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1、1. 項目風險管理 是對項目全壽命期內(nèi)遭遇到的能導(dǎo)致項目不良后果的風險進行管理，從而保證項目目標的實現(xiàn)。2. 風險是未來結(jié)果的不確定性 。3. 風險管理問題起源于第一次世界大戰(zhàn)的德國。4. 風險是某些不確定性以及由其可能引起的偏離預(yù)定目標的不良后果的綜合。5. 風險三個 構(gòu)成要素：一個事件、該事件發(fā)生的可能性 和該事件發(fā)生后產(chǎn)生的不良后果 。6. 風險的特點：不確定性；后果的現(xiàn)實性；風險的可控制性。風險的本質(zhì)是不確定性，這種不確定性 表現(xiàn)于多個未來的不良后果及其發(fā)生的可能性。風險的不確定性存在于風險事件或事故發(fā)生之前。7. 對風險的控制可分為主動控制和被動控制。8. 按風險產(chǎn)生的原因可分為 自
2、然風險（風暴、火災(zāi)、洪水等）、社會風險（罷工、戰(zhàn)爭、玩忽職守或者是國際關(guān)系、國家政策、政治經(jīng)濟、科技、軍事的發(fā)展戰(zhàn)略造成的風險）、經(jīng)濟風險（經(jīng)營管理能力降低、市場預(yù)測失控、價格變動或成本需求變化等）、技術(shù)風險（技術(shù)的不成熟、技術(shù)的復(fù)雜性工作人員掌握技術(shù)的程度等因素導(dǎo)致的）和管理風險。9. 項目風險是指在項目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項目偏離目標，造成項目損失的風險。10. 管理風險的策略不能與管理項目目標的策略相分離。11. 項目風險 具有以下 特征：客觀性；偶然性和規(guī)律性；多樣性 。12. 項目風險管理 是指項目承擔單位對項目全壽命期內(nèi)可能遇到的風險時行預(yù)測、識別、分析、評估，并
3、在此基礎(chǔ)上采取措施，提出對策，減少風險的損失，從而實現(xiàn)項目目標的科學管理方法。風險管理是需要花錢的。13. 對于項目而言，重要的是如何減少風險和監(jiān)視風險，并不一定將風險化為零。14. 風險貫穿于項目全壽命周期，因而風險管理是一個持續(xù)的過程。風險管理是項目管理流程與規(guī)范中的重要組成部分，制定風險管理規(guī)則、明確風險管理崗位與職責是做好風險管理的基本保障。15. 風險是與人們的行為相聯(lián)系的，這種行為不僅包括個人行為，也包括群體或組織行為， 而行為受決策左右，因此,風險與人們的決策有關(guān)?？陀^條件的變化是風險的重要成因，盡管人們無力控制客觀狀態(tài)，卻可以認識并掌握客觀現(xiàn)狀變化的規(guī)律性，與相關(guān)的客觀狀態(tài)作出
4、科學的預(yù)測，這也是風險管理的重要前提。16. 風險是指可能的影響與項目目標發(fā)生偏離。偏離是各種各樣的，且重要程度不同，因而復(fù)雜的現(xiàn)實經(jīng)濟生活中， 好與壞有時很難截然分開，需要根據(jù)具體情況加以分析。盡管風險強調(diào)負偏離，但實際中肯定也存在正偏離。風險管理的目標是實現(xiàn)最大的安全保障，首先，風險管理能為項目組提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，能促進其決策的科學化、合理化，能促進其經(jīng)濟效益的提高，并保障經(jīng)營目標的順利實現(xiàn)；其實，風險管理有利于資源分配達到最 佳組合，有利于減少風險帶來的損失及其不良影響，有利于創(chuàng)造出一個保障項目實施的良好環(huán)境，對大型工程項目的正常運轉(zhuǎn)和不斷發(fā)展起到重要的穩(wěn)定作用。17. 開展風險管
5、理的目的 就是完成項目目標，風險管理 作用：保護項目的進度、成本、質(zhì)量（項目是一次性的、臨時的）；一次交付成功；防止“驚訝”；防止危機發(fā)生或控制風險后果的蔓延。18. 在項目生命周期中 風險分析開始的越早， 有效風險管理的范圍就越寬 。在項目生命周期中早于計劃階段開展風險 管理通常很困難，因為項目容易變化而且定義的不太明確。19. 在項目生命周期較早階段實施的風險管理過程具有戰(zhàn)略性較強、戰(zhàn)術(shù)性差、難以定量、不太正式、更具有創(chuàng)造性的特點。最好是在概念階段，早期實施風險管理可以促進風險應(yīng)對措施的思考，從而可以探討實現(xiàn)目標的全新方式；20. 當前重點解決的問題：項目風險管理教育；形成管理制度；建立項
6、目風險數(shù)據(jù)網(wǎng)。21. 項目風險管理過程分五個階段：風險管理規(guī)劃（是對整個項目生命周期內(nèi)制定如何組織和進行風險識別、風險分析、風險應(yīng)對、風險監(jiān)督和控制的規(guī)劃）、風險識別（首先要識別風險的種類，方法有頭腦風暴法、SWOT法、網(wǎng)絡(luò)圖法、敏感性分析法、故障樹分析法）、風險估計與評價（常用的方法主觀評分法、層次分析法、模糊綜合評價、網(wǎng)絡(luò)分析法）、風險應(yīng)對（風險應(yīng)對方案必須考慮風險的嚴重程度、項目目標和風險應(yīng)對措施所花的費用，綜合決策選擇應(yīng)對措施）、風險監(jiān)控。22. 風險管理規(guī)劃是指確定一套系統(tǒng)、全面、有機配合、協(xié)調(diào)一致的風險管理策略和方法并將其形成文件的過程。23. 風險規(guī)劃階段主要要考慮的問題：風險管
