自考發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)章節(jié)重點(diǎn)

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第一章發(fā)展中國家與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：二戰(zhàn)之后發(fā)展起來，以發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題為主要研究對象，研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律的，既具有很強(qiáng)的理論性、實(shí)用性，雙具有很強(qiáng)的綜合性、邊緣性的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)科。 第一節(jié)發(fā)展中國家 主要分布：亞非拉 相對于現(xiàn)階段已實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的工業(yè)發(fā)達(dá)國家來說，把從原來殖民地、半殖民地演化而來的現(xiàn)階段尚處于貧窮落后或不發(fā)達(dá)狀態(tài)，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展和較大程度提高實(shí)際收入水平，以擺脫相對不發(fā)達(dá)狀態(tài)的國家，統(tǒng)稱為“發(fā)展中國家”（DevelopingCountry）或“欠發(fā)達(dá)國家”（Less-developingCountry）. 需要理解: 之所以普遍的被稱為發(fā)展中國家，主要是指其產(chǎn)生的歷史背景相同。 所謂發(fā)展中國家是指相對于發(fā)達(dá)國家或較發(fā)達(dá)國家來說的不發(fā)達(dá)國家或欠發(fā)達(dá)國家。 全球發(fā)展中國家共有100多個，占世界人口約3/4以上。 概念的形成：落后國家—不發(fā)達(dá)國家—欠發(fā)達(dá)國家—發(fā)展中國家 相關(guān)提法： “外圍地區(qū)”和“中心地區(qū)” “窮國”和“富國” “南方國家”和“北方國家” “第三世界”、“新興民族獨(dú)立國家” （1）不同社會制度。 （2）不同客觀條件。 （3）不同發(fā)展思路。 第二節(jié) 發(fā)展中國家的特征 一、生活水平低，收入差距大 二、勞動生產(chǎn)率低下，經(jīng)濟(jì)增長速度慢 三、人口出生率高，平均壽命低 四、失業(yè)率高，勞動力利用不充分 五、與發(fā)達(dá)國家相比，存在嚴(yán)重發(fā)展不平衡現(xiàn)象 二元結(jié)構(gòu)特征，是指的在發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，傳統(tǒng)的、落后的但占據(jù)經(jīng)濟(jì)主體位置的農(nóng)業(yè)部門，與新興的、先進(jìn)的但發(fā)展不足的工業(yè)部門，分化并立的情形。由于工業(yè)部門主要分布在城市，而農(nóng)業(yè)則占據(jù)廣大農(nóng)村地區(qū)，工業(yè)與農(nóng)業(yè)部門之間的分化，又往往反映在城鄉(xiāng)之間的分化上。 第三節(jié) 發(fā)展的涵義和發(fā)展水平的衡量 一、傳統(tǒng)的、以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行衡量的發(fā)展概念 發(fā)展（傳統(tǒng)理論）：一般指一國的經(jīng)濟(jì)使一個原來或多或少處于停滯狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)的國民生產(chǎn)總值以每年5%或6%的速度增長的能力。 傳統(tǒng)的發(fā)展概念基本上是把發(fā)展當(dāng)做一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，認(rèn)為人均收人的增長和迅速的工業(yè)化是發(fā)展的最重要的涵義。 二、效率與公平并重的發(fā)展概念 經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是兩個相互聯(lián)系但又相互區(qū)別的概念。 經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件,但不是充分條件。 經(jīng)濟(jì)增長不等于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 經(jīng)濟(jì)增長是手段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是目的。 三、經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境相互協(xié)調(diào)的發(fā)展概念： 可持續(xù)發(fā)展：其核心思想是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長應(yīng)建立在生態(tài)持續(xù)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)和社會持續(xù)的基礎(chǔ)上，追求經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三者的協(xié)調(diào)發(fā)展。 四、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的比較和衡量： 1、物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)PQLI 用預(yù)期壽命、嬰兒死亡率和識字率三項指標(biāo)組成一套綜合指數(shù)，每項指標(biāo)都用百分制表示各個國家的成績，“1”表示“最壞”，“100”表示“最好”，對各國的三個指標(biāo)打分，然后按相同的權(quán)數(shù)加以平均，就得到該國最后的物質(zhì)生活質(zhì)量綜合指數(shù)（PQLI）。數(shù)值越低，反映該國發(fā)展?fàn)顩r越差。 2、人類發(fā)展指數(shù)（HDI）： 聯(lián)合國每年公布的人類發(fā)展指數(shù)，是從人的壽命、知識、收入三個方面打分、加權(quán)計算出的一套指數(shù)，該指數(shù)把所有國家分為三組：低度人類發(fā)展、中等人類發(fā)展和高度人類發(fā)展，試圖對所有國家的相對地位進(jìn)行評級。 低度人類發(fā)展指數(shù)（0～0.50）、 中度人類發(fā)展指數(shù)（0.51～0.79）、 高度人類發(fā)展指數(shù)（0.8～1） 2004年中國的HDl為0.745，屬于中等行列，排在第94位。中國香港的HDl為0.903，屬于高等行列，排在第23位。 五、貧困與貧困線 貧困：從絕對角度分析，貧困是一種不能滿足人類基本需求的狀態(tài)； 從相對角度分析，是指隨經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，人均收入增長。 貧困的衡量：主要從收入水平、消費(fèi)水平兩方面來衡量。如果一個人的消費(fèi)或收入水平低于滿足其基本需要所需要的最低水平，就被視為為處于貧困狀態(tài)，這個最低水平被稱為“貧困線”。 第四節(jié)發(fā)展中國家與發(fā)展 第五節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)及其發(fā)展演變 第一階段：40年代~60年代中期 這一時期發(fā)展學(xué)說的特點(diǎn)可以概括為：唯資本化、唯計劃化、唯工業(yè)化。 第二階段：60年代中期~70年代末期 這一階段發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)發(fā)生了變化：從過去單純追求經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變?yōu)榧纫〉媒?jīng)濟(jì)增長，又要求公平分配，向滿足人類基本需要的方向發(fā)展。 第三階段：70年代中期~80年代中期 這一時期發(fā)展學(xué)說強(qiáng)調(diào)讓自由市場經(jīng)濟(jì)制度發(fā)揮作用，鼓吹市場的作用，反對政府干預(yù)。 第四階段；80年代中期~20世紀(jì)末 發(fā)展學(xué)說的主流是“可持續(xù)發(fā)展”的概念，強(qiáng)調(diào)謀求經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三方面協(xié)調(diào)發(fā)展。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析當(dāng)中 新增長理論較好解釋了經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。 第五階段；20世紀(jì)末~21世紀(jì)初 新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮達(dá)到頂峰并迅速破產(chǎn)，世界經(jīng)濟(jì)割據(jù)出現(xiàn)重組趨勢。 一.名詞解釋: 1.發(fā)展中國家2.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)3.經(jīng)濟(jì)增長4.