產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的科學內(nèi)涵與實現(xiàn)路徑

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的科學內(nèi)涵與實現(xiàn)路徑 摘 要：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是將企業(yè)、政府、高等院校和科研機構(gòu)等主體聚集到一起，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，齊心協(xié)力完成有利于各方的重大科技創(chuàng)新工作。它的實現(xiàn)路徑有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、內(nèi)部一體化、共建基地、共建實體等模式。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的持續(xù)健康發(fā)展需要政策和法律法規(guī)的積極引導，資金及時、充足的供應(yīng)，高等院校以及企業(yè)管理體制的積極調(diào)整和完善。 下載論文網(wǎng)關(guān) 鍵 詞： 產(chǎn)學研；協(xié)同創(chuàng)新；實現(xiàn)路徑中圖分類號：G526.3 文獻標識碼：A 文章編號：1006-3544（2013）02-0035-07一、引言21世紀是一個科技創(chuàng)新空前活躍的時代，這種活躍不僅體現(xiàn)在相互獨立的學科上，更體現(xiàn)在多學科的融合上；不僅體現(xiàn)在科技界內(nèi)部，更體現(xiàn)在科技界、教育界、經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)界的互動上。在過去相當長的一段時期內(nèi)，我國高等院校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率低，科研帶來的知識和技術(shù)創(chuàng)新只能停留在高校和科研機構(gòu)的實驗室里，足夠成熟、真正具有可操作性的研究成果并不多，未能成為經(jīng)濟快速強勁發(fā)展的有力支撐。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，近年來，我國每年的科研成果數(shù)量規(guī)模龐大， 達到省部級以上的就有3萬多項，但是成果轉(zhuǎn)化率卻只有25%左右，而真正能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不足5%， 科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率不足40%，完全沒有達到科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力的目標。而發(fā)達國家的科技成果轉(zhuǎn)化率卻高達60%以上，如日本、美國科技成果轉(zhuǎn)化率已達到80%， 英、 法、 德等國家的科技成果轉(zhuǎn)化率達到了50%以上。針對上述情況， 胡錦濤在慶祝清華大學建校100周年大會上的重要講話中指出：“要積極推動協(xié)同創(chuàng)新，通過體制機制創(chuàng)新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟”。這一重要論述第一次從國家戰(zhàn)略高度對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新提出新的要求， 對我國深入實施科教興國戰(zhàn)略、 建設(shè)創(chuàng)新型國家具有極為重要的指導意義。協(xié)同創(chuàng)新的目的就是為了整合學校和社會的優(yōu)勢資源，轉(zhuǎn)變高?？萍忌a(chǎn)方式，打破高校和社會傳統(tǒng)封閉、孤立的創(chuàng)新模式，通過資源整合達到1+1>2的效果。通過產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，積極引導科學研究符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展與應(yīng)用的創(chuàng)新需求， 從而提高科技成果轉(zhuǎn)化率，形成產(chǎn)學研一體化的協(xié)同創(chuàng)新機制，真正讓科學技術(shù)成為第一生產(chǎn)力， 最終實現(xiàn)科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共同進步。 作為一個邁向創(chuàng)新型國家的發(fā)展中大國，要深入理解協(xié)同創(chuàng)新的理念、科學內(nèi)涵與運行機理， 積極推動企業(yè)與高等院校及科研院所之間的深度合作與協(xié)同發(fā)展， 進一步提高我國的自主創(chuàng)新能力，提高我國在世界科技舞臺、經(jīng)濟舞臺上的地位。