【成本控制】造價控制部管理手冊

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1、- 1 -鄭州瑞隆置業(yè)有限公司造價管理部管理手冊2012 年 2 月 18 日- 2 -目 錄一、 造價控制部組織架構 .1二、造價控制部職責 .1三、造價控制部各崗位職責 .2（一）造價控制部經(jīng)理 .2（二）土建主管 .3（三）安裝主管 .4（四）造價文員 .4（五）土建造價師 .5（六）裝修造價師 .6（七）安裝造價師 .6四、造價控制部總控計劃 .7五、造價控制部作業(yè)指引及表單 .8（一）工程預算管理作業(yè)指引 .9（二）工程施工單位選擇管理作業(yè)指引 .13（三）工程合同管理作業(yè)指引 .21（四）工程付款管理作業(yè)引導 .31（五）工程簽證及定價管理作業(yè)指引 .36（六）含造價請示單及定價管

2、理作業(yè)指引 .42（七）工程結算管理作業(yè)指引 .47（八）包工包料工程發(fā)包管理作業(yè)指引 .58（九）商品混凝土結算管理作業(yè)指引 .60六、成本分類 .65七、造價控制部獎罰條例 .65八、造價控制部表單 .66九、造價控制部合同 .68- 0 -一、 造價控制部組織架構審 計 部 經(jīng) 理1安 裝 主 管1土 建 主 管2造 價 文 員2土 建 造 價 師5裝 修 造 價 師1水 電 造 價 師5 二、造價控制部職責1.預算管理：根據(jù)公司會審后的工程設計圖紙組織編制工程項目預算并進行二級審核。2.過程管理：（1）負責設計變更、現(xiàn)場簽證的預算及審核工作；（2）根據(jù)工程施工進度、合同及工期質(zhì)量意見評

3、價表，審核分包項目工程進度款；（3）定期協(xié)助材料管理部對材料盤點成本差異分析，并向公司領導提出工程成本報告；（4）負責項目在建過程中的各類資料匯總及管理。3.勞務隊伍及合同管理：（1）配合項目部進行施工單位考察，協(xié)助項目部、上報領導確定施工單位；（2）所有施工班組及分包項目工程施工招投標及合同的簽- 1 -訂：（3）對勞務班組嚴重違反紀律或嚴重損害公司利益的行為，會同其他部門進行專案審計。4.結算管理：根據(jù)施工合同、協(xié)議、簽證等，進行材料包工包料供應商、分包單位、勞務班組的結算并進行二級審核。三、造價控制部各崗位職責（一）造價控制部經(jīng)理1.部門建設1） 建立建安成本管理體系，健全各項管理流程、

4、制度與標準，并組織實施；2） 制定、實施部門年/季/月度工作計劃，指導、考核、激勵、培訓部門員工；3） 協(xié)調(diào)部門內(nèi)外工作關系；4） 組織部門檔案管理工作。2.合作單位選擇管理1) 參與公司造價咨詢機構的選擇考察工作；2) 負責與建筑公司簽訂內(nèi)部施工合同，明確雙方權責管理關系；3) 協(xié)助項目部進行施工單位及班組的考察、資格預審、合同談判、簽訂與履約評估工作；4) 協(xié)助項目部對施工單位進行履約評估工作。3.部門業(yè)務管理1) 指導施工圖預編制工作；2) 督促成本信息庫的錄入工作；3) 工程進度款、工程簽證、工程結算的審核。4) 參與施工隊伍的考察；5) 施工合同的簽訂；6) 績效管理；7) 人事管理

5、；- 2 -8) 日常事務管理；9) 部門內(nèi)部培訓工作；4.完成上級交辦的其它工作 （二）土建主管1.協(xié)助項目部進行施工單位及班組的考察、進行土建施工單位及班組的價格約談，協(xié)助項目部確定施工單位及班組，并上報領導確定施工單位及班組并簽訂合同。2.施工圖預算負責土建類施工圖預算編制工作、審核造價工程師上報的預算，確定最后造價，并上報部門經(jīng)理。3.工程變更簽證的處理簽證要求必須到現(xiàn)場確認工程量，工程變更簽證嚴格按集團成本管理中心的規(guī)定及要求。4.工程款支付審核按照工程形象進度，審核項目工程進度款結算申請。同時根據(jù)自己所負責的地塊建立好自己的付款臺賬。5.結算管理定期辦理項目的設計變更及簽證結算；收

6、集和整理工程報價和結算等經(jīng)濟資料并及時歸檔；6.成本后評估參與成本后評估工作；參與成本后評估總結、交流會。7.完成上級交辦的其它工作隨時完成上級交辦的各種臨時性工作；8.學習活動協(xié)作部門領導組織并制定學習內(nèi)容9. 配合好部門經(jīng)理做好部門審計工作。- 3 -（三）安裝主管1. 1.協(xié)助項目部進行施工單位及班組的考察、進行安裝施工單位及班組的價格約談，協(xié)助項目部確定施工單位及班組，并上報領導確定施工單位及班組并簽訂合同。2.施工圖預算1）負責安裝類施工圖預算編制工作，并上報部門經(jīng)理。3.工程變更簽證的處理1）簽證要求必須到現(xiàn)場確認工程量，工程變更簽證嚴格按集團成本管理中心的規(guī)定及要求。2）工程造價

7、的預算1）審核造價工程師上報的預算，確定最后造價。以確保預算的準確性。4.工程款支付審核1）按照工程形象進度，審核項目工程進度款結算申請。同時根據(jù)自己所負責的地塊建立好自己的付款臺賬。5.結算辦理1）定期辦理項目的設計變更及簽證結算；2）收集和整理工程報價和結算等經(jīng)濟資料并及時歸檔；6.成本后評估1）參與成本后評估工作；2）參與成本后評估總結、交流會。7.完成上級交辦的其它工作1）隨時完成上級交辦的各種臨時性工作；8.學習活動1）協(xié)作部門領導組織并制定學習內(nèi)容9. 配合好部門經(jīng)理做好部門審計工作。（四）造價文員1.合同檔案管理1)合同會簽整理，并及時歸檔。- 4 -2.成本數(shù)據(jù)庫的管理1）收集

8、、整理相關數(shù)據(jù)信息；2）及時錄入、更新公司成本數(shù)據(jù)庫內(nèi)相關資料。3.文書服務1）對部門文件及記錄進行收集、整理、編目、存檔、借閱、移交等工作；2）負責部門考勤的記錄和考勤報表的編制；3）負責內(nèi)外部文件的傳遞工作；4）保障成本管理部信息工作、行政工作的順利進行。5）完成上級交辦的其他工作任務。4. 結算資料的匯總及報審1）負責本部門結算資料的匯總及報集團終審及收發(fā)整理匯總工作。5. 辦公用品的領取、發(fā)放及資產(chǎn)申購、費用報銷1）負責本部門的日常辦公用品的領取、發(fā)放及資產(chǎn)申購等工作，并及時做好登記；2）負責本部門相關費用報銷。（五）土建造價師1 施工圖預算1）負責土建類施工圖預算編制工作，并上報土建

