2018年安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理

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1,安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理,2018.05,2,主講內(nèi)容,第一講 安全生產(chǎn)行政處罰程序 第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理 第三講 安全生產(chǎn)行政處罰中常見的法律時(shí)限 第四講 法律規(guī)范的適用規(guī)則 第五講 行政處罰的基本原則 第六講 案例分析,3,第一講 安全生產(chǎn)行政處罰程序,一、簡易程序 二、一般程序 三、聽證程序,4,首先介紹一宗行政程序不當(dāng)引發(fā)行政復(fù)議的案例 案情： 某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)行政拘留，在停產(chǎn)停業(yè)期間，該廠又偷偷生產(chǎn)，并向江河排污，當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管局接到舉報(bào)后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現(xiàn)場，在下《整改指令書》同時(shí)，暫扣了該廠的安全生產(chǎn)許可證。 思考： 該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會引發(fā)行政復(fù)議？,5,分析： 顯而易見，該安全監(jiān)管局的行政行為違反了法定程序，因?yàn)?，暫扣安全生產(chǎn)許可證屬行政處罰，僅下《整改指令書》是不能實(shí)現(xiàn)這一目的，而必須按照《行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，走立案、調(diào)查取證、告知等法定程序。,6,行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時(shí)間和順序所構(gòu)成，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。 安全生產(chǎn)行政處罰——是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實(shí)施的一種行政制裁行為。,7,簡易程序,即當(dāng)場處罰程序，是指對案情簡單清楚，處罰較輕的安全生產(chǎn)行政違法行為當(dāng)場給予處罰所采用的程序。 一、適用條件 （一）符合法定的處罰種類和幅度。對個(gè)人處以50元以下罰款、對生產(chǎn)經(jīng)營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰； （二）違法事實(shí)確鑿。即違法事實(shí)簡單、清楚，執(zhí)法人員無需進(jìn)一步調(diào)查取證即可當(dāng)場確認(rèn)違法行為存在； （三） 法律依據(jù)明確、具體。即該違法行為應(yīng)當(dāng)受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的； 實(shí)施簡易程序必須同時(shí)具備以上三要件,8,二、實(shí)施步驟 （一）適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰決定的程序 1. 兩名以上執(zhí)法人員參加，向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，表明身份； 2. 現(xiàn)場查清當(dāng)事人的違法事實(shí)，并制作《現(xiàn)場檢查記錄》，記明時(shí)間、地點(diǎn)、違法事實(shí)、情節(jié)、后果，由當(dāng)事人簽名或者押印； 3.告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和根據(jù)；,9,4.聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納； 5. 填寫預(yù)定格式、編有號碼的《行政（當(dāng)場）處罰決定書》，并當(dāng)場交付當(dāng)事人。 6. 填寫預(yù)定格式、編有號碼的《文書送達(dá)回執(zhí)》，并當(dāng)場交付當(dāng)事人簽名或者押印，并當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人拒絕簽名或者押印的，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。,10,（二）收繳罰款 1.有下列情形之一的，可以依法當(dāng)場收繳罰款，同時(shí)向當(dāng)事人出具收據(jù)，并于二日內(nèi)交本部門財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到罰款二日內(nèi)繳付指定銀行： （1）依法給予二十元以下罰款的； （2）不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的。 2.在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經(jīng)當(dāng)事人提出，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。 3.依法不可以當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)告知被處罰人在十五日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。,11,（三）告知當(dāng)事人如對行政處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。 （四）執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并在5日內(nèi)報(bào)所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。,12,一般程序,適用于依據(jù)簡易程序作出的行政處罰以外的其他行政處罰案件。 二、實(shí)施步驟 （一）立案 1. 立案應(yīng)符合下列條件： 有違法行為的初步證據(jù)； 依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰； 屬于安全監(jiān)管部門主管范圍； 屬于本安全監(jiān)管部門地域管轄范圍； 有明確的當(dāng)事人；,13,2.辦理立案手續(xù) 填寫《立案審批表》，載明下列事項(xiàng)： 案由； 當(dāng)事人基本情況； 案件的基本情況； 承辦人意見，應(yīng)簽署兩名承辦人的姓名和申請立案的時(shí)間，同時(shí)附上相關(guān)材料； 由執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見后，送部門主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 經(jīng)批準(zhǔn)之日為案件辦理起始時(shí)間。