四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則

《四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則（90頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 四川省水力發(fā)電企業(yè) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則 2010-09-03發(fā)布 2010-10-01實(shí)施 四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 發(fā) 布 目錄 前言 II 1 范圍 1 2 規(guī)范性引用文件 1 3 術(shù)語(yǔ)和定義 2 4 一般要求 4 4.1 原則 4 4.2 建立和保持 4 4.3 評(píng)定和監(jiān)督 4 5 核心要求 5 5.1 目標(biāo) 5 5.2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 5 5.3 安全生產(chǎn)投入 9 5.4 法律法規(guī)與安全管理制度 10 5.5 教育培訓(xùn) 14 5.6

2、 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施 19 5.7 作業(yè)安全 46 5.8 隱患排查和治理 62 5.9 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控 64 5.10 職業(yè)健康 69 5.11應(yīng)急救援 74 5.12事故報(bào)告、調(diào)查和處理 77 5.13績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn) 79 附件１四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評(píng)級(jí)辦法 1 附件2四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核申請(qǐng)表 1 附件3四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 1 附件4四川省水力發(fā)電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)/自評(píng)總表 4 前言 2010年5月7日，國(guó)家安全監(jiān)管總局印發(fā)了關(guān)于宣傳貫徹《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》的通知（安監(jiān)總政法〔2010〕

3、72號(hào)），以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》，《通知》要求各地結(jié)合本地實(shí)際，對(duì)近年已經(jīng)開(kāi)展的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行梳理，積極研究制定、修訂有關(guān)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的配套規(guī)定。為深入貫徹落實(shí)《通知》精神，結(jié)合四川實(shí)際，制訂了《四川省水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則》。 本細(xì)則由四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出并歸口。 本細(xì)則起草單位：四川省安全科學(xué)技術(shù)研究院。 主要起草人：梁軍勝、周蜜、李弋、裴尼松。 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)適用于四川省內(nèi)已投入運(yùn)營(yíng)的水力發(fā)電企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的咨詢(xún)、服務(wù)和評(píng)審。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂

4、單)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》 《中華人民共和國(guó)防洪法》 《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)） 《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)） 《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例》（國(guó)務(wù)院令第352 號(hào)） 《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第78號(hào)） 《四川省安全生產(chǎn)條例》 《四川省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》（四川省人民政府令第216號(hào)） 《四川省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》(川府發(fā)〔2004〕20號(hào)) 《四川省水庫(kù)大壩安全管理辦法》（四川省人民政府令第223

5、號(hào)） 《作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法》(國(guó)家安全監(jiān)督管理總局令第27號(hào)) 《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》(國(guó)家安全監(jiān)督管理總局令第1號(hào)) 《作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)督管理總局令第23號(hào)） 《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號(hào)） 《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》（國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)令第3號(hào)） 《關(guān)于印發(fā)<水電站大壩安全注冊(cè)辦法>和<水電站大壩安全定期檢查辦法>的通知》(電監(jiān)安全〔2005〕24號(hào))　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 《水電站大壩安全監(jiān)測(cè)工作管理辦法》（國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì) 電監(jiān)安全〔2009〕4

6、號(hào)） 《水電廠(chǎng)防汛管理辦法》（（88）能源電字第2號(hào)） 《水電廠(chǎng)水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)管理辦法》（電安生〔1996〕917號(hào)） 《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB2894） 《工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)》（GBZ158） 《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)》（GB18218－2009） 《水輪發(fā)電機(jī)組安全性技術(shù)規(guī)范》（GB/T8564-2003） 《水輪機(jī)控制系統(tǒng)技術(shù)條件》（GB/T9652.1-2007） 《大中型水輪機(jī)進(jìn)水閥門(mén)基本技術(shù)條件》（GB/T14478-1993） 《水輪發(fā)電機(jī)基本技術(shù)條件》（GB/T7894-2009） 《高壓架空線(xiàn)路和發(fā)電廠(chǎng)、變電所環(huán)境污穢分級(jí)及外絕緣選擇標(biāo)

7、準(zhǔn)》（GB/T16434-1996） 《同步電機(jī)勵(lì)磁系統(tǒng)大、中型同步發(fā)電機(jī)勵(lì)磁系統(tǒng)技術(shù)要求》（GB/T7409.3-2007） 《繼電保護(hù)和安全自動(dòng)裝置技術(shù)規(guī)程》（GBT 14285-2006） 《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010) 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（AQ/T9002-2006） 《水利水電工程設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（SDJ 278—90） 《電業(yè)安全操作規(guī)程》（DL408-91） 《電力設(shè)備消防典型規(guī)程》（DL 5027-93） 《立式水輪發(fā)電機(jī)檢修技術(shù)規(guī)程》（DL/T817-2002） 《水輪發(fā)電機(jī)運(yùn)行規(guī)程》（DL/T751-2

8、001） 《電力設(shè)備預(yù)防性試驗(yàn)規(guī)程》（DL/T596-1996） 《電力變壓器運(yùn)行規(guī)程》（DL/T572-1995） 《高壓配電裝置設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)程》（DL/T 5352-2006） 《水利水電工程高壓配電裝置設(shè)計(jì)規(guī)范》（SL 311-2004） 《交流電氣裝置的接地》（DL/T621-1997） 《電力系統(tǒng)用蓄電池直流電源裝置運(yùn)行與維護(hù)技術(shù)規(guī)程》（DL/T724-2000） 《電力系統(tǒng)通信管理規(guī)程》（DL/T544-1994） 《水電廠(chǎng)機(jī)組自動(dòng)化元件及其系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)與檢修試驗(yàn)規(guī)程》（DL/T619-1997） 《水力發(fā)電廠(chǎng)自動(dòng)化設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范》（原電力工業(yè)部頒DL/T5081-1

9、997） 《國(guó)家計(jì)量檢定規(guī)程》（JJG124-93） 《混凝土壩養(yǎng)護(hù)修理規(guī)程》（SL 230-1998） 《混凝土壩安全監(jiān)測(cè)規(guī)范》（DL/T 5178-2003） 《混凝土壩安全監(jiān)測(cè)資料整編規(guī)程》（DL/T 5209-2005） 《水電廠(chǎng)計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)基本技術(shù)條件》（DL/T578-2008） 《水力發(fā)電廠(chǎng)計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（DL/T5065-2009） 3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 3.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 work safety standardization 通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建

10、立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。 3.2 安全績(jī)效 根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測(cè)量結(jié)果。 3.3 相關(guān)方 與企業(yè)的安全績(jī)效相關(guān)聯(lián)或受其影響的團(tuán)體或個(gè)人。 3.4 資源 實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的人員、資金、設(shè)施、材料、技術(shù)和方法等。 3.5 水力發(fā)電企業(yè) 將水的勢(shì)能和水流的動(dòng)能轉(zhuǎn)化為電能的發(fā)電企業(yè)。 3.6 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。 3.7 員工 企業(yè)直接支付工資的各種用工形式的人員，包括合

