投資決策流程ppt課件

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,投資管理部,,總經(jīng)理根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中投資規(guī)劃進(jìn)行投資立項(xiàng)，確定項(xiàng)目經(jīng)理,項(xiàng)目經(jīng)理與各部門總經(jīng)理討論確定小組成員名單,投資管理部總經(jīng)理審批項(xiàng)目資料,項(xiàng)目經(jīng)理決定是否 需要外部專家參加,是否同意,投資決策(1),A,是,否,項(xiàng)目小組成員名單,外聘中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書,是否批準(zhǔn),項(xiàng)目小組正式成立,項(xiàng)目小組進(jìn)行項(xiàng)目可行性分析,項(xiàng)目小組撰寫/修改相應(yīng)的項(xiàng)目資料,投資可行性分析流程,見外聘中介專家流程,否,是,是,否,相關(guān)部門,各部門總經(jīng)理根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃主動(dòng)配合投資管理部，指定成員參與項(xiàng)目小組,總經(jīng)理審批,1,投資管理部,投資決策(2),A,項(xiàng)目規(guī)模是否超過500萬元,項(xiàng)目是否同時(shí)在公司 年度凈資產(chǎn)10％以上,國家審批機(jī)構(gòu),項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目資料報(bào)總裁辦公會(huì)審批,項(xiàng)目小組將項(xiàng)目材料報(bào)股東 大會(huì)審批,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 總裁辦公會(huì) 股東大會(huì),是否需要經(jīng)過國家機(jī)關(guān)審批,是否審批通過,項(xiàng)目小組進(jìn)入 項(xiàng)目實(shí)施階段,項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目資料遞交國家有關(guān)機(jī)構(gòu)審批,是,是,否,,,,,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項(xiàng)目資料,討論項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及相關(guān)資料,是否批準(zhǔn)項(xiàng)目,討論項(xiàng)目可行性研究及相關(guān)資料,是否批準(zhǔn)項(xiàng)目,是,否,是,否,是否有修改意見,項(xiàng)目小組將項(xiàng)目資料報(bào)戰(zhàn)略 發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱,投資部總經(jīng)理、項(xiàng)目小組組長與戰(zhàn)略副總裁討論并修改項(xiàng)目資料,否,是,是,否,否,是,結(jié)束,結(jié)束,否,結(jié)束,否,2,投資可行性分析(1),投資管理部,項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目小組討論并確定可行性分析范圍和目標(biāo),投資決 策流程,項(xiàng)目小組針對(duì)目標(biāo)提出幾種可供選擇的投資方案,項(xiàng)目小組針對(duì)不同的投資方案分別從市場(chǎng)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等角度進(jìn)行可行性初步分析,項(xiàng)目經(jīng)理將市場(chǎng)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等可行性分析交由各相關(guān)部門總經(jīng)理審閱,投資方案,市場(chǎng)可行性分析,技術(shù)可行性分析,經(jīng)濟(jì)可行性分析,項(xiàng)目小組相關(guān)部門,項(xiàng)目小組成員所屬部門總經(jīng)理審閱小組成員所作的可行性分析,,項(xiàng)目小組根據(jù)審閱意見對(duì)可行性分析作相應(yīng)修改,是否有修改意見,是,是,項(xiàng)目小組匯總可行性初步分析,可行性分析報(bào)告,可行性分析報(bào)告,否,A,投資管理部總經(jīng)理審批,否,是否批準(zhǔn),3,是否批準(zhǔn),項(xiàng)目小組制定資金使用及籌措方案,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行 