,14,3.指定調(diào)查人員 指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。 有下列情形之一的，承辦案件的人員應(yīng)當(dāng)回避： （1）本人是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的； （2）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的； （3）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。　安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進(jìn)行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人決定。 進(jìn)行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人的回避，由該部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。 回避決定作出之前，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調(diào)查。,15,（二）調(diào)查取證 1.調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)查明以下事實(shí)： 當(dāng)事人的基本情況； 違法事實(shí)是否存在； 實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果以及其他情節(jié)； 當(dāng)事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形； 與案件有關(guān)的其他事實(shí)。 調(diào)查人員要全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，并對收集的證據(jù)予以審查、核實(shí)，確保證據(jù)的真實(shí)性、有效性。,16,2. 調(diào)查取證的程序 （1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名 （2）向當(dāng)事人出示有效的行政執(zhí)法證件 （3）遵循回避的規(guī)定 （4）制作詢問筆錄、檢查記錄 （5）全面客觀收集證據(jù) 書證；物證；證人證言；計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)；視聽資料；當(dāng)事人的陳述和申辯；檢驗(yàn)、檢測、鑒定結(jié)論；勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據(jù)的其他資料。 （6）證據(jù)保存---登記保存，查封、扣押，復(fù)制,17,3.調(diào)查取證的方法 （1）調(diào)查詢問 （2）現(xiàn)場檢查 （3）收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證 復(fù)制原始憑證，應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對與原件無異” 和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。 計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料還應(yīng)符合下列要求---注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和制作對象等；聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。,18,（4）抽樣取證 采取抽樣取證的方法收集證據(jù)時(shí)，要填寫預(yù)定格式、編有號碼的《抽樣取證憑證》，當(dāng)場交付當(dāng)事人簽名或者押??； 《抽樣取證憑證》要送達(dá)當(dāng)事人； 必要時(shí)，請專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行。 （5）查封、扣押 前提---適用登記保存不足以防止當(dāng)事人銷毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)的。 程序---經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；通知物品持有人查點(diǎn)確認(rèn)被查封、扣押物品；開列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。,19,（6）先行登記保存證據(jù) 前提---在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下。 程序---經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；填寫《先行登記保存證據(jù)通知書》，當(dāng)場交付當(dāng)事人簽名或者押印，并送達(dá)當(dāng)事人； 對先行登記保存證據(jù)在7日內(nèi)作出處理決定——違法事實(shí)成立依法應(yīng)當(dāng)沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應(yīng)當(dāng)扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實(shí)不成立，或者依法不應(yīng)當(dāng)予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。,20,（7）對與案件有關(guān)的物品、場所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查 程序---通知當(dāng)事人到場； 制作勘驗(yàn)筆錄； 當(dāng)事人拒絕在勘驗(yàn)筆錄上簽名或者押印確認(rèn)的，可由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認(rèn)，確保證據(jù)的效力。 可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場所的情況后，再進(jìn)行勘驗(yàn)檢查。,21,（三）案件審理 1. 案審基本程序 （1）主持人宣布案由； （2）執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)介紹案情及提出擬處理意見； （3）法制機(jī)構(gòu)介紹聽證情況及提出擬處理意見； （4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見； （5）主持人宣布集體審議意見； （6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。,22,2. 案件審理內(nèi)容 （1）是否屬于本部門管轄 （2）違法主體是否準(zhǔn)確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。 