建筑工程總公司內(nèi)控手冊

第一章 總 則1 編制內(nèi)部控制手冊目的、意義為進一步提升中國建筑股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)風險防范能力，提高股份公司的運行效率，全面貫徹財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，以及國資委頒布的中央企業(yè)風險管理指引，股份公司編制了內(nèi)部控制手冊。股份公司內(nèi)部控制手冊是以五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、國資委頒布的中央企業(yè)風險管理指引基礎，并結合股份公司實際情況編制而成。編制股份公司內(nèi)部控制手冊對完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進一步規(guī)范集團內(nèi)部各個管理層次相關業(yè)務流程，分解和落實責任，控制企業(yè)風險，保證財務報告真實性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運行具有較強的現(xiàn)實意義。2 內(nèi)部控制手冊的適用范圍內(nèi)部控制手冊適用于中國建筑工程股份有限公司總部，各事業(yè)部及其全資子公司、控股子公司、分公司。 3 內(nèi)部控制基本原則3.1 合法、合規(guī)原則：符合國家的法律、法規(guī)和政策。3.2 簡潔明晰原則：內(nèi)控內(nèi)容一般涉及到八個方面，編制過程中對業(yè)務目標、業(yè)務風險、業(yè)務范圍、業(yè)務流程步驟和風險控制點、業(yè)務流程圖、相關制度目錄、主要控制點和相關資料等，定位準確、簡潔明了，便于掌握、實施。3.3 相互牽制不相容原則：內(nèi)部牽制體現(xiàn)部門與部門、員工與員工以及各崗位之間所建立的互相驗證、相互制約的關系，特別是要明確部門、崗位之間的職責，對于管理授權做到適度、明確。3.4 成本效益原則：力求以最小的管理成本獲取最大的經(jīng)濟效益，防止程序過細、控制過度會減低效率，增大控制成本；相反，控制不足會達不到控制風險的目的。3.5 可操作性原則：內(nèi)部控制必須符合股份公司的實際，必須具有很強的可操作性。3.6 獎懲結合原則：明確各部門及人員應承擔的職責，做到獎罰有對象，責任可追溯。3.7 適度授權原則：確定授權對象，授權環(huán)節(jié)，授權范圍；防止授權過度與不足。4 內(nèi)部控制的基本要求4.1 股份公司總部及各級子公司嚴格按照上市公司的要求，建立規(guī)范的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層以及各級別的專業(yè)委員會的議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。4.2 股份公司總部及各級子公司制定并實施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策應當至少包括：嚴格員工的聘用、培訓、辭退與辭職程序；完善員工的薪酬、考核、晉升與獎懲機制；強化關鍵崗位定期崗位輪換制度；加強員工培訓和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質。4.3 股份公司總部及各級子公司積極加強公司文化建設，統(tǒng)一公司文化理念，嚴格規(guī)范企業(yè)形象標識，制定并執(zhí)行統(tǒng)一的員工行為守則，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理意識。4.4 股份公司總部及各級子公司加強法制教育，增強董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員和員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。4.5 股份公司總部及各級子公司積極開展風險評估工作，對國家宏觀經(jīng)濟政策、金融環(huán)境、市場環(huán)境、法律環(huán)境、社會文化環(huán)境、科技進步、自然環(huán)境等公司外部因素進行分析研究，對公司高級管理人員職業(yè)操守與勝任能力、組織及生產(chǎn)運行方式、科技研發(fā)與信息技術運用能力、財務狀況、社會責任等公司內(nèi)部因素進行及時評估，以判斷其對公司運行產(chǎn)生的影響，并采取必要的可行的應對策略，達到控制風險之目的。4.6 股份公司總部及各級子公司嚴格執(zhí)行不相容職務分離控制措施，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的不相容職務，并實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。4.7 股份公司總部及各級子公司建立并執(zhí)行授權審批制度，根據(jù)常規(guī)授權和特別授權的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。4.8 股份公司總部及各級子公司嚴格實施會計系統(tǒng)控制，全面執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。合理設置會計機構，配備合格的會計人員。4.9 股份公司總部及各級子公司嚴格實施財產(chǎn)保護控制，建立并執(zhí)行財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，嚴格限制未經(jīng)授權的人員接觸和處置財產(chǎn)，采取財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。4.10 股份公司總部及各級子公司嚴格實施預算控制，規(guī)范預算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，強化預算約束。4.11 股份公司總部及各級子公司定期開展運營分析，綜合運用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進。4.12 股份公司總部及各級子公司嚴格實行績效考評制度，通過科學設置考核指標體系，對公司內(nèi)部各責任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。 4.13 股份公司總部及各級子公司積極建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。