經(jīng)濟(jì)發(fā)展 二.簡答題: 1.發(fā)展中國家的共同特征有哪些? 2.經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系和區(qū)別是什么? 3.簡介物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)? 4.簡介人類發(fā)展指數(shù)? 三。論述題: 試述發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個發(fā)展階段. 第二章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論 第一節(jié)線性階段理論 一、經(jīng)濟(jì)成長階段論——羅斯托 1960年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托在《經(jīng)濟(jì)成長階段》一書中提出了經(jīng)濟(jì)成長階段理論。 內(nèi)容：羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論實(shí)際上把發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程視為一個所有國家都必須經(jīng)歷的、適用于所有社會的一系列（六個）經(jīng)濟(jì)成長階段。 第一階段：傳統(tǒng)社會階段。 特點(diǎn)： （1）經(jīng)濟(jì)處于原始狀態(tài)。 （2）沒有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，賴以生存的產(chǎn)業(yè)以農(nóng)業(yè)為主。 （3）社會結(jié)構(gòu)僵化，阻礙經(jīng)濟(jì)變革。 （4）整個社會生產(chǎn)力低下，人均收入僅能夠維持生存。 舊中國的各個朝代、歐洲中世紀(jì)的各個國家都是傳統(tǒng)社會階段的代表。 第二階段：為起飛創(chuàng)造條件階段。 一個過渡階段，社會發(fā)展所需的各種條件正在逐步形成。 特點(diǎn)是： （1）新的科學(xué)技術(shù)正在應(yīng)用于農(nóng)業(yè)和工業(yè)。 （2）金融機(jī)構(gòu)開始出現(xiàn)。 （3）交通運(yùn)輸狀況得到很大改進(jìn)。 （4）商業(yè)范圍擴(kuò)大。 （5）新的生產(chǎn)方法開始出現(xiàn)。 中世紀(jì)處于崩潰的西歐，今天的大多數(shù)貧窮國家也處于這一階段。 第三階段：起飛階段——最關(guān)鍵的階段 （1）起飛：在工業(yè)化初期的較短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)基本經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)方法上的劇烈轉(zhuǎn)變，是突破不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的停滯狀態(tài)，擺脫貧困境地，向增長發(fā)達(dá)過渡的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。 （2）起飛到來的重要條件： 農(nóng)業(yè)和工業(yè)采用現(xiàn)代的組織技術(shù)與方法。 經(jīng)濟(jì)中的凈投資上升，達(dá)到國民收入的10％。 建立起了能帶動整個經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門，帶動了輔助部門的發(fā)展。 指具有革新創(chuàng)造性的部門或者具有利用新的未開發(fā)資源的可能性的部門，主導(dǎo)部門一般增長很快并能夠極大地帶動其他部門的發(fā)展。 指由于總收入、人口和工業(yè)生產(chǎn)的增長而得到穩(wěn)定增長的部門。 指直接適應(yīng)主導(dǎo)部門的發(fā)展，或作為主導(dǎo)部門發(fā)展的條件而得到迅速發(fā)展的部門 第四階段：向成熟推進(jìn)階段 特點(diǎn)是： （1）新投資維持在相當(dāng)高的水平。 （2）經(jīng)濟(jì)在世界貿(mào)易中的地位和作用得到加強(qiáng)。 （3）人均國民生產(chǎn)總值持續(xù)增長。 第五階段：高額群眾消費(fèi)階段 特點(diǎn)是： 主導(dǎo)部門已經(jīng)轉(zhuǎn)移到耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)部門和服務(wù)業(yè)。 技術(shù)工人在勞動力中的百分比和城市居民在總?cè)丝谥械陌俜直瘸噬仙厔荨? 社會福利和保障事業(yè)得到深入發(fā)展。 第六階段：追求生活質(zhì)量階段 特點(diǎn)是： （1）主導(dǎo)部門轉(zhuǎn)移到以服務(wù)業(yè)為代表的與提高居民生活質(zhì)量密切相關(guān)的部門. （2）需要解決的主要問題是那些可能妨礙社會順利發(fā)展的社會問題等。 理論評價 第一：從歷史上看，人均實(shí)際產(chǎn)值的增長或多或少是按不變速度增加的，幾乎不存在由5%或不足5%一下提高到超過10%的投資率 第二：把增長階段劃分為高增長或低增長階段，并把它們截然分開至少是與現(xiàn)存的事實(shí)不符。 第三：但經(jīng)濟(jì)成長階段理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)、資本和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的作用對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)成長有一定借鑒意義 二、哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型 20世紀(jì)40年代，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（Harrod，R.F.）和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（Domar，E.D.）幾乎同時推演出極為相似的長期經(jīng)濟(jì)增長理論，即第一個廣為流行的經(jīng)濟(jì)增長模型。合稱為哈羅德—多馬模型（Harrod-DomarGrowthModel）。 假設(shè)： （1）經(jīng)濟(jì)中資本存量與產(chǎn)出之間的關(guān)系即資本產(chǎn)出比固定。 （2）假定經(jīng)濟(jì)的儲蓄率s為產(chǎn)出中的一個固定的比率。 （3）假定儲蓄全部轉(zhuǎn)化為新投資即投資總是等于儲蓄。 哈多模型： 一國的經(jīng)濟(jì)增長率由儲蓄傾向及資本—產(chǎn)出比所決定。 g=sK g經(jīng)濟(jì)增長率，是國民收入增量與國民收入之比； s儲蓄傾向，平均儲蓄率，儲蓄在國民收入中的比率； K資本—產(chǎn)出比率，即投資系數(shù)或加速系數(shù)，它是指生產(chǎn)單位產(chǎn)出所需要的資本量。 數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建： 一個經(jīng)濟(jì)的儲蓄S取決于經(jīng)濟(jì)規(guī)模Y和儲蓄率s 即：S=sY 投資I定義為資本存量K的變化，所以投資用?K表示 即：I=?K 資本存量K與國民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出Y之間的聯(lián)系以k表示 即：K/Y=k 那么新增資本與新增產(chǎn)出也應(yīng)存在這種聯(lián)系 即：?K/?Y=k或?K=k?Y 凱恩斯理論認(rèn)為儲蓄恒等于投資即：S=I 即：sY=k?Y ?Y/Y=s/k用g表示?Y/Y 則:g=S/K 如果:儲蓄率s=12%（儲蓄率＝投資率） 資本—產(chǎn)出比率K=3（3單位的資本才能產(chǎn)生1單位的產(chǎn)出） 則經(jīng)濟(jì)增長率g=12%/3=4% 假如一個國家的經(jīng)濟(jì)年平均增長速度是7％，資本—產(chǎn)出比率是3（每投資3元可以增加1元國民收入）。那么，按哈羅德-多馬模式，年平均儲蓄率（投資率）是？ 模型評價： 意義: （1）模型強(qiáng)調(diào)了“資本積累”在經(jīng)濟(jì)增長中的決定作用。從而為經(jīng)濟(jì)增長找到一種似乎是合理的持久動力和源泉。 （2）模型為強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。為了消除周期性波動，進(jìn)行永久性的政府干預(yù)。 （3）模型更適合于發(fā)展中國家。因?yàn)槟Ｐ筒粌H說明了資本匱乏阻礙了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的增長，更指明只要有持續(xù)的資本形成，就會有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。 局限: （1）模型假定資本—產(chǎn)出比率是不變的，這一點(diǎn)考慮不全面。 （2）沒有考慮技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。 （3）過于強(qiáng)調(diào)儲蓄和資本形成的作用，忽視了其他因素。 第二節(jié)結(jié)構(gòu)變動模型 結(jié)構(gòu)變動模型又稱結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模型。 