9、主管審核。2.工程變更簽證的處理1）簽證要求必須到現(xiàn)場確認工程量，工程變更簽證嚴格按集團成本管理中心的規(guī)定及要求。3.工程款支付審核1）按照工程形象進度，審核項目工程進度款結算申請。同時根據(jù)自己所負責的地塊建立好自己的付款臺賬。4.結算辦理1）定期辦理項目的設計變更及簽證結算；2）收集和整理工程報價和結算等經(jīng)濟資料并及時歸檔。5.成本后評估1）參與成本后評估工作；2）參與成本后評估總結、交流會。- 5 -6.完成上級交辦的其它工作1）隨時完成上級交辦的各種臨時性工作。7.學習活動1)協(xié)作部門領導組織并制定學習內(nèi)容。（六）裝修造價師1.施工圖預算1）負責園林及裝飾裝修類施工圖預算編制工作，并上報

10、土建主管審核。2.工程變更簽證的處理2）簽證要求必須到現(xiàn)場確認工程量，工程變更簽證嚴格按集團成本管理中心的規(guī)定及要求。3.工程款支付審核3）按照工程形象進度，審核項目工程進度款結算申請。同時根據(jù)自己所負責的地塊建立好自己的付款臺賬。4.結算辦理1）定期辦理項目的設計變更及簽證結算；2）收集和整理工程報價和結算等經(jīng)濟資料并及時歸檔；5.成本后評估1）參與成本后評估工作；2）參與成本后評估總結、交流會。6.完成上級交辦的其它工作1）隨時完成上級交辦的各種臨時性工作；7.學習活動1）協(xié)作部門領導組織并制定學習內(nèi)容（七）安裝造價師1.施工圖預算1）負責園林及裝飾裝修類施工圖預算編制工作，并上報安裝主管

11、審核。2.工程變更簽證的處理- 6 -1）簽證要求必須到現(xiàn)場確認工程量，工程變更簽證嚴格按集團成本管理中心的規(guī)定及要求。3.工程款支付審核1）按照工程形象進度，審核項目工程進度款結算申請。同時根據(jù)自己所負責的地塊建立好自己的付款臺賬。4.結算辦理1)定期辦理項目的設計變更及簽證結算；2)收集和整理工程報價和結算等經(jīng)濟資料并及時歸檔；5.成本后評估1)參與成本后評估工作；2)參與成本后評估總結、交流會。6.完成上級交辦的其它工作1)隨時完成上級交辦的各種臨時性工作；7.學習活動1)協(xié)作部門領導組織并制定學習內(nèi)容。四、造價控制部總控計劃（詳見附件）- 7 -五、造價控制部作業(yè)指引及表單序號 編號

12、作業(yè)名稱 配套表格編號一 JD-SJ01 工程預算管理作業(yè)指引 JD-SJ01-01- JD-SJ01-11二 JD-SJ02 工程施工單位選擇管理作業(yè)指引 JD-SJ02-01- JD-SJ02-10三 JD-SJ03 工程合同管理作業(yè)指引 JD-SJ0301- JD-SJ03-06四 JD-SJ04 工程付款管理作業(yè)指引 JD-SJ04-01-JD-SJ04-07五 JD-SJ05 工程簽證管理作業(yè)指引 JD-SJ05-01- JD-SJ05-06六 JD-SJ06 含造價的請示單管理作業(yè)指引 JD-SJ06-01 JD-SJ06-03七 JD-SJ07 工程結算管理作業(yè)指引 JD-SJ0

13、7-01 JD-SJ07-14八 JD-SJ08 包工包料工程發(fā)包管理作業(yè)指引 JD-SJ08-01- JD-SJ08-02九 JD-SJ09 商品混凝土結算管理作業(yè)指引 JD-SJ09-01- JD-SJ09-09- 8 -（一）工程預算管理作業(yè)指引工程預算管理作業(yè)指引(編號：JD-SJ01)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 9 -施 工 圖 預 算 管 理 流 程相關部門 責任人 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同備注施工圖預算審核施工圖預算二審專業(yè)造價師總經(jīng)理總裁造價文員 欄桿工程預算表格 玻璃幕墻工程預算表格 二次裝修工程預算表

14、格 主體水電暖工程預算表格 消防工程預算表格 集團成本管理中心 包工包料工程預算表 （ 含 1 3 個不同分項工程的分表 ） 二次結構預算表格 （ 含 1 0 個不同分項工程的分表 ） 主體大清包預算表格 （ 含 4 個不同分項工程的分表 ） 門窗 、 鋁單板預算表格 干掛石材預算表格 項目公司返回項目公司造價控制部專業(yè)造價師N 天7 天造價控制部轉發(fā)相關部門造價文員材料管理部 、采購部 、 財務部 、 總經(jīng)理3 天審核主管造價控制部復審經(jīng)理造價控制部N 天N 天N 天3 天審批施工圖預算 、 審核 、 復審總時間詳見成本總控項目公司造價部計劃完成時間二審時間詳見成本總控集團成本控制中心計劃完

15、成時間- 10 -1 目的 為規(guī)范預算管理工作，避免和減少因預算不及時使成本控制失控而給公司造成損失，并為進度款付款和甲供材料提供有效依據(jù)，結合實際情況，特制訂本規(guī)定。2 適用范圍本規(guī)定適用于集團各項目公司。公司成本控制部負責預算的編制工作，集團成本管理中心統(tǒng)一對各項目公司所有工程預算進行審核管理。3 職責3.1 項目建設前所有材料數(shù)量計算及與集團的核對工作。3.2 建設過程中所有材料數(shù)量的計算與審核工作。3.3 現(xiàn)場簽證、工程進度款款審核。3.3 對所提供工程預算的準確性、及時性負責。4 關鍵活動描述4.1 結合工程結構、設計出圖時間、工程施工工期等情況，將圖紙預算量報集團審核。設計部發(fā)完整

16、套圖紙 7 個工作日內(nèi)，完成上報計劃，以后按上報計劃完成預算編制。4.2 各項目公司審計部對施工圖預算的準確性負責。所有預算的編制必須按計算節(jié)點計劃完成，預算編制人員應嚴格依據(jù)施工圖紙及圖紙會審文件，保證預算偏差在 0.5%以內(nèi)，否則根據(jù)集團問責制度追溯其責任。4.3 集團成本管理中心對施工圖預算審核負全責。因審查核對疏忽，對公司送審造價誤差仍得不到及時糾正，偏差超過 0.5%時，按集團問責制追溯其相應責任。4.4 審計部根據(jù)審核后施工圖節(jié)點預算，結合現(xiàn)場設計變更、簽證等資料，及時修正預算數(shù)據(jù)，為進度付款審批提供可靠依據(jù)。5 相關記錄5.1 JD-SJ01-01包工包料工程預算表（含 13 個

17、不同分項工程的分表）5.2 JD-SJ01-02主體大清包預算表格（含 4 個不同分項工程的分表）5.3 JD-SJ01-03二次結構預算表格（含 10 個不同分項工程的分表）- 11 -5.4 JD-SJ01-04門窗、鋁單板預算表格5.5 JD-SJ01-05干掛石材預算表格5.6 JD-SJ01-06欄桿工程預算表格5.7 JD-SJ01-07玻璃幕墻工程預算表格5.8 JD-SJ01-08二次裝修工程預算表格5.9 JD-SJ01-09景觀工程預算表格5.10 JD-SJ01-10主體水電暖工程預算表格5.11 JD-SJ01-11消防工程預算表格- 12 -（二）工程施工單位選擇管理