二、 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的科學內(nèi)涵與運行機理我國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新起步較晚，無論從協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)路徑，還是從協(xié)同創(chuàng)新規(guī)?；蚍€(wěn)定性來說，都還處于不成熟的探索階段，有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的理論研究也有待深入。1992年國家經(jīng)貿(mào)委、 教育部和中科院聯(lián)合組織并實施了“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”，由此引發(fā)了大量有關(guān)產(chǎn)學研協(xié)同的動因、影響因素、組織模式與治理機制、組織間關(guān)系及演變、交易成本和制度安排以及合作效果評價的研究（何郁冰，2012）。近年來，我國的理論工作者越來越深刻地認識到產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的重要性，一致認為國家自主創(chuàng)新能力的提升、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟對科技創(chuàng)新成果的依賴，并非企業(yè)、高等院校和科研機構(gòu)各個創(chuàng)新主體能力要素的簡單疊加能夠滿足的，而是需要各類互補性要素之間的協(xié)同及整合。（一）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的科學內(nèi)涵協(xié)同是指協(xié)調(diào)兩個或者兩個以上的不同資源或者個體，共同一致地實現(xiàn)某一目標的過程或能力。具體來說，協(xié)同是指元素與元素之間相互作用的能力，表現(xiàn)了元素在整體發(fā)展運行過程中協(xié)調(diào)與合作的性質(zhì)。協(xié)同理論認為，在一個系統(tǒng)內(nèi)，如果各子系統(tǒng)不能很好地協(xié)同，甚至互相拆臺、互相牽制，這樣的系統(tǒng)必然呈現(xiàn)無序狀態(tài)，因發(fā)揮不了整體性功能而最終瓦解。相反，如果系統(tǒng)中各子系統(tǒng)能很好地配合、協(xié)同，多種力量就能集聚成一個總力量，形成大大超越原各自功能總和的新功能（薛傳會，2012）。美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特在1912年出版的經(jīng)濟發(fā)展理論一書中將創(chuàng)新視為經(jīng)濟增長的內(nèi)生因素，其后創(chuàng)新理論得到不斷發(fā)展。協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新資源和要素有效結(jié)合，通過突破參與創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放各自所擁有的“人力、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力為協(xié)同創(chuàng)新團隊共同使用而實現(xiàn)的深度合作形式。具體來說，協(xié)同創(chuàng)新是將企業(yè)、政府、高等院校和科研機構(gòu)等主體聚集到一起，在發(fā)揮各自優(yōu)勢的同時又能彌補各自的不足，齊心協(xié)力完成有利于各方的重大科技創(chuàng)新工作。協(xié)同創(chuàng)新需要把不同的參與主體匯聚到一起，通過不同創(chuàng)新要素的摩擦與碰撞實現(xiàn)知識增值，對我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的持續(xù)快速健康發(fā)展起著不可替代的作用。然而，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新整合跨度比較大，協(xié)調(diào)、管理和溝通上難免存在一定困難，所以要想使產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)發(fā)揮作用， 就需要有體制機制的保障，國家應(yīng)制定相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)章制度，引導和促進企業(yè)、高等院校、研究機構(gòu)發(fā)揮各自的能力優(yōu)勢，整合互補性資源，實現(xiàn)各方的優(yōu)勢互補，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。（二）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的運行機理1. 協(xié)同創(chuàng)新的科學性我國擁有高等院校、 科研院所和行業(yè)企業(yè)科研機構(gòu)等數(shù)量龐大的科研創(chuàng)新隊伍和豐富的科研創(chuàng)新資源， 但是長期以來各自成體系， 研究工作分散重復(fù)，效率不高。