在發(fā)展中國家，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換一般指國內(nèi)經(jīng)濟(jì)怎樣從一個僅能維持生存的、傳統(tǒng)的、以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)向一個現(xiàn)代的、更為城市化的和更加工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)過渡的問題。 有兩個模型最具代表性， 1、 阿瑟劉易斯——兩部門理論模型 2、 霍利斯錢納里——發(fā)展模式變換理論 一、劉易斯的二元結(jié)構(gòu)勞動剩余理論 假設(shè)前提： 第一，二元經(jīng)濟(jì)模型是有一個弱小的資本主義部門和一個強(qiáng)大的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門組成。 第二，勞動的無限供給 第三，工資水平不變 理論內(nèi)容： 劉易斯認(rèn)為，工業(yè)部門是增長的主導(dǎo)部門，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)只是被動起作用。工業(yè)增長的關(guān)鍵是在人口轉(zhuǎn)移中對資本主義剩余（利潤）的利用。假定利潤全部用于再投資，這樣新增的資本可以吸收更多的勞動力，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模獲得更多的利潤。這一過程反復(fù)進(jìn)行，直到工業(yè)部門的擴(kuò)張將農(nóng)業(yè)剩余勞動力吸收干凈，農(nóng)業(yè)的邊際勞動生產(chǎn)力就會提高，農(nóng)民的收入也相應(yīng)增加，工業(yè)要再獲得勞動力，就必須提高工資水平，這樣勞動的供給不再是水平線，而是一條具有正斜率的斜線，當(dāng)農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移達(dá)到平衡時，整個經(jīng)濟(jì)就擺脫了低水平，完成了經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換。 理論評價： 意義：第一，該模型強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門的差異，較為接近發(fā)展中國家的實(shí)際，提供了新的思路。 第二，該模型把經(jīng)濟(jì)增長與勞動力轉(zhuǎn)移過程結(jié)合在一起，與當(dāng)今發(fā)達(dá)國家走過的道路有一致之處，對發(fā)展中國家制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略有參考價值。 第三，較簡單和直觀的把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程概括在一個模型中，易于把握。 缺陷：第一，劉易斯關(guān)于無限勞動供給的分析不符合實(shí)際情況。 第二，該模型忽略了技術(shù)進(jìn)步的因素。 第三，該模型主要還是一個工業(yè)化理論，農(nóng)業(yè)部門自身的發(fā)展未受重視。 二、發(fā)展模式變換理論： 通過對100多個發(fā)展中國家20年時間經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的縱向研究和對某一時點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)的橫向結(jié)構(gòu)變化研究，找出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“平均”模式供發(fā)展中國家參照。該模式與劉易斯模型的不同是： （1）把資本積累當(dāng)作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件，但不認(rèn)為是充分條件 （2）強(qiáng)調(diào)還要注意積累物質(zhì)資本和人力資本 （3）強(qiáng)調(diào)對發(fā)展目標(biāo)、政策等制度因素的把握 （4）強(qiáng)調(diào)國內(nèi)國際正負(fù)面因素的影響。 第三節(jié)國際依附理論 1、新殖民主義依附模型： 該理論認(rèn)為，發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)主要應(yīng)歸因于現(xiàn)在資本主義國家和國家經(jīng)濟(jì)秩序的存在及其政策、以及發(fā)展中國家內(nèi)部存在的買辦集團(tuán)。所以不發(fā)達(dá)主要是由外界因素所引發(fā)的現(xiàn)象。 2、錯誤示范模型（虛假范例模型）： 該模型認(rèn)為發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)是一些國家多邊機(jī)構(gòu)和來自發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的援助機(jī)構(gòu)的“專家”的錯誤指導(dǎo)建議造成的。 第四節(jié)反對國家干預(yù)的新古典主義回潮理論 中心論點(diǎn)是：發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)是由發(fā)展中國家執(zhí)行的錯誤的價格政策和過于活躍的發(fā)展中國家政府過多的國家干預(yù)造成的資源配置不當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。 理論基礎(chǔ)：第一，傳統(tǒng)自由市場經(jīng)濟(jì)理論 第二，公共選擇理論 理論評價：第一，該理論把經(jīng)濟(jì)不發(fā)展完全歸因于政府的過度干預(yù)和發(fā)展中國家盛行的腐敗、低效率，這是不符合事實(shí)和現(xiàn)實(shí)的。 第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展除了要利用時常機(jī)制外，發(fā)展中國家仍要對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行必要的管理和調(diào)節(jié)。 第三，亞洲“四小龍”的成功經(jīng)驗(yàn)遠(yuǎn)比自由放任的經(jīng)濟(jì)政策豐富得多復(fù)雜得多；一些發(fā)展中國家過度干預(yù)失敗的教訓(xùn)也應(yīng)汲取 第五節(jié)新增長理論 一、索洛-斯旺的新古典增長模型： 針對哈多模型的局限性，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特索洛（Solow，R.）和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（Swan，T.W.）等人對哈多模型作了修正和補(bǔ)充，把它發(fā)展成為一個“新古典模型”，即新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長模型。 該模型認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長主要源于兩個方面： 一是生產(chǎn)要素（主要是勞動或資本）的增長； 一是技術(shù)的變化。 該理論的特點(diǎn)有兩個： 一是認(rèn)為生產(chǎn)要素遵從收益遞減規(guī)律， 二是把經(jīng)濟(jì)增長中不能歸結(jié)為生產(chǎn)要素增長所帶來的生產(chǎn)增長部分（索洛殘差），歸因于技術(shù)的進(jìn)步和變化，同時認(rèn)為技術(shù)是一種外生變量。 二、新增長理論： 理論內(nèi)容：該理論試圖從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部因素解釋技術(shù)進(jìn)步，并結(jié)合當(dāng)前世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)提出了技術(shù)內(nèi)生化的思路—具體化為人力資本的積累和知識的積累。 理論評價： 意義在于： 第一，它有說服力的解釋了一國經(jīng)濟(jì)長期增長的最終源泉以及發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家增長率和收入水平不斷擴(kuò)大的原因，這是對新古典增長理論的一個重大突破。 第二，它從理論上更為鮮明地肯定了人力資本的投資、科技的開發(fā)、發(fā)明與創(chuàng)新、開放經(jīng)濟(jì)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定意義。 第三，在國家貿(mào)易理論方面也開拓了新思路。 不足在于：過分強(qiáng)調(diào)了外部效應(yīng)和收益遞增的重要性，對技術(shù)進(jìn)步過程中制度性因素的分析較缺乏。 新舊增長理論的區(qū)別 （1）傳統(tǒng)增長理論把技術(shù)進(jìn)步因素當(dāng)作外生變量；而新增長理論則把其作為內(nèi)生變量。 （2）傳統(tǒng)增長理論假定生產(chǎn)要素是遵從收益遞減規(guī)律的，一般情況下規(guī)模收益不變；而新增長理論認(rèn)為，由于人力資本積累或知識積累的外部效益，生產(chǎn)要素的邊際收益和經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益也可以遞增。 