18、作業(yè)指引 工程施工單位選擇管理作業(yè)指引(編號：JD-SJ02)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 13 -施 工 單 位 選 擇 流 程 （ 邀 請 招 標 ）相關部門 責任人 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同搜集施工單位信息 、發(fā)出投標邀請組織相關部門對施工單位進行考察7 天資質(zhì)審查擬定入圍單位名單3 天提出入圍單位3 天審核3 天3 天編制工程量清單或標底 、 招標文件1 4 天經(jīng)理 項目工程勞動力計劃 選擇方式變更審批表 施工單位考察表 入圍單位審批表 工程約談記錄項目部項目部 經(jīng)理經(jīng)理造價控制部經(jīng)理項目部經(jīng)理工程部經(jīng)理造價控制部

19、審核分管領導組織施工單位勘察現(xiàn)場經(jīng)理項目部經(jīng)理造價控制部集團成本控制中心總經(jīng)理合同主管審批中標單位備案組織招標答疑 、 開標 、 評定中標單位3 天5 天7 天7 天主體大清包 、 安裝班組需報總裁審批- 14 -施 工 單 位 選 擇 流 程 （ 議 標 ）相關部門 責任人 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同從集團施工單位合格信息庫中提出三家以上入圍單位組織入圍單位的考察7 天入圍單位考察評審合格3 天審核3 天審批3 天組織議標談判3 天談判結果7 天審核3 天經(jīng)理 項目工程勞動力計劃 選擇方式變更審批表 施工單位考察表 入圍單位審批表 工程約談記錄 項目部項目部 經(jīng)理經(jīng)理項目部工程部經(jīng)理

20、工程部分管經(jīng)理審計部 經(jīng)理經(jīng)理審計部分管經(jīng)理審批中標單位備案總經(jīng)理合同主管集團成本管理中心7 天7 天主體大清包 、 安裝班組需報總裁審批- 15 - 1 目的保證選擇到合理價格的合格的施工單位或班組,保證項目質(zhì)量、進度、成本目標的完成。2 適用范圍本管理流程適用于公司的施工總包、專業(yè)分包、勞務大清包、小清包等施工類施工單位的選擇與管理。3 職責3.1 審計部3.1.1 參與項目部組織的施工單位考察，向集團成本管理中心推薦優(yōu)秀的工程施工隊伍。3.1.2 負責工程施工單位的招標工作，編制工程招標文件（議標文件）并報公司領導審核。3.1.3 負責發(fā)放招標文件、組織招標答疑、主持開標會議。3.1.4

21、 根據(jù)評審出的中標單位，負責組織商務談判和合同談判，并發(fā)起合同會簽。3.1.5 定期參與對施工單位合同履約能力的評估工作。3.2 生產(chǎn)部（工程部）3.2.1 負責審核項目工程勞務計劃 ，報公司工程總監(jiān)或分管領導審核。3.2.2 根據(jù)工程實際進度或項目公司領導的要求，通知審計部調(diào)整項目工程勞務計劃 ，并報公司工程總監(jiān)或分管領導審批。3.2.3 審核公司審計部從集團工程合格施工單位信息庫中選擇的施工單位，并報工程總監(jiān)或分管領導審批。3.2.4 配合審計部的招標工作，組織編制技術標文件，配合審計部商務談判。3.2.5 配合公司審計部進行合同談判、參加合同會簽。定期組織相關部門對勞務供應商履約情況的綜

22、合能力進行評估，并將評估結果報送集團成本管理中心。3.2.6 參與審計部組織的施工單位考察，向集團成本管理中心推薦優(yōu)秀的工程施工隊伍。3.3 分管領導（工程總監(jiān)）/總經(jīng)理3.3.1 審批項目工程勞動力計劃及過程中的調(diào)整方案3.3.2 審批工程招標文件（議標文件）和標底- 16 -3.3.3 組織評標小組，評審并最終確定中標單位，并對商務談判提出指導意見3.4 集團成本管理中心、工程監(jiān)管部、設計研究院鄭州分院（設計部）3.4.1 集團成本管理中心組織工程監(jiān)管部、設計研究院鄭州分院（設計部）對新的施工單位進行考察，使優(yōu)秀的工程施工單位不斷加入工程合格施工單位信息庫。3.4.2 集團成本管理中心負責

23、合同的統(tǒng)一定價、商務標的審核、接收成本控制部對中標單位的審核與備案，負責平衡各項目公司施工單位的承包工程量，參與施工合同會簽，并報總裁審批。3.4.3 集團成本管理中心負責建立起工程合格施工單位信息庫 。4 關鍵活動描述4.1 工程施工單位的選擇方式、原則及方法和進場時間4.1.1 施工單位的選擇方式：根據(jù)公司的承包模式采取邀請招標（或議標）的方式。禁止個人行為指定某勞務隊伍進場施工，特殊情況必須使用的施工單位必須經(jīng)過總裁審批后方可進場。 對 于 項 目 技 術 復 雜 或 有 特 殊 要 求 的 工 程 建 議 采 用 邀請 招 標 ， 一 般 項 目 工 程 建 議 采 用 議 標 方 式

24、 。4.1.2 施工單位選擇確定的原則：必須從集團成本管理中心合格施工單位信息庫里選擇，并經(jīng)過項目公司再次考察合格，施工產(chǎn)品質(zhì)量與售后服務較好，能夠接受集團成本管理中心合理承包價格的。施工單位選擇確定的方法：采用議標的方式確定合作單位的，同一項目的工程可以采取集中議標。議標時應滿足以下要求：任何工程的施工單位選擇至少有 3 家以上參與議標。4.1.3 施工單位進場時間要求：以不影響本工程的進度和后續(xù)工程的施工進度為原則。審計部提前做好施工單位選擇的準備工作，并為其他部門預留充足時間（至少50 個工作日）選擇確定施工單位，待達到作業(yè)條件時及時進場安排施工。4.2 工程施工單位選擇策劃4.2.1

25、審計部依據(jù)工程總進度計劃及各階段施工進度計劃，班組進場時間節(jié)點要求，進行工程類施工單位的選擇策劃。依據(jù)各項目的標段劃分、各標段內(nèi)施工單位進場時間節(jié)點安排，編制項目工程勞務計劃 ，報生產(chǎn)部（工程部）審核，分管領導審批確定后，作為勞務單位選擇實施的依據(jù)。4.2.2 施工單位選擇時參考的主要依據(jù)應包括：標段劃分、合作單位的選擇方式（邀請招標、議標） 、計價方式的選擇（清單、定額、費率） 、招標采購小組成員、入圍單位的選擇標準、確定招標后是否需要進行商務談判、招標時間、中標單- 17 -位進場時間等內(nèi)容。4.2.3 標段劃分的原則：應根據(jù)工程的結構形式、復雜程度、技術要求、工期要求，并結合施工單位的實

