法律風(fēng)險(xiǎn)防范

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1、法律風(fēng)險(xiǎn)防范 對(duì)于企業(yè)而言，法律風(fēng)險(xiǎn)防范最主要的工作是事前預(yù)警，而不是“事后滅火” 隨著信息時(shí)代與全球化經(jīng)濟(jì)模式的興起，使我們的企業(yè)置身于瞬息萬(wàn)變、日趨激烈的市 場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。 競(jìng)爭(zhēng)與風(fēng)險(xiǎn)是并存的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)就越復(fù)雜。綜觀與企業(yè)共存 的各種風(fēng)險(xiǎn)，其最終往往表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)。 從宏觀上看，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，法律是規(guī)范企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的最低行為準(zhǔn)則。 從微觀上看，企業(yè)發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的后果是一方面會(huì)給企業(yè)造成重大損失，另一方面往往體現(xiàn) 在法律責(zé)任的承擔(dān)上。 因此，法律風(fēng)險(xiǎn)防范已成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展過(guò)程中所面臨的重大課題，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中 最重要、最基本的要求，就是企業(yè)法律風(fēng)

2、險(xiǎn)防范。兵法云“殺敵一千，自損八百”。對(duì)于企 業(yè)而言，法律風(fēng)險(xiǎn)防范最主要的工作是事前預(yù)警，而不是“事后滅火”。中國(guó)古代關(guān)于扁鵲 醫(yī)術(shù)的故事也印證了這個(gè)道理。 魏文王問(wèn)扁鵲：“你們家兄弟三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”扁鵲答：“長(zhǎng) 兄最好，中兄次之，我最差?！蔽耐踉賳?wèn)：“那為什么你最出名呢？”扁鵲答：“我長(zhǎng)兄治 病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無(wú)法傳出 去。我中兄治病，是治病于病情初起之時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣 只及于本鄉(xiāng)里。而我扁鵲治病，是治病于嚴(yán)重之時(shí)。一般人看到我做的是在經(jīng)脈上穿針管來(lái) 放血，在皮膚上敷藥等大手術(shù)，因此才

3、會(huì)以為我的醫(yī)術(shù)高明。” 所以，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作而言，事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。 事前控制就是企業(yè)自身的免疫系統(tǒng)，能夠使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范于未然。 在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)中樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范理念 法律風(fēng)險(xiǎn)控制的最終目標(biāo)并不是單純地追求所有法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化?，F(xiàn)代企業(yè)是一個(gè)風(fēng) 險(xiǎn)的集合體。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)與收益往往是相互矛盾和對(duì)立的，高收益必然帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)， 風(fēng)險(xiǎn)承受度與預(yù)期利益之間的矛盾是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中經(jīng)常需要解決的問(wèn)題。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)度控 制將帶來(lái)商業(yè)機(jī)會(huì)的喪失和管理成本的增加，企業(yè)需要正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險(xiǎn)承受 能力之間的關(guān)系，在法律風(fēng)險(xiǎn)可承受的范圍內(nèi)，使企業(yè)利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)

4、險(xiǎn)程度和 風(fēng)險(xiǎn)控制成本最小化。 因此，企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制前需要首先擬定本企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的整體戰(zhàn)略， 確立企業(yè)對(duì)整體法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的基本原則，法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)該是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范 體系的“總綱”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略首先要考慮企業(yè)的整體戰(zhàn)略思想和發(fā)展目標(biāo)，并與其保 持一致。其次要分析評(píng)估企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略既要包括各項(xiàng)預(yù)防性措施， 也要包括針對(duì)突發(fā)性事件的管理預(yù)案。再有要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際確定法律防范工作的重點(diǎn)。比 如生產(chǎn)型企業(yè)要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)，而銷(xiāo)售型企業(yè)則要注重合同管 理、客戶(hù)資料保密和銷(xiāo)售渠道的維護(hù)等。最后還要根據(jù)企業(yè)在不同時(shí)期的發(fā)展方向和發(fā)展重

5、 點(diǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)管理切合企業(yè)自身實(shí)際，符合企業(yè)不同時(shí) 期的發(fā)展需要。 為法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供有利的內(nèi)部環(huán)境 有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立適合企業(yè)實(shí)際的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，使其滲透 到企業(yè)管理的各個(gè)方面。首先要搭建包括合同管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理 制度、案件糾紛管理制度、授權(quán)委托制度、印鑒管理制度等在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)企業(yè)實(shí)際的法律 管理制度。實(shí)施包括編制風(fēng)險(xiǎn)管理崗位手冊(cè)，宣傳包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及控制的政策在內(nèi)的各 方面法律風(fēng)險(xiǎn)控制舉措，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理在制度上得到充分保障，并形成能夠推動(dòng)制度 正常有效運(yùn)行的工作機(jī)制，把企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都納入法律化