第六節(jié)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的評論 一.名詞解釋: 1.哈羅德—多馬模型2.錯誤示范模型 二.簡答題: 1.簡述羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論并對其加以評價. 2.簡述劉易斯的兩部門模型并對其加以評價. 3.簡述新古典主義回潮理論并對其加以評價. 4.試比較新舊增長理論. 三.論述題: 應(yīng)當(dāng)如何評價和借鑒眾多的（六種）經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論? 第三章經(jīng)濟(jì)增長、貧困與收入分配 第一節(jié)規(guī)模分配與功能分配 一、規(guī)模分配 規(guī)模（個人）分配是經(jīng)濟(jì)學(xué)家最常用的衡量收入分配的方法。 它解釋的是在總的國民（國內(nèi)）收入中，一定數(shù)量的個人或家庭所獲得的收入份額。 它主要涉及個人或家庭所得到的總收入，而對于這些收入是怎樣得來的一般不予考慮。 主要包括：高低收入比率、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)。 1、高低收人比率 將樣本按照收入高低進(jìn)行排序，然后分別計算不同比例的高收入人群組所獲得的收入比例和低收入人群組的收入份額。 一個常用的衡量收入分配不平等程度的辦法就是收入最低的40％人口所獲得的收入與收入最高的20％人口所獲得的收入的比率。它通常衡量的是一個國家最窮和最富兩個極端收入分配不平等的程度。 2、洛倫茲曲線： 首先將一國總?cè)丝诎词杖胗傻偷礁吲抨?，然后考慮收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，橫軸表示收入獲得者的百分比，縱軸表示各個百分比人口所獲得的收入百分比，即得到該曲線。 洛倫茨曲線表示的是收入獲得者的百分比與他們獲得的收入的百分比之間的關(guān)系。 曲線離對角線（絕對平等）越遠(yuǎn)，表示收入分配的不平等狀況越嚴(yán)重。 3、基尼系數(shù)： 在洛倫茲曲線基礎(chǔ)上，洛倫茲曲線和對角線之間的面積與洛倫茲曲線所在的半個正方形的面積的比率，即為基尼系數(shù)。 吉尼系數(shù)（或不均等系數(shù)） 基尼系數(shù)是0和1之間的任一數(shù)值。 0--絕對平均 1--絕對不平等 0．50～0．70收入分配高度不平等 0．20～0．35收入分配比較平等 二、功能分配 衡量收入分配的另一種常用方法是進(jìn)行功能收入分配的分析。 功能分配也叫要素收入分配，它解釋的是在總的國民收入中，每一種生產(chǎn)要素（土地、勞動和資本）所獲得的收入份額。 要素收入分配注重的是在總的國民收入中，每種要素獲得收人所占的百分比。 發(fā)展中國家不常用。 三、對貧困的衡量 以收入或消費(fèi)水平為基礎(chǔ)，是目前衡量貧困的主要方法。 貧困線：滿足一個人基本需求所需要的最低消費(fèi)或收入水平，即貧困線。 第二節(jié)發(fā)展中國家的貧困和不平等狀況 一、發(fā)展中國家貧困和不平等的狀況 1、發(fā)展中國家不平等 2、絕對貧困的范圍和程度 3、貧困人口分布的特點(diǎn) 發(fā)展中國家貧困人口分布的特點(diǎn) （1）貧困人口的大多數(shù)生活在農(nóng)村地區(qū)，主要從事農(nóng)業(yè)和其他輔助活動。 （2）世界貧困人口中相當(dāng)大的部分是由弱勢人口，包括老人、婦女、少數(shù)民族和殘疾人等組成。 中國貧困人口分布的特征 一是貧困人口高度集中于農(nóng)村。在90年代初，一個農(nóng)村人落入貧困的比例和機(jī)會是城市人的29倍。 二是貧困人口高度集中于少數(shù)地區(qū)，主要是集中于西部喀斯特地區(qū)、北部黃土高原、蒙古高原等地區(qū)以及中部的山區(qū) 三是城鄉(xiāng)貧困人口的不平均分布，城市和農(nóng)村都出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性、區(qū)域性、階層性的貧困并存的局面 二、經(jīng)濟(jì)增長與貧困 1、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中存在著認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長能夠解決貧困問題的看法： 一是“滴漏”理論：即認(rèn)為發(fā)展中國家只要取得經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長所得到的好處就會自然而然地讓廣大民眾得到。 二是庫茲涅茨倒U曲線：即經(jīng)濟(jì)增長初期，收入分配可能有惡化的趨勢，以后隨經(jīng)濟(jì)增長，收入分配形式將逐漸得到改善。（如下圖） 2、經(jīng)濟(jì)增長是改變貧困的必要條件，但不是充分條件 （1）發(fā)展中國家促進(jìn)增長，其目的可能并不是為了改善民眾福利 （2）國家可能把福利的改善放在未來 （3）可能只是少數(shù)富人階層得到了增長的好處 第三節(jié)發(fā)展中國家對貧困展開的斗爭 一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的取向：把消除貧困列為發(fā)展的重點(diǎn)： 1、認(rèn)定“發(fā)展中國家有錢人的儲蓄傾向高”的看法是值得懷疑的 2、提高收入水平是經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的必要條件 3、較高的收入是勞動力進(jìn)行再生產(chǎn)的必要條件 4、減少貧困有助于形成物質(zhì)和心理激勵，促進(jìn)發(fā)展。 二、發(fā)展中國家貧困問題的政策考慮 1）制定一套理順生產(chǎn)要素價格扭曲的政策 2）制定一套能夠使發(fā)展中國家的財產(chǎn)、教育機(jī)會和就業(yè)機(jī)會分配發(fā)生良性轉(zhuǎn)變的機(jī)制和長遠(yuǎn)政策。 3）制定一套收入再分配政策 一.名詞解釋: 1.規(guī)模分配2.功能分配3.基尼系數(shù)4.洛倫茲曲線 5.貧困線6.庫茲涅茨倒U曲線 二.論述題: 1.收入分配的高度不平等是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)高速增長的必要條件嗎?請說明理由. 2.試述發(fā)展中國家解決貧困和收入分配不平等的幾個政策方面. 第四章人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié)人口問題與發(fā)展中國家 人口過快增長： 1、 會極大影響發(fā)展中國家改變落后面貌，減輕和消滅貧困的努力，加大發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距。 2、 會極大增加就業(yè)的壓力 3、 會影響人們的經(jīng)濟(jì)福利和生產(chǎn)質(zhì)量 4、 會對發(fā)展中國家政府提供一些基本的社會服務(wù)造成嚴(yán)重的壓力。 第二節(jié)發(fā)展中國家人口問題的現(xiàn)狀和特點(diǎn) 一、發(fā)展中國家人口出生率特別高 二、發(fā)展中國家人口年齡結(jié)構(gòu)年輕化，發(fā)展中國家人口撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)重 三、受人口增長隱蔽勢頭的影響，發(fā)展中國家人人口穩(wěn)定需要更長時間 人口增長的隱蔽勢頭：指人口增長存在的一種潛在趨勢，即使在出生率大幅下降之后，人口還會繼續(xù)增長的現(xiàn)象。 第三節(jié)人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幾種重要的人口理論 一、人口過渡理論： 該理論描述了生育率最終下降到替換水平的歷史過程。即指從高出生率和高死亡率的穩(wěn)定人口轉(zhuǎn)向低出生率和低死亡率的穩(wěn)定人口。 西歐人口轉(zhuǎn)折模型 （1）第一階段：高出生率和高死亡率，人口增長率非常低。 （2）第二階段：死亡率下降，但出生率居高不下，人口增長率急劇上升。 （3）第三階段：出生率開始下降，死亡率仍在下降，但下降速度減慢，人口增長率逐漸下降。 （4）第四階段：低出生率和低死亡率，人口增長率低。人口變動逐漸趨于穩(wěn)定。 1.許多欠發(fā)達(dá)國家中，出生率比西歐國家工業(yè)化前的出生率高得多。 2.在20世紀(jì)五六十年代，人口過渡的第二階段在大多數(shù)發(fā)展中國家中開始。 此后，發(fā)展中國家的人口發(fā)展有兩種不同的模式: A類：新加坡、韓國、泰國、斯里蘭卡等，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，隨著收入水平的提高，社會保障制度的完善，出生率開始下降。 B類：大多數(shù)較落后的發(fā)展中國家，長期貧困、收入水平較低，仍保持高的出生率。 評價：人口轉(zhuǎn)折模型意義在于：揭示了發(fā)展中國家人口增長的原因：主要是死亡率急劇下降而出生率仍居高不下。 但它對于發(fā)展中國家出生率為何居高不下缺乏進(jìn)一步的分析。 二、馬爾薩斯人口陷阱 3、馬爾薩斯“人口陷阱論” （1）兩個公理 第一,食物為人類生存所必需。 第二,兩性之間的情欲是必然的和持久的。 （2）人口繁殖和抑制 第一,人口繁殖力比土地生產(chǎn)力要大無數(shù)倍。食物算術(shù)級數(shù)增長（加法），人口幾何級數(shù)增長（乘法）。 第二,只要生活資料增長，人口會跟著增長，使人均收入水平無法提高，即人口陷阱。 第三,人口增長必然受到生活資料的限制。