具體來說，高校和科研機構(gòu)擁有豐富的科研人力資源， 但資金缺乏且科研項目往往與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相脫節(jié)； 行業(yè)企業(yè)有明確的科研需求和充沛的資金供應(yīng)， 但缺乏質(zhì)量高、 規(guī)模大的研究團隊。這種分散、封閉、低效的科技創(chuàng)新模式已成為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的障礙。目前，我國擁有專利成果80余萬項，但實際轉(zhuǎn)化率不足20%，高等院校和科研機構(gòu)的一大部分科技成果被束之高閣。這意味著，絕大部分科技創(chuàng)新成果要么不符合社會需求， 無法投向市場，形成生產(chǎn)力，要么不被社會知曉，沒有發(fā)揮作用的渠道， 不能成為推進經(jīng)濟社會發(fā)展的強勁動力。然而協(xié)同創(chuàng)新正是解決這一難題的有效方法。高等院校的功能是人才培養(yǎng)和科學研究， 然而要選擇什么樣的項目進行研究非常關(guān)鍵，不能盲目地、脫離實際地毫無目的地研究，科研要和市場需求相結(jié)合，而這個結(jié)合點的最佳選擇就是行業(yè)企業(yè)。 企業(yè)一方面可以為高校和研究機構(gòu)提供市場需求信息， 幫助研究機構(gòu)選定研究項目， 又可以為研究項目提供資金和技術(shù)支持；另一方面，企業(yè)可以把研究成果應(yīng)用到實際生產(chǎn)中，發(fā)揮科技成果的生產(chǎn)能力。由此可見，產(chǎn)學研協(xié)同不僅重視知識的生產(chǎn)，更強調(diào)科學研究與市場需求的結(jié)合，更關(guān)注知識的靈活運用和價值轉(zhuǎn)換。 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略可以使高等院校主動滿足國家經(jīng)濟社會文化發(fā)展的需求， 將高等院校教學科研人員的學術(shù)興趣和科研關(guān)注點與經(jīng)濟社會發(fā)展的需求直接聯(lián)系起來， 以經(jīng)濟社會文化發(fā)展需要為創(chuàng)新目標， 從創(chuàng)新的源頭上解決科學研究和科技創(chuàng)新中存在的與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與應(yīng)用脫節(jié)的問題。 2. 協(xié)同創(chuàng)新的合理性及可行性高等院校和科研機構(gòu)進行科學研究的初衷就是要通過科技創(chuàng)新來支持國家經(jīng)濟的發(fā)展， 如果科研成果不能應(yīng)用，這樣的研究意義也就不大。行業(yè)企業(yè)需要源源不斷的具有可操作性的研究成果和技術(shù)創(chuàng)新來增加其核心競爭力，研究機構(gòu)有知識擴散的供給，行業(yè)企業(yè)有知識吸收的需求，由此產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的市場應(yīng)運而生。高等院校、科研機構(gòu)具有基礎(chǔ)研究能力強、 專業(yè)人才集中、 科研儀器設(shè)備充足、知識及技術(shù)信息完備、研究方法和經(jīng)驗豐富等優(yōu)勢，但缺乏資金和實踐信息等資源；企業(yè)的優(yōu)勢是技術(shù)的快速商業(yè)化、相對充足的創(chuàng)新資金、生產(chǎn)試驗設(shè)備和場所、市場信息及營銷經(jīng)驗豐富，但缺乏基礎(chǔ)性原理知識和科技人力資源。高等院校和科研機構(gòu)的不足可以通過與企業(yè)合作得以彌補，企業(yè)的欠缺也可以由高等院校和科研機構(gòu)來解決，這成為高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)三方合作的驅(qū)動力。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新不僅有市場需求，即存在的必要性，而且會給協(xié)同各方帶來利益，實現(xiàn)其都想達到的目的，有利于形成產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新長期激勵機制。具體來說，高等院校屬于教育機構(gòu)，最主要的任務(wù)就是培養(yǎng)研究或技術(shù)人才，在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新項目的研究和建設(shè)過程中，高等院?？梢酝ㄟ^有經(jīng)驗、科研能力較強的研究人員帶領(lǐng)相對來說經(jīng)驗較缺乏、科研能力較弱的研究人員參加項目的研究來培養(yǎng)他們的研究能力，也能使他們更多地了解企業(yè)情況和市場需求，無論是在教學還是在研究方面都能有所積累和成長。另外，可以讓能力相對較強的研究生參與項目的研究與開發(fā)，多為他們提供鍛煉的機會，為其以后的研究和工作奠定基礎(chǔ)。