律師講：中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范.ppt

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1、李魁鈞，吉林保民律師事務(wù)所副主任，吉林市律師協(xié)會(huì)理事，吉林仲裁委仲裁員，江城十佳律師，吉林省模范黨員律師，吉林省法律援助先進(jìn)個(gè)人，優(yōu)秀律師，社區(qū)群眾滿意律師。受聘擔(dān)任吉林市企業(yè)改革專項(xiàng)法律顧問(wèn)，吉林市教育局、安監(jiān)局、國(guó)資委、中國(guó)銀行吉林市分行、吉林市消防支隊(duì)等單位常年法律顧問(wèn)，吉林省高端人才。 業(yè)務(wù)專長(zhǎng)：公司法、合同法、民商法，企業(yè)維權(quán)。,李魁鈞律師簡(jiǎn)介,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范,吉林保民律師事務(wù)所,主講：李魁鈞 律師,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 自然風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)以勢(shì)必承擔(dān) 法律責(zé)任為特征,以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征,李魁鈞律師：13079789988,中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展之路,第一代老板（1979-198

2、6）：愛(ài)拼才會(huì)贏 法律：有政策無(wú)法律地位 稱謂：個(gè)體戶、專業(yè)戶、包工頭 來(lái)源：農(nóng)民、無(wú)業(yè)游民 “傻子瓜子”引發(fā)的大爭(zhēng)論,李魁鈞律師：13079789988,第二代老板（1986-1993）：瀟灑走一回 法律： 88年憲法確立了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法地位 89年國(guó)務(wù)院出臺(tái)私營(yíng)企業(yè)暫行條例 稱謂：廠長(zhǎng)、經(jīng)理 來(lái)源：官倒、官商、紅帽子企業(yè),中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展之路,第三代老板（1993-2001）：跟著感覺(jué)走 法律： 92年鄧小平南巡、十四大 97年十五大 93-99年先后出臺(tái)公司法、合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法_將私營(yíng)經(jīng)濟(jì)納入法制軌道 公司熱: 93-94 保健品熱 95-96 房地產(chǎn)熱 來(lái)源： 下海熱 稱謂

3、： 董事長(zhǎng),中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展之路,第四代老板（2001-2007）：新知識(shí)時(shí)代的知本家 法律： 06年公司法證券法修改； 07年所得稅法、企業(yè)破產(chǎn)法修改、物權(quán)法出臺(tái) 稱謂：CEO 來(lái)源：具有良好教育背景 從業(yè)領(lǐng)域：IT、生物、環(huán)保 特點(diǎn)：與國(guó)際接軌、與資本接軌,中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展之路,企業(yè)制度的發(fā)展趨勢(shì)： 業(yè)主制 合伙制 有限責(zé)任公司、股份有限公司 股份有限公司（上市） 從法律的角度看民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)： 法人治理結(jié)構(gòu)、管理模式同公司法相沖突,中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展之路,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的五種表現(xiàn)形態(tài),李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的三種責(zé)任形態(tài),李魁鈞律師：13079789988

4、,1、企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn) 案例： A單位系一事業(yè)單位，其原下屬施工單位整合設(shè)立集團(tuán)公司時(shí)，為達(dá)到注冊(cè)資本規(guī)模要求，將其下屬施工單位占用的土地、房屋資產(chǎn)以出資投入整合后設(shè)立的B公司，但未辦理過(guò)戶手續(xù)，土地使用權(quán)人、房屋所有權(quán)人仍為A單位，后因B公司債權(quán)人起訴，將A單位帳上資金劃走。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,2、公司內(nèi)部權(quán)益糾紛 案例：“潘石屹案” 2004年，三名小股東將房地產(chǎn)界頗負(fù)盛名的潘石屹告上法庭，理由是，作為大股東的潘石屹，侵害了公司的合法財(cái)產(chǎn)，要求潘石屹賠償公司1.05億元人民幣。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,3、國(guó)有