遏止人口增長、以使人口與生活資料保持同一增長水平的因素，包括：道德抑制（如晚婚、節(jié)制性欲、但不主張計劃生育），罪惡（戰(zhàn)爭、瘟疫），貧困（饑荒）。 馬爾薩斯指出了一個國家人口發(fā)展的總趨勢：即人口是以幾何級數(shù)增長，而由于收益遞減規(guī)律，糧食供給只能以算術(shù)級數(shù)增長，從而生活資料的增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上人口的增長。當(dāng)人均收入提高時，人口增長速度也必然隨之提高，但受生活資料的制約，人均收入又會退回到原來的水平上。因此，在最低人均收入水平增長到與人口增長率相等的人均收入水平之間，有一個“人口陷阱”，在這個陷阱中，任何超過最低水平的人均收入的增長，都將被人口增長所抵消。 （3）馬爾薩斯理論與現(xiàn)實(shí)的背離 第一,資本積累和技術(shù)變革足以抵消人口增長。 第二,出生率在收入提高的情況下，反而降低。 原因：計劃生育等強(qiáng)制措施 對自身價值的追求 生活享受 意義：該理論表述的人口過度增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束，為發(fā)展中國家敲響了警鐘 拒絕應(yīng)用于當(dāng)代第三世界國家 第一，沒有充分考慮到技術(shù)進(jìn)步的作用和影響。 第二，基于一個沒有通過經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的在人口增長和人均收入水平之間的宏觀關(guān)系假設(shè)。 第三，它們集中注意力于錯誤的變量，人均收入，作為人口增長率的基本決定因素。 三、現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家庭生育理論 函數(shù)表達(dá)如下： Cd=?（Y,Pc,Px,tx）（x=1,2,…） 按該理論，應(yīng)有： Cd/Y>0家庭收入越高，對孩子需求越大 Cd/Pc<0孩子凈價格越高，對孩子需求越少 Cd/Px>0相對孩子，其它商品價格越高，對孩子的需求越大 Cd/tx<0相對孩子，對其它商品的偏好程度越高，對孩子需求越少 第四節(jié) 關(guān)于人口問題的基本觀點(diǎn) 第一、人中增長并不是低生活水平、嚴(yán)重的不平等、或者構(gòu)成許多第三世界國家特點(diǎn)的有限選擇自由的基本原因 第二、迅速增長的人口確實(shí)強(qiáng)化了欠發(fā)達(dá)問題，使得發(fā)展的前景更為遙遠(yuǎn) 第五節(jié) 人口政策 1、必須采取措施限制人口的過快增長 2、在限制人口的增長的任何策略的主要目的必須不僅處理人口變量本身，而且必須處理欠發(fā)達(dá)背后的社會和經(jīng)濟(jì)條件。 3、提高婦女在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位，降低人口增長速度 一.名詞解釋 1.人口增長的隱蔽勢頭2.馬爾薩斯人口陷阱 二.簡答題 1.發(fā)展中國家人口問題有那些特點(diǎn)? 2.比較說明西歐國家和發(fā)展中國家人口過渡的三個階段. 3.發(fā)展中國家必須在人口問題上采取哪些對策? 三.論述題 1.現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家庭生育理論對發(fā)展中國家控制人口有何作用或啟示? 2.試述馬爾薩斯人口陷阱理論的主要內(nèi)容并對其進(jìn)行評價. 第五章教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié) 教育與人力資源 一、人力資本（源）理論——舒爾茨 （一）人力資本的概念 理論：主要探討人中素質(zhì)或質(zhì)量的提高及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用問題（60年代） 內(nèi)容: （1）完整的資本概念應(yīng)該包括物質(zhì)資本和人力資本兩個方面。 （2）人力資本：體現(xiàn)在勞動者身上的、以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的非物質(zhì)資本，體現(xiàn)為凝聚在勞動者身上的知識和技能。 （3）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，人力資本對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)資本重要，發(fā)展取決于人，而非資源和資本。 人力資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用： 20實(shí)際60年代以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從以下幾個方面進(jìn)行了考查： （1）關(guān)于外資利用 （2）關(guān)于余值增長率 （3）關(guān)于教育水平與收入水平的關(guān)系 結(jié)論： （二）人力資本的形成（投資）: 人力資本的投資很難區(qū)分是生產(chǎn)性還是消費(fèi)性，很難衡量投資多少，一般用其產(chǎn)量而不是成本來計算。 人力資本投資與物質(zhì)資本投資相比，具有以下特征： A.投資的動態(tài)性、連續(xù)性； B.投資者與投資的受益者不完全一致； C.投資收益的多方面性。 人力資本的形成來自教育、健康、勞動力國內(nèi)流動費(fèi)用、用于移民入境的支出。其中教育是最重要的形成途徑. 二、教育在人力資源開發(fā)中的作用： 第一，教育是培養(yǎng)勞動者道德價值觀念的重要手段 第二，教育是提高勞動者智力素質(zhì)最重要的途徑 第三，教育特別是現(xiàn)代學(xué)校教育，是培養(yǎng)提高勞動者創(chuàng)造力的關(guān)鍵 第四，教育對勞動者健康素質(zhì)也有極大影響。 二、教育對增長和發(fā)展的貢獻(xiàn) 教育對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)： 1.教育程度較高的勞動者有著較高的勞動生產(chǎn)率，其勞動效率往往與其受教育程度成正比。因而，增加教育投資等價于增加勞動投入，，有利于產(chǎn)出增加和經(jīng)濟(jì)增長。 2.對許多工作而言，教育程度低或沒受過教育的勞動者無法替代受過教育的勞動者。在這種情況下，增加教育投資可以更好地滿足不同工作崗位對勞動力的需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動，從而有利于經(jīng)濟(jì)增長。 3.教育能加快知識、技術(shù)、理念的傳播，促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)、管理、制度上的創(chuàng)新。在發(fā)展中國家，教育水平的提高有助于吸收外國先進(jìn)技術(shù)和管理方法，加快經(jīng)濟(jì)增長。 第二節(jié) 教育入分配、計劃生育的關(guān)系 一、教育與收入分配 （一）教育可以促進(jìn)低收入戶收入增長的影響; （二）道德力量收入分配的影響 二、教育與計劃生育 教育程度與生育率有著密切關(guān)系，較高教育程度與較低生育率相關(guān)聯(lián)，教育對婦女具有特別重要的意義。 第三節(jié) 教育的成本—收益分析 一、教育成本 教育成本，是指為了培養(yǎng)一定熟練程度的勞動后備力量和專門人才，以及提高現(xiàn)有勞動力素質(zhì)而耗費(fèi)的教育費(fèi)用。 教育成本=教育個人成本+教育社會成本=教育直接成本+教育間接成本 （一） 教育的個人成本 是指學(xué)生為了就學(xué)由個人或家庭直接支付的各種費(fèi)用和發(fā)生的機(jī)會成本。 1、個人直接成本 （1）學(xué)雜費(fèi)； （2）書本等學(xué)習(xí)用品費(fèi)； （3）學(xué)生往返學(xué)校的交通費(fèi)； （4）額外的吃、穿、住費(fèi)用，即學(xué)生因就學(xué)在吃、穿方面多支出的費(fèi)用和在校住宿費(fèi)用； （5）文娛體育費(fèi)用，即學(xué)生因參加學(xué)校組織的文娛體育活動而支出的費(fèi)用。 2、個人間接成本 是指學(xué)生在達(dá)到法定就業(yè)年齡后因就學(xué)所放棄的勞動收入。 （二） 教育的社會成本 是指由社會支付的教育費(fèi)用和間接成本。 1、社會直接成本主要是用于教育的公共支出。 2、社會間接成本包括社會所放棄的收入、免稅成本、潛在的租金和折舊費(fèi)。 二、教育的收益 教育的收益是指教育通過培養(yǎng)和提高勞動者的知識和技能，從而給個人和社會帶來的種種有益效果，也稱教育的經(jīng)濟(jì)收益。教育的收益按其收益對象的不同，可以劃分為個人收益和社會收益 （一）教育的個人收益 1、教育的直接個人收益 受過較多教育的人和受過較少教育的人相比，在一生中可以獲得更多的收入。不同受教育程度者之間的這種終生收入差別，就是教育給個人帶來的直接收益。 2、教育的間接個人收益 主要表現(xiàn)在以下幾個方面： （1）較強(qiáng)的職業(yè)適應(yīng)性和更多的就業(yè)機(jī)會； （2）由于較強(qiáng)的能力而實(shí)現(xiàn)的消費(fèi)支出的節(jié)省； （3）較健康的身體； （4）世代影響； （二）教育的社會收益 1、直接社會收益 （1）教育可以提高勞動者的平均熟練程度 （2）教育可以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用 （3）教育可以加強(qiáng)生產(chǎn)過程的社會結(jié)合 （4）教育可以促進(jìn)生產(chǎn)資料規(guī)模的擴(kuò)大和效能的提高，同時，也能夠加強(qiáng)對自然資源的開發(fā)和自然力的應(yīng)用 2、教育間接社會收益 主要表現(xiàn)為政治上和道德上的收益。 