證券法的概念和特征.ppt

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7.1.1證券法的概念和特征,一、證券法的概念 證券法有廣義與狹義之分。 廣義的證券法，是指有關(guān)證券的法律規(guī)范的總稱。就其規(guī)范性質(zhì)來看，既包括有關(guān)證券的私法規(guī)范，也包括有關(guān)證券的公法規(guī)范；就其范圍而言，既包括證券法典、證券行政法規(guī)和規(guī)章、證券業(yè)自律性規(guī)范等，也還包括刑法、民事訴訟法等公法規(guī)范體系中有關(guān)證券的規(guī)定。 狹義的證券法，是指規(guī)范證券的種類、證券發(fā)行關(guān)系、證券交易關(guān)系、證券市場監(jiān)督管理關(guān)系以及與此相關(guān)的其他證券關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，即以證券關(guān)系為其調(diào)整對象的法律規(guī)范的總稱。 作為證券法學(xué)研究對象的證券法，一般是指狹義的證券法。,二、證券法的特征 1、證券法具有強(qiáng)行性：即在尊重當(dāng)事人意思自治的基礎(chǔ)上，還必須對意思自治原則的適用范圍給予必要的限制。理由：證券法是現(xiàn)代商法的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人的意思自治。 2、證券法具有技術(shù)性：即證券法并非根源于人類生活中的一般道德、人倫和習(xí)俗；是立法者根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律刻意設(shè)計(jì)出來的用以規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的技術(shù)性規(guī)則。用一般的生活常理、道德意識和人倫觀念是難以理解和把握。 3、證券法具有國際性：即表現(xiàn)為現(xiàn)代社會的資本流動越來越具有國際性，各國的證券市場越來越國際化、網(wǎng)絡(luò)化；互聯(lián)的證券交易系統(tǒng)使一國的證券市場不再為一國投資所僅有，還有不少國際客戶。,end,