5、企事業(yè)單位及集體企業(yè)改制過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，如： （1）國(guó)有和集體資產(chǎn)流失法律風(fēng)險(xiǎn)。 （2）改制的行政化操作模式法律風(fēng)險(xiǎn)。 （3）改制過(guò)程中多元利益、價(jià)值觀及經(jīng)營(yíng)模式的沖突所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,4、企業(yè)融資法律風(fēng)險(xiǎn)（借貸風(fēng)險(xiǎn)） 非法集資 虛假按揭套取銀行貸款 違規(guī)銀行貸款 挪用資金 案例： 寧夏金鷹國(guó)際集團(tuán)股份有限公司自2004年8月起，通過(guò)刊登廣告、發(fā)布宣傳冊(cè)等形式，以高額回報(bào)、到期返還投資為誘餌，進(jìn)行社會(huì)集資，2006年下半年公司處于癱瘓狀態(tài)。董事長(zhǎng)鄭澤因合同詐騙已經(jīng)銀川市中級(jí)人民法院做出刑事判決。后集資群眾開(kāi)始不斷上訪。,李魁鈞律師

6、：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,5、企業(yè)投資法律風(fēng)險(xiǎn) 案例：礦業(yè)兇險(xiǎn) 2008年10月15日，位于東莞的世界上最大的玩具代工企業(yè)合俊公司倒閉，讓7000多人丟掉飯碗，有人認(rèn)為是全球性金融危機(jī)所致，也有人認(rèn)為原因是人民幣升值、原材料漲價(jià)、出口稅率調(diào)整等不利因素。 但隨著合俊的財(cái)務(wù)黑洞被揭開(kāi)人們發(fā)現(xiàn)這個(gè)悲劇其實(shí)緣于合俊老板投資福建礦業(yè)的巨額虧損，是死于盲目投資礦業(yè)。而公司的決策層卻沒(méi)有料到其中隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。 3億港元收購(gòu)中國(guó)礦業(yè),李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,奇正耘公司,836公司,蔣文保,張喜平,李建峰,股權(quán)轉(zhuǎn)讓,股東,

7、股東,股東,【裁判理由】北京市石景山區(qū)法院認(rèn)為：張喜平將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司外的股東，轉(zhuǎn)讓行為沒(méi)有經(jīng)過(guò)其他股東的同意，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效。,李魁鈞律師：13079789988,6、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)外提供擔(dān)保是一種隱形的債務(wù)或然債務(wù) （1）保證擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn) 一是互保法律風(fēng)險(xiǎn)。 二是受迫保證法律風(fēng)險(xiǎn)。 （2）企業(yè)抵押擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn),李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,7、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)機(jī)制不健全帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)侵犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生糾紛；企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)，企業(yè)雇員不當(dāng)行為（跳槽等）導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密失控風(fēng)險(xiǎn)等等。,企業(yè)法

8、律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,李魁鈞律師：13079789988,8、企業(yè)侵權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn) （1）因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn) （2）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,案例：華碩和一位女生的維權(quán)紛爭(zhēng) 2006年2月，首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)大三學(xué)生黃靜購(gòu)買(mǎi)了一臺(tái)2萬(wàn)多元華碩電腦，但在后來(lái)的修理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)CPU存在問(wèn)題，該筆記本處理器被換成了英特爾工程測(cè)試產(chǎn)品，而這種產(chǎn)品是不能上市銷(xiāo)售的。雙方多次協(xié)商未果后，于是，黃、周兩人隨后以向新聞媒體曝光為談判砝碼，向華碩公司提出高達(dá)500萬(wàn)美元的“懲罰性賠償”。雙方多次談判未果，華碩最終報(bào)警。當(dāng)年3月7日，黃