4.14 股份公司總部及各級子公司全面加強內(nèi)外信息溝通，明確相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時報告并加以解決；對重要信息及時傳遞給董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層。4.16 股份公司總部及各級子公司全面加強內(nèi)部監(jiān)督，公司嚴格實行內(nèi)部審計與紀檢監(jiān)察， 通過發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷，以保證公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。5 內(nèi)部控制組織機構股份公司總部及各級子公司財務部門負責公司內(nèi)部控制的組織實施部門，主要負責內(nèi)部控制設計、檢查、修正；各級審計部門為內(nèi)部控制測試評價部門，負責對公司的內(nèi)部控制測試、評價，并發(fā)布自評估報告；各級法律事務管理部門為公司內(nèi)部控制風險評估部門，負責公司各類風險評估工作，發(fā)布風險評估報告。6 內(nèi)部控制手冊的更新與監(jiān)督股份公司內(nèi)部控制手冊經(jīng)總經(jīng)理常務會審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。股份公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構及管理要求的改變而適時更新。一般每年對內(nèi)部控制手冊更新一次，更新資料主要來源于各子(分)公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部控制檢查單位和外部檢查單位對內(nèi)部控制的評價。第七章 生產(chǎn)管理28 項目管理體系建立和運行管理業(yè)務流程一、業(yè)務目標l 確保企業(yè)項目管理符合國家法律、法規(guī)和和相關監(jiān)管機構的要求；l 建立標準化、規(guī)范化的項目管理體系，并保證項目管理體系高效運行，促進企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營健康發(fā)展和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。一、 業(yè)務風險l 違反國家法律、法規(guī)和監(jiān)管機構的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰，給企業(yè)帶來經(jīng)濟及名譽損失；l 項目管理體系不完善或運行存在漏洞，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。二、 業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱股份公司）以及其下屬的二級次企業(yè)、三級次企業(yè)關于項目管理體系建設和運行管理的相關流程，主要內(nèi)容包括項目管理體系文件的編制、項目管理體系的運行以及對下屬企業(yè)的項目管理體系運行情況進行檢查、考評等。三、 業(yè)務流程描述 1 項目管理體系文件的制定及運行1.1 股份公司市場與項目管理部組織系統(tǒng)內(nèi)的項目管理專家編制和修訂項目管理手冊（涵蓋成本、質量、進度、安全等項目管理的各要素），項目管理手冊要遵守中建總公司工程項目管理規(guī)范。項目管理手冊在編寫完成后經(jīng)專家組審閱并簽署意見后報股份公司主管項目管理的副總經(jīng)理簽字審批（參與編寫的專家不得參與評審）。1.2 股份公司市場與項目管理部依據(jù)經(jīng)審批的項目管理手冊，制定或修訂項目管理體系運行考核辦法（主要包括考核的時間、考核的內(nèi)容以及考核的指標等內(nèi)容），項目管理體系運行考核辦法報股份公司主管主管項目管理的副總簽字審批。1.3 項目管理手冊和項目管理體系運行考核辦法通過審批后，有股份公司市場與項目管理部通過OA電子文件系統(tǒng)轉發(fā)給股份公司各事業(yè)部及下屬企業(yè)。1.4 股份公司各事業(yè)部和下屬企業(yè)根據(jù)股份公司的項目管理體系文件編制本單位的項目管理體系文件和實施細則，本對本單位所承接的項目進行管理。2 項目管理體系的運行的考評2.1 股份公司市場與項目管理部依據(jù)項目管理體系運行考核辦法，組織有關部門的人員對股份公司各事業(yè)部和各下屬企業(yè)的項目管理體系運行情況進行考評（考評的方法主要是檢查項目的現(xiàn)場管理情況、有關管理文件資料等），考評結束后編寫項目管理體系運行考評報告，報股份公司主管項目管理的副總經(jīng)理簽字審批。2.2 經(jīng)審批的項目管理體系運行考評報告以書面方式反饋給被考評單位/事業(yè)部并下發(fā)整改通知。相關單位在整改后將經(jīng)本單位/事業(yè)部主管副總經(jīng)理或總經(jīng)理簽字確認后的項目管理體系運行整改報告報送股份公司市場與項目管理部。2.3 股份公司市場與項目管理部匯總各單位的項目管理體系運行整改報告后報主管項目管理的副總簽字審批。四、 相關制度目錄1 建設工程項目管理規(guī)范（GB/T503262006）2 中建總公司工程項目管理規(guī)范五、 主要控制點1 項目管理體系文件的編制、修訂、審核與下發(fā)2 項目管理體系運行情況的考評3 相關單位的整改及整改結果的審核六、 檢查資料1 項目管理手冊2 項目管理體系運行考核辦法3 項目管理體系運行考評報告4 整改通知5 項目管理體系運行整改報告八、業(yè)務流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質量管理業(yè)務流程施工企業(yè)一、業(yè)務目標l 確保工程質量符合國家相關工程質量法律、法規(guī)和公司相關制度的要求；l 在保證工程質量的前提下，降低工程項目質量成本，提高企業(yè)經(jīng)營效率與效果；l 確保工程項目質量管理水平符合公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要。二、業(yè)務風險l 工程質量不符合國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度,發(fā)生工程質量事故,可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失和信譽損失；l 工程質量不合格，增加項目質量成本支出，降低企業(yè)經(jīng)營效率與效果；l 對工程質量管理不當，發(fā)生工程質量投訴事件，或與建設方、使用方發(fā)生法律糾紛，可能給企業(yè)帶來信譽損失，影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展進程。 