法人——具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。 法人的正職負(fù)責(zé)人是法人的法定代表人；沒有正職負(fù)責(zé)人的，由主持工作的副職負(fù)責(zé)人擔(dān)任法定代表人。設(shè)有董事會的法人，以董事長為法定代表人；沒有董事長的法人，經(jīng)董事會授權(quán)的負(fù)責(zé)人可作為法人的法定代表人。,23,其他組織——指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括： 依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨(dú)資企業(yè)、合伙組織； 依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)； 依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)； 經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會團(tuán)體登記證的社會團(tuán)體； 法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)； 中國人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)； 中國人民保險(xiǎn)公司設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)； 經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)； 符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。 不具備法人資格的其他組織，以其主要負(fù)責(zé)人為代表人 。,24,（3）違法事實(shí)是否清楚； （4）證據(jù)是否確鑿充分，證據(jù)的收集是否合法、客觀，證據(jù)之間能否互相印證，形成證據(jù)鏈，得出的結(jié)論是否具有唯一性； （5）定性和適用法律是否準(zhǔn)確； （6）執(zhí)法程序是否合法； （7）提出的處理意見是否適當(dāng)； （8）當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立； （9）執(zhí)法文書的填寫是否正確； （10）有無遺漏的違法行為和當(dāng)事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形； （11）案審委（辦）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審理的其他事項(xiàng)。,25,3. 審理決定 案審委（辦）對案件進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定： （1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰； （2）調(diào)查證據(jù)不足或違法事實(shí)不成立的不予行政處罰； （3）違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。 （4）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決： 有兩個(gè)以上違法行為的，應(yīng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。,26,對同一生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰； 應(yīng)從重處罰的——危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位安全的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。 應(yīng)從輕或減輕處罰的——主動消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實(shí)施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法應(yīng)給予應(yīng)從輕或減輕處罰的。,27,（四）處罰告知 1. 行政處罰告知 2. 聽證告知 作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以5萬元以上罰款的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。 3. 聽取當(dāng)事人陳述申辯 （1）必須聽取當(dāng)事人的陳述申辯 （2）當(dāng)事人要求聽證的應(yīng)當(dāng)組織聽證,28,（五）作出行政處罰決定 （六）處罰決定送達(dá) 送達(dá)---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當(dāng)事人的行為。 1、送達(dá)方式： （1）直接送達(dá) （2）留置送達(dá) （3）委托送達(dá) （4）郵寄送達(dá) （5）公告送達(dá) 向當(dāng)事人送達(dá)其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達(dá)原則。,29,2、送達(dá)的方法 （1）行政處罰文書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人或者其他的法定受送達(dá)人： （2）受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽收； （3）受送達(dá)人是個(gè)人的，本人不在時(shí)交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達(dá)人的關(guān)系；,30,（4）受送達(dá)人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收； （5）受送達(dá)人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當(dāng)事人委托的情況； （6）直接送達(dá)有困難的，可以掛號郵寄送達(dá)，也可委托當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達(dá)；,31,（7）當(dāng)事人拒絕接收的，可邀請有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，注明情況，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達(dá)； （8）受送達(dá)人下落不明，或者用以上方式無法送達(dá)的，可以公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中注明原因和經(jīng)過。,32,（七）行政處罰決定的執(zhí)行 1. 當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。 2.