7、理策略是否正確、可行；實施的管理策略和手段是否符合總目標。24. 風險規(guī)劃主要工作：一是決策者針對項目面對的形式選定行動方案；二是選擇適合于已選定行動路線的風險應(yīng)對策略。25. 風險管理規(guī)劃是一個迭代過程，包括評估、控制、監(jiān)控和記錄項目風險的各種活動，其工作成果記入風險管理計劃和風險應(yīng)對計劃 兩個文件。26. 通過制定風險管理規(guī)劃實現(xiàn)下列目的：盡可能消除風險；隔離風險并使之盡量降低；制定若干備選行動方案；建立時間和經(jīng)費儲備以應(yīng)付不可避免的風險。27. 風險規(guī)劃 就是項目風險管理的一整套計劃，主要包括定義項目組及成員，風險管理的行動方案及方式，選擇合適的風險管理方法，確定風險判斷的依據(jù)等，用于對
8、風險管理活動的計劃和實踐形式進行決策。它的結(jié)果將是整個項目風險管理的戰(zhàn)略性和壽命期的指導(dǎo)性綱領(lǐng)。28. 進行風險規(guī)劃時，應(yīng)考慮的因素：項目風險管理策略、預(yù)先定義角色和職責、雇主的風險容忍度、風險管理模板 和工作分解結(jié)構(gòu)。29. 風險的基本特征：至少是部分未知的； 是隨時間變化的；是可管理的，即可通過人為活動來改變它的形式和程度。30. 風險管理規(guī)劃的目的， 簡單的說，就是強化有組織、有目的的風險管理思路和途徑，以預(yù)防、減輕、遏止或消除 不良事件的發(fā)生及產(chǎn)生的影響。31. 風險管理規(guī)劃內(nèi)容 包括：風險管理人員；管理方法；風險管理的時間周期；風險的類別級別及說明；管理基準； 風險的匯報形式；跟蹤。
9、32. 項目風險管理規(guī)劃的依據(jù)： 項目規(guī)劃中所包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容；項目組織及個人所經(jīng)歷和積累的風險管理經(jīng)驗及實踐；決策者、責任方及授權(quán)情況；項目利益相關(guān)者對項目風險的敏感程度及可承受能力；可獲取的數(shù)據(jù)及管 理系統(tǒng)情況；33. 項目風險管理規(guī)劃的過程：分析項目目標、外部環(huán)境、項目資源等有關(guān)資料，并利用wbs、風險核對表等工具，從風險的角度分析項目的主要特點；定義負責項目風險管理的機構(gòu)和人員，明確各機構(gòu)和人員的職責、 審批權(quán)限；定義項目風險分析所采用的主要技術(shù)、工具；定義項目風險的類型、級別，以及判定某些事件為風險的標準；確定項目風險的主要應(yīng)對措施，以及應(yīng)對風險所需的資源的數(shù)量和分配的預(yù)案；確定
10、進行項目風險監(jiān)控的時間周期或開始和結(jié)束日期、跟蹤手段；編寫有關(guān)文檔。34. 在具體的規(guī)劃過程中，還要考慮三個問題：一是風險管理策略本身是否正確、可行；二是實施管理策略的措施和手段是否符合項目總目標；三是需要考慮其他客觀條件對風險管理的影響。35. 在風險規(guī)劃時，項目班子首先應(yīng)當采取主動行動，盡量減少已知風險，提高項目成功的概率。其次，項目班子必 須考慮，為了減少風險并觀察、研究是是否有新的風險出現(xiàn)，還要付出多大的努力。36. 制定風險管理規(guī)劃的主要手段是召開風險規(guī)劃會議，參加人員包括項目經(jīng)理和負責項目風險管理的團隊成員。在風險規(guī)劃過程中，最為常用的項目管理工具是風險管理圖表 和項目工作分解結(jié)構(gòu)
11、。37. 風險管理的三個重要圖表是風險核對表（將各個側(cè)重點進行分類以理解風險的特點，可幫助人們徹底識別在特定領(lǐng)域內(nèi)的風險）、風險管理表格（記錄著管理風險的基本信息，是一種系統(tǒng)地記錄風險信息并跟蹤到底的方式，任何人在任何時候都可用風險管理識別表，也可匿名評閱）和風險數(shù)據(jù)庫模式（表明了識別風險和項目的信息組織方式，他將風險信息組織起來供人們查詢、跟蹤狀態(tài)、排序和產(chǎn)生報告）。38. 工作分解結(jié)構(gòu)：是將項目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，他可以將項目分解到相對獨立的、內(nèi)容單一的、便于管理的、易于成本核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在項目中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來。
12、39. 風險=概率*損害程度40. 風險分析包括風險識別、風險估計和風險評價。41. 風險分析 就是查明項目活動在哪些方面、哪些地方、什么時候可能什么出現(xiàn)問題。哪些地方潛藏著風險；查明之后要對風險進行量化，確定各風險的大小以及輕重緩急順序，并在此基礎(chǔ)上提出為減少風險而供選擇的各種行動路線和方案。其中， 查明風險的過程稱為項目的風險識別；對風險時行量化、估算風險事件發(fā)生的概率和其后果的過程稱為項目的 風險估計；對每一個風險和項目的總體風險進行評價、確定其嚴重程度的過程稱為風險評價。42. 風險識別是項目風險分析的第一步。43. 風險識別 包括確定風險來源、 風險產(chǎn)生的條件、 描述其風險特征和確定