三、業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于工程質量管理的相關流程，主要包括工程質量管理的檢查、工程質量評優(yōu)管理、工程質量投訴管理、重大工程質量事故的調(diào)查和處理。四、業(yè)務流程描述1 工程質量管理的檢查1.1 根據(jù)中國建筑股份公司質量管理條例的要求，股份公司及各級子（分）公司質量管理部門定期（股份公司每年一次、二級公司半年一次、三級公司每季度一次）從本公司自行建立的質量管理專家?guī)熘谐槿＜医M成檢查小組，開展工程質量管理檢查活動，形成工程質量管理情況報告，報主管質量副總經(jīng)理審閱簽字。工程質量管理情況報告包括質量管理體系建立及運行情況、制度運行情況、工程實體質量符合相關法律法規(guī)情況以及改進措施。1.2 質量管理部門按照股份公司施工企業(yè)質量管理考核評價辦法對下屬施工企業(yè)質量管理工作進行考核評價，提出書面整改建議或要求。質量管理部門將檢查情況及評價結果形成考核評價報告，報本公司主管質量的副總經(jīng)理簽字批準，發(fā)布工程質量檢查結果通報。1.3 各施工企業(yè)質量管理部門負責跟蹤監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的質量隱患或問題的整改，進行自查并編寫復查情況報告，經(jīng)本單位主管質量副總經(jīng)理審批后上報上級質量管理部門。2 全面質量管理小組活動2.1 各項目部根據(jù)項目工程質量管理需要選定QC課題，并由項目技術主管任組長，由技術、質量、工長等相關人員組成全面質量管理小組（簡稱QC小組），并到上級全面質量管理工作部門登記注冊，定期開展全面質量管理QC活動，總結全面質量管理QC成果。2.2 各級全面質量管理工作部門在每年一季度召開本企業(yè)全面質量管理小組成果發(fā)布以及評優(yōu)活動。抽取具有國家級診斷師資格的人員組成評審委員會，以成果發(fā)布的形式進行評審，評選出全面質量管理優(yōu)秀成果一、二、三等獎，并將評審結果（報告）報本公司主管質量的副總經(jīng)理簽字批準并發(fā)布。2.3 評審出的優(yōu)秀成果一等獎將向上級企業(yè)（行業(yè)協(xié)會）推薦，參加更高一級的全面質量管理優(yōu)秀成果評選。3 參加國家級工程質量獎的評選3.1 各級公司工程質量管理部門對本年度擬申報國家級工程獎的項目進行考察評估，向本公司主管質量的副總經(jīng)理提交本年度擬推薦參加國家級工程獎的項目情況評估報告。本公司主管質量的副總經(jīng)理審批簽字后，報股份公司質量管理部門。3.2 股份公司質量管理部門匯總情況后形成年度擬申報國家級獎的簽報，主要包括擬申報項目的工程質量信息、是否符合申報條件、工程報優(yōu)的優(yōu)勢和劣勢以及建議指標分配情況等信息，報股份公司主管副總經(jīng)理批準，向行業(yè)協(xié)會報送推薦表及推薦材料。3.3 各級公司工程質量管理部門在行業(yè)協(xié)會的評審前進行全面的檢查和指導，協(xié)助申報單位做好申報、現(xiàn)場準備、施工資料準備、工程匯報資料準備、接待評審復查專家的準備等各項準備工作。3.3 行業(yè)協(xié)會評審專家現(xiàn)場復查，由股份公司迎接人員主持復查會議。4 工程質量投訴管理4.1 各級公司質量管理部門接到工程質量投訴書后，立即與被投訴單位取得聯(lián)系，對投訴的問題進一步確認。4.2 根據(jù)投訴問題的情況，工程質量管理部門總經(jīng)理對投訴的性質進行認定，并根據(jù)性質決定采取以下相應處理措施：4.2.1 投訴為一般性問題時，可向被投訴單位發(fā)函督促其立即進行整改，并對整改情況進行跟蹤，收集投訴處理報告。4.2.2 投訴問題比較嚴重時，以簽報的形式報告本公司主管質量副總經(jīng)理，同時以函件和電話的方式向被投訴單位的主管領導告知，并根據(jù)具體情況決定是否派人到被投訴項目督促其進行整改。4.2.3 投訴問題很嚴重時，立即報告本公司主管質量副總經(jīng)理并立即派人到被投訴項目了解情況，協(xié)助被投訴單位做好處理工作，形成投訴處理簽報報公司主管質量副總經(jīng)理。4.3 被責令調(diào)查整改后，被投訴企業(yè)編制嚴重投訴問題的調(diào)查處理結果報告，內(nèi)容包括投訴的質量問題、采取的處理措施、處理結果，報本公司主管質量副總經(jīng)理審批后，逐級上報上級質量主管部門，股份公司質量管理部門形成簽報報公司主管質量副總經(jīng)理。5 重大工程質量事故的調(diào)查和處理5.1 各級公司質量管理部門接到重大質量事故報告后，立即派人代表本公司前往事故現(xiàn)場，了解事故情況并及時報告本公司主管質量副總經(jīng)理和上級質量主管部門。主管質量的副總經(jīng)理對質量事故進行批示。質量管理部門協(xié)助事故發(fā)生企業(yè)采取必要措施進行妥善處理。5.2 股份公司質量管理部門協(xié)助調(diào)查質量事故，參與事故的調(diào)查及原因分析，根據(jù)政府行政主管部門組建的事故調(diào)查小組的事故調(diào)查報告起草事故責任人處理建議報股份公司主管質量副總經(jīng)理審批后發(fā)布通報文件。 五、相關制度目錄1 中華人民共和國建筑法2 國務院建設工程質量管理條例3 國家現(xiàn)行工程質量驗收規(guī)范（標準）4 中國建筑總公司建筑工程質量驗收標準5 中建股份公司企業(yè)質量管理條例6 中建總公司QC(質量管理)小組管理和優(yōu)秀QC小組評審辦法六、控制要點1 工程質量的檢查與考評2 全面質量管理優(yōu)秀成果的申報和評審3 國家級工程質量獎的申報和評審4 工程質量投訴管理5 重大工程質量事故的調(diào)查和處理七、檢查資料1 工程質量管理情況報告2考核評價報告 3工程質量檢查結果通報4復查情況報告5全面質量管理QC成果報告6優(yōu)秀質量管理小組成果評審報告7 本年度擬推薦參加國家級工程獎的項目情況評估報告8工程質量投訴書9投訴處理簽報10嚴重投訴問題的調(diào)查處理結果報告11 事故調(diào)查報告12事故責任人處理建議八、業(yè)務流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質量管理業(yè)務流程-房地產(chǎn)企業(yè)一、業(yè)務目標l 在保證開發(fā)項目質量的前提下，降低工程項目質量成本，滿足產(chǎn)品定位要求；l 完善工程質量管理體系，確保工程質量全面達到國家工程質量驗收合格標準。二、業(yè)務風險l 工程質量不合格，增加開發(fā)項目質量成本支出，難以滿足企業(yè)產(chǎn)品定位要求；l 工程質量不符合國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度的要求，或由于工程質量投訴事件引發(fā)與業(yè)主的法律糾紛，導致經(jīng)濟損失和信譽損失。