當(dāng)事人逾期不履行的，可采取下列措施： （1） 每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款； （2） 根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價(jià)款抵繳罰款； （3） 申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。 3.銷毀物品依照國家有關(guān)規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，須經(jīng)縣級以上安監(jiān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。,33,4.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國家有關(guān)規(guī)定處理，并應(yīng)當(dāng)制作清單。 5.申請法院強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出。 6.執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將當(dāng)場收繳的罰款，在2天內(nèi)交至行政機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)在2天內(nèi)交至罰款繳付指定的銀行。 7.罰款、沒收違法所得或者沒收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，必須全部上繳國庫。,34,（八）備案 1. 縣（區(qū)）局處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報(bào)市局備案。 2.市局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報(bào)省局備案。 3.省局處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值10萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報(bào)國家總局備案。 4. 對上級安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報(bào)上級安監(jiān)局備案。,35,（九）結(jié)案 行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進(jìn)一步延長的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可延長至180日。 案件執(zhí)行完畢后，填寫《結(jié)案審批表》交案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，審核后報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后結(jié)案歸檔。,36,聽證程序,一、適用條件 1. 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓； 2. 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)； 3. 吊銷有關(guān)許可證； 4. 撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書； 5. 較大數(shù)額罰款。,37,二、實(shí)施步驟 1.聽證會組成人員和參加人員 2.當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù) 3.聽證會程序 聽證會按照下列程序進(jìn)行： （1）聽證會舉行前，書記員應(yīng)查明當(dāng)事人和其他參加人是否到會，宣布聽證紀(jì)律。,38,（2）聽證會開始時(shí)，由聽證主持人核對當(dāng)事人，宣布案由，宣布聽證會組成人員、書記員名單；告知當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利，詢問當(dāng)事人是否提出回避申請。 （3）在聽證會調(diào)查階段，案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和擬作出的行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；案件調(diào)查人員可以向當(dāng)事人提問。當(dāng)事人可以向案件調(diào)查人員提問。,39,（4）在聽證會辯論階段，于聽證主持人的組織下，案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和代理人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。 （5）聽證主持人在宣布申辯終結(jié)后，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利。 （6）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。 4.聽證報(bào)告,40,5.中止聽證、終止聽證和聽證期限 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門告知送達(dá)后3日內(nèi)以書面方式提出。當(dāng)事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。除延期聽證、中止聽證外，聽證應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽證之日起30日內(nèi)結(jié)束。,41,安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理流程圖,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,2009年8月制,簡易程序案,一般程序案,聽證程序案,,,,,,,,,,,,42,第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理,一、案件受理 （一）案件來源 1.舉報(bào)投訴 2.日常監(jiān)管 3.交辦移送報(bào)請 4.其他來源,43,（二）受理登記 在受理案件線索時(shí)，要詳細(xì)記錄被舉報(bào)人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、住址等基本情況，被舉報(bào)企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機(jī)、固定電話）、企業(yè)地點(diǎn)、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實(shí)等有關(guān)情況。如實(shí)登記舉報(bào)投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序號登記清楚。