政治上的收益，是指國民教育水平的提高，可以增加全體國民的社會責(zé)任感和政治參與能力，更為自覺地去運(yùn)用社會政治民主所賦予的每個人的權(quán)利； 道德上的收益，是指使受教育者具有較高的道德風(fēng)范； 三、教育的成本—收益分析： 利用成本—收益分析的方法,經(jīng)驗(yàn)研究表明，各國教育投資收益率由以下特點(diǎn)： 第一，發(fā)展中國家教育投資收益率普遍高于發(fā)達(dá)國家 第二，發(fā)展中國家，初等教育投資的社會收益率又是其中最高的 第三，私人教育收益率大于社會教育收益率 第四節(jié) 發(fā)展中國家教育的主要問題及對策 一、發(fā)展中國家教育的主要問題： 第一，公共教育費(fèi)用增長迅速，但人均占有水平仍很低 第二，入學(xué)人數(shù)增長迅速，但輟學(xué)率非常高 第三，教育結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)教育被忽視 第四，教育內(nèi)容不合理，教育與實(shí)際嚴(yán)重脫節(jié) 第五，教育體制擴(kuò)大了不平等 第六，知識失業(yè)和教育的過度發(fā)展 二、發(fā)展中國家教育發(fā)展戰(zhàn)略與政策 第一，改革各級教育體制 第二，調(diào)整教育投資方向 第三，改變教育體制以外刺激和增加教育投資的個人支出 第四，不能只重視正規(guī)教育，應(yīng)以同等或更大注意力發(fā)展非正規(guī)教育 第五，實(shí)施適當(dāng)?shù)慕逃龣C(jī)會限額分配制度 作業(yè)題一： 有人認(rèn)為，中國的高等教育發(fā)展過快，而基礎(chǔ)及技能教育發(fā)展太慢，導(dǎo)致中國教育發(fā)展結(jié)構(gòu)失衡，教育深化現(xiàn)象嚴(yán)重，一個重要的表現(xiàn)就是目前大學(xué)生就業(yè)面臨困難，而技術(shù)工人嚴(yán)重不足。所以，現(xiàn)在培養(yǎng)的大學(xué)生不是少了，而是多了。請問，你是否同意這種看法？談?wù)勀愕囊罁?jù)與建議。 一.名詞解釋 1.人力資本2.教育成本3.教育收益 二.簡答題 1.教育在人力資源開發(fā)中的作用有哪些? 2.從發(fā)展中國家的教育投資成本—收益分析中可以得出的結(jié)論是什么? 3.教育的成本包括哪些? 4.教育的收益有哪些? 三.論述題 發(fā)展中國家教育主要存在哪些問題?政府應(yīng)采取怎樣的對策? 第六章發(fā)展中國家的就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié) 發(fā)展中國家失業(yè)問題的嚴(yán)重性 發(fā)展中國家失業(yè)問題的特點(diǎn) 1、失業(yè)和半失業(yè)長期、有規(guī)律地影響欠發(fā)達(dá)國家勞動力，要比失業(yè)對工業(yè)國家勞動力的影響大得多。 2、由于人口增長過快，勞動力增長迅速，就業(yè)問題格外嚴(yán)重。 3、失業(yè)問題在受過教育的人中間似乎更為嚴(yán)重。 4、青年失業(yè)率高，并存在童工問題。 第二節(jié) 發(fā)展中國家勞動力利用不充分問題 從勞動力充分利用的角度看，勞動力的使用包括以下幾個方面： （1）勞動的時間； （2）工作的密度； （3）勞動生產(chǎn)率低 發(fā)展中國家的勞動力不充分利用的形式 1、公開失業(yè)：指有勞動力和勞動意愿的人們得不到工作機(jī)會。 2、不充分就業(yè)：是指人們工作的時間少于愿意工作的時間。 3、表面上有職業(yè)但沒有充分利用 （1）偽裝的不充分就業(yè)； （2）隱蔽性失業(yè)； （3）提前退休 4、被損害的勞動者 5、不生產(chǎn)的勞動者 第三節(jié) 發(fā)展中國家的“無就業(yè)增長”現(xiàn)象 1、無就業(yè)增長： 指60年代，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)高速增長，但現(xiàn)代城市部門創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于工業(yè)化的速度。這種現(xiàn)象被稱為“無就業(yè)增長”或“產(chǎn)出—就業(yè)滯后”現(xiàn)象。 世界許多地方都能目睹一種新現(xiàn)象——無就業(yè)的增長。即使當(dāng)產(chǎn)出增長時，就業(yè)的增長也大大落后。 ——聯(lián)合國開發(fā)計劃署：《1993年人類發(fā)展報告》 2、無就業(yè)增長現(xiàn)象的出現(xiàn)表明:大規(guī)模的工業(yè)增長并不一定能夠解決發(fā)展中國家的失業(yè)問題。 第四節(jié) 產(chǎn)出增長與就業(yè)增長的關(guān)系 兩種對立的觀點(diǎn)： 一、 產(chǎn)出增長與就業(yè)增長相沖突 ?YY-?（Y/L）Y/L=?LL 產(chǎn)出增長率—勞動生產(chǎn)率的增長率＝就業(yè)增長率 二、 認(rèn)為產(chǎn)出增長與就業(yè)增長相一致 第五節(jié) 發(fā)展中國家的流動人口和托達(dá)羅人口遷移模型 一、發(fā)展中國家過度城市化和人口流動問題 二、發(fā)展中國家的鄉(xiāng)－城移民與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 三、托達(dá)羅人口遷移模型 基本假設(shè) 1.兩部門，即整個經(jīng)濟(jì)分為鄉(xiāng)村部門和城市部門，前者生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，后者則生產(chǎn)制成品。 2.不存在剩余農(nóng)業(yè)勞動，即農(nóng)業(yè)（鄉(xiāng)村）部門的邊際生產(chǎn)力為正。 主要內(nèi)容 1.促進(jìn)人口流動的基本經(jīng)濟(jì)力量，是相對收益和成本的理性經(jīng)濟(jì)考慮，這種考慮主要是經(jīng)濟(jì)因素，但也包括心理因素。 2.遷移決策取決于預(yù)期的而不是現(xiàn)實(shí)的城鄉(xiāng)工資差異。其中，預(yù)期的差異是由實(shí)際的城鄉(xiāng)工資差異和在城市部門成功地獲得就業(yè)機(jī)會的概率這兩個變量之間的相互作用決定的。 3.城市就業(yè)機(jī)會的概率與城市就業(yè)率成正比，而與城市失業(yè)率成反比 政策含義 1．發(fā)展中國家必須逐步縮小城鄉(xiāng)之間就業(yè)機(jī)會的不平等。 2．發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)重視對農(nóng)業(yè)的開發(fā)和農(nóng)村的綜合建設(shè)問題。 3．消除由工資補(bǔ)貼等引起的發(fā)展中國家普遍存在的在工資上的要素價格扭曲，理順價格，使發(fā)展中國家的資源配置更為合理。 理論評價： 意義：托達(dá)羅模型更為貼近發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)，對發(fā)展中國家制定發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。 不足：該模型包含的假定是流入城市的勞動者必定呆在城市，而實(shí)際上農(nóng)民找不到工作，往往也會返回農(nóng)村。 第六節(jié) 中國城鄉(xiāng)綜合就業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 1、戰(zhàn)略內(nèi)容： 1）根據(jù)中國人口基數(shù)大，新增人口多，就業(yè)負(fù)擔(dān)沉重的現(xiàn)實(shí)，中國要想從根本上解決就業(yè)問題，必須首先采取斷然措施，抑制人口過快增長的勢頭。 2）大力發(fā)展生產(chǎn)力，保持一個適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)增長速度，提供更多的就業(yè)機(jī)會。 3）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，必須把農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和建設(shè)放在重要位置上，使城鄉(xiāng)綜合發(fā)展。 4）在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，發(fā)展中小城鎮(zhèn)，減少和緩解對大城市的沖擊。 5）改革不合理的教育制度和教育結(jié)構(gòu)是解決就業(yè)問題的一個不可或缺的措施 一.名詞解釋 1.公開的失業(yè)2.隱蔽性失業(yè)3.無就業(yè)增長 二.簡答題 1.發(fā)展中國家失業(yè)問題有何特點(diǎn)? 2.簡述產(chǎn)出和就業(yè)增長之間的兩種觀點(diǎn). 3.中國城鄉(xiāng)綜合就業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的主要內(nèi)容是什么? 三.論述題 試述托達(dá)羅人口遷移模型及其在解決發(fā)展中國家就業(yè)問題上的政策含義. 第七章資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié) 資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 （一）資本的含義 資本一般分為三種形式：物質(zhì)資本、金融資本、人力資本 一般沒有特別說明，指物質(zhì)資本。 