13、哪些風險時間有可能影響本項目。風險識別不是一次就可以完成的事，應(yīng)當在項目的自始至終定期進行。44. 風險識別的依據(jù)：項目風險管理計劃；項目規(guī)劃；風險種類；歷史資料；項目的制約因素和假定。45. 風險識別的過程：首先收集資料（主要收集三個方面的：收集有關(guān)項目項目本身情況的資料；收集與項目所處的環(huán)境相關(guān)的一些信息資料；收集歷史上同類項目的有關(guān)風險管理資料，如同類項目的成敗得失情況的等），然后分析資料，最后根據(jù)分析結(jié)果將所有的風險識別出來，并以適當?shù)男问捷敵觥?6. 在具體的分析資料、識別風險時，還可以利用一些具體的工具和技術(shù)?？刹捎玫聽柗品?，頭腦風暴法或?qū)＜颐嬲劦刃畔⑹占夹g(shù)來獲取新的項目風險信息
14、資源，或采取SWOT技術(shù)、風險核對表、工作分解結(jié)構(gòu)、故障樹分析法、敏感性分析等從已有的資料中識別出風險事件。47. 風險識別之后要把結(jié)果整理出來，寫成書面文件，風險識別成果包括：風險來源表；風險的分類或分組；風險癥狀；對項目管理其他方面的要求。48. 風險估計的對象是項目的各單個風險。風險估計有幾個目的： 加深對項目本身和環(huán)境的理解，進一步尋找實現(xiàn)項目目標的可行方案；務(wù)必使項目所有的不確定性和風險都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮；明確不確定性對項目其他各個方面的影響；估計和比較項目各種方案或行動路線的風險大小，從中選擇威脅最少、 機會最多的方案或行動路線；49. 項目風險估計 就是估計風險的性
15、質(zhì)、 估算風險事件發(fā)生的概率及其后果嚴重程度，以明確項目的不確定性。 風險估計有主觀和客觀兩種，客觀的風險估計以歷史數(shù)據(jù)和資料為依據(jù)。主觀的風險估計無歷史數(shù)據(jù)和資料可參照，靠的是人的經(jīng)驗和判斷。50. 使用概率分析方法衡量風險大小，需要知道風險事件的發(fā)生概率和后果大小。51. 決策一般涉及5個方面：項目必須有一個或多個明確的目標；項目面臨的各種可能，或稱風險狀態(tài)；各種風險狀 態(tài)出現(xiàn)或發(fā)生的概率；供選擇的各種方案或行動路線；每一種方案下，項目處于各個風險狀態(tài)下的后果的大小。52. 計量是為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序，計量使用標識、序數(shù)、基數(shù)和比率四種標度。標識標度：不同的顏色和符號可以作為標識標度
16、；序數(shù)標度：事先確定一個基準，然后按照與這個基準的差距大小將風險排出先后順序，使之彼此區(qū)別開來，利用 序數(shù)標度還能判斷一個風險是大于、等于還是小于另一個風險。比率標度不但可以確定風險彼此之間差別的大小，還可以確定一個計量起點。風險發(fā)生的概率就是一種比率標度。53. 概率分布 是顯示各種結(jié)果發(fā)生概率的函數(shù)。兩種類型的隨機變量：離散型隨機變量和連續(xù)型隨機變量。常用的概率分布：均勻分布、三角分布、指數(shù)分布、正態(tài)分布、對數(shù)正態(tài)分布、二項分布。54. 風險度：FD=標準差/均值；風險度越大，表示不確定性越大，風險也越大。55. 主觀概率就是在一定條件下，對未來風險事件發(fā)生可能性大小的一種主觀相信程度的度
17、量。與客觀概率區(qū)別是：主觀概率無法用試驗或統(tǒng)計的訪求來檢驗其正確性。主觀概率的大小常常根據(jù)人們長期積累的經(jīng)驗、對項目活動及其有關(guān)風險事件的了解來估計。56. 合成概率：介于主觀和客觀估計之間行程的概率，稱之為合同概率。他不直接有大量實驗貨計算分析得到，也不 是完全由主觀判斷或計算分析得出，二是介于兩者之間。57. 效用:就是當一種有形或無形的東西是個人的需要得到一定程度的滿足或失去時，個人給予這個有形或無形的東 西的評價，這個評價值就是效用值。58. 效用值是收益或損失大小 x的函數(shù)，叫做效用函數(shù)。般可規(guī)定：決策者最愿意接受的收益對應(yīng)的效用值為而最不愿意接受的損失對應(yīng)的效用值是0.59. 效用
18、曲線：保守型、中間型、冒險型。具有保守型效用曲線的決策者對待風險不利后果的態(tài)度，即損失的效用值 特別敏感。具有冒險型效用曲線的決策者對待風險損失的效用值比較遲鈍。也就是說，損失盡管已增加了很多， 但效用值卻減少不多。60. 風險事件造成的損失大小要從三個方面來衡量：損失性質(zhì)、損失范圍和損失的時間分布。損失性質(zhì)：指損失是屬于政治性的、經(jīng)濟性的還是技術(shù)性的。損失范圍：包括嚴重程度、變化幅度和分布情況。時間分布：指風險事件是突發(fā)的還是隨著時間的推移逐漸至損，該損失是很快就能感受到，還是隨著時間的推移逐漸顯露出來。損失的時間分布對于項目的成敗關(guān)系極大。61. 在風險事件后果的估計中，通常分為三種情況：