高等院校和科研機構(gòu)的研究項目常常受到資金不足的限制，使得某些很有前景的研究項目不得不因資金短缺而被擱置，而通過產(chǎn)學研協(xié)同，很多研究項目就可以進入到產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用，知識就可以轉(zhuǎn)化為資金來補充科研經(jīng)費，加大科研經(jīng)費投入，為新項目的研究和完成提供資金保障，如此就實現(xiàn)了知識創(chuàng)造知識收入知識投入的良性循環(huán)。對企業(yè)來講，需要大量的最新科研成果來改善其生產(chǎn)流程或技術(shù)裝備，以提高其核心競爭力，而自身的資源有限，很難滿足自身對科技成果的需求，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新可以較好地解決這一問題，企業(yè)不僅具有了獲取最新科技創(chuàng)新成果的途徑，而且可以以較低的成本獲取所需的技術(shù)成果和創(chuàng)新資源，從而實現(xiàn)由封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢如表1所示。牛津大學是通過成立一個具有科技成果轉(zhuǎn)化功能的中介機構(gòu)ISIS創(chuàng)新公司， 將學者們的學術(shù)研究活動與風險投資者的商業(yè)運作有機地結(jié)合起來，使科學研究不再獨立于產(chǎn)業(yè)運作與需求，在一定程度上將產(chǎn)學研結(jié)合起來。 牛津大學是英國最具研究能力和轉(zhuǎn)化成果最多的大學。 牛津大學20042005年的科研基金來源與支出情況如表2所示。通過產(chǎn)學研的結(jié)合， 使得資金和人力資源比較集中，提高其利用率，不但可以達到協(xié)同的效果，還可以增強研發(fā)的力度，避免科研技術(shù)“夾生”的現(xiàn)象，有助于科技成果的轉(zhuǎn)化（Tim.cook，楊世忠，2006）。另外，經(jīng)常被作為創(chuàng)新典范的美國硅谷，其之所以能成功，原因之一是它擁有像斯坦福、加州伯克利大學等這樣的一流高校和一流技術(shù)，更重要的是它具有有一流的技術(shù)與資本、技術(shù)與市場對接的機制。“硅谷模式”的成功要點可以概括為：產(chǎn)學研相結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，加快科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化速度，最大限度提升科研創(chuàng)新價值。硅谷的成功，關(guān)鍵在于形成了以企業(yè)、高等院校、研究機構(gòu)為核心的協(xié)同區(qū)域創(chuàng)新模式。芬蘭由于很好地利用了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式， 在電子通信產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建立了包括諾基亞等200多家信息通訊企業(yè)、29所高等院校以及一批科技中介和金融服務(wù)機構(gòu)在內(nèi)的“信息通訊技術(shù)聯(lián)盟”， 長期稱雄全球最具創(chuàng)新精神國家的排行榜。協(xié)同創(chuàng)新是一個各種創(chuàng)新要素發(fā)生碰撞、激活和創(chuàng)造知識的過程，通過協(xié)同合作，越來越多的知識從知識庫中被挖掘出來，對其進行有效地排列整合，使其轉(zhuǎn)化為資本，形成很強的規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)，創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟效益和社會效益。三、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑從不同主體、不同階段以及產(chǎn)學研合作的緊密程度的角度來看，可以把協(xié)同路徑作如下劃分：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、內(nèi)部一體化、共建基地、共建實體。（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式技術(shù)轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學研協(xié)同經(jīng)常使用的模式，是指高等院?；蚩蒲袡C構(gòu)以契約的方式出讓無形資產(chǎn)的使用權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)受讓該無形資產(chǎn)使用權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)的行為。所涉及的無形資產(chǎn)主要包括專利技術(shù)、技術(shù)秘密和實施許可等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式之所以廣受產(chǎn)學研三方的青睞，是因為它具有權(quán)責分明、操作性強的特點。