第13章研究與開發(fā)(產(chǎn)業(yè)組織理論_大連理工大學(xué),陳艷瑩)

世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)企業(yè)企業(yè)億億美元美元銷售額銷售額% %企業(yè)企業(yè)億美元億美元銷售額銷售額% %GM79.74.9NTT24.63.7Ford Motors61.64.1 Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8Hewlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent Tech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1 Robert Bosch17.67.0199520011996200219972003199820041999200520002006q存在壟斷的行業(yè)q分散行業(yè) ppMpCc1c2qMqCABD圖圖1. 1. 壟斷和競(jìng)爭(zhēng)條件下從成壟斷和競(jìng)爭(zhēng)條件下從成本下降中得到的收益本下降中得到的收益n熊彼特假說熊彼特假說: :強(qiáng)調(diào)的是強(qiáng)調(diào)的是研發(fā)投入的能力研發(fā)投入的能力, ,大企大企業(yè)擁有更多的資源，業(yè)擁有更多的資源，R&DR&D上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì). .n更新效應(yīng)更新效應(yīng): : 強(qiáng)調(diào)強(qiáng)調(diào)研發(fā)投入的動(dòng)機(jī)研發(fā)投入的動(dòng)機(jī), ,一家沒有市一家沒有市場(chǎng)勢(shì)力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠?qū)⒘憷麧?rùn)轉(zhuǎn)變場(chǎng)勢(shì)力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠?qū)⒘憷麧?rùn)轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣麧?rùn)為有利潤(rùn). .n如果在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中如果在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中, ,各家企業(yè)都在某家企各家企業(yè)都在某家企業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者, ,創(chuàng)新者的努力只能獲得創(chuàng)新者的努力只能獲得極少的補(bǔ)償極少的補(bǔ)償. .n熊彼特的觀點(diǎn)認(rèn)為熊彼特的觀點(diǎn)認(rèn)為, ,最優(yōu)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并非完全競(jìng)爭(zhēng)最優(yōu)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并非完全競(jìng)爭(zhēng), ,而是具有一定壟斷力量的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)而是具有一定壟斷力量的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)并非來競(jìng)爭(zhēng)并非來自在位企業(yè)，而是來自于新產(chǎn)品、新流程的潛在自在位企業(yè)，而是來自于新產(chǎn)品、新流程的潛在競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)。n最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一種動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)：短期中存在市最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一種動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)：短期中存在市場(chǎng)勢(shì)力，但只是暫時(shí)的市場(chǎng)勢(shì)力。場(chǎng)勢(shì)力，但只是暫時(shí)的市場(chǎng)勢(shì)力。n 一個(gè)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中企業(yè)的一個(gè)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中企業(yè)的R&DR&D激勵(lì)還會(huì)受下游產(chǎn)激勵(lì)還會(huì)受下游產(chǎn)業(yè)的影響。業(yè)的影響。n 例子：中國(guó)的紡織縫制裝備制造業(yè)例子：中國(guó)的紡織縫制裝備制造業(yè)n在出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中在出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中, ,下游最終需求部門不斷引下游最終需求部門不斷引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和設(shè)備進(jìn)國(guó)外技術(shù)和設(shè)備, ,在促進(jìn)自身部門迅速成長(zhǎng)同時(shí)，造成在促進(jìn)自身部門迅速成長(zhǎng)同時(shí)，造成了對(duì)上游本土裝備制造部門市場(chǎng)空間的擠壓和替代效應(yīng)。了對(duì)上游本土裝備制造部門市場(chǎng)空間的擠壓和替代效應(yīng)。n由于本土裝備制造部門長(zhǎng)期缺乏足夠的市場(chǎng)份額的支撐由于本土裝備制造部門長(zhǎng)期缺乏足夠的市場(chǎng)份額的支撐, ,資金不足，因此難以實(shí)現(xiàn)資金不足，因此難以實(shí)現(xiàn) 研發(fā)投入研發(fā)投入技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)份市場(chǎng)份額上升額上升研發(fā)投入增加研發(fā)投入增加 的正向循環(huán)。的正向循環(huán)。 參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象. .下游動(dòng)態(tài)技術(shù)引進(jìn)下游動(dòng)態(tài)技術(shù)引進(jìn)對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的市場(chǎng)約束對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的市場(chǎng)約束基于我國(guó)紡基于我國(guó)紡織縫制裝備制造業(yè)的實(shí)證研究，織縫制裝備制造業(yè)的實(shí)證研究，2008.2.2008.2.