19、假定項目各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，即一定會出現(xiàn)。用 盈虧平衡分析和敏感性分析；風險事件出現(xiàn)的各種狀態(tài)已知，而且這些狀態(tài)發(fā)生的概率也已知，按照期望收益最大原則 或期望效用值最大原則來估計；不但風險出現(xiàn)的各種狀態(tài)發(fā)生的概率未知，而且究竟會出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能完全確定，這種情況下人們只能通過主觀判斷來進行估計。用等概率準則，樂觀準則，悲觀準則，最小后悔值準則；其他風險評估方法：決策樹、PERT GERT和隨即模擬法。62. Page 44 例題 3-463. 項目風險評價 就是對單個的風險事件和項目的總體風險進行評價的過程。風險評價就可以對單個風險的大小給出評價，并對項目中所有的風險按大小進行排序。風險
20、估計的重點是對項目各階段單個風險進行概率估計和后果的量化，而沒有從系統(tǒng)角度來考慮項目風險影響，也沒有系統(tǒng)考慮這些風險能否影響項目的主要目標。而項目風險評價則是在風險估計的基礎(chǔ)上，評價出單個風險事件的大小，對這些風險事件按其大小進行排序，選出主要的影響因素。64. 項目風險評價主要依據(jù)：風險管理規(guī)劃；風險識別和估計的成果；項目進展情況；項目類型。65. 進行項目風險評價的方法分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合的三類，常用方法有層次分析法，決策樹法、模糊綜合評價法，故障樹分析法、隨機模擬法。66. 風險矩陣：風險概率及影響程度可以用定性的方式進行評估，如非常高、高、一般、低和非常低。67. 概率樹：
21、是一種用來分析和進行風險評價的方法，它能幫助我們探索風險之間的聯(lián)系。簡化問題并確定各種風險對項目方案的影響。68. 50頁例3-5看看 53頁課后題第7題69. 德爾菲法利用專家的智慧和經(jīng)驗來預(yù)測“可能出現(xiàn)的結(jié)果”，這對于識別項目的風險、判斷風險可能產(chǎn)生的后果都很在幫助。德爾菲法本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法。特點是：匿名性、多次反饋、小組的統(tǒng)計回答。預(yù)測結(jié)果可用表格、直觀圖或文字敘述等形式表示。過程：匿名征求專家意見t歸納、統(tǒng)計t匿名反饋t歸納、統(tǒng)計若干輪后，停止。70. 頭腦風暴法更注重想出主意的數(shù)量而不是質(zhì)量。應(yīng)用頭腦風暴時就遵循 兩個原則：不進行討論，沒有判斷性評論。頭腦風暴法在幫助解決問
22、題，團隊獲得最佳可能方案時，是很有效的。71. 核對表進行風險識別的優(yōu)點：快而簡單，缺點是受到項目可比性的限制。72. SWOT是英語Strength （優(yōu)勢）、Weakness（劣勢卜Opportunity（機遇）和Threat（威脅）的縮寫。是一種環(huán)境分析方法，作為一種系統(tǒng)分析工具，其主要目的是對項目的優(yōu)勢與劣勢、機會與威脅各方面， 從多角度對項目風險進行分析識別。SWOT技術(shù)能夠辯證地分析項目的機遇與風險，主要適合于在項目的立項時進行風險分析時使用。73. 看一下64頁表4-5道斯矩陣 組合分析內(nèi)外部環(huán)境74. SWOT分析的要點在于：SWOT分析重在比較，特別是項目（或企業(yè)）的優(yōu)勢、劣
23、勢要著重比較競爭對手的情況，另外與行業(yè)平均水平的比較也非常重要；SWOT分析形式上很簡單，但實際上是一個長期積累的過程，只有準確地認識項目自身和所處行業(yè)才能對項目（或企業(yè)）的優(yōu)劣勢和外部環(huán)境的機會與威脅有一個準確的把握；SWOT必須要承認現(xiàn)實，尊重現(xiàn)實，特別對項目（或企業(yè)）自身優(yōu)勢和劣勢的分析要苦于實施的基礎(chǔ)之上，要量化，而不是靠個別人的主觀臆斷。決策樹：又稱決策圖。根據(jù)項目風險問題的基本特點，項目風險的評價要能反映項目風險的背景環(huán)境，同時又要 能描述項目風險發(fā)生的概率、后果以及項目風險的發(fā)展動態(tài)。因而是一種形象化和有效的項目風險評價方法。決策樹：決策節(jié)點用，狀態(tài)節(jié)點用O,結(jié)果節(jié)點用。看一下6
24、6頁例4-2層次分析法（AHP）是一種定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法，把復(fù)雜的問題分解成各個組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性。然后綜合人的判斷以決定決策諸因素相對重要性的順序。AHP體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征，即 分解、判斷、綜合。層次分析法（AHP）的步驟：建立層次結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造判斷矩陣，層次單排序，層次總排序，一致性檢驗。模糊綜合評價：可以用來對人、事、物進行全面、正確而又定量的評價。直接影響到原來的項目管理決策，這些因素被稱之為敏感性因素 ；有些因素即使在較大的數(shù)值范圍內(nèi)變化，但只引起項目評價指標很小的變化甚至沒有