,44,（三）梳理甄別 主要包括四個(gè)方面： 一是確認(rèn)案情是否清楚，是否需要舉報(bào)人補(bǔ)充材料； 二是分析案件線索的內(nèi)容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；,45,三是分析被舉報(bào)人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄； 四是分析了解被舉報(bào)人有沒有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報(bào)企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會和妨礙辦案的情況發(fā)生。,46,（四）擬辦建議 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員要根據(jù)對案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權(quán)限以及分級負(fù)責(zé)、歸口處理的原則，對該案件提出是否進(jìn)行明查暗訪或移送有關(guān)部門或交辦下級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等相關(guān)擬辦建議，及時(shí)辦理和分流案件。,47,（五）建檔立卷 在受理案件過程中，要及時(shí)對案件相關(guān)資料進(jìn)行建檔立卷、登記造冊，并做好統(tǒng)計(jì)工作。歸檔內(nèi)容包括舉報(bào)原件、擬辦意見及領(lǐng)導(dǎo)批示、查處情況、回復(fù)情況等。,48,二、案件調(diào)查 （一）準(zhǔn)備工作 1、了解被執(zhí)法監(jiān)察對象，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書、執(zhí)法設(shè)備、儀器 2、制定現(xiàn)場執(zhí)法查處實(shí)施方案 （1）對案情的初步分析和判斷 （2）現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容和范圍,49,(3)現(xiàn)場執(zhí)法檢查的組織和人員分工： 行動指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調(diào)現(xiàn)場執(zhí)法行動。 取證組：現(xiàn)場檢查；照相、攝像；財(cái)務(wù)、倉庫帳目檢查等。 調(diào)查詢問組：對有關(guān)人員做調(diào)查詢問筆錄，可在現(xiàn)場檢查取證完成后開始工作。 現(xiàn)場警戒、控制組：巡視執(zhí)法現(xiàn)場和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。 后勤保障組：負(fù)責(zé)車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。,50,(4)現(xiàn)場控制措施要點(diǎn): 對被查處企業(yè)的現(xiàn)場最高職務(wù)負(fù)責(zé)人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)，不能召集企業(yè)內(nèi)部和外面的人員干擾執(zhí)法。 對廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無關(guān)人員進(jìn)入執(zhí)法現(xiàn)場；掌握執(zhí)法企業(yè)內(nèi)人員動態(tài)；廠外附近人員動態(tài)。 控制電源：總電源、化工設(shè)備動力開關(guān)等。,51,(5)需要有關(guān)部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式 (6)執(zhí)法人員和現(xiàn)場協(xié)助人員應(yīng)當(dāng)遵守的紀(jì)律 保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自離開執(zhí)法現(xiàn)場、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等 (7)應(yīng)對突發(fā)事件的預(yù)案 遇到暴力抗法時(shí)的情況處置，受到圍攻時(shí)的情況處置，聯(lián)系當(dāng)?shù)卣?、公安部門支援的渠道和方法，迅速撤離現(xiàn)場的組織、方式和步驟等。,52,(二)現(xiàn)場取證 1. 拍照、攝像、錄音； 2.做現(xiàn)場檢查記錄; 3.抽樣取證、勘驗(yàn); 4.對可能滅失或者以后難于取得的證據(jù)先行登記保存; 5.查閱資料：對可用于證明案件事實(shí)的文件、資料予以復(fù)制。,53,（三）調(diào)查詢問 主要對法定代表人（實(shí)際控制人或投資人）、生產(chǎn)經(jīng)營負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人、操作工人、財(cái)務(wù)人員、倉庫管理人員及其它相關(guān)人員。 （四）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)問題處置---發(fā)出《責(zé)令改正指令書》或《強(qiáng)制措施決定書》 對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，責(zé)令立即排除；對重大事故隱患排除前或排除過程中無法保證安全，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用的。 對有根據(jù)認(rèn)為不符合保障安全生產(chǎn)的設(shè)施、設(shè)備、器材予以查封或扣押。 對安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場予以糾正或要求限期改正。,54,三、現(xiàn)場調(diào)查取證要注意的環(huán)節(jié) （一）進(jìn)入檢查場地時(shí)首先要示證，表明意圖。 （二）進(jìn)入生產(chǎn)車間攝像、照相取證和財(cái)務(wù)室取證的人員行動要迅速，取證要準(zhǔn)確。 （三）要控制住法人或現(xiàn)場最高負(fù)責(zé)人，不能任其串聯(lián)活動；根據(jù)情況控制電源。,55,（四）《調(diào)查詢問筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實(shí)來進(jìn)行，要當(dāng)事人確認(rèn)違法違規(guī)事實(shí),表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現(xiàn)在筆錄內(nèi)，涂改部分要由當(dāng)事人蓋手印確認(rèn)。 （五）做好《現(xiàn)場檢查記錄》 記載的內(nèi)容包括： 1、被檢查單位（人）的基本情況：,56,2、檢查情況： (1) 檢查活動參加主體的情況 (2) 檢查的緣由 (3) 檢查的重點(diǎn) (4) 檢查場地環(huán)境 (5) 檢查涉案物品的生產(chǎn)、銷售和存放情況：現(xiàn)場物品的品名、數(shù)量、型號、標(biāo)價(jià)、標(biāo)識內(nèi)容、包裝方式等 (6) 檢查活動的組織形式 (7) 抽樣情況 (8) 對有關(guān)證據(jù)予以登記保存（封存、扣押）等情況 (9) 檢查時(shí)進(jìn)行拍照、攝像、錄音的，應(yīng)在筆錄上注明 3、被檢查單位(人)對檢查的意見,57,（六）需要將有關(guān)資料、賬目復(fù)印作為證據(jù)的，必須在每張復(fù)印件上簽注“經(jīng)核對與原件無異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當(dāng)事人簽名或按手印確認(rèn)。 