副總裁審批,項(xiàng)目小組制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃,投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃,是否批準(zhǔn),投資管理部總經(jīng)理審批項(xiàng)目小組制定的有限度審閱報(bào)告、投資資金籌措及使用計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃,是,返還項(xiàng)目小組修改,是,投資管理部,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,,投資方案,資金籌措及使用方案,投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃,可行性分析報(bào)告,投資決策流程,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁聽取項(xiàng)目經(jīng)理及總經(jīng)理所作情況匯報(bào)并審閱可行性分析報(bào)告,投資管理部總經(jīng)理將可行性分析報(bào)告報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,存檔,否,總經(jīng)理對(duì)溝通結(jié)果進(jìn)行判斷，是否有必要進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整,是,是,是否批準(zhǔn),否,A,可行性分析報(bào)告是否與戰(zhàn)略制定時(shí)所做之分析相符,投資管理部總經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理和戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理開會(huì)討論可行性分析報(bào)告,項(xiàng)目小組根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁的意見進(jìn)行修改,是,否,初步確定投資方案,有限度審閱報(bào)告,有限度審閱報(bào)告,投資可行性分析(2),否,是否有合作伙伴,項(xiàng)目小組對(duì)可能合作伙伴進(jìn)行有限度審閱,是,否,否,總經(jīng)理向戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁申請(qǐng)戰(zhàn)略調(diào)整,資金籌措及使用方案,4,投資管理－子公司設(shè)立(1),投資管理部,總經(jīng)理根據(jù)公司投資規(guī)劃以及子公司可行性分析指定子公司籌備小組組長，實(shí)施計(jì)劃,組長在本部門、財(cái)務(wù)部及其 他相關(guān)部門挑選或調(diào)整有關(guān)人員組成籌備小組,總經(jīng)理審批小組成員名單及成員簡介,組長與談判方進(jìn)行談判事宜交流,籌備小組對(duì)談判對(duì)象作分析，制作談判計(jì)劃附談判對(duì)象情況介紹,是否批準(zhǔn),談判計(jì)劃,否,是,否,是否批準(zhǔn),否,是,籌備小組與談判對(duì)象進(jìn)行合作談判,是,A,總經(jīng)理審批,組長與投資副總裁共同商定談判時(shí)間和談判參加人員,投資副總裁,,是否需要調(diào)整談判人員和談判時(shí)間,代表公司參與談判,5,投資管理部,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,,投資副總裁在談判過程中與 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、公司總裁溝通談判事宜,談判情況匯報(bào),投資副總裁審閱 談判情況匯報(bào),審閱談判 情況匯報(bào),與籌備小組、投資副總裁共同商討并確定合作方及合作事宜,是否批準(zhǔn),投資副總裁將談判情況匯報(bào)提交戰(zhàn)略發(fā)展致信副總裁審閱,是,投資副總裁在公司法律顧問的指導(dǎo)下正式與合作對(duì)象進(jìn)行談判，共同商定合作事宜，修改并草擬發(fā)起人合作合同,發(fā)起人合作合同,投資副總裁將發(fā)起人合作合同遞交戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,是否批準(zhǔn),否,是,發(fā)起人合作合同,否,A,B,,總裁,將商談結(jié)果 匯報(bào)總裁,是否有意見,與戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁進(jìn)行商議,否,是,根據(jù)商議結(jié)果指導(dǎo)投資管理部籌備小組 進(jìn)行調(diào)整,投資管理－子公司設(shè)立(2),總裁審閱商談結(jié)果,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行 