參加復(fù)審。 60 查特種作業(yè)人員管理臺帳，抽查特種作業(yè)人員操作資格證書 1．查特種作業(yè)人員管理臺帳，無特種作業(yè)人員臺帳，扣20分。 2．抽查特種作業(yè)人員操作資格證書，未培訓(xùn)或未按期復(fù)審，每人次扣15分。 扣完為止。 3.對轉(zhuǎn)崗、下崗再就業(yè)、干部頂崗以及脫離崗位六個月以上者，應(yīng)進(jìn)行車間、班組安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可從事新崗位工作。 60 查教育培訓(xùn)制度，查相關(guān)人員的教育培訓(xùn)管理臺帳 1.查教育培訓(xùn)制度，無相應(yīng)規(guī)定扣40分。 2.查轉(zhuǎn)崗人員教育

43、培訓(xùn)管理臺帳，無臺帳扣40分。 3.查復(fù)工人員（含下崗再就業(yè)、脫離崗位六個月以上者）教育培訓(xùn)管理臺帳，無臺帳扣40分。 以上每人次不符合規(guī)范要求，扣10分。 扣完為止。 4.新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，其主管部門應(yīng)組織編制新的安全操作規(guī)程，并進(jìn)行專門培訓(xùn)。有關(guān)人員經(jīng)考核合格，方可上崗操作。 60 查相關(guān)部門技術(shù)資料和安全教育培訓(xùn)管理臺帳 1．未及時編制新的安全操作規(guī)程，扣40分。 2．未進(jìn)行專門培訓(xùn)，每項扣10分。 3．有關(guān)人員（操作人員和管理人員）未經(jīng)考核合格上崗操作，每人次扣10分。 扣完為止。 注：無“四新”項目按缺項計。 新從業(yè)人員教育

44、培訓(xùn) 1.對新從業(yè)人員進(jìn)行廠、車間、班組三級安全教育培訓(xùn)。 40 查從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)管理臺帳、檔案 1．未進(jìn)行廠級安全教育培訓(xùn)，每人扣16分。 2．未進(jìn)行車間級安全教育培訓(xùn)，每人扣12分。 3．未進(jìn)行班組級安全教育培訓(xùn)，每人扣4分。 扣完為止。 2.廠、車間、班組安全教育培訓(xùn)的內(nèi)容、學(xué)時應(yīng)滿足規(guī)范要求。 40 查廠級（公司）、車間、班組（崗位）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時間 1．查廠級（公司）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時間。每缺少一項內(nèi)容或?qū)W時不足扣4分。 2．查車間安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時間。每缺少一項內(nèi)容或?qū)W時不足扣4分。 3．查班組（

45、崗位）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育時間。每缺少一項內(nèi)容或?qū)W時不足扣4分。 扣完為止。 5.5.4 其他人員教育培訓(xùn)（160分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 其他人員教育培訓(xùn) 1.對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的安全教育培訓(xùn)。 80 查外來參觀、學(xué)習(xí)等人員安全管理規(guī)定，抽查培訓(xùn)或安全告知記錄 1．查外來參觀、學(xué)習(xí)等人員安全管理規(guī)定，無規(guī)定扣80分；職責(zé)分工不明確，扣20分。 2．抽查培訓(xùn)或安全告知記錄，不符合“規(guī)范”要求，每人次扣10分。 扣完為止。 2.對

46、外來施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場所在單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全教育培訓(xùn)。 80 查承包商管理檔案，查對外來施工單位安全管理臺帳 1．查承包商管理檔案，企業(yè)應(yīng)有對外來施工單位作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定，無規(guī)定扣80分。 2．查對外來施工單位安全管理臺帳，無管理臺帳扣40分，兩級教育培訓(xùn)內(nèi)容不符合，每一級扣20分。 3．現(xiàn)場隨機抽查入廠證，每人次不符合扣10分。 扣完為止。 5.5.5 安全文化建設(shè)（40分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方

47、法 得 分 備 注 安全文化建設(shè) 1.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)結(jié)合班組安全生產(chǎn)實際，制定班組安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容、要求。 10 查班組安全活動計劃 1．未制定班組安全活動計劃，扣10分。 2．安全活動計劃不符合規(guī)范對班組安全活動形式、內(nèi)容、要求的規(guī)定，扣2分。 扣完為止。 2.開展班組安全活動 10 現(xiàn)場抽查班組安全活動記錄 1．現(xiàn)場抽查班組安全活動記錄，未開展班組安全活動，每班組扣4分。 2．未按計劃開展安全活動，每班次扣2分。 扣完為止。 3.班組安全活動應(yīng)有內(nèi)容、有記錄；企業(yè)管理人員和安全員應(yīng)對安全活動記錄進(jìn)行檢查、簽字。 10