25、變化，這些因素就被稱為 不敏感因素。敏感性分析：就是指論證備選方案中一個或多個因素發(fā)生變化時，對整個項目經(jīng)濟評價指標所帶來的變化程度和預(yù)測分析。項目管理活動一般處在動態(tài)的復(fù)雜環(huán)境中，所以一般要進行敏感性分析。進行敏感性分析時要考慮資金的時間價值，采用現(xiàn)值分析法。敏感性分析 可以是對項目中的單一因素進行分析，即假設(shè)項目活動其他因素不變，只分析一個敏感性的因素的變化對項目活動的影響， 這稱之為單因素敏感性分析；敏感性分析也可是對項目中的多個因素進行分析，即同時分析多個因素變化對項目活動的影響，這稱之為多因素敏感性分析。敏感性分析的步驟：確定分析指標（敏感性分析采用指標要與經(jīng)濟評價指標一致。通常采用
26、評價值為備選方案的凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益率）;選定分析因素及其變化范圍。敏感性分析 是不確定性分析中的一個重要方法，在充分肯定其作用的同時， 也要注意它的 局限性：這種分析是將幾個影響因素割裂開，逐個分析的，如果幾個因素同時作用，則不能單獨依靠敏感性分析進行決策，還應(yīng)配合其 他方法進行；每種影響因素的變化幅度是由分析人員主觀確定的，如果是事先未作認真的調(diào)查研究或收集的數(shù)據(jù)不全、不準、敏感性分析得出的預(yù)測可能帶有較大的片面性，甚至導(dǎo)致決策失誤。故障樹分析（FTA用于大型復(fù)雜系統(tǒng)可靠性、安全性分析和風險評價的一種方法。可用于項目的技術(shù)風險分析， 分析項目的技術(shù)風險源。對于所研究系統(tǒng)的各類故障狀態(tài)或不正常
27、工作情況皆稱為故障事件；各種完好狀態(tài)或正常工作情況皆稱為成功事件，兩者均稱為事件。故障樹分析中所關(guān)心的結(jié)果事件稱為 頂事件，他是故障樹分析的目標， 位于故障樹的頂端。 僅導(dǎo)致其他事件發(fā)生的原因事件稱為 底事件。故障樹中所用的符號有三類：事件符號、邏輯符號、轉(zhuǎn)移符號。隨機模擬也稱蒙特卡羅模擬法，主要依據(jù)概率分布對隨機變量進行抽樣，然后將樣本代入數(shù)學模型進行計算得到應(yīng)變量的結(jié)果，經(jīng)過大量的抽樣組合得到的大量的結(jié)果樣本，從而可以通過統(tǒng)計方法對結(jié)果進行分析。隨機模擬法是一種以概率理論和方法為基礎(chǔ)的數(shù)值計算方法，它以是否適合于計算機上使用為重要標志。隨機模擬的過程：構(gòu)造描述問題的概率過程；實現(xiàn)從已知概率
28、分布的抽樣；產(chǎn)生結(jié)果樣本，進行統(tǒng)計分析。在項目管理中，進度風險和費用風險常常是伴隨發(fā)生的, 目的總成本。反之亦然?？匆幌?22頁網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的基本原理當項目的進度拖期風險發(fā)生時,不可避免的會影響到項網(wǎng)絡(luò)技術(shù) 是一種制定計劃和對項目進行管理的方法，它廣泛的應(yīng)用于一次性工程項目的管理。事項、線路三個要素組成的。PERT和 GERT技術(shù)是基于雙代號網(wǎng)絡(luò)計劃圖的網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)。包括時間（工期）優(yōu)化 和時間（工期）-成本優(yōu)化。網(wǎng)絡(luò)計劃圖的主要形式是：單代號計劃圖。網(wǎng)絡(luò)圖是由工作、網(wǎng)絡(luò)計劃優(yōu)化的內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)計劃圖和雙代號網(wǎng)絡(luò)圖解評審法（GERT :它是綜合網(wǎng)絡(luò)理論、概率論和自動控制技術(shù)中的信號流圖法而成的一種廣
29、義網(wǎng)絡(luò)計劃法。75.76.77.78.79.80.81.82.83.84.85.86.87.88.89.90.91.92.計劃評審技術(shù)：PERT它與關(guān)鍵路徑法的主要區(qū)別在于:CPM是以經(jīng)驗數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來確定各項工作的時間，而PERT則把各項工作的時間作為隨即變量來處理。前者是以縮短時間、提高投資效益為目的，而后者則能指出縮 短時間、節(jié)約費用的關(guān)鍵所在。93. 卩=(a+4m+b) /6 ; 方差=(b-a)2/36 其中a是樂觀估計值，b是悲觀估計值。M是最可能值。94. 項目技術(shù)風險 是指在預(yù)定的約束條件下，作為項目結(jié)果的產(chǎn)品達不到要求的性能或技術(shù)指標的可能性及差額幅 度。95. 項目技術(shù)風險