11、同用工、臨時(shí)聘用、雇用、借用等人員。 3.8 四不放過(guò) 事故原因未查明不放過(guò)，責(zé)任人未處理不放過(guò)，整改措施未落實(shí)不放過(guò)，有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)。 3.9 “兩措” 反事故措施和安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施。反事故措施是指企業(yè)為防止設(shè)備事故發(fā)生及由此誘發(fā)的生產(chǎn)安全事故，保證設(shè)備安全可靠運(yùn)行為目的所采取的技術(shù)組織措施。安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施是指企業(yè)為消除生產(chǎn)過(guò)程中的不安全因素，防止傷害和職業(yè)危害、改善勞動(dòng)條件和保證生產(chǎn)安全所采取的技術(shù)組織措施。 3.10 “兩票”“三制” 兩票：工作票、操作票。 三制：交接班制度、巡回檢查制度、設(shè)備定期切換與試驗(yàn)制度。 3.11 電氣“五防”

12、一、防止帶負(fù)荷分、合隔離開(kāi)關(guān)；二、防止誤分、誤合斷路器、負(fù)荷開(kāi)關(guān)、接觸器；三、防止接地開(kāi)關(guān)處于閉合位置時(shí)關(guān)合斷路器、負(fù)荷開(kāi)關(guān)；四、防止在帶電時(shí)誤合接地開(kāi)關(guān)；五、防止誤入帶電室。 3.12 設(shè)備缺陷 生產(chǎn)設(shè)備在運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生局部損耗、偏離了設(shè)計(jì)性能等需要進(jìn)行維修或調(diào)整才能恢復(fù)的失效。 3.13 電力生產(chǎn)事故 電力生產(chǎn)人身事故、較大以上設(shè)備事故根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》定性、等級(jí)劃分。電力生產(chǎn)一般設(shè)備事故按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 火災(zāi)事故根據(jù)《關(guān)于調(diào)整火災(zāi)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的通知》進(jìn)行定性及等級(jí)劃分。 環(huán)境污染事件等級(jí)劃分按照《國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》執(zhí)行，根據(jù)政府環(huán)保部門(mén)認(rèn)定結(jié)

13、果定性。 3.14 設(shè)備障礙 未構(gòu)成電力生產(chǎn)設(shè)備事故，但造成設(shè)備損壞或一定直接經(jīng)濟(jì)損失的不安全事件。設(shè)備障礙等級(jí)劃分及標(biāo)準(zhǔn)由各企業(yè)自行確定。 3.15 設(shè)備異常 未構(gòu)成電力生產(chǎn)設(shè)備障礙，但造成設(shè)備運(yùn)行出現(xiàn)非正常狀況或輕微損壞、損失的不安全事件，設(shè)備異常等級(jí)劃分及標(biāo)準(zhǔn)由各電力企業(yè)自行確定。 3.16 未遂事件 由設(shè)備和人為差錯(cuò)等各種因素引發(fā)險(xiǎn)情，但未造成人員傷亡或財(cái)物損失的事件。 3.17 火險(xiǎn) 未造成人員傷亡，損失輕微的失火事件。 3.18 安全設(shè)施 防止生產(chǎn)活動(dòng)中可能發(fā)生的人員誤操作,以及外因引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等，而設(shè)置的安全標(biāo)志、設(shè)備標(biāo)志、安全警示線(xiàn)和安

14、全防護(hù)設(shè)施的總稱(chēng)。 3.19 安全防護(hù)裝置 配備在生產(chǎn)設(shè)備上，起保障人員和設(shè)備安全作用的所有附屬裝置，如防護(hù)罩、安全門(mén)、安全閥、限位器、聯(lián)鎖裝置和報(bào)警器等。 3.20 交叉作業(yè) 在施工現(xiàn)場(chǎng)的上下不同層次，于空間貫通狀態(tài)下同時(shí)進(jìn)行的作業(yè)。 4 一般要求 4.1 原則 企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作,遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以隱患排查治理為基礎(chǔ)，提高安全生產(chǎn)水平，減少事故發(fā)生，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。 4.2 建立和保持 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”動(dòng)態(tài)循環(huán)的模式，依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，建立并保

15、持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)；通過(guò)自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。 4.3 評(píng)定和監(jiān)督 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)行企業(yè)自主評(píng)定、外部評(píng)審的方式。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)評(píng)分細(xì)則，對(duì)本企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況進(jìn)行評(píng)定；自主評(píng)定后申請(qǐng)外部評(píng)審定級(jí)。 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)評(píng)審定級(jí)進(jìn)行監(jiān)督管理。 5 核心要求 5.1 目標(biāo)（300分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注

16、 方針目標(biāo) 1.制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo) 50 查閱安全工作計(jì)劃文件 1.未制訂文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)(戰(zhàn)略目標(biāo)和年度目標(biāo))，扣50分。 2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不具體、不合理, 扣25分。 2.安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)得到所有從業(yè)人員的貫徹落實(shí)；公眾易于獲得 50 抽查從業(yè)人員，查企業(yè)公布方式 1. 抽查從業(yè)人員，每一人次不清楚企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，扣10分。 2.未采用公告欄、新聞媒體、報(bào)紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進(jìn)行公告，扣20分。 扣完為止。 3.簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū) 70 查閱各級(jí)組織安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)文本 1.沒(méi)有安全目標(biāo)責(zé)任

17、書(shū)文本扣70分，每缺少一個(gè)部門(mén)、一個(gè)基層單位，扣20分。 2.各部門(mén)和各基層單位的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)是根據(jù)各部門(mén)和各基層單位的實(shí)際情況編制的,并且有考核內(nèi)容。目標(biāo)責(zé)任書(shū)沒(méi)有針對(duì)性扣20分,無(wú)考核內(nèi)容扣30分。 扣完為止。 4.各級(jí)組織制定安全工作規(guī)劃或計(jì)劃，以保證安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的有效完成 50 查閱各級(jí)組織年度安全工作計(jì)劃 企業(yè)各部門(mén)和各基層單位未制定切實(shí)可行的年度安全工作計(jì)劃，扣50分。缺1個(gè)部門(mén)或一個(gè)基層單位的安全工作計(jì)劃扣25分,扣完為止。 5.對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核 80 查閱考核材料 按目標(biāo)責(zé)任書(shū)考核內(nèi)容進(jìn)行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一項(xiàng)

18、扣20分?？弁隇橹?。 5.2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（500分） 5.2.1 組織機(jī)構(gòu)(250) 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 組織機(jī)構(gòu) 1.建立安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組 60 查閱有關(guān)文件、記錄 1.企業(yè)未建立或虛設(shè)安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，扣60分。 2.安全生產(chǎn)委員會(huì)組成人員中應(yīng)有工會(huì)組織代表、安全管理人員代表和從業(yè)人員代表，缺一項(xiàng)扣10分。 3.沒(méi)有安全生產(chǎn)委員會(huì)章程，扣10 4.安全生產(chǎn)委員會(huì)不定期召開(kāi)會(huì)議或沒(méi)有會(huì)議記錄，扣30 扣完為止。 2.按安全生產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定設(shè)置