三、業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司 (以下簡稱“股份公司”)房地產(chǎn)業(yè)務關于工程質量管理的相關流程，主要包括工程質量的日常管理、施工現(xiàn)場投訴管理、監(jiān)理規(guī)劃的審查。四、業(yè)務流程描述1 工程質量的日常管理1.1 工程質量控制：子公司工程部根據(jù)公司項目施工過程質量監(jiān)管計劃和工程質量現(xiàn)場檢查內(nèi)容與要求的規(guī)定，對施工重點部位、工序以及定位放線等進行抽查，嚴格執(zhí)行監(jiān)督中間驗收過程，關注質量通病防治措施的執(zhí)行情況及效果，并協(xié)同監(jiān)理對關鍵控制點進行事后檢查，以上的檢查過程及結果都應形成書面記錄，以存檔備查。1.2 材料設備質量的控制：工程部要求施工方提前24小時通知材料進場，并提交材料設備進場驗收申請單，經(jīng)工程部審核簽字通過后，材料設備才能入庫并用于工程項目。1.3 工程驗收制度：具體參見“存貨管理業(yè)務流程房地產(chǎn)未售存貨與在建項目”。2 施工現(xiàn)場投訴管理2.1 接到投訴后，由項目發(fā)展部向被投訴子公司了解情況，進一步確認投訴問題，并予以登記，同時形成投訴問題處理初步意見。立即報告公司項目發(fā)展部主管副總，經(jīng)公司項目發(fā)展部主管副總批示投訴處理意見后，視投訴問題的性質決定是否上報公司總經(jīng)理做進一步批示。由項目發(fā)展部負責監(jiān)督子公司對投訴問題的整改情況。2.2 根據(jù)投訴問題的性質采取以下處理措施：2.2.1 投訴問題為一般問題時，子公司工程部負責投訴問題的調(diào)查與整改。2.2.2 投訴問題為比較嚴重或嚴重時，報告公司總經(jīng)理做進一步批示，并根據(jù)具體情況決定是否立即派人到被投訴項目了解情況，協(xié)助被投訴子公司做好投訴問題的整改工作。2.3 子公司工程部負責形成嚴重投訴問題處理報告，子公司經(jīng)理簽字確認后，報公司項目發(fā)展部審核，并報公司項目發(fā)展部主管副總審核后，報公司總經(jīng)理審批予以執(zhí)行，直至達到處理報告的要求為止。3 監(jiān)理規(guī)劃的審查3.1 監(jiān)理規(guī)劃審查要求 子公司工程部經(jīng)理(或合同承辦人員)在監(jiān)理合同正式簽訂后，要求監(jiān)理單位在10天內(nèi)提交實施性的監(jiān)理規(guī)劃。子公司工程部收到實施性的監(jiān)理規(guī)劃后，組織工程部專業(yè)工程師對實施性的監(jiān)理規(guī)劃進行審查。參與審查人員填寫監(jiān)理規(guī)劃審查記錄表，由子公司工程部經(jīng)理決定是否需要承建重新修訂實施性的監(jiān)理規(guī)劃，或提交補充文件。3.2 審查要點以及審查方法 審查監(jiān)理單位的實時性監(jiān)理規(guī)劃必須內(nèi)容齊全且有深度，包括審查管理架構、審查檢測儀器設備、審查質量要求等方面的內(nèi)容。審查質量要求具體包括：是否有防治工程質量通病（滲漏、裂紋、排水不暢通）的具體措施和制度、施工難點的監(jiān)理方案的科學性以及經(jīng)濟性、對材料檢驗、隱蔽工程的驗收等重點部位有無制定預見性的控制點監(jiān)控方法。3.3 子公司工程部經(jīng)過檢查，確認實施性的監(jiān)理規(guī)劃符合中建地產(chǎn)管理手冊質量管理要點、質量管理組織架構以及其他規(guī)定的，報公司項目發(fā)展部審批后，簽發(fā)開工報告。五、相關制度目錄1 建設工程質量管理條例（國務院）2 中華人民共和國建筑法關于建設工程監(jiān)理的有關規(guī)定3 國家現(xiàn)行工程質量驗收規(guī)范（標準）4 中建股份公司工程質量管理條例5 中建地產(chǎn)管理手冊六、主要控制點1 工程質量控制2 材料設備質量控制3 工程驗收管理4 施工現(xiàn)場投訴管理5 監(jiān)理規(guī)劃審查七、檢查資料1 關于工程質量的檢查過程和結果的記錄2材料設備進場驗收申請單3嚴重投訴問題處理報告 4 實施性的監(jiān)理規(guī)劃5 監(jiān)理規(guī)劃審查記錄表 八、業(yè)務流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質量管理業(yè)務流程-設計院一、業(yè)務目標l 保證中建股份系統(tǒng)的設計勘察產(chǎn)品質量合格，達到國家相關質量驗收規(guī)范標準，避免投訴事件發(fā)生； l 在保證設計勘察質量的前提下，降低設計勘察項目質量成本；l 力爭在勘察設計行業(yè)創(chuàng)優(yōu)工作中取得優(yōu)異成績，擴大行業(yè)影響力。二、業(yè)務風險 l 設計勘察產(chǎn)品不符合國家及行業(yè)的法規(guī)、規(guī)范、標準，質量不合格，導致質量投訴事件或法律糾紛；l 設計勘察產(chǎn)品質量不合格，增加項目質量成本支出；l 勘察設計行業(yè)整體發(fā)展水平提升迅速，競爭對手實力強勁。三、業(yè)務范圍 該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于工程質量管理的相關流程，主要包括設計勘察企業(yè)質量管理辦法的制定和產(chǎn)品質量情況檢查、設計勘察業(yè)務重大質量事故的調(diào)查處理、推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設計行業(yè)獎的評選等。四、業(yè)務流程描述 1 設計勘察企業(yè)質量管理辦法的制定和產(chǎn)品質量情況檢查1.1 參照質量管理體系GB/T 19001-2000標準，由設計勘察業(yè)務部制定中建股份設計勘察業(yè)務質量管理辦法和年度檢查工作計劃，以簽報形式報設計勘察業(yè)務領導和股份公司分管副總經(jīng)理審批簽字。 1.2 各設計勘察企業(yè)根據(jù)中建股份設計勘察業(yè)務質量管理辦法，按照年度檢查工作計劃開展檢查活動。先由各設計勘察企業(yè)技術質量部（處）對其質量管理制度建設情況和產(chǎn)品質量狀況進行監(jiān)督檢查，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，自檢結果以自檢報告形式報設計勘察業(yè)務部審核備案。1.3 設計勘察業(yè)務部組織相關專家組成檢查組，對所屬設計勘察企業(yè)進行年度巡查，并編制中建股份設計勘察企業(yè)質量管理檢查報告。檢查組將檢查情況及處理意見（建議）以簽報方式上報設計勘察業(yè)務部領導和股份公司分管副總，由分管副總對處理意見（建議）進行審批簽字。1.4 設計勘察業(yè)務部公布巡查結果，督促有問題企業(yè)按整改建議執(zhí)行整改，并 將年度檢查報告整理歸檔。