大企業(yè)大企業(yè)( (領(lǐng)先者領(lǐng)先者) )小企業(yè)小企業(yè)( (跟隨者跟隨者) )n誰更傾向于投資誰更傾向于投資R&DR&D？nR&DR&D能幫助小企業(yè)趕超大企能幫助小企業(yè)趕超大企業(yè)嗎？業(yè)嗎？nR&DR&D能使處于領(lǐng)先地位的大能使處于領(lǐng)先地位的大企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)，以鞏企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)，以鞏固自己的地位嗎？固自己的地位嗎？產(chǎn)業(yè)19601960年代年代, , 施樂發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)。施樂發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)。為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復(fù)印工藝注冊(cè)為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復(fù)印工藝注冊(cè)了專利，而且將其復(fù)印機(jī)技術(shù)的任何視覺特征都申請(qǐng)了專利了專利，而且將其復(fù)印機(jī)技術(shù)的任何視覺特征都申請(qǐng)了專利。自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種“睡覺專利睡覺專利”的的唯一目的就是為了阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)明一種與施樂類似的技術(shù)唯一目的就是為了阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)明一種與施樂類似的技術(shù)。19721972年，年，IBMIBM和和Litton Litton 進(jìn)入這一市場(chǎng)時(shí)，施樂控告它們侵犯進(jìn)入這一市場(chǎng)時(shí)，施樂控告它們侵犯了上百種專利。了上百種專利。IBMIBM超過超過25%25%的預(yù)算都是用于專利訴訟，而不的預(yù)算都是用于專利訴訟，而不是研究與開發(fā)。是研究與開發(fā)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)最終責(zé)令施樂以微不足道的費(fèi)用將專利轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)最終責(zé)令施樂以微不足道的費(fèi)用將專利轉(zhuǎn)讓給所有進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)。給所有進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)。在幾年之內(nèi)，光紙復(fù)印機(jī)的價(jià)格降低了一半，施樂的市場(chǎng)份在幾年之內(nèi)，光紙復(fù)印機(jī)的價(jià)格降低了一半，施樂的市場(chǎng)份額由額由19721972年的年的100%100%降低到降低到19771977年的不足年的不足50%50%。19801980年代年代, ,任天堂的市場(chǎng)份額超過了索尼和尼桑。其主任天堂的市場(chǎng)份額超過了索尼和尼桑。其主要產(chǎn)品是要產(chǎn)品是8 8位游戲機(jī)和超級(jí)瑪莉系列游戲。位游戲機(jī)和超級(jí)瑪莉系列游戲。盡管世嘉的歷史更悠久，但市場(chǎng)份額低很多，處于第二盡管世嘉的歷史更悠久，但市場(chǎng)份額低很多，處于第二位。位。從從19801980年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的1616位游位游戲機(jī)，但其并不急于推出這款新產(chǎn)品：戲機(jī)，但其并不急于推出這款新產(chǎn)品：“任天堂的哲學(xué)任天堂的哲學(xué)是我們還沒有最大限度賺夠是我們還沒有最大限度賺夠8 8位游戲機(jī)的錢呢！位游戲機(jī)的錢呢！”2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代末，任天堂的年代末，任天堂的8 8位游戲機(jī)達(dá)到銷售的頂峰位游戲機(jī)達(dá)到銷售的頂峰，推出，推出1616位機(jī)型會(huì)明顯侵吞位機(jī)型會(huì)明顯侵吞8 8位機(jī)型的市場(chǎng)。位機(jī)型的市場(chǎng)。世嘉不用擔(dān)心產(chǎn)品替代。世嘉不用擔(dān)心產(chǎn)品替代。19881988年年1010月，推出月，推出1616位家庭游位家庭游戲機(jī)系統(tǒng)。戲機(jī)系統(tǒng)。2020世紀(jì)世紀(jì)19901990年代初市場(chǎng)份額大幅度提高。年代初市場(chǎng)份額大幅度提高。19911991年年2 2月，任天堂也推出了自己的月，任天堂也推出了自己的1616位機(jī)型。二家展位機(jī)型。二家展開激烈的價(jià)格戰(zhàn)，市場(chǎng)份額各一半。開激烈的價(jià)格戰(zhàn)，市場(chǎng)份額各一半。 相對(duì)于新進(jìn)入者而言，在位企業(yè)具有很大的積相對(duì)于新進(jìn)入者而言，在位企業(yè)具有很大的積極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)。然而，如果存在進(jìn)極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)。然而，如果存在進(jìn)入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導(dǎo)致了情況的急劇入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導(dǎo)致了情況的急劇變化，那么，相對(duì)于在位企業(yè)而言，新進(jìn)入者可變化，那么，相對(duì)于在位企業(yè)而言，新進(jìn)入者可能具有更強(qiáng)烈的研發(fā)動(dòng)機(jī)。能具有更強(qiáng)烈的研發(fā)動(dòng)機(jī)。n專利保護(hù)的兩個(gè)維度專利保護(hù)的兩個(gè)維度: : (1) (1) 時(shí)間的長(zhǎng)短時(shí)間的長(zhǎng)短 (2) (2) 專利的寬度專利的寬度( (力度力度) ) 專利所授權(quán)的壟斷程度專利所授權(quán)的壟斷程度ACEB專利保護(hù)力度下降后：專利保護(hù)力度下降后：消費(fèi)者剩余增加消費(fèi)者剩余增加生產(chǎn)者剩余變化不大生產(chǎn)者剩余變化不大n 一個(gè)最優(yōu)的專利系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是長(zhǎng)期而一個(gè)最優(yōu)的專利系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是長(zhǎng)期而相對(duì)弱化的相對(duì)弱化的. . 中國(guó)：發(fā)明專利中國(guó)：發(fā)明專利 2020年年 實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利 1010年年