19、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員，健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò) 70 查閱有關(guān)文件、資料，實(shí)地核查 1.未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員，扣70分。 3.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力 60 查閱有關(guān)文件、資料，如教育培訓(xùn)活動(dòng)記錄、個(gè)人安全教育培訓(xùn)登記卡等 1.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未參加企業(yè)組織的各種安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育活動(dòng),扣20分。 2.沒(méi)有個(gè)人安全教育培訓(xùn)登記卡，扣20分。 3.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員每年不得少于一次參加企業(yè)組織的安全知識(shí)卷面考試,缺一人次扣

20、20分。 扣完為止。 4.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)主管部門(mén)考核合格，取得安全資格證書(shū) 60 查閱有關(guān)培訓(xùn)、考核記錄及個(gè)人安全資格證書(shū) 1.主要負(fù)責(zé)人未接受有關(guān)主管部門(mén)組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力培訓(xùn)或未取得安全資格證書(shū)，扣40分 2.安全生產(chǎn)管理人員未接受有關(guān)主管部門(mén)組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力培訓(xùn)或未取得安全資格證書(shū)，每人次扣20分。 扣完為止。 5.2.2 職責(zé)(250) 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 職責(zé) 1.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)明確是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人

21、，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制 40 查閱制度文本，現(xiàn)場(chǎng)核查 1.未明確主要負(fù)責(zé)人是誰(shuí)，扣20分。 2.查安全生產(chǎn)責(zé)任制,主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)不符合第一責(zé)任人的內(nèi)容要求，扣10分。 3.主要負(fù)責(zé)人不了解《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)賦予的對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作職責(zé)，扣10分。 4.未落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣10分 。 扣完為止。 2.主要負(fù)責(zé)人做出文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持 40 查閱有關(guān)文件、制度文本，現(xiàn)場(chǎng)核查 1.主要負(fù)責(zé)人未做出文件化的安全承諾，扣20分。 2.向社會(huì)和從業(yè)人員公布的安全承諾未達(dá)到如期效果，扣1

22、0分。 3.民意調(diào)查主要負(fù)責(zé)人履行安全承諾、言傳身教和成為安全生產(chǎn)帶頭人的表率作用未被從業(yè)人員認(rèn)可，扣10分。 4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在日常工作中未貫徹或貫徹不徹底“五同時(shí)”原則，扣10分。 5.聽(tīng)取企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的情況介紹,了解在人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入，一項(xiàng)不滿(mǎn)足安全生產(chǎn)需要扣10分。 扣完為止。 3.企業(yè)應(yīng)實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理 40 查安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議等各種會(huì)議記錄及其他書(shū)面資料 1.查主要負(fù)責(zé)人主持安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議等各種會(huì)議記錄，無(wú)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作議程或沒(méi)有記錄，扣10分。 2.未按照本規(guī)范要求實(shí)施，扣40分。 扣完為止。 4.實(shí)施

23、全員、全過(guò)程、全方位、全天候的安全管理和監(jiān)督原則 40 查閱有關(guān)制度文本，實(shí)地核查 1.沒(méi)有值班制度扣8分,沒(méi)有值班記錄扣8分。 2.安全標(biāo)準(zhǔn)化管理沒(méi)有涵蓋所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)區(qū)域,操作崗位沒(méi)有安全操作規(guī)程，扣8分。缺1個(gè)崗位操作標(biāo)準(zhǔn)扣8分。 3. 未準(zhǔn)確填寫(xiě)原始記錄或交接班記錄“安全生產(chǎn)狀況”欄目?jī)?nèi)容, 扣8分；無(wú)“安全生產(chǎn)狀況”欄目扣8分。 扣完為止。 5.明確各級(jí)管理人員及從業(yè)人員的安全職責(zé) 30 查安全生產(chǎn)職責(zé)文本，現(xiàn)場(chǎng)抽查 1.從業(yè)人員應(yīng)持有安全生產(chǎn)職責(zé)的文本，一人無(wú)文本扣6分。 2.文本中安全生產(chǎn)職責(zé)與從業(yè)人員所從事的工作范圍的相關(guān)性，一人不符合扣6分。

24、3.從業(yè)人員能牢記安全標(biāo)準(zhǔn)化管理賦予本人必須履行的安全生產(chǎn)職責(zé)，一人不符合扣6分。 4.現(xiàn)場(chǎng)抽查從業(yè)人員履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一人次不符合扣6分。 扣完為止。 6.明確安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門(mén)、各生產(chǎn)基層單位安全職責(zé) 30 查安全生產(chǎn)責(zé)任制，現(xiàn)場(chǎng)核查 1.查安全生產(chǎn)責(zé)任制,缺少一個(gè)職能部門(mén)或生產(chǎn)基層單位的職責(zé)扣10分。 2.查安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門(mén)或生產(chǎn)基層單位安全生產(chǎn)工作的相關(guān)性，一處不符合扣5分。 3.查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門(mén)或生產(chǎn)基層單位履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一處不符合扣5分。 扣完為止。 7.建立安全責(zé)任考核制度，定期

25、考核，予以獎(jiǎng)懲 30 查安全責(zé)任考核制度、考核記錄材料、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理臺(tái)帳等 1.查安全責(zé)任考核制度,內(nèi)容應(yīng)包括車(chē)間(部門(mén))安全責(zé)任考核和從業(yè)人員安全責(zé)任考核，無(wú)考核制度扣30分,缺少1項(xiàng)內(nèi)容扣3分。 2.安全責(zé)任考核制度應(yīng)規(guī)定考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲辦法等，缺少一項(xiàng)扣3分。 3. 未按考核制度進(jìn)行考核扣30分，缺1種考核扣3分。 4．查安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理臺(tái)帳，無(wú)臺(tái)帳扣10分，缺1級(jí)臺(tái)帳扣3分。 扣完為止。 5.3 安全生產(chǎn)投入（1000分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 安全生

26、產(chǎn)投入 1．建立安全投入保障制度 200 查閱相關(guān)制度文本 無(wú)制度扣200分，制度內(nèi)容不符合扣100分。 扣完為止。 2．水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用按不低于銷(xiāo)售收入1%的標(biāo)準(zhǔn)提取，安全生產(chǎn)費(fèi)用必須納入本單位全年經(jīng)費(fèi)預(yù)算 200 查閱安全生產(chǎn)專(zhuān)戶(hù) 不符合標(biāo)準(zhǔn)不得分。 3．建立安全費(fèi)用臺(tái)賬 200 查閱安全費(fèi)用臺(tái)帳 未建立安全費(fèi)用臺(tái)帳扣200分；安全費(fèi)用臺(tái)帳不全，每項(xiàng)不符合扣80分。 扣完為止。 4．安全生產(chǎn)費(fèi)用專(zhuān)項(xiàng)用于下列安全生產(chǎn)工作： (1) 完善、改造和維護(hù)安全設(shè)施、設(shè)備支出； (2) 配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)

27、用品支出； (3) 安全生產(chǎn)檢查與評(píng)價(jià)支出； (4) 重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患的評(píng)估、整改、監(jiān)控支出； (5) 安全技能培訓(xùn)及進(jìn)行應(yīng)急救援演練支出； (6) 其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。 200 查閱安全生產(chǎn)支出帳目 共6小項(xiàng)，不符合任何一項(xiàng)扣40分。 扣完為止。 5．依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi) 200 查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會(huì)保險(xiǎn)資料 查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會(huì)保險(xiǎn)資料，漏保一人扣40分。 扣完為止。 5.4 法律法規(guī)與安全管理制度（500分） 5.4.1 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（100） 考評(píng)要素 考 評(píng)