48、 查班組安全活動記錄 1．查班組安全活動記錄內(nèi)容，內(nèi)容不符合班組安全活動計劃規(guī)定的形式、內(nèi)容和要求，每班次扣2分。 2．未對班組安全活動記錄進(jìn)行檢查、簽字，每次扣2分。 扣完為止。 4.企業(yè)各級管理人員應(yīng)定期參加班組安全活動。 10 查班組安全活動計劃、記錄 1．企業(yè)各級管理人員無參加班組安全活動計劃，扣10分。 2．未按計劃參加安全活動，每次不符合扣2分。 扣完為止。 5.6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（1700分） 5.6.1 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)（400分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備

49、 注 法規(guī)性規(guī)定 1．生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)應(yīng)滿足國家三同時的規(guī)定 40 查設(shè)計資料或安全預(yù)評價報告，查項目的安全驗收專題報告，查現(xiàn)場安全設(shè)施投用情況 1.查安全預(yù)評價報告，缺少安全審查資料，每缺少一項內(nèi)容扣15分。 2．查設(shè)計資料，缺少針對安全預(yù)評價報告提出的安全措施的安全設(shè)計，本項不得分；針對安全預(yù)評價報告提出的安全措施的設(shè)計，每缺少一項扣15分。 3．查項目的安全驗收專題報告，沒按國家有關(guān)建設(shè)項目安全驗收規(guī)定進(jìn)行驗收，缺少一個階段的資料和審查報告，扣8分。 4.查現(xiàn)場安全設(shè)施投用情況，安全設(shè)施不完好、閑置不用或使用不符合規(guī)定要求，每處扣8分。 扣完為止。 2．企業(yè)應(yīng)對項

50、目建議書，可行性研究報告，初步設(shè)計，總體開工方案，開工前安全條件確認(rèn)和竣工驗收六個階段，按照國家規(guī)定進(jìn)行管理 40 查企業(yè)新建、擴建項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、總體開工方案、開工前安全條件確認(rèn)和竣工驗收六個階段相關(guān)資料 1.查企業(yè)新建、擴建項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、總體開工方案、開工前安全條件確認(rèn)和竣工驗收六個階段相關(guān)資料，一項不符合扣8分。 2.查開工安全條件確認(rèn)資料。沒有安全部門認(rèn)定簽字，缺一項扣8分。 3．查開工前對安全生產(chǎn)設(shè)施的調(diào)試考核記錄，無調(diào)試、無效果評價，每項扣8分。 4.查竣工安全驗收評價報告中提出的不合格項，無整改驗收資料或驗收過程安全部門未

51、參加 ，每項扣8分。 扣完為止。 3．生產(chǎn)設(shè)施的變更，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行變更程序并對變更過程進(jìn)行風(fēng)險管理 30 查變更資料，查生產(chǎn)設(shè)施變更風(fēng)險管理資料 1.查變更資料，未將變更的設(shè)計資料在工藝、設(shè)備圖紙上體現(xiàn)，每項扣6分。 2.查變更資料，未按設(shè)計變更程序進(jìn)行變更或無設(shè)計資料而擅自進(jìn)行變更的，每項扣12分。 3.查生產(chǎn)設(shè)施變更風(fēng)險管理資料，未在生產(chǎn)設(shè)施變更前、后進(jìn)行風(fēng)險管理，扣12分。 4.變更結(jié)束后，未進(jìn)行評審驗收的扣6分。 扣完為止。 發(fā)電機 1. 發(fā)電機應(yīng)設(shè)有滅火裝置 10 查閱現(xiàn)場檢查 如果沒有，不得分。 2. 發(fā)電機應(yīng)設(shè)

52、有防飛逸保護(hù)裝置和軸電流保護(hù) 10 查閱有關(guān)資料、文件 任一方面存在問題，不得分。 變壓器 1. 8MVA及以上變壓器應(yīng)采用措施將變壓器油與大氣隔開 10 查閱有關(guān)資料 沒有措施或措施有缺陷不得分。 2. 180MVA及以上的變壓器、90MVA及以上的戶內(nèi)、地下變壓器應(yīng)有水噴霧或其它類型的固定滅火裝置 10 現(xiàn)場檢查，查閱試驗記錄 無固定式滅火裝置不得分。 高壓開關(guān)設(shè)備 1. 發(fā)電機－變壓器組高壓側(cè)斷路器應(yīng)設(shè)有防止非全相運行的措施；新裝或改造斷路器應(yīng)選用三相機械連動的斷路器 10 查閱有關(guān)資料，現(xiàn)場檢查 1. 無措施不得分； 2. 新