30、分析指標體系模型中，一級指標 包括構(gòu)成項目技術(shù)風險的六個方面，即設(shè)計的技術(shù)風險、 試驗的技術(shù)風險、生產(chǎn)的技術(shù)風險、設(shè)施的技術(shù)風險、保障的技術(shù)風險、管理的技術(shù)風險，二級指標則分別包括與上述六個方面對應(yīng)的技術(shù)風險區(qū)的潛在風險，并在第三級指標上按照所關(guān)聯(lián)技術(shù)的成熟性、復(fù)雜性、相關(guān)性、可行性、標準性對風險進行度量。96.項目技術(shù)風險分析的結(jié)果用分析報告形式體現(xiàn)出來。以反映出項目的技術(shù)風險狀況,為決策或管理機構(gòu)提出風險應(yīng)對的措施建議和意見， 并作為對項目技術(shù)風險進行監(jiān)控的基本依據(jù)。分析報告可以按設(shè)計、實驗、生產(chǎn)、設(shè)施、5-10技術(shù)風險分保障、管理等不同類別或按不同管理級別分別撰寫，最后匯總形成整個項目的
31、報告?？匆幌卤砦鰣蟾?。97. 風險應(yīng)對的主要依據(jù)：風險管理計劃；風險排序；風險認知；可接受風險水平。98. 項目風險應(yīng)對策略：減輕風險(風險預(yù)防，損失抑制)；風險回避；風險轉(zhuǎn)移；接受風險。99. 減輕風險措施是一種積極的風險處理方法策略，他通過各種技術(shù)和方法降低損失發(fā)生的可能性，縮小其后果的不利影響程度。按照減輕風險措施執(zhí)行時間可分為 風險發(fā)生前、風險發(fā)生中和風險發(fā)生后三種不同階段的風險控制 方法；應(yīng)用在風險發(fā)生前的方法基本上相當于風險預(yù)防，而應(yīng)用在風險發(fā)生時和風險發(fā)生后的控制實際上就是損失抑制；(例如：風險預(yù)防：飛機設(shè)計為具有雙發(fā)動機)100.風險回避：是指當項目風險發(fā)生的可能性太大，不利后
32、果也很嚴重，有無其他良好策略來減輕，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而回避風險的一種策略。 這種策略是從根本上放棄使用有風險的項目資源、項目技術(shù)、項目設(shè)計方案等 ，從而避開項目風險的一類項目風險應(yīng)對措施。主要考慮下面幾個因素：對項目而言，某些風險也許不可能回避；對某些風險采用放棄項目的方法來規(guī)避風險；回避了某一風險有可能產(chǎn)生別的新的風險。為回避風險而放棄項101. 風險回避是最徹底的回避重大風險的方法，但是徹底地放棄項目也會帶來其它負面影響: 目就丟失了發(fā)展和其他各種機會；窒息了項目有關(guān)各方面的創(chuàng)造力。102. 轉(zhuǎn)移風險：是將項目本身面臨的損失風險轉(zhuǎn)移給其他人或單位去承擔的行為；轉(zhuǎn)移風
33、險又叫合伙分擔風險，其 目的不是降低風險發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或協(xié)議，在風險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方身上。主要有五種方式：出售、發(fā)包、開脫責任合同、利用合同中的轉(zhuǎn)移責任條款、保險與擔保。103. 接受風險：是指項目管理層有意識地選擇承擔風險所造成的后果，覺得自己可以承擔損失時，就可用這種策略。 主動地接受風險是一種有周密計劃、有充分準備的風險處理方式。主要包括風險104. 項目風險管理的全過程主要包括：風險規(guī)劃、風險分析、風險應(yīng)對和風險監(jiān)控等工作。風險監(jiān)控的跟蹤和風險的控制。風險監(jiān)控 主要依賴于項目內(nèi)部信息的傳遞和各種方法、工具的綜合運用。105.
34、風險監(jiān)控包括兩方面的工作：監(jiān)測風險，跟蹤已識別風險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目周期內(nèi)，風險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化；根據(jù)風險變化情況及時應(yīng)對控制，并對已發(fā)生的風險及其產(chǎn)生的遺留風險和新增風險 予以及時識別、分析，采取適當?shù)膽?yīng)對措施。106. 項目風險監(jiān)控依據(jù)的主要內(nèi)容 ：風險管理計劃；風險應(yīng)對計劃；項目溝通；附加風險識別和分析；項目評審。107. 實施項目風險監(jiān)控的主要內(nèi)容 ：評估風險控制行動產(chǎn)生的效果；及時發(fā)現(xiàn)和度量新的風險因素；跟蹤、評估殘 余風險的變化和程度；監(jiān)控潛在風險的發(fā)展，監(jiān)測項目風險發(fā)生征兆；提供啟動風險應(yīng)變計劃的時機和依據(jù)。108. 掙值法是衡量項目執(zhí)行情況和純凈的常用分析
35、方法?？匆幌?168頁圖7-2 S曲線的應(yīng)用。109. 項目風險監(jiān)控的基礎(chǔ) 是項目的風險狀態(tài)信息，其反映出項目風險的狀況。只有及時，準確地獲取項目風險狀態(tài) 信息，才能有效地對項目風險實施監(jiān)控。110. 從風險分析的角度看，工程項目的風險 一般有三種表現(xiàn)形式：產(chǎn)品達不到規(guī)定的性能或質(zhì)量水平；實際費用過高；產(chǎn)品交付延遲。111. 項目風險報告 用來向決策者和項目組織成員傳達風險信息，通報風險狀況和記錄風險處理活動的效果。風險報告的形式有多種，時間倉促時可以用 非正式的口頭形式報告，而里程碑審查時則需提出正式摘要報告，報告內(nèi)容的詳略程度按接受報告人的需要確定。風險響應(yīng)計劃、風險管理情況報告、風險日志