28、 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 1.建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度。 20 查閱相關(guān)制度文本 未建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理制度，扣20分。 2.明確責(zé)任部門(mén)及獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。 20 查閱有關(guān)制度文本、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單 1.未明確責(zé)任部門(mén)，扣10分。 2. 未明確獲取渠道、方式、時(shí)機(jī)等，扣5分。 3．未編制適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求清單，扣10分。 4．清單

29、中有未識(shí)別的或有作廢的法律法規(guī)，每項(xiàng)扣5分。 扣完為止。 3.定期進(jìn)行更新 企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。 20 查閱相關(guān)制度文本及清單 1.查制度，沒(méi)有及時(shí)更新的規(guī)定內(nèi)容扣5分。 2.查清單，無(wú)更新記錄扣5分。 3.查清單內(nèi)容,所用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求是否有效，每項(xiàng)不符合扣5分。 扣完為止。 4.及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。 20 查閱相關(guān)宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)記錄、各級(jí)部門(mén)學(xué)習(xí)計(jì)劃和臺(tái)賬記錄 1.企業(yè)無(wú)宣傳和培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的活動(dòng)記錄，扣10分。 2.部門(mén)和基層單位無(wú)

30、學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的計(jì)劃和臺(tái)賬記錄，扣10分。 扣完為止。 5.及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方 20 查閱相關(guān)培訓(xùn)或宣傳記錄 查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方的，每次扣5分。 扣完為止。 5.4.2 規(guī)章制度（100） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 安全生產(chǎn)規(guī)章制度 1.制訂健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度 60 查閱制度清單及文本 1.建立健全本要素規(guī)定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，缺1種制度扣10分。 2.規(guī)章制度內(nèi)容不具備可操作性，一項(xiàng)不符合扣6分 。 扣完為止。 安

31、全生產(chǎn)規(guī)章制度至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理（生產(chǎn)設(shè)施安全管理制度、特種設(shè)備安全管理制度）、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢管理、施工和檢維修安全管理、危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護(hù)用品管理，應(yīng)急管理，事故管理等。 2.發(fā)放到有關(guān)的工作崗位 40 查閱制度清單及文本，實(shí)地核查 1.規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，少1個(gè)崗位扣4分。 2.各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣4

32、分。 扣完為止。 5.4.3 操作規(guī)程（100） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 安全操作規(guī)程 1.企業(yè)運(yùn)行、檢修等操作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《電業(yè)安全操作規(guī)程》（DL408），并應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況（生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性等）對(duì)規(guī)程進(jìn)行補(bǔ)充。 60 查閱操作規(guī)程制度文件、崗位安全操作規(guī)程 1.未嚴(yán)格執(zhí)行《電業(yè)安全操作規(guī)程》（DL408），扣30分。 2.存在DL408中未作規(guī)范的操作，應(yīng)編制相應(yīng)崗位安全操作規(guī)程經(jīng)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行，缺少1個(gè)崗位安全操作規(guī)程扣6分。 扣完為

33、止。 注：應(yīng)有變壓器運(yùn)行規(guī)程和檢修規(guī)程；繼電保護(hù)及自動(dòng)裝置運(yùn)行規(guī)程；直流系統(tǒng)的檢修試驗(yàn)規(guī)程和運(yùn)行管理規(guī)程；水輪發(fā)電機(jī)組自動(dòng)裝置檢修、試驗(yàn)規(guī)程；水泵水輪機(jī)變頻起動(dòng)裝置檢修與試驗(yàn)規(guī)程；計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)各類(lèi)裝置專(zhuān)用規(guī)程、運(yùn)行規(guī)程 2.發(fā)放到有關(guān)的工作崗位 40 實(shí)地核查 1.安全操作規(guī)程發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，1個(gè)崗位缺少安全操作規(guī)程扣4分。 2.各相關(guān)崗位持有的安全操作規(guī)程應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣4分。 扣完為止。 5.4.4 評(píng)估（70） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 檢查

34、評(píng)估 明確對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行檢查評(píng)估。 70 查閱制度文本、相關(guān)記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查 1．制定對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估的制度,無(wú)制度扣70分，缺一項(xiàng)制度扣35分。 2．未規(guī)定檢查評(píng)估的時(shí)機(jī)、頻次，扣30分，規(guī)定的檢查評(píng)估頻次不滿(mǎn)足每年至少一次的扣20分。 3．未按規(guī)定定期檢查評(píng)估，每缺一項(xiàng)扣35分。 扣完為止。 5.4.5 修訂（70） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 管理制度

35、和操作規(guī)程修訂 明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂。 70 查閱制度文本、相關(guān)記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查 1．制定關(guān)于管理制度評(píng)審和修訂的制度,內(nèi)容包括責(zé)任、評(píng)審、修訂等。無(wú)制度扣70分，內(nèi)容一項(xiàng)不符合扣30分。 2．未規(guī)定評(píng)審和修訂的時(shí)機(jī)、頻次，扣30分。 3．未按規(guī)定定期評(píng)審和修訂，每一個(gè)管理制度扣10分。 扣完為止。 5.4.6 文件和檔案管理（60） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 文件和檔案管理 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全規(guī)章制度和

36、操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力。 企業(yè)應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。 60 查閱制度文本，查閱安全記錄檔案 1．未制度文件和檔案管理制度，扣60分。 2．無(wú)安全記錄檔案扣60分。安全記錄檔案內(nèi)容不全，缺一次主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的記錄扣6分。 扣完為止。 5.5 教育培訓(xùn)（1000分） 5.5.1 教育培訓(xùn)管理（240分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 教育培訓(xùn) 管理 1.確定安全教育培訓(xùn)主管部門(mén)，按規(guī)定及崗位

37、需要，定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制定、實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃。 50 查安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、檔案 1. 未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃,扣30分。 2. 未定期識(shí)別教育培訓(xùn)需求,扣15分。 扣完為止。 2.建立從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)檔案，做好安全教育培訓(xùn)記錄。 50 查閱安全教育培訓(xùn)檔案、培訓(xùn)記錄 1．企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案，少1人檔案扣25分。 2．教育培訓(xùn)檔案記錄不符合規(guī)定要求，每項(xiàng)扣10分。 扣完為止。 3.記錄計(jì)劃變更情況 50 查閱相關(guān)記錄資料 1．未記錄安全培訓(xùn)計(jì)劃變更情況，扣25分。 2．記錄不全，每缺1條內(nèi)容扣10分。 扣完