53、裝或改造時未裝三相連動的斷路器不得分。 2. 國產(chǎn)戶外斷路器應(yīng)采取防雨密封措施 10 查檢修記錄、缺陷記錄，現(xiàn)場檢查 任一臺未采取措施不得分。 互感器 110kV及以上國產(chǎn)戶外老型互感器，應(yīng)采取可靠防雨密封措施 10 查閱缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查 任一臺互感器未采取措施或措施不完善不得分。 勵磁系統(tǒng) 使用功率整流器的勵磁系統(tǒng)應(yīng)裝設(shè)性能可靠的轉(zhuǎn)子過電壓保護(hù) 10 現(xiàn)場查詢 未裝或性能不可靠，本條不得分。 繼電保護(hù)及自動裝置 1. 應(yīng)配置發(fā)電機、主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器、高壓廠用變壓器、高壓并聯(lián)電抗器、母線、斷路器失靈、非全相、110kV

54、及以上線路（旁路）的主系統(tǒng)保護(hù)及自動裝置（同期、切機、解列、故錄、減載和備用電源自投） 10 依據(jù)整定方案定值通知單，進(jìn)行現(xiàn)場檢查 1. 主系統(tǒng)保護(hù)及自動裝置一套未投入不得分； 2. 主系統(tǒng)后備保護(hù)未投入扣5分； 3. 廠用系統(tǒng)后備保護(hù)未投入扣5分。 　扣完為止。 2. 220kV及以上主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器及升壓站母線、開關(guān)失靈的微機保護(hù)應(yīng)實現(xiàn)雙重化配置 10 現(xiàn)場檢查 未實現(xiàn)微機保護(hù)雙重化要求，不得分。 安全設(shè)施 1. 戶內(nèi)油量100kg和戶外油量大于1000kg的高壓電氣設(shè)備（均指單臺，含變壓器）應(yīng)設(shè)有儲油（或檔油）和排油設(shè)施 10 現(xiàn)場檢查

55、任一臺設(shè)備未設(shè)貯、檔設(shè)施或排油設(shè)施淤塞或卵石層被土淤塞均不得分。 2. 高壓配電室、變壓器室及低壓動力中心應(yīng)采取完善的防小動物措施 10 現(xiàn)場檢查 措施不完善不得分。 3. 當(dāng)屋外高壓配電裝置電氣設(shè)備外絕緣體最低部位距地面小于2.5m時，或屋內(nèi)高壓配電裝置電氣設(shè)備外絕緣體最低部位距地面小于2.3m時，應(yīng)裝設(shè)固定遮欄。固定遮欄尺寸、安全距離應(yīng)符合要求，且應(yīng)齊全、完整、關(guān)嚴(yán)、上鎖 10 現(xiàn)場檢查 存在不符要求處不得分。 注：按照SL 311的要求，配電裝置中電氣設(shè)備的柵狀遮欄高度，應(yīng)不小于1200mm,柵狀遮欄最低欄桿至地面的凈距，應(yīng)不大于200mm ；網(wǎng)狀遮欄高

56、度，應(yīng)不小于1700mm，網(wǎng)狀遮欄網(wǎng)孔應(yīng)不大于40mmX40mm，圍欄門應(yīng)裝鎖。 安全距離應(yīng)符合DL408-91表1的要求。 4. 高壓配電室、變壓器室及低壓動力中心應(yīng)無漏水、漏雨現(xiàn)象 10 現(xiàn)場檢查 存在問題不得分。 5. 裝有SF6斷路器、組合電器的室內(nèi)安全防護(hù)措施應(yīng)包括濃度SF6檢測報警器、通風(fēng)設(shè)備等 10 現(xiàn)場檢查 不符合要求不得分。 6. 屋外35kV及以上開關(guān)設(shè)備應(yīng)具備“四防”功能即：① 防止帶負(fù)荷拉隔離刀閘（或手車一次插頭）；② 防止誤分合斷路器；③防止帶電裝接地線（合接地刀閘）；④ 防止帶接地線（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車一次插頭）