36、。112. 在項目管理中，由 項目經(jīng)理負責風險管理的實施 。113. 項目風險監(jiān)控政策規(guī)章確立原則：專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一；權(quán)責一致；經(jīng)濟效率；動態(tài)全過程監(jiān)控；對擬采用的風險防范和應(yīng)對措施要進行權(quán)衡比較分析，優(yōu)先效費比高的措施，并確保其有效性；將信息的獲取與加工作為一項重要的工作。1. 規(guī)劃、分析（識別 估計 評價）應(yīng)對 監(jiān)控（跟蹤 控制）2. 輸入、輸出階段輸入輸出技術(shù)風險識別項目風險管理計劃項目規(guī)劃風險種類歷史資料項目的制約因素和假定風險來源表風險的分類或分組風險癥狀對項目管理其他方面的要求德爾菲法頭腦風暴法 風險核對表：快簡單，受到 項目可比性的限制SWOT分析法項目WBS 敏感性分析 故障
37、樹分析風險估計概率分析法數(shù)據(jù)精度分析 貝葉斯后驗概率法決策樹 盈虧平衡分析敏感性分析風險評價風險管理規(guī)劃風險識別和估計的成果項目進展狀況項目類型項目整體風險等級風險評價量化表主觀評分法決策樹法層次分析法隨機模擬法模糊綜合評價法 GERT PERT故障樹分析法概率樹分析風險影響度分析風險應(yīng)對風險管理計劃風險排序風險認知可接受風險水平減輕：風險預(yù)防、損失抑制 回避轉(zhuǎn)移接受：將損失攤?cè)虢?jīng)營收入、 建立風險基金、借款用以補 償風險損失。風險監(jiān)控風險管理計劃風險應(yīng)對計劃項目溝通附加的風險識別和分析項目評審風險監(jiān)控標準應(yīng)變措施控制行動變更請求修改風險處理計劃實施依據(jù)：風險背景風險識別估計 評價的結(jié)果風險管
38、理計劃 風險應(yīng)對計劃掙值法風險報告制度3.E（x）D(x)均勻分布a+b/2(b-a)2/i2三角分布(a+b+c)/3(a2+b2+c2-ab-ac-bc)指數(shù)分布鉗=1D【X=召正態(tài)分布ft1A貯二項分布npNp(1-p)4. 風險度：FD=y D（x）/E（x）5. 德爾菲法預(yù)測結(jié)果：表格、直觀圖（楔形圖、截角楔形圖、直方圖）、文字描述6. 敏感性分析作用：1）了解項目的風險水平；2）找出影響項目效果的主宰因素；3）解釋敏感性因素可承受的變動幅度；4） 比較分析個備選方案的風險水平，實現(xiàn)方案優(yōu)選。5）預(yù)測項目變化的臨界點條件或臨界點數(shù)值，確定控制措施或?qū)で罂商娲桨浮?. 故障樹法：最小
39、割集：底事件發(fā)生，頂事件必然發(fā)生；一個不發(fā)生，頂事件不發(fā)生；路集：底事件不發(fā)生，頂事件必然不發(fā)生，一個去掉，則發(fā)生最小路集。8. 最小割集：下行法（與：行，或：列） 、上行法（或：加，與：乘）。9. 故障樹重要度：概率重要度、結(jié)構(gòu)重要度、關(guān)鍵重要度、相關(guān)割集重要度。10. 隨機模擬主要過程：構(gòu)造描述問題的概率過程；實現(xiàn)從已知概率分布的抽樣；產(chǎn)生結(jié)果樣本，進行統(tǒng)計分析。11. 典型分布隨機數(shù)：指數(shù)分布、威布爾分布、正態(tài)分布和對數(shù)正態(tài)分布、T分布、均勻分布、三角分布。12. 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)：指定計劃和對項目進行管理的方法，應(yīng)用于一次性工程項目的管理。項目越大，協(xié)調(diào)關(guān)系越多，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就越能顯示優(yōu)越性?？煽s
40、短時間1520%,節(jié)約費用：1015%。13. 1958年 美國 北極星 計劃評審技術(shù) PERT我們引入PERT統(tǒng)籌法”14. 1966年美國隨機性的網(wǎng)絡(luò)技術(shù) 圖形評審技術(shù) GERT比PERT改進了： 1）網(wǎng)絡(luò)的隨機性質(zhì)，在每一活動中可引入概率分布，以替代確定值，此外節(jié)點的邏輯判斷能力也大為加強，并可帶有隨機性。2）能對整個計劃進行仿真運行，從而求出滿意的決策方案。15. VERT風險評審技術(shù)16. 網(wǎng)絡(luò)圖 網(wǎng)絡(luò)計劃圖 網(wǎng)絡(luò)三要素：工作、事項（工作結(jié)束和開始的標志）、線路17. 繪制網(wǎng)絡(luò)圖方法：順推法 逆推法 重點作業(yè)法。18. PERT GER技術(shù)是基于雙代號網(wǎng)絡(luò)計劃圖的網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)。19.