所謂物質(zhì)資本，是指長期存在的生產(chǎn)物質(zhì)形式，它是在一定時間內(nèi)用來生產(chǎn)其他消費(fèi)品或生產(chǎn)資料的耐用品 （二）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本的認(rèn)識 1、“唯資本論”----過分強(qiáng)調(diào)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 （1）斯密古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為：資本積累與經(jīng)濟(jì)增長率成正比，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵。 （2）哈羅德—多馬模型認(rèn)為：資本積累是經(jīng)濟(jì)增長中唯一的決定性因素。 （3）羅斯托“起飛”理論認(rèn)為：在經(jīng)濟(jì)起飛的三個條件中，資本積累率達(dá)到10%以上是基本的先決條件。 （4）以納克斯的貧困惡性循環(huán)理論為代表 理論內(nèi)涵： ◆一個國家窮是因?yàn)樗F。 ◆發(fā)展中國家的長期貧困，不是因?yàn)檫@些國家的國內(nèi)資源不足，而是存在著一個使貧困國家貧困的多種力量的循環(huán)集，其中最重要的是低水平資本積累的循環(huán)集---即貧困循環(huán)。 貧困循環(huán)： 低水平資本積累的循環(huán)集。 （1）資本供給方面，惡性循環(huán)：人均收入水平低——絕大多數(shù)人將收入用于生活消費(fèi)——很少儲蓄——資本稀缺——新一輪收入低。 （2）資本需求方面，惡性循環(huán)：人均收入低——低消費(fèi)——缺乏購買力——投資誘因不足——投資不足——使生產(chǎn)規(guī)模狹小——生產(chǎn)率難以提高——低產(chǎn)出、商品的高成本和高價格——低工資水平——致使購買力不足。 貧困惡性循環(huán)的根源 ◆發(fā)展中國家的人均收入低 ◆（1）既是形成貧困惡性循環(huán)的直接原因， ◆（2）又是其直接結(jié)果。 ◆這一切的根本原因則是資本形成不足。 打破貧困惡性循環(huán)的措施 必須必須大規(guī)模增加儲蓄、擴(kuò)大投資，促進(jìn)資本形成。 理論評價 意義:反映了發(fā)展中國家貧困這一重要特征，初步探討了產(chǎn)生貧困的根源及擺脫貧困的途徑。 局限： 1）認(rèn)為窮國缺乏儲蓄能力的觀點(diǎn)不符合事實(shí)。 2）認(rèn)為儲蓄水平提高、投資增加就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、打破貧困惡性循環(huán)的觀點(diǎn)過于簡單、樂觀。 3）忽視了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄的作用。 4）所謂市場容量狹小的觀點(diǎn)有很大片面性。 2、“資本決定論”----認(rèn)為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程是由資本多少決定的”的 “資本決定論”是錯誤的。 第一，它混淆了經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程 第二，它模糊了發(fā)展過程的本質(zhì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個 系統(tǒng)工程，缺乏某一方面的條件都會使努力 失敗。 （三）資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 1、資本雖不是經(jīng)濟(jì)增長的充分條件，卻是經(jīng)濟(jì)增長的必要條件。沒有資本就不可能獲得經(jīng)濟(jì)增長。 2、如果發(fā)展中國家力圖達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)增長水平，就必須保持一定的投資率。 3、資本不是經(jīng)濟(jì)增長的充分條件。有了資本不一定能夠保證獲得經(jīng)濟(jì)增長。 第二節(jié) 資本的形成過程和儲蓄的分類 （一）資本的形成過程： 資本形成：儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，投資形成一定資本，并產(chǎn)生一定生產(chǎn)能力的過程。 資本形成過程的三個步驟： （1）必須增加實(shí)際的儲蓄數(shù)量，以便為投資者積蓄資金。（最重要） （2）通過金融與信用中介機(jī)構(gòu)聚集可投資的資金，并使投資者容易利用這些資金。 （3）投資行動本身。即通過投資使這些資本資源轉(zhuǎn)化為實(shí)際的物質(zhì)資本投資。 （二）儲蓄的分類構(gòu)成： 儲蓄：國民收入扣除消費(fèi)后的剩余，是放棄現(xiàn)期消費(fèi)的結(jié)果。 （三） 儲蓄的來源 儲蓄 國內(nèi) 公共（政府） 稅收 強(qiáng)制性儲蓄 私人 公司儲蓄 私人或家庭儲蓄 國際 外國援助（官方外國儲蓄） 外國私人儲蓄 外國直接投資 外國的證券投資 對外商業(yè)借貸 第三節(jié) 私人儲蓄 一、凱恩斯的絕對收入假說 認(rèn)為一個經(jīng)濟(jì)的儲蓄是其收入的函數(shù)。其中心思想是：儲蓄由收入決定，收入越高，則儲蓄數(shù)量越大。 其數(shù)學(xué)表達(dá)式是：S=a+sY 二、弗里德曼永久收入假說： 認(rèn)為人們的儲蓄水平不與其絕對收入水平有關(guān)，而與其擁有的永久收入及當(dāng)時的生產(chǎn)率及各種資產(chǎn)的變現(xiàn)程度有關(guān)。即人們的儲蓄是永久收入的函數(shù)。 其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：S=a+b1Yp+b2Yt 三、階級收入假說 認(rèn)為人們的儲蓄習(xí)慣會因儲蓄者的階級不同而有很大不同。那些依靠勞動收入（工資）生活的工人的儲蓄傾向要低于那些依靠財產(chǎn)收入（利潤、利息、地租收入）生活的資本家階級。 其數(shù)學(xué)表達(dá)式是：S=SwL+ScP 第四節(jié) 公司儲蓄 公司儲蓄：指公司（或企業(yè)）以公司保留利潤的形式沉淀下來的資金。 公司儲蓄將可能成為發(fā)展中國家儲蓄的重要來源。 一.簡述題 1.發(fā)展中國家資本形成包括那些基本步驟? 2.簡述資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 3.簡述儲蓄的分類. 4.簡述絕對收入假說. 5.簡述永久收入假說 6.簡述階級收入假說 二.論述題 1.試述三種儲蓄行為理論的主要論點(diǎn)及它們對資本形成的意義 2.試對資本決定論做出評價. 第八章 技術(shù)創(chuàng)新、知識經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié) 科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用 經(jīng)濟(jì)增長是一個國家在一定時期生產(chǎn)的商品和勞務(wù)價值總和的增長 （一）對經(jīng)濟(jì)增長源泉和決定因素的傳統(tǒng)觀點(diǎn)： 1、資本決定論——哈多模型為代表 該理論認(rèn)為，如果有一定的需求條件，經(jīng)濟(jì)增長的惟一瓶頸就是資本，所以經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵是迅速的資本積累。在資本—產(chǎn)出比率不變的情況下，經(jīng)濟(jì)增長主要取決于儲蓄率，即資本積累的高低。 2、技術(shù)決定論——索洛經(jīng)濟(jì)增長模型為代表 該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的決定因素并不是資本積累的速度和規(guī)模，經(jīng)濟(jì)增長主要取決于技術(shù)進(jìn)步的程度。 這種理論特別強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大的勞動分工和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中所具有的巨大作用。 3、人力資本決定論 這種理論把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的基本因素劃分為兩種基本形式：有形的物質(zhì)資本和無形的人力資本。 有形的物質(zhì)資本是影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的一種重要的、不可或缺的因素，但是并不是最關(guān)鍵的因素。 在經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起決定作用的因素是與有形資本相對的人力資本。人力資本可以用具有遞增收益的“知識”代表，它能夠抵消資本邊際收益遞減對經(jīng)濟(jì)增長造成的負(fù)面影響，取得經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)增長。 4、制度決定論 該理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素是經(jīng)濟(jì)制度的變遷和創(chuàng)新。