2 設計勘察業(yè)務重大質量事故的調(diào)查處理2.1 當發(fā)生重大設計勘察質量事故時，事故發(fā)生單位在第一時間上報重大事故報告，設計勘察業(yè)務部對事故嚴重程度進行初步評估，并以簽報形式上報股份公司分管副總審批，待批準后組織相關技術專家組成事故調(diào)查組，由設計勘察業(yè)務部執(zhí)行總經(jīng)理親自帶隊赴現(xiàn)場調(diào)查事故情況。2.2 事故調(diào)查組參與事故調(diào)查和原因分析 ，提出事故處理意見及對事故責任人的處理意見，并協(xié)助事故發(fā)生單位采取必要措施進行妥善處理。2.3 在調(diào)查結束后五個工作日內(nèi)，由事故調(diào)查組完成中建股份設計勘察業(yè)務重大質量事故調(diào)查報告和中建股份設計勘察產(chǎn)品重大質量事故處理結果報告，報股份公司分管副總審批。分管副總簽批后報股份公司總常會審議對該事故的處理結果。2.4 經(jīng)股份公司總常會審議表決通過后，由總經(jīng)理辦公室以會議紀要形式公布最終處理意見和內(nèi)部通報文件。2.5 各設計勘察企業(yè)落實處理結果、處理善后事宜。設計勘察業(yè)務部負責整理資料歸檔。3 推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設計行業(yè)獎的評選3.1 在全國工程勘察設計行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設計獎評獎年度（每2年組織一次評選），設計勘察業(yè)務部轉發(fā)中國勘察設計協(xié)會所發(fā)的評選通知，組織中建股份所屬設計勘察企業(yè)將符合申報條件、并擬通過股份公司渠道申報的優(yōu)秀項目上報至設計勘察業(yè)務部。3.2 設計勘察業(yè)務部對上報項目的合規(guī)性進行評估、篩選 ，并向股份公司分管副總經(jīng)理提交本年度擬推薦參加全國工程勘察設計行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設計獎的項目報告。3.3 經(jīng)股份公司分管副總經(jīng)理簽批同意后，設計勘察業(yè)務部組織申報單位做好申報資料制作，由設計勘察業(yè)務部對申報文本和圖紙材料進行復核、并在申報表“上級勘察設計主管部門推薦意見”欄簽署推薦意見并加蓋公章、最后將評選資料報送中國勘察設計協(xié)會。3.4 設計勘察業(yè)務部負責對接行業(yè)獎評審主辦單位，做好推薦項目評審情況的跟蹤與信息反饋。3.5 設計勘察業(yè)務部編制中建股份設計勘察業(yè)務年度創(chuàng)優(yōu)工作總結，報分管副總閱知，整理歸檔。五、相關制度目錄 1 國務院建設工程質量管理條例2 國家現(xiàn)行設計勘察圖紙審查驗收規(guī)范（標準）3 質量管理體系GB/T 19001-20004 中國建筑股份有限公司工程質量管理辦法5 全國工程勘察設計行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設計行業(yè)獎評選辦法六、主要控制點 1 設計勘察企業(yè)質量管理辦法的制定和產(chǎn)品質量情況檢查2 設計勘察業(yè)務重大工程質量事故的調(diào)查處理3 推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設計行業(yè)獎的評選七、檢查資料 1 中建股份設計勘察業(yè)務質量管理辦法2 年度檢查工作計劃3 中建股份設計勘察企業(yè)自檢報告4 中建股份設計勘察企業(yè)質量管理檢查報告及整改意見5 重大事故報告、簽報6 中建股份設計勘察業(yè)務重大質量事故調(diào)查報告7 中建股份設計勘察產(chǎn)品重大質量事故處理結果報告8 本年度擬推薦參加全國工程勘察設計行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設計獎的項目報告9 中建股份有限公司申報全國工程勘察行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設計獎項目推薦書10 中建股份設計勘察業(yè)務年度創(chuàng)優(yōu)工作總結八、業(yè)務流程圖第七章 生產(chǎn)管理30 安全生產(chǎn)管理業(yè)務流程一、業(yè)務目標l 確保企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作符合國家法律、法規(guī)和相關監(jiān)管機構的要求；l 完善安全生產(chǎn)管理體系、實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的有序進行；l 保證安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)被真實、準確、完整的統(tǒng)計及記錄。 二、業(yè)務風險l 安全生產(chǎn)管理不到位，可能使企業(yè)受到相關監(jiān)管部門的通報和查處，為企業(yè)造成經(jīng)濟及名譽損失；l 安全生產(chǎn)管理存在漏洞，可能導致生產(chǎn)安全事故發(fā)生，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行；l 因瞞報、謊報、拖延報告生產(chǎn)安全事故被投訴，影響統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和準確性，無法滿足信息統(tǒng)計和管理的需求。三、業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于安全生產(chǎn)管理的相關流程，主要包括制定年度安全生產(chǎn)工作要點，組織安全生產(chǎn)教育培訓，檢查安全生產(chǎn)管理情況，安全事故統(tǒng)計和安全事故處理。四、業(yè)務流程描述1 制定年度安全生產(chǎn)工作要點1.1 年初，股份公司各級子（分）公司安全生產(chǎn)管理部門編制完成年度安全生產(chǎn)工作要點，對本企業(yè)全年的安全生產(chǎn)工作進行統(tǒng)一部署，經(jīng)本公司主管安全副總經(jīng)理簽字審批后印發(fā)至各相關企業(yè)以及各職能部門閱存，以便掌握相關安全生產(chǎn)信息。安全生產(chǎn)管理部門存檔備查。2 安全生產(chǎn)教育培訓2.1 股份公司各級子（分）公司安全管理部門下發(fā)培訓通知，組織對項目經(jīng)理、專職安全生產(chǎn)管理人員和普通管理人員、特種作業(yè)人員、新入場的工人進行培訓教育。教育培訓部門具體開展培訓并填寫培訓教育記錄報部門負責人審核（主要包括培訓對象姓名、培訓的時間、具體培訓內(nèi)容、完成情況等信息），部門負責人在培訓教育記錄上簽字審核后留檔備查。