41、 PERT計劃評審技術(shù) 計劃協(xié)調(diào)技術(shù)，關(guān)鍵線路法（CPM）區(qū)別：CPM是以經(jīng)驗數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來確定各項工作的時間，而PERT則把各項工作時間作為隨機變量來處理，前者是以縮短時間、提高效益為目的，后者則是指出縮短時間、節(jié)約費用的關(guān)鍵所在，20. PERT的項目風險分析步驟：1繪制項目網(wǎng)絡(luò)計劃圖、2確定網(wǎng)絡(luò)計劃中各工種任務(wù)費用和進度參數(shù)a最低B最高M最可能均值：（a+4m+b）/6 方差：2= （b-a） 2/363確定關(guān)鍵路徑 4計算項目的費用風險和進度風險5網(wǎng)絡(luò)計劃優(yōu)化21. GERT網(wǎng)絡(luò)基本符號確定型：又半圓隨機性右三角異或型|左三角 或型左三角 與型左半圓22. GERT網(wǎng)絡(luò)與CPM和PERT
42、相比，克服了他們的局限性，計算結(jié)果有較強的預(yù)測性。第五章項目技術(shù)風險分析1. 技術(shù)風險分析：對風險發(fā)生概率、時間、持續(xù)狀況、風險后果、風險不可預(yù)測程度所進行分析。完善的指標體系：保證分析、評估、管理合理性、全面性和科學性的基本條件。2. WBS和裝備研制路線框圖是這種結(jié)構(gòu)化的描述方法。3. 整個項目的技術(shù)風險源于設(shè)計、試驗、生產(chǎn)、設(shè)施、保障、管理六個方面及其各自的技術(shù)風險區(qū)。4. 風險影響及危害性分析是用于分析風險事件影響及危害性的綜合分析技術(shù)。故障模式影響及危害性分析：FMECA過程功能、潛在風險事件或條件、風險產(chǎn)生的原因、風險后果、嚴重性、可能性、風險指數(shù)、應(yīng)急措施、預(yù)防措施。5. 風險影
43、響及危害分析的作用：1表明項目管理過程中可能出現(xiàn)的風險事件；2發(fā)送的可能性、后果嚴重性、可控制程度、風險級別的大小，從而為制定風險應(yīng)對措施提供依據(jù)。3根據(jù)風險發(fā)生的條件，找出減少風險發(fā)生的條件的過程控制變量，并制定糾正和預(yù)防措施 4確保級別高的風險得到優(yōu)先控制，避免項目遭受嚴重損失，5為跟蹤、控制以及更新項目的風險提供依據(jù)。第七章項目風險監(jiān)控1. 實施監(jiān)控的主要內(nèi)容：1評估風險控制行動產(chǎn)生的 效果2及時發(fā)現(xiàn)和度量新的風險因素 3跟蹤、評價殘余風險的變化和程度4監(jiān)控 潛在風險的發(fā)展，監(jiān)測項目風險的發(fā)生 征兆5提供啟動風險應(yīng)對計劃的 時機和依據(jù)。2. 掙值：能夠反映項目進展情況的費用尺度一一已完成
44、工作的基線費用。以計劃費用基線為基礎(chǔ)的已完成工作的貨幣價值。3. 已完成工作的實際成本 ACWP計劃工作預(yù)算成本 BCWS已完成工作的計劃成本 BCWP4. 費用偏差：CV=BCWP-ACWP 正值好 CPI=BCWP/ACWP大于1好5. 進度偏差：SV=BCWP-BCWS 正值 好 SPI=BCWP/BCWS大于1好6. 一個完整的項目成本/進度控制系統(tǒng)應(yīng)包括：1工作分解的進度和成本計劃2準確實施的項目成本報告系統(tǒng)3正式的項目進度評估方法（主觀評估客觀評估度量 主要規(guī)則和間接評價）4必要的項目管理軟件7. 風險監(jiān)控過程中需要采集：1風險源信息2風險因素變化信息 3風險識別、估計評價結(jié)果的修
45、正信息4預(yù)警指標體系（遵循的原則：敏感性原則、獨立性 YZ、可測性YZ規(guī)范化YZ）5預(yù)處理風險信息 風險規(guī)范與控制對策。風險預(yù)警管理：對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風險，采取超前或預(yù)先防范的管理方法，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有風險發(fā)生的征兆，及時發(fā)出預(yù)警信號并采取校正行動，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。8. 應(yīng)急計劃為控制項目實施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況做好準備。、9. 項目風險監(jiān)控系統(tǒng)： 依托項目管理組織或其風險管理人員，按照制度的風險監(jiān)測規(guī)章政策，運用各種技術(shù)方法和手段，對項目活動中存在的各種風險因素及危害現(xiàn)象進行持續(xù)監(jiān)測、預(yù)防、控制盒應(yīng)急處置的一種組織與技術(shù)系統(tǒng)。10. 風險監(jiān)控政策規(guī)則確立原則：1專業(yè)分工和協(xié)作統(tǒng)一2權(quán)責一致3經(jīng)濟效率4動態(tài)全過程監(jiān)控 5對擬采取的風險防范和應(yīng)對措施進行權(quán)衡比較分析6將信息的獲取與加工作為一項重要工作11. 計算機輔助風險監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具有的能力1對項目全壽命過程風險持續(xù)監(jiān)控的支持2對項目全要素風險監(jiān)控的支持對項目風險監(jiān)控全流程的支持4對項目風險監(jiān)控技術(shù)綜合運用的支持5對各種項目風險監(jiān)控組織及人員的支持。
自考本科《項目管理》：《項目風險管理》筆記整理