57、或合斷路器 10 現(xiàn)場檢查，必要時查閱閉鎖接線圖或功能框圖 1. 主系統(tǒng)和廠用系統(tǒng)分別評分，實得分為平均分； 2. 未裝設(shè)防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分； 3. 雖已裝設(shè)閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分； 4. 已裝設(shè)的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設(shè)閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。 7． 屋內(nèi)高壓開關(guān)應(yīng)具備“五防”功能即：① 防止帶負(fù)荷拉隔離刀閘（或手車一次插頭）；② 防止誤分合斷路器；③防止帶電裝接地線（合接地刀閘）；④ 防止帶接地線（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車一次插頭）或合斷路器；⑤防止誤入高壓帶電間隔。 10 現(xiàn)場檢查，必要時查閱

58、閉鎖接線圖或功能框圖 1．主系統(tǒng)和廠用系統(tǒng)分別評分，實得分為平均分； 2．未裝設(shè)防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分； 3．雖已裝設(shè)閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分； 5. 已裝設(shè)的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設(shè)閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。 7. 閉鎖裝置電源應(yīng)使用專用的且與繼電保護(hù)直流電源分開的電源 10 現(xiàn)場檢查 未與繼電保護(hù)直流電源分開本條不得分。 直流系統(tǒng) 1. 電廠升壓站直流系統(tǒng)與機組直流系統(tǒng)應(yīng)相互獨立 10 查閱有關(guān)圖紙資料，現(xiàn)場檢查 未分開不得分。 2. 發(fā)電機、主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器、高壓廠用變壓器、

59、110kV及以上線路、母線、旁路等主要設(shè)備的保護(hù)、控制和信號回路應(yīng)采用獨立供電方式 10 查閱有關(guān)圖紙資料，現(xiàn)場檢查 有一處不符合不得分。 電纜及構(gòu)筑物 1. 電纜主隧道及架空電纜主通道宜采取分段阻燃措施 10 現(xiàn)場抽查 根據(jù)SDJ 278要求，動力電纜和控制電纜隧道每150m、充油電力電纜隧道每120m、電纜溝道每200m、電纜室每300m2宜設(shè)一個防火分隔物。 發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣2分，扣完為止。 2. 控制室的電纜夾層通向主機房、首部樞紐、調(diào)壓井的電纜、電纜豎井（含豎井內(nèi)部）、儀表盤、控制室的電纜孔洞應(yīng)封堵嚴(yán)密 10 現(xiàn)場抽檢查 發(fā)現(xiàn)一處未封堵或封

60、堵不嚴(yán)密扣3分，扣完為止。 3. 特別重要的電纜（如蓄電池引至直流母線的電纜、直流潤滑油泵、頂軸油泵、消防水泵電纜等）應(yīng)采取耐火隔離措施或采用難（阻）燃電纜 10 現(xiàn)場抽查 未采取措施不得分。 通信系統(tǒng) 1. 所有通信設(shè)備供電電源應(yīng)全部為獨立的分路開關(guān)或熔斷器。為主網(wǎng)同一線路提供出1套保護(hù)復(fù)用通道的通信設(shè)備（含接口），應(yīng)由兩個相互獨立的通信直流電源分別供電 10 現(xiàn)場檢查 有一臺設(shè)備供電不符合要求，扣5分，扣完為止。 2. 戶外通信電纜、電力電纜、塔燈電纜以及其他電纜進(jìn)入通信機房前應(yīng)水平支埋10m以上；若為電纜溝則應(yīng)用屏蔽電纜且電纜屏蔽層兩端接地；非

61、屏蔽電纜應(yīng)穿鍍鋅鐵管水平直埋10m以上，且鐵管兩端接地；非屏蔽塔燈電纜應(yīng)全部穿金屬管，金屬管與塔身兩端連接；微波饋線電纜應(yīng)在塔上部、中部、進(jìn)機房前和塔身可靠連接 10 現(xiàn)場檢查和查閱資料 有一處不符合要求扣5分，扣完為止。 3. 進(jìn)入機房的通信電纜應(yīng)首先接入保安配線架(箱)，保安配線架(箱)應(yīng)接地良好；引至廠區(qū)外的通信電纜空線應(yīng)在配線架接地 10 現(xiàn)場檢查 有一處不符合要求者扣5分，扣完為止。 4. 通信機房配電屏或整流器入端三相對地應(yīng)裝有氧化鋅避雷器(箱)，且性能良好 10 現(xiàn)場檢查 有一處不符合要求不得分。 排水泵 1. 集水井水位上升到備