教育時間不少于國家規(guī)定的時間，教育的內(nèi)容包括安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、應急急救知識及事故案例分析等。3 安全生產(chǎn)管理情況的檢查3.1 各項目經(jīng)理部開展日常安全檢查工作，項目安全管理人員填寫安全日志，對每天的安全檢查工作進行記錄，月底時送交項目經(jīng)理審核并簽字確認。安全生產(chǎn)檢查以查思想、查管理、查隱患、查整改、查事故處理為主要內(nèi)容，以訪談、查閱記錄、現(xiàn)場查看為主要形式。3.2 各級公司安全生產(chǎn)管理部門定期和不定期檢查以及重點抽查的方式，獲取相關安全管理信息。檢查工作完成后，填寫檢查表送交部門負責人進行審核并簽字確認。具體規(guī)定參見中國建筑工程總公司施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理條例。3.3 對項目施工現(xiàn)場的防護用具、施工機械、臨時用電、消防器材等驗收工作由安全管理部門牽頭，會同技術部門共同驗收，驗收結束后在驗收表上共同簽字確認。驗收表由安全管理部門存檔備查。3.4 對暴露出來的問題和存在的隱患，各級公司和各級項目經(jīng)理部要制定相應的書面整改措施方案，形成隱患整改措施報告，限定整改時間和整改責任人。該報告要經(jīng)公司安全管理部門負責人簽字認定，并由安全管理部門監(jiān)督整改措施方案的落實情況。4安全事故處理與統(tǒng)計4.1 發(fā)生事故后，事故單位安全管理部門按照國家政府有關規(guī)定和股份公司的有關制度及時如實的逐級報告事故情況，并書面向上一級公司上報事故發(fā)生的時間、地點、單位、傷亡情況、事故原因和應急措施等，形成事故快報。4.2 當事故等級為一般事故時，事故單位積極配合政府組成的事故調(diào)查組的調(diào)查工作，積極穩(wěn)妥的做好事故善后處理，并將事故調(diào)查情況及時反饋上一級公司。4.3 當事故等級為較大以上事故時，股份公司市場與項目管理部立即派人趕赴事故現(xiàn)場，了解事故情況，由部門應急管理工作人員提出向國家安全管理部門報告的意見，形成事故快報，報股份公司主管副總經(jīng)理簽署審批意見，并協(xié)助事故單位采取積極措施進行妥善處理，同時，事故單位主要負責人在第一時間趕到事故現(xiàn)場，協(xié)調(diào)指揮事故處理，事后進行認真分析事故原因，股份公司市場與項目管理部安全業(yè)務經(jīng)理針對事故的影響情況對事故相關責任人提出處理意見，形成事故責任人處理建議，經(jīng)部門負責人審核簽字后報公司主管副總經(jīng)理簽署審批意見。4.4 每月初，股份公司各級子（分）公司安全生產(chǎn)管理部門對上月的安全生產(chǎn)事故情況進行統(tǒng)計，填寫中建股份公司生產(chǎn)安全事故報表，依次經(jīng)本公司安全管理部門經(jīng)理、主管安全副總經(jīng)理審核簽字后，上報股份公司安全管理部門。4.5 股份公司安全管理部門統(tǒng)計各級公司上報資料后編制匯總的生產(chǎn)安全事故報表，報股份公司主管安全的副總經(jīng)理審核并簽字確認。股份公司安全管理部門負責安全事故報表的存檔備查。五、相關制度目錄1中華人民共和國安全生產(chǎn)法 2建設工程安全生產(chǎn)管理條例3 安全生產(chǎn)許可證條例 4 生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例5 中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法6 中國建筑工程總公司施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理條例7 中建總公司工程項目安全生產(chǎn)與文明施工管理規(guī)定（試行）8 中建總公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員管理條例六、主要控制點1 年度安全生產(chǎn)工作要點審批2 培訓教育記錄審核3 安全生產(chǎn)的檢查與審核4 安全隱患的整改和落實5 安全事故的上報、處理與審批6 安全事故的統(tǒng)計七、檢查資料1年度安全生產(chǎn)工作要點報告2 培訓通知3 培訓教育記錄4 檢查表5 安全日志6驗收表7 隱患整改措施報告8 事故快報9 事故責任人處理建議10 中建股份公司生產(chǎn)安全事故報表八、業(yè)務流程圖第八章 采購及支出管理31 工程項目分包招標管理業(yè)務流程一、業(yè)務目標l 規(guī)范工程項目分包招標行為，保證分包工程質量，合理降低工程成本，提高企業(yè)經(jīng)濟效益；l 工程項目分包招標符合國家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的有關規(guī)定。一、 業(yè)務風險l 工程項目分包招標不規(guī)范導致項目質量出現(xiàn)缺陷、工程進度滯后、出現(xiàn)勞務糾紛以及不合理分包成本等問題，給企業(yè)造成信譽與經(jīng)濟損失；l 采購過程不合法或違反有關的規(guī)定，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟損失或信譽損失。二、 業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于工程項目專業(yè)分包和勞務分包招標管理的相關流程，主要包括分包招標政策管理、工程分包計劃的制定與審批、發(fā)標管理、評標與定標管理、分包合同的訂立與審核等。四、業(yè)務流程描述1、 分包招標政策管理1.1 為了規(guī)范工程分包招標投標活動，保證工程質量和施工安全，股份公司各級單位嚴格執(zhí)行中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招標投標法、建設部房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法等有關法律法規(guī)。1.2 股份公司建筑事業(yè)部是施工分包招標工作管理機構，負責貫徹落實國家地方政府對施工分包管理的有關法律、法規(guī)及政策；負責制訂股份公司施工分包招標管理辦法及招標文件范本。1.3 各級子（分）公司要依據(jù)股份公司施工分包招議標管理辦法制訂符合本企業(yè)實際的施工分包招議標管理實施細則。1.4 股份公司及各級子（分）公司要成立施工分包招標工作小組,招標小組由分包管理、工程技術、商務合約、安全管理等專業(yè)人員組成，成員應為5人以上的單數(shù)。