6、軌道，增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控 制能力。 其次要不斷拓展法律管理思路，開(kāi)拓法律工作模式，創(chuàng)新理念，使法律工作從傳統(tǒng)的事 務(wù)性工作轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾硇耘c操作性并重的工作主旨。強(qiáng)化事前預(yù)警意識(shí)和防范措施，從研究和 發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因入手，盡早識(shí)別和消除風(fēng)險(xiǎn)根源，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡(jiǎn)單的事 后補(bǔ)救，建立并完善法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作機(jī)制。比如在構(gòu)建合同管理體系時(shí)，首先，應(yīng)當(dāng)全面 梳理企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)。從客戶(hù)分類(lèi)、業(yè)務(wù)分類(lèi)、交易模式分類(lèi)出發(fā)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)、 政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)的合同進(jìn)行全面梳理，明確從哪一角度出發(fā)更適合企業(yè)合同的法律風(fēng) 險(xiǎn)分類(lèi)管理。第二，建構(gòu)合同模板。在對(duì)企業(yè)不同類(lèi)型的合同進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上

7、，建立 合同模板。第三，建立合同操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)合同模板的具體操作和操作過(guò)程中的法 律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步作出詳細(xì)規(guī)范。第四，實(shí)行合同流程管理。包括：簽訂前管理、簽約管理、履 行管理、憑證管理、預(yù)警管理、評(píng)審管理等。第五，對(duì)員工進(jìn)行合同培訓(xùn)。經(jīng)過(guò)這些工作， 才會(huì)逐漸形成一個(gè)比較完整規(guī)范的企業(yè)合同管理體系。 此外，在建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)制度和流程的過(guò)程中，也要強(qiáng)調(diào)精細(xì)化的法律管理 手段，形成企業(yè)內(nèi)部上下協(xié)調(diào)統(tǒng)一、靈活高效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，發(fā)揮法律管理 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的監(jiān)督保障作用。 對(duì)企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制 企業(yè)應(yīng)該對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策提前進(jìn)行合法性和法律可行性研究，建立

8、重大決策法律論證制 度，使企業(yè)法律顧問(wèn)和相關(guān)法律專(zhuān)業(yè)人員參與企業(yè)重大投資決策和經(jīng)營(yíng)決策全過(guò)程，保證企 業(yè)重大舉措的風(fēng)險(xiǎn)控制。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于經(jīng)常性的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，因此不僅要對(duì)重點(diǎn)項(xiàng) 目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，還要從整體上控制法律風(fēng)險(xiǎn)，從關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，點(diǎn)面結(jié)合、全程監(jiān)控，將 企業(yè)對(duì)外合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)管理、財(cái)務(wù)管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都納入法制化、規(guī)范化 的軌道，使法律風(fēng)險(xiǎn)控制在更廣范圍內(nèi)、更高層次上發(fā)揮應(yīng)有的作用。 保持順暢的信息交流和溝通渠道 企業(yè)的法律管理要從傳統(tǒng)的事務(wù)性工作脫離出來(lái)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，就需要借助現(xiàn)代化 的信息管理手段。企業(yè)可以依托電子化系統(tǒng)，對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行梳理和整合，搭建統(tǒng)一的

9、法律 風(fēng)險(xiǎn)信息和知識(shí)管理平臺(tái)，構(gòu)筑一道通暢的信息溝通渠道和信息交流平臺(tái)。企業(yè)一方面可以 通過(guò)廣泛、便利、快捷的信息傳遞與更新，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的信息化管理；另一方面還可以利 用信息化處理方法進(jìn)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查和分析，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程，從而提高整體風(fēng)險(xiǎn) 控制效率和效果。 同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)重視和加強(qiáng)企業(yè)之間的交流和合作。企業(yè)與企業(yè)之間不僅是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手， 也是合作伙伴，應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定的交流與合作關(guān)系。這樣不僅可以使企業(yè)獲得更多有價(jià)值的信 息，而且可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同發(fā)展和進(jìn)步，特別是通過(guò)企業(yè)之間一些經(jīng)典案例的交流，可以 開(kāi)拓思路，增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，有利于為企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制提供良好的外部環(huán)境。 總之，良性的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系將對(duì)企業(yè)盈利起到積極的促進(jìn)作用，能夠不斷提高企業(yè) 內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率、保護(hù)和提升企業(yè)的聲譽(yù)和整體形象。建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，可以 有效保障企業(yè)在危機(jī)面前化險(xiǎn)為夷，從而真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的最大化?！扒嗌秸诓蛔?， 畢竟東流去”，隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法治建設(shè)的不斷發(fā)展與完善，隨著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意 識(shí)的不斷加強(qiáng)，應(yīng)該有理由相信一個(gè)嶄新的公司運(yùn)作與發(fā)展的時(shí)代即將到來(lái)。