這種理論認(rèn)為，不管是資本決定論還是技術(shù)決定論，都只是經(jīng)濟(jì)增長的影響因素，但不是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，有效率的經(jīng)濟(jì)組織才是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。 （二）“新增長理論”對認(rèn)識經(jīng)濟(jì)增長源泉和決定因素的貢獻(xiàn)： 新經(jīng)濟(jì)增長理論，也被稱為內(nèi)生增長理論，在20世紀(jì)80年代中后期產(chǎn)生并迅速形成巨大影響，其代表人物有羅默（Rome，P）、盧卡斯（Lucas，R）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 1、新經(jīng)濟(jì)增長理論的主要觀點(diǎn)： （1）該理論把經(jīng)濟(jì)增長的源泉內(nèi)生化，明確提出對持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長有決定意義的是知識的積累和人力資本的積累。（針對索洛經(jīng)濟(jì)增長模型） （2）該理論認(rèn)為，知識和人力資本的積累不僅自身能形成遞增的收益，而且能使物質(zhì)資本和勞動的要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，保證了經(jīng)濟(jì)的長期增長。（傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論的收益遞減和規(guī)模收益不變的假設(shè)） （3）揭示了技術(shù)進(jìn)步與投資相互促進(jìn)的機(jī)制。 2、新經(jīng)濟(jì)增長理論的意義 （1）表明一國長期增長的動力主要來自知識和人力資本積累所體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步。 （2）各國增長率和收入水平的差異主要源自于各國對知識和人力資本積累水平的不同，因而，對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步具有重要意義。 （3）在國際分工中，各國不再根據(jù)傳統(tǒng)的要素配置情況來實(shí)行專業(yè)化，而是通過對知識和人力資本施加影響來取得和強(qiáng)化比較優(yōu)勢。 3、內(nèi)生增長理論的局限性 （1）仍無法解決總量生產(chǎn)函數(shù)的問題。人力資本比資本更模糊，可測性更差，因此，人力資本的總量可加性問題可能更為嚴(yán)重。 （2）強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)知識的同時，忽視制度要素。 （3）數(shù)學(xué)技巧的運(yùn)用過多，方程組過于復(fù)雜。對于這一點(diǎn)，其創(chuàng)始人羅默也意識到：如果我們少花一些時間來解方程組，多花一些時間來精確地定義我們用詞的真正含義，那么在這些領(lǐng)域中學(xué)術(shù)研究和政策討論會更加富于成果。 第二節(jié) 知識經(jīng)濟(jì) 一、知識經(jīng)濟(jì)及其對經(jīng)濟(jì)增長的作用 1、技術(shù)知識：包括一些實(shí)際知識，還包括關(guān)于工程方面的。知識差距：主要指發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間在技術(shù)知識方面的差距。 2、屬性的知識：是關(guān)于市場發(fā)展和動作所不可或缺的一些關(guān)鍵信息。 國家經(jīng)濟(jì)獲得知識和利用知識的能力三因素：教育水平、貿(mào)易開放程度、通訊基礎(chǔ)設(shè)施的狀況。 貿(mào)易開放程度：是關(guān)系到一個國家能夠抓住利用國外知識的機(jī)會的問題。 人們受教育的程度：關(guān)系到他們利用知識的能力。 通訊基礎(chǔ)設(shè)施的狀況：關(guān)系到一個國家傳遞和擴(kuò)散信息的能力。 縮小知識差距，解決信息問題的迫切性： 1）世界經(jīng)濟(jì)一化開化的趨勢不斷加強(qiáng)。 2）在幾乎所有的發(fā)達(dá)國家中，高科技產(chǎn)品的產(chǎn)值在制造業(yè)中的產(chǎn)品增加值中的比重不斷增大。 3）信息技術(shù)正以極快的速度發(fā)展。 知識差距：指發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間在技術(shù)知識方面的差距 二、縮小知識差距 知識作為公共產(chǎn)品，與一般商品的比較，特點(diǎn)是： 1） 非競爭性 2） 非排他性 ◆由于知識本身所具有的特點(diǎn)，發(fā)展中國家政府必須采取多方面的行動來縮小知識差距。 ◆在縮小與發(fā)達(dá)國家的知識差距過程中，發(fā)展中國家必須利用后發(fā)優(yōu)勢 發(fā)展中國家在縮小知識差距方面的政策選擇： 1）吸收并借鑒發(fā)達(dá)國家現(xiàn)有的知識 2）創(chuàng)造一支高素質(zhì)的勞動力隊伍 3）必須創(chuàng)造適應(yīng)發(fā)展中國家本地情況的知識 4）縮小一國之內(nèi)的知識差距與縮小國家之間的差距具有同等重要的意義 三、解決信息問題 信息問題：由于對屬性知識了解的不完全所引起的問題 發(fā)展中國家解決信息問題： ◆提供幫助驗(yàn)證質(zhì)量的信息 ◆建立健全體制以后，更重要的是如何確保合同的執(zhí)行，這就要求政府加強(qiáng)監(jiān)管、確保履約合同 第三節(jié) 創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系 一、科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新活動 （一）熊彼得的創(chuàng)新理論 1、創(chuàng)新的概念： 即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。即由企業(yè)家進(jìn)行的對生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合。 1）引進(jìn)新產(chǎn)品或生產(chǎn)出新質(zhì)量的產(chǎn)品 ； 2）例用新的生產(chǎn)方法； 3）開辟新的產(chǎn)品市場； 4）獲得原材料或壯工成品的新的供應(yīng)來源； 5）實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)組織形式 3、創(chuàng)新的主體：企業(yè)家 企業(yè)家創(chuàng)新活動的除了攫取利潤外的力量驅(qū)使因素： （1）發(fā)展一個私人商業(yè)王國的愿望。 （2）征服困難、表明出類拔萃的愿望。 （3）創(chuàng)造和充分發(fā)揮自己才能帶來的快樂。 4、創(chuàng)新的條件 （1）一定的技術(shù)知識。 （2）信貸支持下的支配生產(chǎn)要素的權(quán)力。 5、影響技術(shù)創(chuàng)新3個變量 （1）競爭程度，引起技術(shù)創(chuàng)新的必要性。競爭越是激烈，技術(shù)創(chuàng)新的必要系和緊迫性越大。 （2）企業(yè)規(guī)模，決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和所開辟的市場的前景大小。 （3）壟斷力量。壟斷越強(qiáng)，不容易被模仿，技術(shù)創(chuàng)新的利益越長久。 6、創(chuàng)新的作用： 決定了資本主義經(jīng)濟(jì)的周期 7、創(chuàng)新理論的意義： 較圓滿地描述了資本主義經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)周期，從內(nèi)在因素出發(fā)找出推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)動因。特別是解釋了創(chuàng)新在科技與經(jīng)濟(jì)增長間的中介作用，突出了科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的決定作用。 二、國家創(chuàng)新體系 （一）國家創(chuàng)新體系： 指為了推動國家創(chuàng)新活動的發(fā)展，使一個國家的創(chuàng)新活動取得更好的績效，在國家層面上為創(chuàng)新活動的各個主體所做的制度安排和它們之間的相互作用。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及其他中介機(jī)構(gòu)以創(chuàng)新作為社會變革和發(fā)展的關(guān)鍵動力，在一系列共同的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)下的相互作用系統(tǒng)。 （二）國家創(chuàng)新體系中的政府角色： 第一，核心是創(chuàng)新活動，是在國家層面上的活動； 第二，制度安排是中心變量 （三）發(fā)展中國家政府在創(chuàng)建創(chuàng)新體系時在以下三方面發(fā)揮作用： 第一，創(chuàng)造一個適合企業(yè)家生存和發(fā)展、創(chuàng)新活動可以脫穎而出的市場導(dǎo)向的環(huán)境； （1）建立清晰明確的產(chǎn)權(quán)制度。 （2）公正的法治制度。 （3）建立公開、公正和廉明的政府行政管理制度。 （4）建立和健全社會基礎(chǔ)設(shè)施。 第二，設(shè)立教育和培訓(xùn)項目，促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)新活動的發(fā)展； 第三，為企業(yè)家的創(chuàng)新活動提供籌資和信用