38、為止。 4.安全教育培訓(xùn)的主管部門(mén)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。 50 查考核期內(nèi)每一次安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告 查考核期內(nèi)每一次安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告，少1次扣25分，評(píng)估內(nèi)容不全面扣25分?？弁隇橹?。 5.企業(yè)的各級(jí)管理人員應(yīng)為安全教育培訓(xùn)提供相應(yīng)的資源保證。 40 查考核期內(nèi)各年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、變更記錄和效果評(píng)估，綜合評(píng)定資源保證情況 1．查考核期內(nèi)各年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、變更記錄和效果評(píng)估，綜合評(píng)定資源保證情況，無(wú)資金計(jì)劃、資金不落實(shí)或不滿(mǎn)足安全需求或培訓(xùn)教師不落實(shí)，每項(xiàng)扣20分。 2．無(wú)培訓(xùn)場(chǎng)所或培訓(xùn)計(jì)劃不落實(shí)，每項(xiàng)扣20分。 扣完為止。

39、 5.5.2 安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)（240分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 管理人員教育培訓(xùn) 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員,應(yīng)由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格后方可任職。 120 查閱有關(guān)培訓(xùn)記錄及相關(guān)人員的安全資格證 1．主要負(fù)責(zé)人未接受有關(guān)主管部門(mén)組織的安全資格培訓(xùn)或無(wú)安全資格證，扣120分。 2．安全生產(chǎn)管理人員未接受安全培訓(xùn)或無(wú)安全資格證扣60分，先任職后取得安全資格證，每人扣30分。 3．以上人員未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行再教育或安全資格復(fù)審，每人次扣10分。 扣

40、完為止。 2.其他管理人員（包括職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人）、專(zhuān)業(yè)工程技術(shù)人員的安全教育培訓(xùn)由企業(yè)人事、教育部門(mén)會(huì)同安全生產(chǎn)管理部門(mén)，按干部管理權(quán)限分層次組織實(shí)施，經(jīng)考核合格后方能任職。 120 查安全教育培訓(xùn)制度，檢查安全教育培訓(xùn)臺(tái)帳，查相關(guān)考核材料 1．查安全教育培訓(xùn)制度，有對(duì)其他管理人員、專(zhuān)業(yè)工程技術(shù)人員的安全教育培訓(xùn)程序（內(nèi)容）和考核合格方能任職的規(guī)定，無(wú)規(guī)定扣60分。 2．檢查安全教育培訓(xùn)臺(tái)帳，其他管理人員（包括職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人）、專(zhuān)業(yè)工程技術(shù)人員要求每年至少進(jìn)行1次再教育并進(jìn)行考試合格，1人次不符合扣 30 分。 扣完為止。 5.5.

41、3 操作崗位人員教育培訓(xùn)（320分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 操作崗位人員教育培訓(xùn) 1.對(duì)操作崗位人員進(jìn)行基本功訓(xùn)練和安全教育培訓(xùn)；考核合格方可上崗。 60 查安全教育培訓(xùn)制度，抽查從業(yè)人員上崗證，查相關(guān)考核記錄 1．查安全教育培訓(xùn)制度，有對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行基本訓(xùn)練和安全教育培訓(xùn)，并考核合格頒發(fā)上崗證（或安全生產(chǎn)操作證）的規(guī)定。無(wú)規(guī)定內(nèi)容，扣20分。 2．隨機(jī)抽查從業(yè)人員上崗證，每個(gè)考核不合格或未經(jīng)安全教育培訓(xùn)而上崗員工扣10分；對(duì)從業(yè)人員每年至少進(jìn)行1次再教育并考試合格（上崗證復(fù)證），1人次不符合扣5

42、分。 扣完為止。 2.特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)，按規(guī)定參加復(fù)審。 60 查特種作業(yè)人員管理臺(tái)帳，抽查特種作業(yè)人員操作資格證書(shū) 1．查特種作業(yè)人員管理臺(tái)帳，無(wú)特種作業(yè)人員臺(tái)帳，扣20分。 2．抽查特種作業(yè)人員操作資格證書(shū)，未培訓(xùn)或未按期復(fù)審，每人次扣15分。 扣完為止。 3.對(duì)轉(zhuǎn)崗、下崗再就業(yè)、干部頂崗以及脫離崗位六個(gè)月以上者，應(yīng)進(jìn)行車(chē)間、班組安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可從事新崗位工作。 60 查教育培訓(xùn)制度，查相關(guān)人員的教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳 1.查教育培訓(xùn)制度，無(wú)相應(yīng)規(guī)定扣40分。 2.查轉(zhuǎn)崗人員教育

43、培訓(xùn)管理臺(tái)帳，無(wú)臺(tái)帳扣40分。 3.查復(fù)工人員（含下崗再就業(yè)、脫離崗位六個(gè)月以上者）教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳，無(wú)臺(tái)帳扣40分。 以上每人次不符合規(guī)范要求，扣10分。 扣完為止。 4.新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，其主管部門(mén)應(yīng)組織編制新的安全操作規(guī)程，并進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)。有關(guān)人員經(jīng)考核合格，方可上崗操作。 60 查相關(guān)部門(mén)技術(shù)資料和安全教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳 1．未及時(shí)編制新的安全操作規(guī)程，扣40分。 2．未進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，每項(xiàng)扣10分。 3．有關(guān)人員（操作人員和管理人員）未經(jīng)考核合格上崗操作，每人次扣10分。 扣完為止。 注：無(wú)“四新”項(xiàng)目按缺項(xiàng)計(jì)。 新從業(yè)人員教育

44、培訓(xùn) 1.對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行廠(chǎng)、車(chē)間、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)。 40 查從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)管理臺(tái)帳、檔案 1．未進(jìn)行廠(chǎng)級(jí)安全教育培訓(xùn)，每人扣16分。 2．未進(jìn)行車(chē)間級(jí)安全教育培訓(xùn)，每人扣12分。 3．未進(jìn)行班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，每人扣4分。 扣完為止。 2.廠(chǎng)、車(chē)間、班組安全教育培訓(xùn)的內(nèi)容、學(xué)時(shí)應(yīng)滿(mǎn)足規(guī)范要求。 40 查廠(chǎng)級(jí)（公司）、車(chē)間、班組（崗位）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時(shí)間 1．查廠(chǎng)級(jí)（公司）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時(shí)間。每缺少一項(xiàng)內(nèi)容或?qū)W時(shí)不足扣4分。 2．查車(chē)間安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育培訓(xùn)時(shí)間。每缺少一項(xiàng)內(nèi)容或?qū)W時(shí)不足扣4分。 3．查班組（

45、崗位）安全教育培訓(xùn)內(nèi)容和安全教育時(shí)間。每缺少一項(xiàng)內(nèi)容或?qū)W時(shí)不足扣4分。 扣完為止。 5.5.4 其他人員教育培訓(xùn)（160分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 其他人員教育培訓(xùn) 1.對(duì)外來(lái)參觀(guān)、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的安全教育培訓(xùn)。 80 查外來(lái)參觀(guān)、學(xué)習(xí)等人員安全管理規(guī)定，抽查培訓(xùn)或安全告知記錄 1．查外來(lái)參觀(guān)、學(xué)習(xí)等人員安全管理規(guī)定，無(wú)規(guī)定扣80分；職責(zé)分工不明確，扣20分。 2．抽查培訓(xùn)或安全告知記錄，不符合“規(guī)范”要求，每人次扣10分。 扣完為止。 2.對(duì)