62、用泵起動水位時，備用泵應(yīng)自動投入并發(fā)出報警信號 10 查運行日志，缺陷記錄及檢修記錄 正常得滿分，不正常不得分。 2. 水位信號器應(yīng)冗余配置 10 現(xiàn)場檢查 未冗余配置不得分。 5.6.2 設(shè)備設(shè)施運行管理（1100分） 5.6.2.1 綜合管理（300分） 考評要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 臺帳 1．建立生產(chǎn)設(shè)施臺帳 60 查生產(chǎn)設(shè)施臺帳、記錄 1.查生產(chǎn)設(shè)施臺帳，缺一項扣20分。 2.抽查臺帳和記錄，無記錄扣30分；記錄不完整、內(nèi)容不符合要求均扣20分。 扣完為止

63、。 2．各種安全設(shè)施應(yīng)有專人負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)落實到人，安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢修計劃，定期檢修。安全設(shè)施不得隨意拆除，或棄置不用，因檢修拆除的，檢修完畢后應(yīng)立即復(fù)原 60 查各種安全設(shè)施臺帳，查檢修計劃、記錄及檢修交付生產(chǎn)資料，查安全設(shè)施檢查記錄，查安全設(shè)施明細(xì)、安全設(shè)施檢修資料和裝置現(xiàn)場 1.查各種安全設(shè)施臺帳內(nèi)容，一項不符合扣6分。 2.查檢修計劃，安全設(shè)施檢修計劃未編入設(shè)備檢修計劃，扣6分。 3.查檢修記錄和檢修交付生產(chǎn)資料，未定期檢修扣20分，檢修資料不全，扣10分。 4.查安全設(shè)施檢查記錄，未定期檢查

64、和無檢查記錄均扣10分。 5.查安全設(shè)施明細(xì)和裝置現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)隨意拆除、挪用和棄置不用均扣30分。 6.查安全設(shè)施檢修資料和裝置現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)因檢修拆除，檢修完畢未立即復(fù)原，又未采取安全措施，每項扣20分。 扣完為止。 3．建立特種設(shè)備臺帳和檔案、定期檢驗，證件齊全 60 查特種設(shè)備臺帳和檔案，查特種設(shè)備定期檢驗報告和維修記錄，查現(xiàn)場特種操作人員持證情況 1.查特種設(shè)備臺帳和檔案，未建立特種設(shè)備臺帳和檔案，扣60分,缺一項扣20分。 2.查特種設(shè)備定期檢

65、驗報告和維修記錄，未定期檢修、記錄不全，每一項不符合扣10分。 3.查特種設(shè)備資料，無使用登記證或過期，每項扣20分。 4.查特種設(shè)備使用許可重，超出檢驗周期內(nèi)使用，每一項扣20分。 扣完為止。 4．制定監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄 60 查監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度，查測量校驗臺帳記錄，查校驗維修記錄 1.查監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防靜電檢測設(shè)備管理制度，各種壓力表、溫度計、液位計等計量儀器管理制度，每項扣30分。 2.查測量校驗臺帳記錄，無易燃易爆、有毒有害、防雷、防靜電檢測設(shè)備

66、測量校驗臺帳記錄、各種壓力表、溫度計、液位計、振動儀器、位移計、應(yīng)力儀、流量計等校驗臺帳記錄，每項不符合扣20分。 3．查校驗維修記錄，無定期校驗和維護(hù)記錄扣10分。 扣完為止。 5．設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制定方案。檢維修方案應(yīng)包含作業(yè)行為分析和控制措施。檢維修過程中應(yīng)執(zhí)行隱患控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查 60 查設(shè)備設(shè)施檢維修方案及過程記錄 1.查設(shè)備設(shè)施檢維修方案，無檢修方案，本項不得分。 2. 查設(shè)備設(shè)施檢維修方案，無作業(yè)行為分析或控制措施，每項扣20分。 3．查檢維修過程記錄，未執(zhí)行隱患控制措施，每項扣20分；未執(zhí)行過程監(jiān)督檢查，每項扣20分?？弁隇橹埂? 5.6.2.2 技術(shù)資料及反措（120分） 考評 要素 考 評 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 水輪機 1. 設(shè)備的檢修運行總結(jié)、檢修記錄、缺陷記錄、試驗報告和事故分析應(yīng)及時、完整 10 現(xiàn)場查閱 1. 差1臺次扣分5分； 2. 內(nèi)容不完整，1臺扣2分 扣完為止。 2. 設(shè)備的技術(shù)檔案（產(chǎn)品技術(shù)文件、圖紙、安裝調(diào)