副總裁審閱,籌備小組組長在談判后制作談判情況匯報(bào),總裁簽字確認(rèn),6,工商局,投資管理部,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,是否有修改意見,審批是否達(dá)到法定規(guī)定的公司成立 的條件,發(fā)營業(yè)執(zhí)照,退回,籌備小組組長根據(jù)子公司章程和發(fā)起人合作合同填寫付款申請(qǐng)審批單,付款申請(qǐng)審批單,籌備小組組長與其他合作方共同挑選驗(yàn)資機(jī)構(gòu),驗(yàn)資報(bào)告,確定公司章程，待創(chuàng)立大會(huì)通過,是否批準(zhǔn),籌備小組與其他發(fā)起人共同商定公司章程,總經(jīng)理審閱,投資管理部總經(jīng)理將草案提交戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,公司章程,是,,,是否有修改意見,否,是,否,是,,是,,否,否,B,見外聘中 介機(jī)構(gòu) 流程,見付款 流程,,稅務(wù)機(jī)關(guān),,人事局,進(jìn)行 稅務(wù)登記,進(jìn)行人事 檔案登記,投資管理－子公司設(shè)立(3),戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行 副總裁審閱,投資管理部總經(jīng)理審閱,7,,派出子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任命,,投資管理部,原項(xiàng)目小組確定子公司設(shè)置董事的原則，其中包括原則上投資部應(yīng)有人員成為公司董事、監(jiān)事,原項(xiàng)目小組確定子公司設(shè)置監(jiān)事的原則，如果投資部人員沒有擔(dān)任董事，則要擔(dān)任監(jiān)事,投資管理部總經(jīng)理根據(jù)派出董事、監(jiān)事的素質(zhì)模型和董事、監(jiān)事設(shè)置原則提出投資管理部內(nèi)部派出董事或監(jiān)事人選,投資管理部總經(jīng)理、派出董事、監(jiān)事共同參與人力資源部組織的對(duì)候選人的討論，審批述職報(bào)告,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,,總裁辦公會(huì),戰(zhàn)略副總裁根據(jù)規(guī)定權(quán)限范圍決定是否需報(bào)總裁辦公會(huì),是否審批同意,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行 副總裁審批,是否同意,是,否,否,否,是,是,委托人力資源部在公司內(nèi)進(jìn)行招聘其他子公司高級(jí)管理人員,原項(xiàng)目經(jīng)理與招聘人員交流，招聘人員提供就任述職報(bào)告,人力資源部招聘流程,就任述職報(bào)告,各方是否同意,存檔,報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批,否,是,人力資源部,辦理調(diào)動(dòng)手續(xù),總裁辦公會(huì)審批,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批,是否同意,是,否,8,派出子公司高級(jí)管理人員評(píng)價(jià),投資管理部,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,派出董事、監(jiān)事與子公司其他董事、監(jiān)事溝通交流，分析派出子公司高級(jí)管理人員的述職報(bào)告，撰寫/修改子公司派出高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)報(bào)告,派出董事、監(jiān)事與投資管理部總經(jīng)理協(xié)商制定/修改子派出子公司高級(jí)管理人員獎(jiǎng)懲建議,把獎(jiǎng)懲建議提交子公司董事會(huì)討論,總裁,是否通過,是,否,是,是,子公司,派出子公司高級(jí)掛你人員撰寫經(jīng)營述職報(bào)告,經(jīng)營述職報(bào)告,派出董事、監(jiān)事根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告提出加薪、提升或解聘等建議,派出子公司高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)報(bào)告,派出子公司高級(jí)管理 人員獎(jiǎng)懲方案,否,雙方確認(rèn)評(píng)價(jià)報(bào)告,派出子公司高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)報(bào)告,根據(jù)權(quán)限，是否需報(bào)總裁審批,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批,是否通過,總裁審批,,,,派出董事、監(jiān)事與派出高級(jí)管理人員針對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行溝通交流,否,9,派出董事、監(jiān)事與投資管理部 