46、外來(lái)施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行入廠(chǎng)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠(chǎng)證。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前安全教育培訓(xùn)。 80 查承包商管理檔案，查對(duì)外來(lái)施工單位安全管理臺(tái)帳 1．查承包商管理檔案，企業(yè)應(yīng)有對(duì)外來(lái)施工單位作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠(chǎng)證的規(guī)定，無(wú)規(guī)定扣80分。 2．查對(duì)外來(lái)施工單位安全管理臺(tái)帳，無(wú)管理臺(tái)帳扣40分，兩級(jí)教育培訓(xùn)內(nèi)容不符合，每一級(jí)扣20分。 3．現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽查入廠(chǎng)證，每人次不符合扣10分。 扣完為止。 5.5.5 安全文化建設(shè)（40分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方

47、法 得 分 備 注 安全文化建設(shè) 1.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)結(jié)合班組安全生產(chǎn)實(shí)際，制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定活動(dòng)形式、內(nèi)容、要求。 10 查班組安全活動(dòng)計(jì)劃 1．未制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，扣10分。 2．安全活動(dòng)計(jì)劃不符合規(guī)范對(duì)班組安全活動(dòng)形式、內(nèi)容、要求的規(guī)定，扣2分。 扣完為止。 2.開(kāi)展班組安全活動(dòng) 10 現(xiàn)場(chǎng)抽查班組安全活動(dòng)記錄 1．現(xiàn)場(chǎng)抽查班組安全活動(dòng)記錄，未開(kāi)展班組安全活動(dòng)，每班組扣4分。 2．未按計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)，每班次扣2分。 扣完為止。 3.班組安全活動(dòng)應(yīng)有內(nèi)容、有記錄；企業(yè)管理人員和安全員應(yīng)對(duì)安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查、簽字。 10

48、 查班組安全活動(dòng)記錄 1．查班組安全活動(dòng)記錄內(nèi)容，內(nèi)容不符合班組安全活動(dòng)計(jì)劃規(guī)定的形式、內(nèi)容和要求，每班次扣2分。 2．未對(duì)班組安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查、簽字，每次扣2分。 扣完為止。 4.企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)定期參加班組安全活動(dòng)。 10 查班組安全活動(dòng)計(jì)劃、記錄 1．企業(yè)各級(jí)管理人員無(wú)參加班組安全活動(dòng)計(jì)劃，扣10分。 2．未按計(jì)劃參加安全活動(dòng)，每次不符合扣2分。 扣完為止。 5.6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（1700分） 5.6.1 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)（400分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備

49、 注 法規(guī)性規(guī)定 1．生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)家三同時(shí)的規(guī)定 40 查設(shè)計(jì)資料或安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，查項(xiàng)目的安全驗(yàn)收專(zhuān)題報(bào)告，查現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施投用情況 1.查安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，缺少安全審查資料，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣15分。 2．查設(shè)計(jì)資料，缺少針對(duì)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全措施的安全設(shè)計(jì)，本項(xiàng)不得分；針對(duì)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全措施的設(shè)計(jì)，每缺少一項(xiàng)扣15分。 3．查項(xiàng)目的安全驗(yàn)收專(zhuān)題報(bào)告，沒(méi)按國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，缺少一個(gè)階段的資料和審查報(bào)告，扣8分。 4.查現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施投用情況，安全設(shè)施不完好、閑置不用或使用不符合規(guī)定要求，每處扣8分。 扣完為止。 2．企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)

50、目建議書(shū)，可行性研究報(bào)告，初步設(shè)計(jì)，總體開(kāi)工方案，開(kāi)工前安全條件確認(rèn)和竣工驗(yàn)收六個(gè)階段，按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行管理 40 查企業(yè)新建、擴(kuò)建項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、總體開(kāi)工方案、開(kāi)工前安全條件確認(rèn)和竣工驗(yàn)收六個(gè)階段相關(guān)資料 1.查企業(yè)新建、擴(kuò)建項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、總體開(kāi)工方案、開(kāi)工前安全條件確認(rèn)和竣工驗(yàn)收六個(gè)階段相關(guān)資料，一項(xiàng)不符合扣8分。 2.查開(kāi)工安全條件確認(rèn)資料。沒(méi)有安全部門(mén)認(rèn)定簽字，缺一項(xiàng)扣8分。 3．查開(kāi)工前對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施的調(diào)試考核記錄，無(wú)調(diào)試、無(wú)效果評(píng)價(jià)，每項(xiàng)扣8分。 4.查竣工安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告中提出的不合格項(xiàng)，無(wú)整改驗(yàn)收資料或驗(yàn)收過(guò)程安全部門(mén)未

51、參加 ，每項(xiàng)扣8分。 扣完為止。 3．生產(chǎn)設(shè)施的變更，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行變更程序并對(duì)變更過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 30 查變更資料，查生產(chǎn)設(shè)施變更風(fēng)險(xiǎn)管理資料 1.查變更資料，未將變更的設(shè)計(jì)資料在工藝、設(shè)備圖紙上體現(xiàn)，每項(xiàng)扣6分。 2.查變更資料，未按設(shè)計(jì)變更程序進(jìn)行變更或無(wú)設(shè)計(jì)資料而擅自進(jìn)行變更的，每項(xiàng)扣12分。 3.查生產(chǎn)設(shè)施變更風(fēng)險(xiǎn)管理資料，未在生產(chǎn)設(shè)施變更前、后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，扣12分。 4.變更結(jié)束后，未進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)收的扣6分。 扣完為止。 發(fā)電機(jī) 1. 發(fā)電機(jī)應(yīng)設(shè)有滅火裝置 10 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查 如果沒(méi)有，不得分。 2. 發(fā)電機(jī)應(yīng)設(shè)

52、有防飛逸保護(hù)裝置和軸電流保護(hù) 10 查閱有關(guān)資料、文件 任一方面存在問(wèn)題，不得分。 變壓器 1. 8MVA及以上變壓器應(yīng)采用措施將變壓器油與大氣隔開(kāi) 10 查閱有關(guān)資料 沒(méi)有措施或措施有缺陷不得分。 2. 180MVA及以上的變壓器、90MVA及以上的戶(hù)內(nèi)、地下變壓器應(yīng)有水噴霧或其它類(lèi)型的固定滅火裝置 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱試驗(yàn)記錄 無(wú)固定式滅火裝置不得分。 高壓開(kāi)關(guān)設(shè)備 1. 發(fā)電機(jī)－變壓器組高壓側(cè)斷路器應(yīng)設(shè)有防止非全相運(yùn)行的措施；新裝或改造斷路器應(yīng)選用三相機(jī)械連動(dòng)的斷路器 10 查閱有關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查 1. 無(wú)措施不得分； 2. 新