對現(xiàn)場拍攝的照片，交當(dāng)事人在每張照片上面簽注“與現(xiàn)場情況相符”及日期，并簽名或按手印確認(rèn)。 （七）需要對設(shè)備、生產(chǎn)場所進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)的，將勘驗(yàn)情況登記在《勘驗(yàn)檢查筆錄》上，并由相關(guān)人員簽名。,58,（八）需要對有關(guān)產(chǎn)品、原材料進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。 （九）當(dāng)事人拒絕在《勘驗(yàn)檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現(xiàn)場檢查記錄》《調(diào)查詢問筆錄》等執(zhí)法文書和復(fù)印、照片等現(xiàn)場取證資料上簽認(rèn)的，注明記錄在執(zhí)法文書上，并由在場的無厲害關(guān)系的人2人以上簽注證明。,59,（十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全 1、查處危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)要注重防爆燃： 2、查處劇毒品及揮發(fā)性的化學(xué)品時(shí)要防中毒： 3、在井巷開采的礦山執(zhí)法時(shí)，進(jìn)入井巷調(diào)查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)進(jìn)入，井巷外面要有人監(jiān)控。,60,4、執(zhí)法人員進(jìn)入執(zhí)法現(xiàn)場后，在非特殊區(qū)域均要將對講機(jī)、手機(jī)打開，保持通訊暢通；未經(jīng)批準(zhǔn)不能擅自離開；撤離時(shí)要清點(diǎn)人數(shù)。 5、注重交通安全，尤其查處礦山時(shí)要注意在復(fù)雜、危險(xiǎn)路段的行車安全，重點(diǎn)防滑、防墜落。 6、配備必要的防護(hù)裝備。,61,（十一）注重詢問當(dāng)事人的技巧 1、全面熟悉和掌握案件情況: 了解基本案情； 確定被詢問人： 了解當(dāng)事人的基本情況； 熟悉現(xiàn)有證據(jù)情況 ； 2、分析當(dāng)事人的心理特征和當(dāng)前的心理狀態(tài)：,62,3、制訂詢問計(jì)劃 明確調(diào)查詢問內(nèi)容---當(dāng)事人實(shí)施違法違規(guī)行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、方法、成本、經(jīng)營額、銷售額、違法所得等； 詢問的步驟、重點(diǎn)和突破口； 詢問的策略、方法及當(dāng)事人可能采取的反詢問手段等。,63,4、選擇適合詢問的地點(diǎn)---有利于被詢問人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問同案的其他當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行。 5、注重詢問說話的藝術(shù) 對不同的被詢問人使用不同的詢問方式，一般情況下，說話要熱情和藹，體現(xiàn)出詢問人的善意，不可用簡單生硬的告誡口吻或威脅性的言語嚇唬被詢問人，使其產(chǎn)生逆反情緒而不配合調(diào)查。,64,6、詢問要迅速、及時(shí)，客觀、全面，深入、細(xì)致，符合法律程序。 7、詢問結(jié)束后，要對筆錄內(nèi)容作全面審查：重點(diǎn)是看有無不符合客觀事實(shí)的地方，有無自我矛盾的地方，有無未問到的地方，有無記錄不準(zhǔn)確、不完整的地方。發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，要及時(shí)補(bǔ)問補(bǔ)記。,65,（十二）證據(jù)收集要合法和充足 證據(jù)包括：書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定報(bào)告，勘驗(yàn)檢查筆錄等。 上述證據(jù)，必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。 在證據(jù)可能滅失或以后難于取得的情況下，經(jīng)辦案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取先行登記保存措施，但要填寫《證據(jù)登記保存清單》，并在15天內(nèi)對登記保存的證據(jù)作出處理決定。,66,下列證據(jù)材料無效,以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料； 嚴(yán)重違反法定程序收集的材料； 以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的材料； 不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言； 以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)； 不具備合法性和真實(shí)性的其他證據(jù)材料。,67,證據(jù)的證明效力排序,1、國家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證； 2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言； 3、原物、原件優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品； 4、法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論； 5、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)； 6、其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對當(dāng)事人有利的證言； 7、數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)；,68,第三講 安全生產(chǎn)行政處罰中常見的法律時(shí)限,時(shí)限是在安全生產(chǎn)法律、法規(guī)中規(guī)定得比較多的一項(xiàng)行政程序，他體現(xiàn)了行政效率的要求。,69,安全生產(chǎn)行政處罰案件期限一覽表,70,一覽表（續(xù)）,71,一覽表（續(xù)）,72,一覽表（續(xù)）,73,一覽表（續(xù)）,74,一覽表（續(xù)）,75,一覽表（續(xù)）,76,一覽表（續(xù)）,77,一覽表（續(xù)）,78,一覽表（續(xù)）,79,第四講 法律規(guī)范的適用規(guī)則 安全生產(chǎn)執(zhí)法的依據(jù)之間經(jīng)常發(fā)生矛盾或沖突的情形，其沖突大致有屬性沖突、層級中突、時(shí)際沖突和同級中突四種。 