26、力以及招標人自身的管理水平，合理劃分標段。標段劃分時既要避免標段過小導致合作方不能發(fā)揮規(guī)模效益，從而提高報價，也要防止標段劃分過大導致施工單位的承包能力不足，不能按時竣工或者降低工程質(zhì)量標準。4.2.4 對施工隊伍承接的工程范圍的約定：為規(guī)范施工現(xiàn)場的管理，現(xiàn)對主體、安裝工程施工隊伍、泥水二次結構及門窗制作安裝施工隊伍承接的工程范圍作如下要求：1）主體大清包及水、電、暖安裝施工隊伍承攬升龍集團旗下工程必須經(jīng)過總裁審批同意方可進場施工。2）主體大清包施工隊伍不能承攬超過其注冊資金 5 倍的工程且同一施工隊伍在升龍集團旗下所承攬并同時施工的工程最多不得超過 50 萬平方米，同時要求施工隊伍必須具備

27、安全生產(chǎn)許可證且年檢合格。3）同一安裝工程施工隊伍在升龍集團旗下所承攬并同時施工的工程最多不得超過 20 萬平方米。4）同一砌體、二次澆筑砼結構及裝飾裝修各分項施工隊伍在升龍集團旗下所承攬并同時施工的分項工程最多不得超過 5 萬平方米且最多只能承攬兩棟樓。5）同一門窗工程施工隊伍在升龍集團旗下所承攬并同時現(xiàn)場制作施工的工程最多不得超過 30 萬平方米。6）其它已經(jīng)在集團施工單位信息庫中的施工單位或其它施工單位，項目公司使用時需要由審計部組織生產(chǎn)部（工程部） 、材料管理部、設計部等部門對勞務單位重新考察評價，編制考察評價報告報項目公司工程總監(jiān)或分管領導審核，副董事長（總經(jīng)理）審批，并報集團成本管

28、理中心備案。4.3 工程施工單位選擇計劃的修訂4.3.1 公司項目部在實施項目施工進度計劃中，若遇工程進度有延誤、需調(diào)整施工進度計劃時，調(diào)整后的施工進度計劃報送生產(chǎn)部（工程部）審核及公司分管領導審批，并抄送成本控制部，調(diào)整工程施工單位新的進場要求。審計部需同時了解到工程施工單位新的進場要求。4.3.2 項目部每月更新項目工程勞務計劃 ，以保滿足工程所需，并報送相關部門。- 18 -4.3.3 若改變項目工程勞務單位選擇計劃確定的選擇方式，即選擇方式由邀標、議標改為直接委托的，應填寫選擇方式變更審批表 ，報工程總監(jiān)或分管領導審核，副董事長（總經(jīng)理）審核，然后報總裁批準。4.3.4 項目公司選擇使

29、用的施工單位在施工期間出現(xiàn)勞動力不足時由項目公司項目部經(jīng)理、工程總監(jiān)共同解決。4.4 邀請招標選擇4.4.1 公司審計部搜集施工單位信息，向 三 個 以 上 具 備 承 擔 招 標 項 目 的 能 力 、 資 信良 好 的 特 定 的 施 工 單 位 發(fā) 出 投 標 邀 請 書 。4.4.2 項 目 部 組 織 相 關 部 門 對 發(fā) 出 邀 請 的 施 工 單 位 進 行 考 察 ， 并 提 出 考 察 意 見 。審 計 部 綜 合 各 部 門 考 察 評 價 結 果 ， 擬 定 入 圍 單 位 。 審 計 部 提 出 確 定 入 圍 單 位的 名 單 并 報 生 產(chǎn) 部 （ 工 程 部 ）

30、 審 核 ， 公 司 分 管 領 導 審 批 。4.4.3 由 審 計 或 委 托 的 咨 詢 單 位 編 制 招 標 文 件 和 商 務 標 標 底 。 標 底 編 制 完 成 后 經(jīng)審 計 部 經(jīng) 理 審 核 后 ， 再 并 報 集 團 成 本 管 理 中 心 審 查 確 定 ； 招 標 文 件 編 制 完 成后 報 公 司 分 管 領 導 審 核 ， 副 董 事 長 （ 總 經(jīng) 理 ） 審 批 后 執(zhí) 行 。4.4.4 項 目 部 組 織 入 圍 施 工 單 位 踏 勘 項 目 現(xiàn) 場 ， 然 后 根 據(jù) 施 工 單 位 提 出 的 問 題 ，由 審 計 部 負 責 組 織 招 標 答

31、疑 工 作 。 審 計 部 根 據(jù) 招 標 文 件 中 約 定 的 投 標 截 止 時間 ， 組 織 開 標 會 議 。 公 司 分 管 領 導 組 織 評 標 人 員 對 投 標 文 件 進 行 審 查 評 定 ，評 審 出 符 合 要 求 的 中 標 單 位 并 報 副 董 事 長 （ 總 經(jīng) 理 ） 審 批 。4.4.5 審 計 部 根 據(jù) 公 司 要 求 ， 組 織 相關專業(yè)工程師參加商 務 談 判 ， 填 寫 約談記錄及議標/邀請招標結果審批表 ，報項目公司分管領導審核、副董事長（總經(jīng)理）審批后報集團成本管理中心審核備案，最后報總裁審批（主體大清包和安裝班組，必須經(jīng)總裁審批，其它班組

32、以聯(lián)系函的形式經(jīng)項目公司領導審批） 。4.5 議標選擇4.5.1 公司項目部負責按計劃進行議標的準備工作，具體包括：1）公司項目部初步選擇入圍議標的施工單位（入圍單位不少于三家）并進行詢價。2）入圍議標單必須是工程合格施工單位信息庫中優(yōu)秀的施工單位。4.5.2 審計部組織議標談判，相關專業(yè)工程師參加談判，填寫約談記錄 ，根據(jù)議- 19 -標談判情況，擬定中標單位，填寫議標/直接委托結果審批表 ，報項目公司分管領導、副董事長（總經(jīng)理）審批后報集團成本管理中心審核備案，最后報總裁審批（主體大清包和安裝班組，必須經(jīng)總裁審批，其它班組以聯(lián)系函的形式經(jīng)項目公司領導審批） 。4.5.3 審計部將確定的施工

33、單位或班組，以工作聯(lián)系函的形式下發(fā)生產(chǎn)部（工程部） 。由生產(chǎn)部（工程部）再下發(fā)至相關項目部，項目部根據(jù)工程進度通知班組進場施工。4.6 合同履約評價4.6.1 生產(chǎn)部（工程部）定期組織對工程施工單位履約情況進行評估，項目部、審計部參與提交對工程施工單位履約評價情況的評價。4.6.2 生產(chǎn)部（工程部）綜合各相關部門人員的評價意見后，提交的履約評價將勞務供方分為：戰(zhàn)略供方、優(yōu)秀、合格、不合格四個級別，集團成本管理中心依據(jù)綜合評估情況修改工程合格施工單位信息庫中的評價記錄。4.7 資料管理4.7.1 審計部負責工程施工單位選擇過程中形成的各類文件的收集、整理、歸檔和保管工作。5 相關記錄5.1 JD

34、-SJ02-01項目工程勞動力計劃5.2 JD-SJ02-02選擇方式變更審批表5.3 JD-SJ02-03施工單位考察表5.4 JD-SJ02-04入圍單位審批表5.5 JD-SJ02-05工程約談記錄5.6 JD-SJ02-06議標/直接委托結果審批表5.7 JD-SJ02-07勞務單位考核評價表5.8 JD-SJ02-08工程合格施工單位信息表5.9 JD-SJ02-09施工單位進場時間表5.10 JD-SJ02-10勞務單位考核評價表- 20 -（三）工程合同管理作業(yè)指引工程合同管理作業(yè)指引(編號：JD-SJ03)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人