53、裝或改造時(shí)未裝三相連動(dòng)的斷路器不得分。 2. 國(guó)產(chǎn)戶(hù)外斷路器應(yīng)采取防雨密封措施 10 查檢修記錄、缺陷記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查 任一臺(tái)未采取措施不得分。 互感器 110kV及以上國(guó)產(chǎn)戶(hù)外老型互感器，應(yīng)采取可靠防雨密封措施 10 查閱缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查 任一臺(tái)互感器未采取措施或措施不完善不得分。 勵(lì)磁系統(tǒng) 使用功率整流器的勵(lì)磁系統(tǒng)應(yīng)裝設(shè)性能可靠的轉(zhuǎn)子過(guò)電壓保護(hù) 10 現(xiàn)場(chǎng)查詢(xún) 未裝或性能不可靠，本條不得分。 繼電保護(hù)及自動(dòng)裝置 1. 應(yīng)配置發(fā)電機(jī)、主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器、高壓廠(chǎng)用變壓器、高壓并聯(lián)電抗器、母線(xiàn)、斷路器失靈、非全相、110kV

54、及以上線(xiàn)路（旁路）的主系統(tǒng)保護(hù)及自動(dòng)裝置（同期、切機(jī)、解列、故錄、減載和備用電源自投） 10 依據(jù)整定方案定值通知單，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 1. 主系統(tǒng)保護(hù)及自動(dòng)裝置一套未投入不得分； 2. 主系統(tǒng)后備保護(hù)未投入扣5分； 3. 廠(chǎng)用系統(tǒng)后備保護(hù)未投入扣5分。 　扣完為止。 2. 220kV及以上主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器及升壓站母線(xiàn)、開(kāi)關(guān)失靈的微機(jī)保護(hù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)雙重化配置 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 未實(shí)現(xiàn)微機(jī)保護(hù)雙重化要求，不得分。 安全設(shè)施 1. 戶(hù)內(nèi)油量100kg和戶(hù)外油量大于1000kg的高壓電氣設(shè)備（均指單臺(tái)，含變壓器）應(yīng)設(shè)有儲(chǔ)油（或檔油）和排油設(shè)施 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查

55、任一臺(tái)設(shè)備未設(shè)貯、檔設(shè)施或排油設(shè)施淤塞或卵石層被土淤塞均不得分。 2. 高壓配電室、變壓器室及低壓動(dòng)力中心應(yīng)采取完善的防小動(dòng)物措施 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 措施不完善不得分。 3. 當(dāng)屋外高壓配電裝置電氣設(shè)備外絕緣體最低部位距地面小于2.5m時(shí)，或屋內(nèi)高壓配電裝置電氣設(shè)備外絕緣體最低部位距地面小于2.3m時(shí)，應(yīng)裝設(shè)固定遮欄。固定遮欄尺寸、安全距離應(yīng)符合要求，且應(yīng)齊全、完整、關(guān)嚴(yán)、上鎖 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 存在不符要求處不得分。 注：按照SL 311的要求，配電裝置中電氣設(shè)備的柵狀遮欄高度，應(yīng)不小于1200mm,柵狀遮欄最低欄桿至地面的凈距，應(yīng)不大于200mm ；網(wǎng)狀遮欄高

56、度，應(yīng)不小于1700mm，網(wǎng)狀遮欄網(wǎng)孔應(yīng)不大于40mmX40mm，圍欄門(mén)應(yīng)裝鎖。 安全距離應(yīng)符合DL408-91表1的要求。 4. 高壓配電室、變壓器室及低壓動(dòng)力中心應(yīng)無(wú)漏水、漏雨現(xiàn)象 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 存在問(wèn)題不得分。 5. 裝有SF6斷路器、組合電器的室內(nèi)安全防護(hù)措施應(yīng)包括濃度SF6檢測(cè)報(bào)警器、通風(fēng)設(shè)備等 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 不符合要求不得分。 6. 屋外35kV及以上開(kāi)關(guān)設(shè)備應(yīng)具備“四防”功能即：① 防止帶負(fù)荷拉隔離刀閘（或手車(chē)一次插頭）；② 防止誤分合斷路器；③防止帶電裝接地線(xiàn)（合接地刀閘）；④ 防止帶接地線(xiàn)（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車(chē)一次插頭）

57、或合斷路器 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)查閱閉鎖接線(xiàn)圖或功能框圖 1. 主系統(tǒng)和廠(chǎng)用系統(tǒng)分別評(píng)分，實(shí)得分為平均分； 2. 未裝設(shè)防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分； 3. 雖已裝設(shè)閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分； 4. 已裝設(shè)的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設(shè)閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。 7． 屋內(nèi)高壓開(kāi)關(guān)應(yīng)具備“五防”功能即：① 防止帶負(fù)荷拉隔離刀閘（或手車(chē)一次插頭）；② 防止誤分合斷路器；③防止帶電裝接地線(xiàn)（合接地刀閘）；④ 防止帶接地線(xiàn)（接地刀閘）合隔離刀閘（或手車(chē)一次插頭）或合斷路器；⑤防止誤入高壓帶電間隔。 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)查閱

58、閉鎖接線(xiàn)圖或功能框圖 1．主系統(tǒng)和廠(chǎng)用系統(tǒng)分別評(píng)分，實(shí)得分為平均分； 2．未裝設(shè)防誤裝置，且未全部加掛鎖的不得分； 3．雖已裝設(shè)閉鎖裝置或全部加鎖，但使用不正常的本款不得分； 5. 已裝設(shè)的防誤閉鎖裝置功能不全或未裝設(shè)閉鎖裝置，但全部加了掛鎖的，如能正常使用，扣8分。 7. 閉鎖裝置電源應(yīng)使用專(zhuān)用的且與繼電保護(hù)直流電源分開(kāi)的電源 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 未與繼電保護(hù)直流電源分開(kāi)本條不得分。 直流系統(tǒng) 1. 電廠(chǎng)升壓站直流系統(tǒng)與機(jī)組直流系統(tǒng)應(yīng)相互獨(dú)立 10 查閱有關(guān)圖紙資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查 未分開(kāi)不得分。 2. 發(fā)電機(jī)、主變壓器、聯(lián)絡(luò)變壓器、高壓廠(chǎng)用變壓器、

59、110kV及以上線(xiàn)路、母線(xiàn)、旁路等主要設(shè)備的保護(hù)、控制和信號(hào)回路應(yīng)采用獨(dú)立供電方式 10 查閱有關(guān)圖紙資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查 有一處不符合不得分。 電纜及構(gòu)筑物 1. 電纜主隧道及架空電纜主通道宜采取分段阻燃措施 10 現(xiàn)場(chǎng)抽查 根據(jù)SDJ 278要求，動(dòng)力電纜和控制電纜隧道每150m、充油電力電纜隧道每120m、電纜溝道每200m、電纜室每300m2宜設(shè)一個(gè)防火分隔物。 發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣2分，扣完為止。 2. 控制室的電纜夾層通向主機(jī)房、首部樞紐、調(diào)壓井的電纜、電纜豎井（含豎井內(nèi)部）、儀表盤(pán)、控制室的電纜孔洞應(yīng)封堵嚴(yán)密 10 現(xiàn)場(chǎng)抽檢查 發(fā)現(xiàn)一處未封堵或封