總經(jīng)理溝通關(guān)于子公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定事宜,子公司,投資管理部,,,派出董事、監(jiān)事與子公司經(jīng)理層、其他董事討論確定并修改子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,派出董事、監(jiān)事與子公司其他董事討論確定董事會(huì)議題和召開時(shí)間范圍,制定董事會(huì)議題 及召開時(shí)間計(jì)劃,控股公司重大事項(xiàng)決策(1),子公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃,子公司董事會(huì) 議題及召開時(shí)間,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,否,審批是否批準(zhǔn),提交戰(zhàn)略發(fā)展 執(zhí)行副總裁,審批是否批準(zhǔn),是,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁進(jìn)行審批,是,投資部總經(jīng)理進(jìn)行審批,派出董事、監(jiān)事根據(jù)子公司戰(zhàn)略 規(guī)劃與子公司經(jīng)理層、其他董事討論確定公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃,A,否,否,10,派出董事、監(jiān)事指導(dǎo)子公司 董秘?cái)M定董事會(huì)文件,子公司,投資管理部,董秘制作董事會(huì)文件提前15天交投資部,董事會(huì)文件 書面意見,子公司董秘根據(jù)書面意見修改董事會(huì)文件,派出董事、監(jiān)事提前一周將 文件交子公司董事,子公司董秘負(fù)責(zé)安排董事會(huì)會(huì)務(wù)工作，擬訂會(huì)議議程，通知與會(huì)人員，并分發(fā)會(huì)議資料,A,否,是,總經(jīng)理會(huì)同派出董事、監(jiān)事對(duì)董事會(huì)文件進(jìn)行研究并將書面意見提供子公司,子公司董事會(huì) 文件,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,是否需要修改,否,是,是否需要修改,總經(jīng)理審批,審批,控股公司重大事項(xiàng)決策(2),,,11,投資管理部,,子公司,財(cái)務(wù)分析人員定期分析并編制/修改財(cái)務(wù)報(bào)告,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,控股公司日常管理,,子公司財(cái)務(wù)報(bào)告,否,是,子公司經(jīng)營評(píng)價(jià) 及建議報(bào)告,是否進(jìn)行增資、減資等重大決策,否,投資總經(jīng)理與派出董事、監(jiān)事共同分析確定是否有增減資、清算和其他重大問題,否,是,是,派出董事、監(jiān)事每季度對(duì)子公司進(jìn)行實(shí)地 查看并參加生產(chǎn)經(jīng)營總經(jīng)理 辦公會(huì),子公司經(jīng)營 情況報(bào)告,派出董事、監(jiān)事根據(jù)子公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地查看的情況編制子公司經(jīng)營情況匯報(bào),審批子公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況報(bào)告以及經(jīng)營評(píng)價(jià)及建議報(bào)告,派出董事、監(jiān)事通過與子公司的經(jīng)理層和董事會(huì)交流將母公司的建議和評(píng)價(jià)落實(shí),子公司增資、 減資、清算 流程,財(cái)務(wù)總經(jīng)理審批,是否需要修改,派出董事、監(jiān)事與總經(jīng)理溝通子公司經(jīng)營情況，根據(jù)子公司經(jīng)營情況 報(bào)告和定期財(cái)務(wù)報(bào)告編寫子 公司經(jīng)營評(píng)價(jià)及建議報(bào)告,子公司財(cái)務(wù)報(bào)告,子公司財(cái)務(wù)報(bào)告,派出董事、監(jiān)事年初指導(dǎo)子公司進(jìn)行預(yù)算制定,派出董事、監(jiān)事將子公司預(yù)算報(bào)投資管理部存檔備案,派出董事、監(jiān)事將子公司經(jīng)營建議及評(píng)價(jià)報(bào)告存檔、歸總,12,子公司增資、減資,投資管理部,子公司,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 /總裁/股東大會(huì),財(cái)務(wù)部,,,,派出董事、監(jiān)事分析子公司運(yùn)作狀況，提出增資、減資或清算建議,增資、減資或清算建議,子公司提出增資、減資或清算申請(qǐng),子公司增資、減 資或清算申請(qǐng),子公司增資、減 資或清算申請(qǐng),總經(jīng)理指定投資經(jīng)理擔(dān)任增資、減資項(xiàng)目經(jīng)理,項(xiàng)目經(jīng)理在本部門以及相關(guān)部門挑選項(xiàng)目小組成員,項(xiàng)目經(jīng)理將小組成員名單以及介紹報(bào)總經(jīng)理審批,項(xiàng)目小組成員名單,總經(jīng)理審批小組 成員名單及介紹,是否批準(zhǔn),小組成員名單及介紹,項(xiàng)目小組進(jìn)行增資減資可行性分析,投資可行性分 析流程,可行性分析報(bào)告,增資、減資或清算方案,是否需要修改,根據(jù)決策權(quán)限，審批可行性分析報(bào)告和增資、減資和清算方案,關(guān)于子公司增資或減資或清算的會(huì)議紀(jì)要,子公司董事會(huì) 討論通過,是否需要清算,會(huì)議紀(jì)要,項(xiàng)目小組配合財(cái)務(wù)部按照公司法和公司章程執(zhí)行清算，并配合人力資源部進(jìn)行人員安置,會(huì)計(jì)入帳,執(zhí)行增資、 減資方案,是,否,是,否,否,是,總經(jīng)理審批,總經(jīng)理審批增資、減資或清算建議,是否批準(zhǔn),結(jié)束,否,是,13,子公司上市,子公司,,投資管理部,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,,派出董事、監(jiān)事和其他董事分析公司戰(zhàn)略 規(guī)劃及投資規(guī)劃,派出董事、監(jiān)事和其他董事初步研究上市可能性,派出董事和其他董事進(jìn)行交流，制作上市申請(qǐng)和方案,子公司上市申請(qǐng),投資部總經(jīng)理根據(jù)上市計(jì)劃申請(qǐng)和方案指定派出董事、監(jiān)事為上市協(xié)調(diào)人,上市協(xié)調(diào)人與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)共同分析子公司上市申請(qǐng)及 方案,投資管理部總經(jīng)理審批,是否批準(zhǔn)子公司的上市申請(qǐng),是否批準(zhǔn),戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副 總裁審批上市申請(qǐng)、方案及分析意見,是,是,否,否,投資管理部配合子公司進(jìn)行 上市準(zhǔn)備,結(jié)束,派出董事、監(jiān)事將上市申請(qǐng)和方案報(bào)投資管理部,上市協(xié)調(diào)人通知子公司取消上市計(jì)劃,,總裁辦公會(huì),審批子公司上市申請(qǐng)、方案及分析意見,是否批準(zhǔn),是,否,子公司上市方案,上市協(xié)調(diào)人制作子公司上市分析意見,子公司上市分析意見,14,15,證券投資管理（1）,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,投資管理部,,,證券操作經(jīng)理組織證券分析員和證券操作員根據(jù)公司投資決策，參考代客理財(cái)公司的投資回報(bào)情況，討論年度證券投資實(shí)施方案,是否批準(zhǔn),是否批準(zhǔn),否,委托管理,自營操作,證券操作經(jīng)理根據(jù)討論結(jié)果書面擬定選擇委托資產(chǎn)管理或自營操作的分析意見并提出傾向性意見，制作證券投資實(shí)施分析和操作報(bào)告,證券投資實(shí)施分析和操作報(bào)告,否,是,否,證券操作經(jīng)理與中介機(jī)構(gòu)簽訂委托管理合同,見外聘中介機(jī)構(gòu)流程,投資管理部總經(jīng)理審批,審核報(bào)告,財(cái)務(wù)部,財(cái)務(wù)經(jīng)理審核,是否超過規(guī)劃資金,財(cái)務(wù)總監(jiān)審核,是否有多余的現(xiàn)金，同時(shí)同意撥款,結(jié)束,是,是,是,否,A,16,證券操作經(jīng)理進(jìn)行 自營操作,自營操作員將交割單送交財(cái)務(wù)部帳務(wù)人員進(jìn)行賬務(wù)匯總,總經(jīng)理審批周報(bào)/月報(bào),是否需要調(diào)整證券操作方案,是,否,證券投資調(diào)整方案,是否批準(zhǔn),證券操作員執(zhí)行 調(diào)整后的方案,證券操作經(jīng)理根據(jù)計(jì)劃將資金劃回財(cái)務(wù)部,否,否,證券操作員執(zhí)行原方案,A,證券投資管理（2）,財(cái)務(wù)部,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,投資管理部,自營操作經(jīng)理根據(jù)匯總帳目制作證券投資周報(bào)/月報(bào),證券投資周報(bào)/月報(bào),證券操作經(jīng)理書面擬定調(diào)整方案,,,證券操作經(jīng)理編制證券投資年報(bào),證券投資年報(bào),總經(jīng)理審核，是否需要修改,證券投資年報(bào),是,見收款 