35、 審核人 審批人- 21 -工程合同文本標準化管理流程相關部門 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同責任人部門年度工作計劃標準合同文本擬定計劃擬制標準文本 ， 組織評審集團成本控制中心審核 、 審批集團成本控制中心合同主管負責人合同主管合同標準文本審批表集團總裁辦 存檔 、 發(fā)布標準合同文本7 天1 4 天7 天合同主管合同主管經(jīng)理總裁集團成本控制中心集團成本控制中心集團財務部法律風險審核7 天財務條款審核2 1 天7 天- 22 -合同簽訂管理流程相關部門 工作內(nèi)容 表單 / 合同責任人 時間節(jié)點合同談判 ， 修訂條款 ， 組織評審審核工程部經(jīng)理負責人施工單位經(jīng)理經(jīng)理合同審批表合同交底記錄 /

36、 工程合同摘要表審計部技術條款審核財務條款審核法律風險審核審批依據(jù)會簽合同 ， 出正式合同蓋章審計部造價文員綜合部總經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理合同主管總裁審計部財務 部集團成本控制中心組織施工單位審核 、 審批印章管理員綜合部蓋章造價文員審計部合同下發(fā)至相關部門時間節(jié)點詳見審計部總控時間計劃表- 23 -工程合同執(zhí)行與總結管理流程相關部門 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同責任人簽訂正式合同組織合同交底合 同 執(zhí) 行 并 履 約 監(jiān) 督合同履行問題反饋評定班組 、 提出建議及合同標準范本優(yōu)化建議審計部 經(jīng)理經(jīng)理合同交底記錄 / 工程合同摘要表合同執(zhí)行反饋單審計部合同執(zhí)行情況匯總7 天7 天施工期每月 1 次

37、7 日經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理審計部工程部工程部工程部組織評定及履約能力評估7 日建立工程合格施工單位信息庫 、 調(diào)整評價等級1 4 天審計部經(jīng)理- 24 -1 目的健全公司合同管理規(guī)范，規(guī)范公司合同管理程序，使合同的簽訂、履行規(guī)范化，并最大限度的控制公司經(jīng)營風險，提高合同審批效率。2 術語與定義合同：指本公司在公司所屬經(jīng)營范圍內(nèi)，由公司法人或其授權代表人在授權范圍內(nèi)代表公司與公司外部的法人、自然人以及具有法人地位的社會團體和組織之間所訂立的所有契約形式。3 適用范圍適用于公司 所 有 對 外 簽 訂 的 工 程 類 合 同 。4 職責4.1 成本管理中心4.1.1 負責組織擬定工程施工類合同標準文本

38、（每年修訂） ，建立合同文本庫。4.1.2 負責合同標準文本的全面推廣使用。4.1.3 負責合同條款的解釋。4.2 審計部部4.2.1 參與確定合同合作單位，組織合同談判，洽談合同專項條款、合同會簽及合同交底。4.2.2 配合合同使用部門解釋合同，監(jiān)督合同履行情況，組織合同履行后評估。4.2.3 負責審核合同變更申請，組織擬定合同變更條款。4.3 合同執(zhí)行部門（工程部）4.3.1 配合確定合同合作方，配合洽談合同專項條款，參與審核本部門的各項合同條款。4.3.2 組織并參與合作的供方簽訂合同。4.3.3 在部門職責范圍內(nèi)，代表公司履行合同，并監(jiān)督合作方各條款的履行情況。4.3.4 負責按需提出

39、合同變更申請，配合擬定合同變更條款。4.3.5 負責合同履行后勞務隊伍綜合施工能力評估。5 關鍵活動描述5.1 合同管理必須遵循以下原則- 25 -5.1.1 合法性原則：合同管理必須全面符合有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，使得公司的權益能夠依法受到保護。5.1.2 合同書原則：合同必須正式簽署合同書以明確雙方的權利、義務和責任。工程類合同中已經(jīng)界定清楚歸屬的變更簽證事項可另行辦理；合同外簽證金額在貳千元以下的零星工程經(jīng)公司成本控制部審核后及時結清。5.1.3 事前簽訂原則：施工勞務合同一般情況下應在施工單位或班組進場前簽署，特殊情況時成本控制部可以與施工單位先簽定工程單價、付款條款的確認單，并報集團

40、成本管理中心備案。一般情況下不允許工程類業(yè)務未簽署合同即先行施工或進場后再提高工程單價的行為。5.1.4 招標原則1）采用招標方式確定合作方。除下列情況外的所有合同的合作方均應通過招標方式確定：（1）某項工程、產(chǎn)品業(yè)已經(jīng)過公司審批確定了長期合作伙伴關系；（2）某些政府壟斷工程；（3）屬于工程供方選擇管理流程規(guī)定的適用情形，經(jīng)詳細考察，并按規(guī)定經(jīng)公司有關負責人集體會簽批準后，方可采用此方法確定合作方法。2）合同隨附招標文件。擬簽合同正文及其補充協(xié)議（包括設計變更與現(xiàn)場簽證協(xié)議、工程保修協(xié)議、廉潔合作協(xié)議） ，應作為招標文件之附件一并發(fā)給投標單位，投標單位需對其進行確認。5.1.5 利益明晰原則合

41、同應清楚地界定、描述各方的權利和義務，以杜絕模糊、歧義、推諉、扯皮現(xiàn)象；合同中尤其應有明確的、可以界定清楚的合同價款、結算辦法及付款方式；如果合同價款可能調(diào)整，則應明確調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式（如何計價、總價如何最后確定等） ，并就設計變更與現(xiàn)場簽證的有效性、可控性作出明確規(guī)定。5.2 標準合同文本的編制5.2.1 成本管理中心根據(jù)開發(fā)進度或同類合同使用的頻次制定合同標準文本制定計劃。- 26 -5.2.2 各經(jīng)辦部門擬制標準文本，填寫合同標準文本審批表 ，經(jīng)辦部門指合同管理主責部門：1) 工程類勞務采購的經(jīng)辦部門為成本管理中心/審計部。2) 材料設備類供應商采購的經(jīng)辦部門為材料采購中心/ 材料采購

42、部。3) 營銷類供應商的采購經(jīng)辦部門為營銷管理中心/ 營銷部。4) 土地的采購歸口部門為項目發(fā)展中心。5) 設計類供應商采購的經(jīng)辦部門為設計研發(fā)中心/ 設計部。6) 其他供應商的采購經(jīng)辦部門為相應的職能部門。5.2.3合同標準文本審批表會簽、審核的程序為合同經(jīng)辦部門發(fā)起-合同使用部門審核- 財務審核- 法務審核- 經(jīng)辦部門分管領導審核- 總裁審批。標準合同會簽時各公司審核部門收到標準合同文本及合同標準文本審批表2 個工作日內(nèi)必須提出審核意見；各部門會簽意見的側重點是：財務管理中心從資金風險的角度，成本管理中心從成本控制的角度，總裁辦（法務專員）從法律風險的角度，工程監(jiān)管中心/工程部從工程管理、