2 工程分包計劃的制定與審核2.1 股份公司及各級子（分）公司項目經(jīng)理部在工程開工前，根據(jù)本工程的特點及施工組織進度安排制定工程勞務、專業(yè)分包計劃表，主要包括擬分包的分部、分項工程名稱、估算工程量、預計工期、預計進場時間等內(nèi)容，報送本公司分包主管部門審核簽字并備案。2.2 施工過程中，需分包的各分項工程在開工前規(guī)定的時間內(nèi)，由股份公司及各級子（分）公司項目經(jīng)理部依據(jù)經(jīng)審批的工程勞務、專業(yè)分包計劃表編制該分項工程的工程勞務、專業(yè)分包申請表，主要內(nèi)容包括分包內(nèi)容、質量要求、工期要求等，由項目經(jīng)理部計劃崗復核簽字后，報送公司分包主管部門審批簽字。3 發(fā)放投標邀請3.1 股份公司及各級子（分）公司分包主管部門根據(jù)項目經(jīng)理部報送的工程勞務、專業(yè)分包申請表，從合格勞務、專業(yè)分包商名錄中推薦三家以上單位經(jīng)招標工作小組考察審核后，發(fā)出投標邀請書和招標文件。招標文件由商務合約部門負責起草后經(jīng)招標工作小組討論通過后實施。4 接受投標4.1 投標人按照投標邀請書和招標文件的要求遞送標書，公司分包主管部門整理、保管投標書。5 開標和評標1.2.3.4.5.5.1. 公司分包主管部門根據(jù)公司規(guī)定組織成立評標小組，評標小組成員主要由公司招標工作小組成員和項目經(jīng)理部相關人員組成。5.2. 評標小組負責按照招標文件規(guī)定的評標辦法和標準，遵循公開、透明的原則，嚴格執(zhí)行分包招標開標程序，對投標文件進行開標和評審，并對開標過程進行記錄及存檔。5.2.1. 評標小組進行詢標工作，分別找投標方澄清對招標文件有關問題的理解。有關問題主要包括：對分包范圍工作內(nèi)容的理解；對施工方案的理解包括施工技術、設備投入等內(nèi)容；分析價格組成是否合理；了解對方管理人員和設備力量的配備情況等。1.2.3.4.5.5.1.5.2.5.3.5.4.5.2.2. 根據(jù)同類型項目市場價格對各家報價進行分析比較，通過談判確定價格。5.2.3. 澄清工作應做書面記錄，評標小組成員和投標人分別在記錄上簽字確認。5.2.4. 評標小組成員分別按照評標辦法，對各投標人的投標文件進行獨立評標，加權平均后計算出有效標的分值，即為投標人的得分。評標內(nèi)容包括對投標報價、施工方案、投標業(yè)績及實力、質量目標、工期目標、勞動力組織的評分和評定。 5.3. 評標小組完成評標后，寫出書面評標報告，推薦中標候選人。其中“評標小組評審結果”、“推薦的中標候選人”、“評標小組全體成員簽字”三欄需要所有評標小組成員共同填寫。6 確定中標人6.1 分包主管部門將評標報告報公司主管副總經(jīng)理審批簽字后，確定最終的分包項目中標人。6.2 由分包主管部門向中標人發(fā)放中標通知書。通知書必須經(jīng)招標人、招標小組蓋章確認后生效。7 分包合同的訂立與審核7.1. 公司制訂房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法，明確分包合同管理流程及相關職能部門的管理職責及管理內(nèi)容。7.2. 公司商務合約部門負責起草施工分包合同文本。當公司與中標人簽訂分包合同時，一般采用公司分包合同文本格式，地方主管部門要求使用當?shù)貥藴饰谋镜牟捎玫胤街鞴懿块T頒發(fā)的文本。7.3. 公司實行合同評審制度。公司商務合約部門負責牽頭施工分包合同的評審工作，組織分包管理、財務、資金、工程、安全等部門參與合同的審核會簽。7.4. 合同審批程序7.4.1. 申報。各級公司的法人委托人在授權范圍內(nèi)簽訂分包合同，填寫“分包合同簽約申報表”（一式二份），報公司領導審查批準。7.4.2. 審核。公司被授權主管人或者有關人按照規(guī)定的審批權限，負責對送審的分包合同進行審閱。7.4.3. 會簽。各相關部門按照本部門的職責權限負責對合同進行審核會簽7.4.4. 批準。分包合同審核會簽后，按規(guī)定上報領導審查批準后正式簽訂。7.4.5. 簽訂。公司所有分包合同均由總經(jīng)理簽訂，或由授權的公司分管合約的副總經(jīng)理簽訂，在未經(jīng)總經(jīng)理授權情況下，任何項目部、任何人均無權簽訂合同。7.4.6. 分包合同加蓋公司合同專用章和法人章后生效。商務合約部負責對生效的合同進行編號歸檔。工程項目分包合同簽訂及用印情況臺賬更新參見合同管理業(yè)務流程3.2.2。五、相關制度目錄1 中華人民共和國建筑法2 中華人民共和國招標投標法3 房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法六、主要控制點1 工程分包計劃的制定與審批2 發(fā)出邀請申請與接受投標3 開標和評標管理4 中標人的確定與審核5 分包合同的訂立與審核七、檢查資料1 工程勞務、專業(yè)分包計劃表2 工程勞務、專業(yè)分包申請表3 投標邀請書4 招標文件5 施工分包合同管理辦法6 開標和評標記錄7 評標報告8 中標通知書9 分包合同10 工程項目分包合同簽訂及用印情況臺賬八、業(yè)務流程圖第八章 采購與支出管理32 供應商審核與管理業(yè)務流程一、 業(yè)務目標l 保證企業(yè)對供應商管理的方法和程序符合國家法律、法規(guī)及企業(yè)有關規(guī)定的要求；l 保證供應商的資料數(shù)據(jù)保存完整，記錄真實、準確，易于管理，便于追蹤；l 合理設置供應商審核程序與審核權限，提高企業(yè)的決策效益與效率；l 維護和發(fā)展良好的、長期并穩(wěn)定的供應商合作關系，開發(fā)有潛質的供應商，促進企業(yè)的長遠發(fā)展戰(zhàn)略。 二、業(yè)務風險l 供應商的審核與和管理違反了國家法律、法規(guī)及企業(yè)有關規(guī)定的要求，導致外部處罰、企業(yè)市場形象或聲譽受損；l 供應商信息調(diào)查不清，供應商提供虛假資料或不真實的數(shù)據(jù)，影響產(chǎn)品質量追蹤或信息管理的需要；l 供應商審核程序不當，權限設置不清或發(fā)生越權行為，可能導致企業(yè)的經(jīng)濟利益受到損失；l 供應商關系不穩(wěn)定，提供產(chǎn)品或服務質量達不到要求，影響企業(yè)的長遠發(fā)展。三、業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于供應商審核與管理的相關流程，主要包括供應商審核及供應商檔案管理等內(nèi)容。四、業(yè)務流程描述1 供應商審核1.1 新增供應商的管理1.1.1 新增供應商的審核：對于潛在的新納入尚未經(jīng)評審的供應商，需要參與投標的，在投標前，物資管理部門供應商管理崗位人員收集并審核新增供應商的所有證書、證件等登記資料并報物資管理部門負責人審核，經(jīng)物資管理部門負責人審核后準予參加投標的新增供應商，須由物資管理部門負責人做出書面批示。