流程,總經(jīng)理審批,是,證券操作經(jīng)理將證券投資年報(bào)上報(bào)總經(jīng)理審閱,存檔,簽字確認(rèn),17,外聘中介機(jī)構(gòu),戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁,中介機(jī)構(gòu),投資管理部,財(cái)務(wù)部,,,,項(xiàng)目建議書和報(bào)價(jià),是否批準(zhǔn),項(xiàng)目小組制定中介機(jī)構(gòu)選則標(biāo)準(zhǔn),項(xiàng)目小組確定中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)需求,服務(wù)需求說明,是否需要 修改,項(xiàng)目小組參照相關(guān)數(shù)據(jù)庫明初步選定3至5家中介機(jī)構(gòu)，提供服務(wù)需求說明,項(xiàng)目小組分析中介機(jī)構(gòu)的反饋，與之進(jìn)一步蹉商提供服務(wù)事宜,項(xiàng)目小組就備選中介機(jī)構(gòu)的行業(yè)地位、綜合實(shí)力等擬定書面報(bào)告并提出傾向性意見,中介機(jī)構(gòu)情況報(bào)告,否,確定中介機(jī)構(gòu),是,與項(xiàng)目小組和公司法律顧問商談合同條款，確定服務(wù)合同,服務(wù)合同,對(duì)服務(wù)合同是否確認(rèn),是否確認(rèn),總經(jīng)理簽字，合同成立,是,否,總經(jīng)理審批服務(wù)需求說明,投資管理部總經(jīng)理審批,總經(jīng)理審批,否,審批,戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行 副總裁審批,是否批準(zhǔn),是,是,否,是,否,18,召開董事會(huì),董事長根據(jù)公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，提議召開董事會(huì),投資部組成會(huì)務(wù)組，安排會(huì)務(wù)工作,會(huì)務(wù)組確定會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn),會(huì)務(wù)組負(fù)責(zé)在會(huì)議召開十日前通知到各 位董事、及總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān),確定出席會(huì)議的董事名單,董事本人出席,董事書面委托其他董事代為出席,出席會(huì)議的董事人數(shù)是否超過全體董事半數(shù)以上,重新確定會(huì)議 召開時(shí)間,準(zhǔn)備董事會(huì)相關(guān)文件和各項(xiàng)提案,總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告,財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告,董事會(huì)其他相關(guān)文件,各項(xiàng)提案,總裁提供總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告,董事長審閱,是否有修改建議,董事長主持 召開會(huì)議,聽取并審議各 項(xiàng)報(bào)告和提案,投資管理部,董事會(huì),否,是,是,,各位董事向投資部提交各項(xiàng)議案,與會(huì)董事對(duì)以上報(bào)告和提案進(jìn)行表決,A,將整理好的文件提案等在會(huì)議召開一周前 送交董事長審閱,按董事會(huì)文件格式整理編制各項(xiàng)文件和提案,否,19,A,通過,否決,董秘整理 修改會(huì)議紀(jì)要,董事審閱,是否進(jìn)行修改,董事長和各位 董事簽字,董秘整理所 有董事會(huì)文件,會(huì)議紀(jì)要,總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告,財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告,董事會(huì)決議,董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要,載明授權(quán)范圍的書面 委托書,董事會(huì)其他相關(guān)文件等,歸檔,備份交各位 