43、施工操作和質(zhì)量控制的角度。5.2.4 批準后的標準合同文本由使用部門開始使用，成本管理中心存檔；根據(jù)合同履行情況、政府法規(guī)政策調(diào)整、案例分析等結論，應持續(xù)及時修改標準合同文本。標準合同文本修改由各業(yè)務經(jīng)辦部門，按照本流程文件規(guī)定的程序進行。5.3 合同的起草、定稿、談判5.3.1 未制定標準合同文本的勞務合同，由審計部負責相關合同的草擬、定稿及談判，工程分包合同，應在保修服務條款明確：在工程保修期間，若承包商有下列情況之一，可另行委托其它承包商處理。1) 接到維修通知（口頭或書面）拒不到現(xiàn)場處理問題。2) 超過規(guī)定的到場時間后 4 小時仍未趕到現(xiàn)場。3) 超過規(guī)定的時間仍未完成有關工程維修任務

44、，且不主動報告。4) 因維修人員服務行為造成客戶強烈投訴。5.3.2 已經(jīng)制訂了標準合同文本的則直接進行談判工作。5.4 合同的審核審批5.4.1 各項目公司審核審批主體工程合同的時間限定在 15 個工作日內(nèi)完成，一般工程合同限定在 12 個工作日內(nèi)內(nèi)完成；集團成本管理中心審核審批要在 5 個工作日內(nèi)完成。合同的審核審批流轉程序及責任，參見責權手冊 。- 27 -5.4.2 合同簽署的原則：1) 合同原則上由對方優(yōu)先簽字蓋章。2) 合同審批原則上應按順序依次作業(yè)，由相應具有審核、審批權限的人員，在合同審批表上完成必要的簽字，特殊情況下經(jīng)審批人同意，各級審核人可同步作業(yè)，或由審批人召集會議審批。

45、5.4.3 合同審批時必須具備的完整合同資料應包括：1) 一份乙方已確認的合同。2) 甲、乙雙方審核確定的合同預算書。3) 對 5 萬元以上的合同應附上招投標全過程內(nèi)容（招標文件、施工單位投標書、決標備忘） （詳見招投標管理文件） 。4) 對 5 萬元以下不進行招投標的工程合同，應附上三家以上單位的具體資料及情況說明。5) 若發(fā)生工程須在下一項目中延用的情況，主辦人必須以公司文件閱處單的形式上報分管領導和項目公司總經(jīng)理審批，經(jīng)領導審批同意后方能延用。在主辦人上報合同審批時將該文件閱處單作為合同附件一同上報。5.4.4 為提高合同審批的效率，公司領導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際情況需要，在自身職能范

46、圍內(nèi)，對于某些類別、一定金額以下的工程合同，在不違反有關規(guī)定的前提下，可對下級部門或人員作一定的授權，但授權人仍為責任人。5.5 合同的編號、分發(fā)、登記、保管、存檔5.5.1 合同文本保管應遵循及時整理、分類、歸檔、保存，以便復查。5.5.2 合同文件一般共七份，其中正本二份，副本五份；乙方執(zhí)正副本各一份。5.5.3 施工類合同及金額在 100 萬元以上的采購供應類合同文件必須采取印刷裝幀方式。5.5.4 合同文本正本（包括合同文本、相關補充協(xié)議）應由財務部專人妥善保管；工程監(jiān)管中心、工程部應備有合同文本等資料的副本或復印件；合同審批表原件由審計部保管。5.5.5. 審計部應全面運用成本管理軟

47、件，設立合同管理臺帳，系統(tǒng)地填報合同的簽定、履行、結算等動態(tài)情況。5.5.6 項目合同專用章由專人管理，經(jīng)法人代表或其授權人簽署同意后，合同文本才能加蓋專用印章，并作相應的用章登記；同時要求承包單位蓋有有效印章的同- 28 -時，其法人代表或法人代表授權人還需簽字；非印刷裝幀的合同文件承發(fā)包單位要蓋騎縫章。5.5.7 合同編號1) 合同應該由專人連續(xù)統(tǒng)一編號；因主合同的變更、解除等訂立的補充協(xié)議，按主合同類別編號（因補充合同中可能涉及其他類別的內(nèi)容） ；合同有關部門皆應采用統(tǒng)一編號。2) 合同編號次序為：項目名稱及期或區(qū)-分類-流水號（按訂立日期編制流水號）。如“升龍又一城-一期- 施工 -0

48、01 號”等。3）關于合同的保管期限、保密、銷毀等具體規(guī)定按照公司相關規(guī)定執(zhí)行。5.6 合同的交底、執(zhí)行、反饋與總結。5.6.1 合同交底：在合同簽訂之后，一般要求成本控制部至少就主體合同填寫工程合同交底書 ，發(fā)至各部門，并向工程、成本、項目公司等有關人員進行合同講解交底，說明工期、質(zhì)量、工程范圍、付款方式、發(fā)包單位職責（即甲供材料設備、甲方限價、甲方分包等范圍） 、總分包的關系等，以便各崗位人員協(xié)調(diào)、配合；金額較小的合同交底，可只填寫工程合同摘要表發(fā)送到相關部門的有關人員，以便執(zhí)行。5.6.2 合同執(zhí)行：合同執(zhí)行部門有責任按合同條款要求對合同全面執(zhí)行，執(zhí)行部門、成本控制部、財務部三方相互復核

49、和監(jiān)督。5.6.3 合同付款：各公司的合同執(zhí)行部門必須按上月完成量及合同約定的付款比例審批工程進度款；特殊情況下若超過合同約定比例付款時，需要報總裁批準后執(zhí)行。具體操作依照工程付款管理流程 、 工程結算管理流程等文件的要求執(zhí)行。5.6.4 合同工作總結及標準合同文本修訂1）成本管理中心是工程類標準化合同的管理部門，根據(jù)各部門對合同執(zhí)行情況反饋，組織持續(xù)評審、改進標準合同文本。其他部門的意見和建議由成本管理中心負責評審和確認。2）當政府當局有強制性規(guī)定時，應加入格式化的補充條款以充分表達與公司格式合同文本之間的差異。3）標準合同文本的優(yōu)化采取雙向意見反饋的模式，合同使用部門在乙方履約管理過程中，

50、如發(fā)現(xiàn)因合同內(nèi)條款不明確而對工作造成影響的，應在三個工作- 29 -日內(nèi)主動向成本管理中心發(fā)起合同反饋單 。成本管理中心每半年向各個合同使用部門發(fā)起征詢，要求各使用部門對現(xiàn)有合同進行梳理，以合同反饋單形式向成本管理中心提出標準合同范本優(yōu)化建議5.7 合同變更、補充協(xié)議的簽訂5.7.1 合同經(jīng)辦部門負責組織合同變更、補充協(xié)議的起草、談判、定稿。5.7.2 其它程序與原合同相同。5.8 合同資料信息處理5.8.1 審計部按類別、項目不同，組織各部門對施工類合同、工程監(jiān)理合同進行匯總、統(tǒng)計，編制合同臺帳，并保證實時進行更新，至少每個月更新一次。6 支持性文件工程付款管理流程工程結算管理流程7 相關記