9、靜與周成宇被北京海淀警方以涉嫌敲詐勒索帶走，隨后被批準(zhǔn)逮捕并關(guān)押至海淀看守所。,李魁鈞律師：13079789988,9、人力資源管理糾紛法律風(fēng)險(xiǎn) 案例：“華為門(mén)”事件 2007年9月底開(kāi)始，深圳華為技術(shù)有限公司共計(jì)7000多名工作滿8年的老員工，相繼向公司提出請(qǐng)辭自愿離職。這次大規(guī)模的辭職是由華為公司安排的，辭職員工隨后即可以競(jìng)聘上崗，職位和待遇基本不變，惟一的變化就是再次簽署的勞動(dòng)合同。全部辭職老員工均可以獲得華為公司支付的賠償。一些媒體分析，華為最直接的目的就是為了規(guī)避2008年開(kāi)始實(shí)施的勞動(dòng)合同法。新勞動(dòng)合同法最令企業(yè)頭疼的是第14條的規(guī)定：勞動(dòng)者在一家用人單位連續(xù)工作滿10年的，或者連

10、續(xù)訂立兩次固定期限勞動(dòng)合同的，除非勞動(dòng)者提出異議，否則用人單位都應(yīng)當(dāng)與之訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,案例：公司開(kāi)除員工應(yīng)慎行 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)防范 付先生于2007年9月4日進(jìn)入塔邏王（上海）貿(mào)易有限公司從事銷(xiāo)售工作。12月4日，公司通知付先生解除勞動(dòng)關(guān)系。付先生不服，申請(qǐng)仲裁要求公司支付其替代通知期工資獲支持。塔邏王公司不服起訴至法院，稱付先生不能完成銷(xiāo)售指標(biāo)，排擠其他銷(xiāo)售人員，且在上班時(shí)間從事與工作無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，故解除勞動(dòng)關(guān)系。付先生辯稱，工作性質(zhì)需使用電腦上網(wǎng)交流，但其并未利用上班時(shí)間在網(wǎng)上從事其他業(yè)務(wù)，也沒(méi)有排擠其他銷(xiāo)售人員，要求按仲裁

11、裁決履行。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,10、經(jīng)營(yíng)管理人員違法犯罪風(fēng)險(xiǎn) (1)起步階段：虛報(bào)注冊(cè)資金、虛假出資、抽逃出資； (2)發(fā)展階段：會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)方面的提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告、偷稅、虛開(kāi)增值稅發(fā)票、非法出售發(fā)票、非法出售購(gòu)買(mǎi)增值稅發(fā)票;資金來(lái)源方面的高利轉(zhuǎn)貸罪、非法吸收公眾存款罪;經(jīng)營(yíng)方式上的損害商品聲譽(yù)罪和非法經(jīng)營(yíng)罪（如傳銷(xiāo)）;公關(guān)時(shí)的單位賄賂罪；公眾公司挪用上市公司資金、非法披露信息及交易等 (3)企業(yè)負(fù)責(zé)人及工作人員刑事違法：如貪污、賄賂、挪用等。需要注意的還有：非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪、為親友非法牟利罪、簽訂履行合同失職被騙罪、國(guó)有公司企業(yè)事業(yè)單位人員失職罪、徇私

12、舞弊低價(jià)折抵股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪等等。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型,訴：要求其償還借款本金及利息,辯：2000萬(wàn)元是投資款，不是借款,合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)協(xié)議約定：程某投資2000萬(wàn)元 ，利潤(rùn)固定為3000萬(wàn)元，期滿嘉成公司給付5000萬(wàn)元，逾期月利2分。嘉成公司出具還款保證書(shū) 和欠據(jù)。 (2015)吉民一終字第22號(hào),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,李魁鈞律師：13079789988,裁判觀點(diǎn) : 合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同約定提供資金的當(dāng)事人不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，只收取固定數(shù)額貨幣的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為借款合同。 法律依據(jù)： 最高人民法院關(guān)于審理涉及國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋

13、第二十六條。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,民間借貸司法解釋24條 當(dāng)事人以簽訂買(mǎi)賣(mài)合同作為民間借貸合同的擔(dān)保，借款到期后借款人不能還款，出借人請(qǐng)求履行買(mǎi)賣(mài)合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)按照民間借貸法律關(guān)系審理，并向當(dāng)事人釋明變更訴訟請(qǐng)求。當(dāng)事人拒絕變更的，人民法院裁定駁回起訴。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,訴：11份借據(jù)本金2033萬(wàn)元。,辯：借據(jù)本金845萬(wàn)元，其余全是利息。,判決結(jié)果： 借據(jù)中有兩筆大額借款（267萬(wàn)元、358萬(wàn)元），原告無(wú)法說(shuō)明用途及履行情況，僅有借據(jù)不足證明借款事實(shí)，原告應(yīng)承擔(dān)舉證不能后果，故對(duì)此兩筆借款不予認(rèn)定

14、。,(2015)吉民一終字第34號(hào),李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,裁判觀點(diǎn)： 出借人主張大額現(xiàn)金交付，對(duì)于借貸事實(shí)是否發(fā)生，出借人需要舉證證明。只提供借據(jù)、欠條等債權(quán)憑證的，不能視為其完成了舉證證明責(zé)任，需要進(jìn)一步提供證據(jù)來(lái)證明。,李魁鈞律師：13079789988,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,法院不保護(hù)，強(qiáng)制返還,法院不保護(hù)已支付不追究，未支付不支持,法院保護(hù)且支持,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制,李魁鈞，吉林保民律師事務(wù)所副主任，吉林市律師協(xié)會(huì)理事，吉林仲裁委仲裁員，江城十佳律師，吉林省模范黨員律師，吉林省法律援助先進(jìn)個(gè)人，優(yōu)秀律師，社區(qū)群眾滿意律師。受聘擔(dān)任吉林市

15、企業(yè)改革專項(xiàng)法律顧問(wèn)，吉林市教育局、安監(jiān)局、國(guó)資委、中國(guó)銀行吉林市分行、吉林市消防支隊(duì)等單位常年法律顧問(wèn)，吉林省高端人才。 業(yè)務(wù)專長(zhǎng)：公司法、合同法、民商法，企業(yè)維權(quán)。 聯(lián)系電話：,李魁鈞律師簡(jiǎn)介,謝 謝,李魁鈞律師：13079789988,傻子瓜子 三代人的“改革名片”,“農(nóng)村改革初期，安徽出了個(gè)傻子瓜子問(wèn)題，當(dāng)時(shí)許多人不舒服，說(shuō)他賺了一百萬(wàn)，主張動(dòng)他。我說(shuō)不能動(dòng)，一動(dòng)人們就會(huì)說(shuō)政策變了，得不償失。鄧小平文選第三卷第頁(yè)。” 這段鄧小平年南方視察時(shí)的著名講話被“傻子”年廣久印在了自己的名片上。 年廣久被稱為“中國(guó)第一商販”，在上世紀(jì)八九十年代紅極一時(shí)，被認(rèn)為是中國(guó)改革開(kāi)放的符號(hào)之一，他的命運(yùn)折射出民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)的發(fā)展變遷。 年廣久沒(méi)讀過(guò)書(shū)，卻靠賣(mài)瓜子在上世紀(jì)八十年代初就成了“百萬(wàn)元戶”；他辦起蕪湖第一家私企，雇工最多時(shí)達(dá)人，引發(fā)姓“社”還是姓“資”的爭(zhēng)論。在中國(guó)改革開(kāi)放初期，年廣久的命運(yùn)起起伏伏，曾因“投機(jī)倒把罪”“牛鬼蛇神罪”“流氓罪”三次入獄，而鄧小平的三次點(diǎn)名讓他幾次化險(xiǎn)為夷。,李魁鈞律師：13079789988,