選擇適用安全生產(chǎn)執(zhí)法依據(jù)的一般規(guī)則有：屬性沖突——特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則；層級沖突——上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則；時(shí)際沖突——新法優(yōu)于舊法的規(guī)則；同級沖突——報(bào)請有權(quán)機(jī)關(guān)決定的規(guī)則。,80,一、層級沖突一一上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則 1.憲法具有最高的法律效力 其他法律規(guī)范必須符合憲法的規(guī)定，凡與憲法相抵觸的法律規(guī)范都沒有法律效力。 2.法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章,81,3.行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章 行政法規(guī)由國務(wù)院制定，規(guī)章制定的依據(jù)是行政法規(guī)；行政法規(guī)在全國范圍內(nèi)實(shí)施，地方性法規(guī)只是在一定的行政區(qū)域內(nèi)有效。 4.地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章 5.上級政府規(guī)章的效力高于下級政府規(guī)章 6.自治條例和單行條例在自治地方內(nèi)優(yōu)先適用 7.經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)范圍內(nèi)優(yōu)先適用,82,二、同級沖突一一報(bào)請有權(quán)機(jī)關(guān)決定的規(guī)則 同位階的法律規(guī)范具有同等法律效力，在各自權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施。 同位階的法律規(guī)范是指法律規(guī)范的效力是相同的，沒有上下高低之分。 同級地方人大及其常委會制定的地方性法規(guī)之間、自治條例之間、單行條例之間、部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，它們在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。 容易引起沖突的主要是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間。,83,國務(wù)院部門規(guī)章之間發(fā)生沖突，應(yīng)根據(jù)該事項(xiàng)屬誰權(quán)限范圍內(nèi)來確定適用那個(gè)規(guī)章。 如：關(guān)于治安管理事務(wù)，屬公安部門的權(quán)限范圍，凡治安管理方面的規(guī)定，如其它部門的規(guī)定與公安部的規(guī)定不一致，應(yīng)按公安部的規(guī)定執(zhí)行。 如果國務(wù)院部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致，則應(yīng)根據(jù)該事項(xiàng)是屬中央管理的事項(xiàng)還是屬地方管理的事項(xiàng)如何來確定。如屬地方管理的事項(xiàng)，則應(yīng)適用地方政府規(guī)章。,84,三、屬性沖突一一特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則 也稱特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。特別規(guī)定：就是根據(jù)某種特殊情況和需要規(guī)定的調(diào)整某種特殊社會關(guān)系的法律規(guī)范。一般規(guī)定：就是為調(diào)整某類社會關(guān)系而制定的法律規(guī)范。 特別規(guī)定是在考慮具體社會關(guān)系的特殊需要的前提下制定的，更符合它所調(diào)整的社會關(guān)系的特點(diǎn)，所以具有優(yōu)先適用的效力。,85,四、時(shí)際沖突一一新法優(yōu)于舊法的規(guī)則 修改更新后的法律規(guī)范，更加符合發(fā)展變化了的新情況，體現(xiàn)了立法機(jī)關(guān)面對新情況所作的新的調(diào)整，理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。,86,第五講 行政處罰的基本原則 一、處罰法定原則 “法定”的內(nèi)容是指：處罰設(shè)定權(quán)法定；處罰主體法定；被處罰行為法定；處罰種類、內(nèi)容和程序法定等。 二、處罰與教育相結(jié)合原則,87,三、公開、公正原則 公開： （一）行政處罰的依據(jù)要公布； （二）行政處罰的決定過程要公開：告知理由和權(quán)利；陳述和申辯權(quán)；聽證權(quán)；處罰決定書的制作與送達(dá)。,88,公正： （一）程序上的公正：職能分離（調(diào)查人員和決定人員分離；作出罰款決定的機(jī)關(guān)和收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離；聽證主持人由非本案的調(diào)查人員擔(dān)任） （二）實(shí)體上的公正（符合立法目的；適當(dāng)考慮相關(guān)因素；過罰相當(dāng)（第4條第2款：設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)）。,89,四、一事不再罰原則 《行政處罰法》第24條，“對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！?90,五、保障當(dāng)事人權(quán)利原則 包括以下權(quán)力:陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)；申請復(fù)議權(quán)、行政訴訟權(quán)、要求賠償權(quán)。,91,第六講 案例分析,案例分析就是通過對具有典型意義的案例進(jìn)行研究分析，從中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法的成功與不足，進(jìn)而針對存在的漏洞尋求填補(bǔ)辦法，進(jìn)而探求執(zhí)法實(shí)踐工作的完善。因此，案例分析對執(zhí)法工作的有著重要的指導(dǎo)意義和參考價(jià)值，案例分析和教育歷來被我國各級行政執(zhí)法部門所重視，并已經(jīng)成為執(zhí)法培訓(xùn)的一個(gè)重要內(nèi)容。,92,案例一：非煤礦山落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任案 案例二：某商店違法經(jīng)營儲存煙花爆竹案 案例三：某涂料廠非法生產(chǎn)危化品案 案例四：安全生產(chǎn)責(zé)任事故執(zhí)法案,93,山西省臨汾市襄汾縣新塔礦業(yè)公司“9.8”特別重大尾礦庫潰壩事故案,94,95,96,97,98,99,100,101,102,謝謝大家！,