51、錄7.1 JD-SJ03-01合同會簽審批表7.2 JD-SJ03-02部門會簽審查意見7.3 JD-SJ03-03工程合同摘要表7.4 JD-SJ03-04合同變更解除審批表7.5 JD-SJ03-05合同臺帳7.6 JD-SJ03-06工程合同交底書- 30 -（四）工程付款管理作業(yè)引導工程進度付款管理作業(yè)引導(編號：JD-SJ04)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 31 -工 程 進 度 付 款 管 理 流 程相關部門 責任人 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同工程部審計部財務部綜合部財務部項目部工程部經(jīng)理財務部經(jīng)理造價工程師總經(jīng)

52、理印章員出納項目部經(jīng)理公司領導審批節(jié)點付款計劃 審批合同付款申請單、 付款審批單填寫截止已完成節(jié)點形象進度、 質(zhì)量情況確認書對形象進度 、 質(zhì)量情況確認書內(nèi)容進行審核填寫合同付款申請單審計部審核合同節(jié)點完成工程量或建筑面積后填寫工程節(jié)點付款審核表公司財務部完善表格內(nèi)容并審核合同付款申請單、 付款審批單蓋章財務部門依據(jù)總裁審批意見和蓋章資料進行進度付款1 天2 天對形象進度 、 質(zhì)量情況確認書內(nèi)容進行復核 工程形象進度 、 質(zhì)量確認書 施工單位節(jié)點付款申請表 工程節(jié)點付款審核表 合同付款申請單 項目公司已付款匯總表 / x 地塊已付款詳表 施工單位 （ 班組 ）負責人1 天監(jiān)理公司專業(yè)監(jiān)理工程師

53、對形象進度 、 質(zhì)量情況確認書內(nèi)容進行復核1 天1 天3 天1 天1 天- 32 -1 目的為規(guī)范進度付款管理工作，避免和減少因進度付款管理不當造成的損失，結合集團各項目公司的實際情況，特制訂本規(guī)定。2 適用范圍本付款管理辦法適用于集團下屬的各項目公司。集團成本管理中心統(tǒng)一制定付款管理辦法，各項目公司依據(jù)施工合同和本付款管理辦法，完成各自公司的進度付款管理工作。4 職責4.1 項目部4.1.1 審查施工單位上報的工程形象進度、質(zhì)量確認書（附表一） 。4.1.2 組織施工單位計算節(jié)點完成工程量或建筑面積，填寫施工單位工程節(jié)點付款申請表（附表二） 。4.1.3 對實際施工進度和施工質(zhì)量負全責。4.

54、1.4 組織施工單位填寫付款審批表（財務專用表格從財務部領?。?。4.2 工程部（生產(chǎn)部）4.2.1 復核項目部上報的工程形象進度、質(zhì)量確認書4.2.2 對工程實際施工進度和施工完成質(zhì)量情況負責4.2.3 填寫合同付款申請單（財務專用表格從財務部領?。┎笾鞴茴I導審查4.3 審計部4.3.1 依據(jù)施工合同、工程形象進度和質(zhì)量確認書，組織工程師計算合同節(jié)點完成工程量或建筑面積4.3.2 審核施工單位填寫的工程節(jié)點付款申請表，填寫施工單位工程節(jié)點付款審核表（附表三）和工程節(jié)點付款計劃表（附表四）并報財務部門完善表格內(nèi)容4.3.3 審核合同付款申請單和付款審批表，并對所付款項的準確性負責5 關鍵活動

55、記錄5.1 施工單位在施工合同約定節(jié)點內(nèi)容完成并驗收合格后的一個工作日內(nèi)，填寫工程形象進度、質(zhì)量確認書 （附表一） ，由相關人員在附表一內(nèi)簽字，確認已完成的節(jié)點工程進度及質(zhì)量情況。施工單位由于自己的原因造成延誤時不在本管- 33 -理辦法考慮范圍之內(nèi)5.2 施工單位根據(jù)已確認的工程形象進度、質(zhì)量確認書 （附表一）和施工合同一日內(nèi)填寫施工單位工程節(jié)點付款申請表 （附表二） ，向成本控制部申請已完施工合同節(jié)點工程量的付款金額5.3 審計部依據(jù)確認的工程形象進度、質(zhì)量確認書 （附表一） 、施工合同和施工單位工程節(jié)點付款申請表 （附表二） ，組織工程師在一日內(nèi)審核班組上報的截止已施工合同節(jié)點全部工程量

56、和付款金額，并填寫工程付款審核表 （附表三） 。5.4 審計部依據(jù)工程付款審核表 （附表三）填寫工程節(jié)點付款計劃表 （附表四），確認付款金額無誤后轉送施工財務部完善表格內(nèi)容，財務部門領導審批通過后再報項目公司領導審批各施工單位的節(jié)點付款計劃金額。根據(jù)項目公司審批意見，由各施工單位從財務部領取和填寫付款審批單 ，工程部從財務部門領取和填寫合同付款申請單 。公司成本控制部經(jīng)理對附表一、二、三、四和付款審批單及合同付款申請單審核無誤后，報公司財務部審核和公司領導審批，公司領導審批同意后公司總經(jīng)辦及時上報總裁審批5.5 各項目公司總經(jīng)辦根據(jù)總裁審批意見，對付款審批單進行蓋章后，由財務部門根據(jù)付款審批單

57、中審批的費用及時組織撥付工程款5.6 工程進度付款過程中對各部門審核審批的時間要求：項目部審核 1 天、工程部審核 1 天、造價部計算、審核共 1 天，財務部審核 1 天，公司領導審批 1 天，總裁審批時間根據(jù)工作安排而定，項目公司蓋章 1 天，財務部付款 1 天。5.75.7 各項目公司應嚴格按規(guī)定時間審核進度款付款資料，對于逾期未報送資料的班組后果自負，各項目公司成本控制部在審核合同節(jié)點進度款時必須按合同約定比例，特殊情況下若超過合同約定比例付款的，需要報總裁批準后執(zhí)行。5.8項目公司已付款匯總表/x 地塊已付款詳表由成本控制部建立，付款統(tǒng)計區(qū)間以月為單位。其中地產(chǎn)已付款和施工財務已付款由

58、相關財務部門填寫完成后，由成本控制部匯總后附帶附表一工程形象進度、質(zhì)量確認書和工程量審核表，每月 30 日前上報集團成本管理中心備案并再報送總裁審閱5.9 各項目公司各部門在工程付款管理過程中，若發(fā)現(xiàn)有弄虛作假提前套取進度款行為的，將予以全集團通報，并根據(jù)規(guī)定追溯相關責任人及部門經(jīng)理的責任。5 相關記錄- 34 -5.1 JD-SJ04-01工程形象進度、質(zhì)量確認書5.2 JD-SJ04-02施工單位節(jié)點付款申請表5.3 JD-SJ04-03工程節(jié)點付款審核表5.4 JD-SJ04-04項目公司已付款匯總表/x 地塊已付款詳表 5.5 JD-SJ04-05財務專用表格合同付款申請單5.6 JD

59、-SJ04-06財務專用表格付款審批單- 35 -（五）工程簽證及定價管理作業(yè)指引工程簽證及定價管理作業(yè)指引(編號：JD-SJ05)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 36 -工 程 簽 證 及 定 價 管 理 流 程相關部門責任人 責任人 工作內(nèi)容與時間節(jié)點 表單 / 合同施工單位提出工程簽證申請審核簽證1 天審核簽證1 天審計部審核簽證1 天簽證單價確定3 天審批價格1 天返回施工單位開始辦理簽證3 天審核實際完成量 、 價格領導簽證審核2 天審核3 天有異議審批3 天工程付款流程申請付款5 天簽證單價由審計部測算無異議時工程師工程師