60、堵不嚴(yán)密扣3分，扣完為止。 3. 特別重要的電纜（如蓄電池引至直流母線(xiàn)的電纜、直流潤(rùn)滑油泵、頂軸油泵、消防水泵電纜等）應(yīng)采取耐火隔離措施或采用難（阻）燃電纜 10 現(xiàn)場(chǎng)抽查 未采取措施不得分。 通信系統(tǒng) 1. 所有通信設(shè)備供電電源應(yīng)全部為獨(dú)立的分路開(kāi)關(guān)或熔斷器。為主網(wǎng)同一線(xiàn)路提供出1套保護(hù)復(fù)用通道的通信設(shè)備（含接口），應(yīng)由兩個(gè)相互獨(dú)立的通信直流電源分別供電 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 有一臺(tái)設(shè)備供電不符合要求，扣5分，扣完為止。 2. 戶(hù)外通信電纜、電力電纜、塔燈電纜以及其他電纜進(jìn)入通信機(jī)房前應(yīng)水平支埋10m以上；若為電纜溝則應(yīng)用屏蔽電纜且電纜屏蔽層兩端接地；非

61、屏蔽電纜應(yīng)穿鍍鋅鐵管水平直埋10m以上，且鐵管兩端接地；非屏蔽塔燈電纜應(yīng)全部穿金屬管，金屬管與塔身兩端連接；微波饋線(xiàn)電纜應(yīng)在塔上部、中部、進(jìn)機(jī)房前和塔身可靠連接 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱資料 有一處不符合要求扣5分，扣完為止。 3. 進(jìn)入機(jī)房的通信電纜應(yīng)首先接入保安配線(xiàn)架(箱)，保安配線(xiàn)架(箱)應(yīng)接地良好；引至廠(chǎng)區(qū)外的通信電纜空線(xiàn)應(yīng)在配線(xiàn)架接地 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 有一處不符合要求者扣5分，扣完為止。 4. 通信機(jī)房配電屏或整流器入端三相對(duì)地應(yīng)裝有氧化鋅避雷器(箱)，且性能良好 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 有一處不符合要求不得分。 排水泵 1. 集水井水位上升到備

62、用泵起動(dòng)水位時(shí)，備用泵應(yīng)自動(dòng)投入并發(fā)出報(bào)警信號(hào) 10 查運(yùn)行日志，缺陷記錄及檢修記錄 正常得滿(mǎn)分，不正常不得分。 2. 水位信號(hào)器應(yīng)冗余配置 10 現(xiàn)場(chǎng)檢查 未冗余配置不得分。 5.6.2 設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理（1100分） 5.6.2.1 綜合管理（300分） 考評(píng)要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 臺(tái)帳 1．建立生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳 60 查生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳、記錄 1.查生產(chǎn)設(shè)施臺(tái)帳，缺一項(xiàng)扣20分。 2.抽查臺(tái)帳和記錄，無(wú)記錄扣30分；記錄不完整、內(nèi)容不符合要求均扣20分。 扣完為止

63、。 2．各種安全設(shè)施應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)到人，安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢修計(jì)劃，定期檢修。安全設(shè)施不得隨意拆除，或棄置不用，因檢修拆除的，檢修完畢后應(yīng)立即復(fù)原 60 查各種安全設(shè)施臺(tái)帳，查檢修計(jì)劃、記錄及檢修交付生產(chǎn)資料，查安全設(shè)施檢查記錄，查安全設(shè)施明細(xì)、安全設(shè)施檢修資料和裝置現(xiàn)場(chǎng) 1.查各種安全設(shè)施臺(tái)帳內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣6分。 2.查檢修計(jì)劃，安全設(shè)施檢修計(jì)劃未編入設(shè)備檢修計(jì)劃，扣6分。 3.查檢修記錄和檢修交付生產(chǎn)資料，未定期檢修扣20分，檢修資料不全，扣10分。 4.查安全設(shè)施檢查記錄，未定期檢查

64、和無(wú)檢查記錄均扣10分。 5.查安全設(shè)施明細(xì)和裝置現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)隨意拆除、挪用和棄置不用均扣30分。 6.查安全設(shè)施檢修資料和裝置現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)因檢修拆除，檢修完畢未立即復(fù)原，又未采取安全措施，每項(xiàng)扣20分。 扣完為止。 3．建立特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案、定期檢驗(yàn)，證件齊全 60 查特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案，查特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告和維修記錄，查現(xiàn)場(chǎng)特種操作人員持證情況 1.查特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案，未建立特種設(shè)備臺(tái)帳和檔案，扣60分,缺一項(xiàng)扣20分。 2.查特種設(shè)備定期檢

65、驗(yàn)報(bào)告和維修記錄，未定期檢修、記錄不全，每一項(xiàng)不符合扣10分。 3.查特種設(shè)備資料，無(wú)使用登記證或過(guò)期，每項(xiàng)扣20分。 4.查特種設(shè)備使用許可重，超出檢驗(yàn)周期內(nèi)使用，每一項(xiàng)扣20分。 扣完為止。 4．制定監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度，建立監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)的記錄 60 查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度，查測(cè)量校驗(yàn)臺(tái)帳記錄，查校驗(yàn)維修記錄 1.查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防靜電檢測(cè)設(shè)備管理制度，各種壓力表、溫度計(jì)、液位計(jì)等計(jì)量?jī)x器管理制度，每項(xiàng)扣30分。 2.查測(cè)量校驗(yàn)臺(tái)帳記錄，無(wú)易燃易爆、有毒有害、防雷、防靜電檢測(cè)設(shè)備

66、測(cè)量校驗(yàn)臺(tái)帳記錄、各種壓力表、溫度計(jì)、液位計(jì)、振動(dòng)儀器、位移計(jì)、應(yīng)力儀、流量計(jì)等校驗(yàn)臺(tái)帳記錄，每項(xiàng)不符合扣20分。 3．查校驗(yàn)維修記錄，無(wú)定期校驗(yàn)和維護(hù)記錄扣10分。 扣完為止。 5．設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制定方案。檢維修方案應(yīng)包含作業(yè)行為分析和控制措施。檢維修過(guò)程中應(yīng)執(zhí)行隱患控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查 60 查設(shè)備設(shè)施檢維修方案及過(guò)程記錄 1.查設(shè)備設(shè)施檢維修方案，無(wú)檢修方案，本項(xiàng)不得分。 2. 查設(shè)備設(shè)施檢維修方案，無(wú)作業(yè)行為分析或控制措施，每項(xiàng)扣20分。 3．查檢維修過(guò)程記錄，未執(zhí)行隱患控制措施，每項(xiàng)扣20分；未執(zhí)行過(guò)程監(jiān)督檢查，每項(xiàng)扣20分?？弁隇橹?。 5.6.2.2 技術(shù)資料及反措（120分） 考評(píng) 要素 考 評(píng) 內(nèi) 容 標(biāo)準(zhǔn)分 查證 方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及方法 得 分 備 注 水輪機(jī) 1. 設(shè)備的檢修運(yùn)行總結(jié)、檢修記錄、缺陷記錄、試驗(yàn)報(bào)告和事故分析應(yīng)及時(shí)、完整 10 現(xiàn)場(chǎng)查閱 1. 差1臺(tái)次扣分5分； 2. 內(nèi)容不完整，1臺(tái)扣2分 扣完為止。 2. 設(shè)備的技術(shù)檔案（產(chǎn)品技術(shù)文件、圖紙、安裝調(diào)