1.1.2 物資管理部門采購人員組織項目有關人員實地考察供應商的倉儲、物流、生產(chǎn)能力、質量管理、資信能力等方面，填寫供應商評價表，并提出是否評價為合格供應商的意見，經(jīng)項目負責人審核簽字后報物資管理部門負責人審批，物資管理部門負責人審核簽字后列入合格供應商名錄。1.1.3 合格供應商名錄的更新：物資管理部門采購員將考核合格的新增供應商納入合格供應商名錄，剔除不合格的供應商，并對原有名冊更新。1.2 現(xiàn)有供應商管理1.2.1 已有供應商的審核：每年度末，物資管理部門供應商管理崗位人員收集供應商的年檢資料及更新資料，對“合格供應商名錄”中的供應商的產(chǎn)品質量、供應服務、價格優(yōu)惠程度等方面進行評價，提出是否保留供應商資格的意見并填寫供應商評價表，報物資管理部門負責人審核，物資管理部門負責人審核簽字確認。經(jīng)評審合格的供應商轉入下一年度合格供應商名錄。2 不合格供應商的管理2.1 凡具有下列情況的供應商，即為不合格供應商：a) 造成質量事故；b) 連續(xù)三次或一年累計出現(xiàn)三次安全、環(huán)保不符合項；c) 不履行合同義務，或供貨能力出現(xiàn)問題；d) 在合作過程中未及時按承諾提供最新資料；e) 發(fā)生行賄、串標等違規(guī)行為。2.2 凡在省市級及以上的專業(yè)媒體上登載有違規(guī)和國家各檢測單位發(fā)表的產(chǎn)品檢測結果為不合格的供應商，應即評價為不合格，取消其供應資格，一年內(nèi)不得與其合作，一年后如需合作的，須重新進行評審；所供物資連續(xù)三次出現(xiàn)不合格或者不合格批量較大或有不良業(yè)績時，物資管理部門采購人員對該供應商重新進行評價，評價結論分為合格、保留觀察、不合格，填寫供應商評價表，經(jīng)物資管理部門負責人審核簽字確認。評定為不合格的供應商經(jīng)確認，立即從合格供應商名冊中刪除。2.3 被評定為不合格供應商的由物資管理部門及時從合格供應商名錄中刪除，并書面通知各項目經(jīng)理部一年之內(nèi)不得在此供應商處進行采購，重新使用時，要加大評價力度。2.4 如果供應商中標后，因供應商自身原因而中止供應物資或中止合同，供應商將被清除出合格供應商名錄，一年以內(nèi)不得發(fā)生業(yè)務往來。3 合格供應商名錄制定3.1 與工程質量、安全及健康和環(huán)保等方面有關得物資供應商，在進入供應商名冊前，填寫供應商登記表，報各級公司物資管理部門。3.2 各級公司物資管理部門供應商管理崗位人員對供應商登記表審核簽字，檢查供貨商所提供的資料并提出預審意見，報物資管理部門負責人審批。物資管理部門負責人以供貨商的實力、商譽及以往服務的表現(xiàn)作為依據(jù)，審核并簽署是否列入合格供應商名冊的意見。3.3 物資管理部門供應商管理崗位人員根據(jù)經(jīng)審核合格的供應商登記表等資料，建立并登記合格供應商名錄。每個年度內(nèi)須編印并保存最新版供應商名錄以供采購人員查閱。4 合格供貨商名錄更新4.1 每年年初，各項目經(jīng)理部物資管理人員對供應商進行評審，編寫供應商評價意見，經(jīng)項目經(jīng)理審核簽字后報公司物資管理部門。物資部門供應商管理崗位人員根據(jù)各項目部對供應商的評價意見對所有供貨商就過去一年的表現(xiàn)進行全面的評估、復審，填寫供應商評價表，經(jīng)物資管理部門負責人審核簽字確認。對不合格的供貨商按條款2的規(guī)定進行管理。4.2 對犯有嚴重違反按時、按質、按量、按安全及健康和按環(huán)保要求供貨的供貨商，項目負責人及采購員要書面通知物資部門主管人員。物資部門供應商管理崗位人員在全面考慮實際情況后提出書面處理意見后報物資部門負責人，物資管理部門負責人對處理意見做出批示。必要時，經(jīng)物資部門負責人批準可立即將供貨商從合格供應商名錄中除名。4.3 更新后的供貨商名錄由物資管理部門重新編印。5 供應商檔案物資管理部門保存供應商檔案。供應商檔案包括供應商資質文件、供應商業(yè)績、合格供應商檔案、合格供應商名冊、供應商聯(lián)系方式、供應商評價表及其它相關材料。五、相關制度目錄1中建總公司工程項目管理規(guī)范 2中建股份項目管理手冊六、主要控制點1 供應商登記2 供應商審核3 供應商管理4 供應商名冊的建立和更新5 供應商檔案管理七、檢查資料1 新增供應商證書、證件等資料2 供應商評價表3 合格供應商名錄4 供應商登記表5 不合格供應商資料6 供應商檔案資料八、業(yè)務流程圖第八章 采購及支出管理33 采購管理業(yè)務流程材料采購與機械設備及周轉物資租賃一、業(yè)務目標l 確保采購活動符合國家法律、法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求；l 強化采購過程管理，確保采購物資的數(shù)量、質量符合企業(yè)生產(chǎn)需要，合理保證工程進度，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；l 確保授權合理，與采購相關的關鍵崗位、職責相分離；l 保證采購資料及數(shù)據(jù)記錄的真實、準確、完整；l 加快資金周轉，降低采購成本，防止資金占用，提高經(jīng)營效率。 二、業(yè)務風險l 采購過程不合法或違反有關的規(guī)定，可能使企業(yè)遭受外部處罰、經(jīng)濟損失或信譽損失；l 采購物資數(shù)量、質量、交付服務不能滿足規(guī)定需要，影響工程進度安排及企業(yè)發(fā)展目標；l 采購環(huán)節(jié)未經(jīng)適當審批或超越授權審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導致經(jīng)濟損失；l 采購資料不完整或數(shù)據(jù)記錄不準確，影響成本核算，可能影響企業(yè)的經(jīng)濟效益；l 采購工作效率不高可能導致資金占用、成本增加，影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率。三、業(yè)務范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于物資采購管理的相關流程，主要包括采購政策管理、采購訂單及合同的審核與簽訂、采購驗收管理、采購業(yè)務評估以及機械設備、周轉料具的租賃等內(nèi)容，本流程所述之采購，原則上只限于公司自用的材料，若分包商以包工包料的形式供應的材料，則不在物資部門的采購工作范圍之內(nèi)。在執(zhí)行采購業(yè)務過程中，應確保不相容職責相分離以及采購人員定期輪崗。四、業(yè)務流程描述1 采購政策管理1.1 采購工作依據(jù)采購計劃進行，采購計劃由項目經(jīng)理部按照項目管理手冊中的有關規(guī)定編制，各級公司物資管理部門對各項目經(jīng)理部的采購計劃進行匯總平衡，按本單位的財務預算確定總的采購計劃，由物資管理部門負責人簽字批