60、工程總監(jiān)工程師審計部工程師 、 經(jīng)理造價師造價師總經(jīng)理造 價工程師總裁項目部工程部集團成本管理中心審計部集團成本管理中心項目公司工程部審計部 分項工程質(zhì)量評價意見書 工程簽證單 工程簽證單原始單據(jù) 垃圾票 簽證單價審批單 月簽證匯總表 工程量核實工程師項目部工程師工程部工程量復核1 天1 天1 天項目公司- 37 -1 目的 為了有效的降低工程成本，加強施工過程中的成本控制，規(guī)范簽證管理行為。2 適用范圍工程施工現(xiàn)場的簽證范圍包括：土方挖運工程、垃圾外運工程、土方購買及運輸工程、零星機械臺班、其它室外工程、零星及臨時拆除工程、地基處理工程、特殊技術措施工程、設計變更、現(xiàn)場管理零星用工、其它簽證

61、工程等所有工程類合同（包含建筑、裝飾工程、安裝、智能化工程、總體、室外管網(wǎng)、環(huán)境、配套、分包、清包工等工程）的簽證，均需執(zhí)行本簽證管理辦法。3 關鍵活動描述3.1 公司項目經(jīng)理部是現(xiàn)場簽證單執(zhí)行者。不能按圖紙計算的工程量由項目經(jīng)理部和工程部現(xiàn)場實測實量，該工程量的準確性由項目經(jīng)理部和工程部直接負責。成本控制部對工程量的實測過程有監(jiān)督權，對現(xiàn)場實測的工程量要進行監(jiān)督確認。并配合項目部和工程部對工程量和價進行確認、總造價計算確認等。按圖紙計算的工程量的準確性由公司成本控制部負責。對于現(xiàn)場實測工程量有偏差，成本部未履行監(jiān)督又未提出異議的，根據(jù)公司問責制追究相關責任人的責任。3.2 現(xiàn)場簽證由項目經(jīng)理

62、部提出、生產(chǎn)部、成本控制部審核、公司領導審批、成本管理中心復核、總裁審批的程序。簽證辦理時必須逐級審核，嚴禁越級上報，否則集團成本管理中心不予接收。3.3 下列工程為簽證內(nèi)容：3.3.1 小區(qū)內(nèi)的土方挖運、購買運輸、垃圾外運、零星機械臺班工程；3.3.2 其它室外簽證工程；3.3.3 無設計圖紙的零星工程、臨時工程、拆除工程；3.3.4 不可預見的地基障礙物、地下障礙物處理工程；3.3.5 根據(jù)工程需要發(fā)生的零星工程借工；3.3.6 支護、特殊技術措施、拆除發(fā)生簽證時；3.3.7 其它需要簽證的工程；3.4 對簽證的管理要求3.4.1 在工程管理過程中，盡量避免因建設單位原因而引起索賠，若發(fā)生

63、索賠事件，由公司總經(jīng)理辦公會研究解決。- 38 -3.4.2 施工中隨工程發(fā)生的零星簽證：1、金額在 2000 元以下時：由項目部主辦，工程部和成本控制部審核后，報項目公司領導審批，直接作為付款依據(jù)，簽證單和付款單由秘書每周匯總一次送至集團成本管理中心審核簽證單并審批付款。2、金額在 2000 元以上（含 2000 元）時：項目公司領導審批后，報送集團成本管理中心復審，總裁審批。簽證單每周匯總后審批付款一次。3.4.3 公司成本控制部（主審）應保證審核過的的簽證單準確度達到 99.5%以上，復審后核減額超過報送費用 0.5%時，根據(jù)公司問責制度追究相關人員的責任。集團成本管理中心應對簽證最終造

64、價負全責，因審查核對疏忽，對公司送審簽證誤差仍得不到及時糾正，偏差超過 0.5%，按集團問責制追溯其相應責任。3.4.4 工程部、項目部應負責簽證所涉及的施工質(zhì)量，施工完成后在工程質(zhì)量評價意見書上確認評價意見。任何簽證發(fā)生后項目部均應在 10 個工作日內(nèi)簽署完畢，逾期辦理的簽證視為無效簽證。公司成本控制部在 5 個工作日內(nèi)對簽證依據(jù)、工程量、費用等審核完畢，集團成本管理中心接收的簽證（2000 元的）在 5 個工作日內(nèi)復核完畢。項目部應指定專人負責整理簽證資料，并于每月 25日前匯總后報成本控制部，成本控制部復核后每月 30 日前向集團成本管理中心報送月簽證匯總表。3.4.5 零星工程借工簽證

65、辦法：1）現(xiàn)場零星用工（計時工）簽證。如有設計變更，以發(fā)生變更的實際工程量為準，不得再另簽零用工（計時工），由項目部審核實施結果。2）對無設計變更、技術核定單等的零星用工簽證。每個單項工程需報公司工程部經(jīng)理審核同意、成本控制部審核同意、并報工程總監(jiān)批準同意后方可實施。3.4.6 地下障礙物處理、土方、支護、特殊技術措施、拆除發(fā)生簽證辦法1）首先由施工單位報出具體的實施措施，經(jīng)設計部、工程部審核方案、成本控制部核算、審定造價報工程總監(jiān)認可后，由現(xiàn)場項目部、監(jiān)理公司監(jiān)督實施。2）施工前可認定工程量的簽證，由項目部、工程部、成本控制部共同確認工程量和單價后，工程總監(jiān)、總裁審批后方準進入最后決算。 3

66、）只能在施工后方可確定工程量的，必須先確定單價。施工后由項目部、工程部、成本控制部共同確認工程量后，經(jīng)工程總監(jiān)、總裁審批后方準進入最后結算。- 39 -3.4.7 任何人不得以簽證為由，對施工單位進行有克、扣、拿，不得接受施工單位的請吃、送禮，否則按公司有關規(guī)定處理。3.4.8 項目部、專業(yè)責任工程師、造價工程師、監(jiān)理公司等應嚴格監(jiān)督執(zhí)行，實事求是地確認工程量。3.4.9 簽證單填寫要求：1）工程簽證單的簽證內(nèi)容宜采用打印形式以防止涂改。各責任人的簽名采用手寫簽名方式，簽證意見應明確。2）工程指令簽發(fā)時間及編號要明確。3）簽證事實發(fā)生、完成及提交的日期明確。4）簽證事實及完成情況簡述清楚。不能在簽證單內(nèi)敘述清楚的可做附頁或附圖。涉及經(jīng)濟數(shù)量要準確。5）執(zhí)行簽證事實的依據(jù)（工程指令或委托書等函件作為附件）真實齊全。工程簽證單原始憑據(jù)要求項目部最少有兩人簽字。6)造價分析如不能完全在簽證單內(nèi)表達清楚，可附計算書。7）簽證最大金額不得超過 10 萬元，并嚴禁將分包工程肢解后以簽證形式進行分包。3.4.10 所有簽證單項目公司有關領導審批后上報集團成本管理中心審核，再由成本管理中心上報總裁審批