董事,是否有全體董事的過半數(shù)通過,是,否,否,,是,召開董事會(huì),董事會(huì)秘書,董事會(huì),20,分紅派息,投資管理部,財(cái)務(wù)部,上交所,結(jié)算公司,,,,經(jīng)理將董事會(huì)利潤分配預(yù)案提交股東大會(huì)審批,股東大會(huì)審批是否通過分配方案,證券部主任根據(jù)分配方案向財(cái)務(wù)部申請(qǐng)資金，填寫資金申請(qǐng)單,現(xiàn)金直接支付法人,審批并派 發(fā)紅利,上交所審批,是,否,董事會(huì)利潤分配方案,董事會(huì)利潤分配方案,資金申請(qǐng)單,總經(jīng)理審批,是否同意,否,是,會(huì)計(jì)根據(jù)交割單入帳,是,證券部主任根據(jù)分配方案向結(jié)算公司申請(qǐng)委托派發(fā)紅利,分紅派息公告,總經(jīng)理審批,是否同意,證券部主任擬定/修改分紅派息公告,否,董事會(huì)秘書審批,,董事會(huì)秘書,是否同意,否,是,21,來訪投資者介紹,投資者來訪接待（1）,投資管理部,董事會(huì)秘書,行政部,,,證券部主任助理根據(jù)投資者的來訪申請(qǐng)和投資者邀請(qǐng)確定投資者來訪的時(shí)間、人數(shù)和擬了解的信息,有必要請(qǐng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待,接待計(jì)劃,是否同意,總經(jīng)理確定接待人員（或接待小組）,否,否,是,是,證券部主任助理編制接待計(jì)劃,接待日領(lǐng)導(dǎo)事務(wù)安排,A,總經(jīng)理審批,證券部主任分析來訪投資者的重要性和對(duì)公司產(chǎn)生的影響程度判斷是否需公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待,否,是,總經(jīng)理認(rèn)為是否有必要請(qǐng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待,總經(jīng)理擬定建議參加接待的公司高層領(lǐng)導(dǎo)名單,接待計(jì)劃,業(yè)務(wù)人員根據(jù)董秘意見安排接待日公司領(lǐng)導(dǎo)的行政事務(wù),參加接待領(lǐng)導(dǎo)名單,股東 信息庫,董秘根據(jù)投資部總經(jīng)理的意見逐個(gè)查詢投資總經(jīng)理建議參加接待的高層領(lǐng)導(dǎo)日程安排，確定參加接待的高層領(lǐng)導(dǎo)名單,證券部主任向總經(jīng)理匯報(bào)來訪者信息,22,投資者來訪接待（2）,投資管理部,董事會(huì)秘書,A,,投資者接待信息披露大綱,證券部主任制定/修改投資者接待信息披露大綱,是否同意,接待人員/接待小組將投資者接待信息披露大綱，董秘審批,是否同意,交回投資部接待人員/接待小組,投資者接待信息披露大綱,證券部主任根據(jù)大綱接待投資者來訪,證券部主任編寫投資者來訪紀(jì)要,投資者來訪紀(jì)要,是,否,是,否,股東信息庫,總經(jīng)理審批,董秘審批,23,證券部主任提前10天擬定參加會(huì)議的重要賓客及公司領(lǐng)導(dǎo)名單,行政部會(huì)務(wù)人員與重要來賓接洽，確定來訪時(shí)間及接待計(jì)劃,會(huì)務(wù)人員預(yù)定 大會(huì)場(chǎng)地,會(huì)務(wù)人員進(jìn)行會(huì)場(chǎng)桌簽、投影鮮花布置,會(huì)務(wù)人員準(zhǔn)備分發(fā)文件及禮品,會(huì)務(wù)人員配合證券部主任進(jìn)行來賓簽到,會(huì)議開始,會(huì)務(wù)人員配合證券部主任審批股東資格，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)股權(quán)登記,,,投資管理部,行政部,市場(chǎng)部,股東會(huì)會(huì)務(wù),接待計(jì)劃,與會(huì)重要賓客和公司領(lǐng)導(dǎo)名單,是否同意,請(qǐng)廣告公司制作股東會(huì)會(huì)務(wù)廣告等CI工作,配合行政部進(jìn)行會(huì)場(chǎng)CI設(shè)計(jì),是,否,提前10天通知行政部參加會(huì)議重要賓客及公司領(lǐng)導(dǎo)名單,總經(jīng)理審批重要賓客名單,24,信息公開發(fā)布,投資管理部,上海證券交易所,指定信息發(fā)布媒體,證券部主任上海證券交易所聯(lián)系信息披露事宜,證券部主任填寫信息披露、停牌申請(qǐng)表,董秘確認(rèn),是否同意發(fā)布并停牌,在市場(chǎng)部的配合下，證券部主任與境內(nèi)指定媒體聯(lián)系刊登事宜,刊登公告 （境外媒體）,是,歸檔、更新信息庫,否,投資部與戰(zhàn)略規(guī)劃部共享信息,,,在市場(chǎng)部的配合下，證券部主任與境外媒體進(jìn)行商談，確定公告時(shí)間、版面、價(jià)格 等事宜,財(cái)務(wù)部,,公告日股票停牌,年底根據(jù)國外 媒體的帳單 進(jìn)行結(jié)算,付款 流程,25,股東大會(huì)文件準(zhǔn)備,董事長,投資管理部,總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告,財(cái)務(wù)工作報(bào)告,股東會(huì)可能提問的 問題、答案,董事長主持稿件,股東大會(huì)需要審議 的其他文件等,證券部主任根據(jù)董事會(huì)規(guī)定 的議題要求準(zhǔn)備整理股東大會(huì)所有文件,投資部總經(jīng)理審批股東大會(huì) 所有文件,是否通過,證券部主任將股東大會(huì) 所有文件初步整 理成冊(cè),初步成冊(cè)的的股東 大會(huì)文件,是否通過,證券部主任將股東大會(huì)文件提交財(cái)務(wù)總監(jiān)/總經(jīng)理/董秘/董事長審批,證券部主任正式制作 股東大會(huì)所有文件,是,否,否,是,是,董事會(huì)秘書,,,,,是否通過,董事長 審批,否,財(cái)務(wù)總監(jiān),是否通過,是否通過,是,是,否,否,總裁,董秘審批,總裁審批,財(cái)務(wù)總監(jiān)審批,26,股東大會(huì),,董事會(huì)秘書,投資管理部,董秘確認(rèn)股東會(huì)公告,董秘根據(jù)董事會(huì)確定的時(shí)間、議案確定股東大會(huì) 會(huì)議議程,股東大會(huì)會(huì)議議程,證券部主任擬定/修改股東會(huì)公告,確定具備參加股東會(huì)資格的律師和公證處，并通知股東會(huì)的時(shí)間地點(diǎn),根據(jù)規(guī)范要求準(zhǔn)備股東會(huì)文件,根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的股東名冊(cè)確定具備參加股東會(huì)資格的股東名單,證券部主任提前30天在媒體上發(fā)布股東會(huì)公告,證券部主任與基金經(jīng)理、大股東、老股東和部分其他小股東聯(lián)系，邀請(qǐng)和確定參加股東會(huì)的名單,A,股東大會(huì)會(huì)議議程,是否同意,股東會(huì)公告,是,否,總經(jīng)理審批,股東大會(huì)會(huì)議議程,重要股東代表名單,參加會(huì)議公司領(lǐng)導(dǎo)名單,證券部主任書面通知行政部股東會(huì)重要股東代表名單、參加會(huì)議公司領(lǐng)導(dǎo)名單及股東會(huì)時(shí)間和地點(diǎn),27,投資管理部,A,根據(jù)公告日期對(duì)對(duì)參加股東會(huì)的股東進(jìn)行股權(quán)登記，初步確定參加股東會(huì)股東數(shù)和股權(quán)比例,證券部主任協(xié)助進(jìn)行股東會(huì)會(huì)務(wù)準(zhǔn)備,股東會(huì) 會(huì)務(wù) 流程,,董事會(huì)秘書,股東會(huì),董事長主持會(huì)議，宣布會(huì)議開始,總經(jīng)理作總經(jīng)理工作報(bào)告,財(cái)務(wù)總監(jiān)作財(cái)務(wù)工作報(bào)告,其他審議議案,股東代表發(fā)言并對(duì)董事會(huì)成員就公司運(yùn)作問題提問,回答問題,年度股東會(huì)還是 臨時(shí)股東會(huì),年度,董事長主持會(huì)議，宣布會(huì)議開始,臨時(shí),審議議案,股東對(duì)議案進(jìn)行投票表決,公證處對(duì)投票結(jié)果進(jìn)行公證,證券部主任協(xié)助 公證處進(jìn)行計(jì)票,股東會(huì)決議,存檔,在股東會(huì)結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體上公告股東會(huì)決議,撰寫股東會(huì)決議，并確認(rèn)股東會(huì) 公告內(nèi)容,提供行政部最新確定的參加股東名單,召開股東會(huì),信息 發(fā)布 流程,股東大會(huì),總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告,財(cái)務(wù)工作報(bào)告,,28,投資者關(guān)系管理,A類,是否同意,確定股東分類,B類,C類,業(yè)務(wù)人員定期主動(dòng)傳送（傳真、郵寄、mail等）公司信息（季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)等）,業(yè)務(wù)人員主動(dòng)和大股東、基金經(jīng)理進(jìn)行 公司情況交流,業(yè)務(wù)人員定期 主動(dòng)電話聯(lián)系 了解股東的要求,了解股東信息,了解股東信息,了解股東信息,證券部主任定期半年一次小范圍組織股東來公司參觀、交流,投資者來訪接待流程,股東信息庫,投資管理部,是,否,股東信息庫,證券部主任更新股東信息庫,投資管理部與戰(zhàn)略規(guī)劃部 分享,,證券部主任建立與定期維護(hù)股東信息庫,業(yè)務(wù)人員對(duì)股東進(jìn)行整理分類，確定股東類別,投資者分類標(biāo)準(zhǔn),上海證券中央登記結(jié)算公司,股東名冊(cè),總經(jīng)理審批,29,