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式所涉及的技術(shù)成果相對較為成熟，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓契約之前合作各方也會就相關(guān)問題進行考量并達成一致，也就是說，這種合作關(guān)系所包含的不確定性較小，結(jié)果基本上是可以預(yù)見的，各方在簽訂契約時就基本能夠確定相關(guān)利益的實現(xiàn)，即科研成果快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和企業(yè)經(jīng)濟利益的獲得?？v然技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式有上述優(yōu)點，卻也有不可忽視的不足，技術(shù)轉(zhuǎn)讓多為一次性轉(zhuǎn)讓行為，且只有技術(shù)供應(yīng)方和需求方彼此吻合時才會促成契約，是雙方獲利，也就是說其使用條件很受限制，而且依靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓建立起來的產(chǎn)學研合作，參與方之間關(guān)系松散，注重短期效益，不會對科技成果創(chuàng)新產(chǎn)生激勵性影響。（二）委托研發(fā)模式委托研發(fā)通常是指委托方，一般是行業(yè)企業(yè)，對某種新產(chǎn)品、新技術(shù)或新工藝有需求，但自身科研實力不足以支撐科研任務(wù)的順利完成， 所以就委托給具有較強研究能力和較充足研究人員的高等院校和科研機構(gòu)進行研發(fā)的行為。 委托研發(fā)的優(yōu)點是委托和受托責任明確，各司其職。委托方是最終科研成果的所有者和受益人， 因此由其為科研項目提供資金支持、承擔科研風險。受托方的責任就是不遺余力地利用一切可利用的資源進行項目開發(fā)， 竭力滿足委托方的需求。 委托研發(fā)模式所涉及的產(chǎn)學研各方職責分明， 且在委托研發(fā)的各階段都會簽訂相關(guān)的契約來約束參與各方的行為和職責范圍， 為項目研發(fā)的順利進行提供了保障。與技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式類似，委托研發(fā)模式也具有不穩(wěn)定性，多為一次性合作，隨著研究任務(wù)的終結(jié)合作關(guān)系也就不再存在了。 從某種程度上來說， 技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式和委托研發(fā)模式只是實現(xiàn)了行業(yè)企業(yè)的需求與高等院校和科研機構(gòu)研發(fā)方向的對接， 使得高等院校和科研機構(gòu)的研究項目可以更具針對性和實用性。然而，真正的產(chǎn)學研合作不僅是技術(shù)需求與供給的協(xié)調(diào)一致， 更是合作各方資源的充分利用，提高資源的使用效率，在合作中實現(xiàn)資源共享和知識流動，在一定資源投入的基礎(chǔ)上產(chǎn)出最大的效果。 （三）聯(lián)合攻關(guān)聯(lián)合攻關(guān)不同于技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式和委托開發(fā)模式的關(guān)鍵點在于后者一般是建立在明確的技術(shù)需求和供給關(guān)系上的，而聯(lián)合攻關(guān)則是偏重于合作關(guān)系，即它不是以某一技術(shù)的特定需求為基礎(chǔ)的， 而是為某一科研課題的研究和開發(fā)，產(chǎn)學研各方積極參與、共同尋求解決方案的經(jīng)濟法律行為?？梢姡?lián)合攻關(guān)是以科研課題帶動的、 參加聯(lián)合的各方派出有助于項目完成的研究或技術(shù)人員形成科研團隊進行研究開發(fā)的活動。聯(lián)合攻關(guān)以研究課題的存在為導向，相對技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托開發(fā)模式來說， 形成合作關(guān)系的限制條件較少，更容易把產(chǎn)學研三方聯(lián)合起來。實踐中， 以科研課題為基礎(chǔ)形成的產(chǎn)學研合作既可能是市場自發(fā)行為， 也可能是政府引導下的合作攻關(guān)行為。 聯(lián)合攻關(guān)模式的優(yōu)勢在于它可以某一研究課題為平臺充分調(diào)動產(chǎn)學研各方力量， 集中對該科研項目進行聯(lián)合攻關(guān)， 不僅實現(xiàn)了行業(yè)企業(yè)與高職院校和科研機構(gòu)的有效結(jié)合， 還可以通過資源的整合和知識的碰撞實現(xiàn)知識的增值， 帶來更大的經(jīng)濟和社會效益。 然而， 聯(lián)合攻關(guān)往往是建立在研究課題上的，隨著科研課題的結(jié)題，課題組會走向解散，只能形成階段性的科研成果，但科學研究往往需要深入研究下去，挖掘更深層次的價值，就這一方面來說，聯(lián)合攻關(guān)不利于產(chǎn)學研各方的深入合作，不利于知識的積累沉淀。（四）內(nèi)部一體化內(nèi)部一體化不同于以上三種合作方式的地方在于其不是將多個相互獨立的主體通過契約或課題項目聯(lián)系在一起，而是擴展高職院?；蚩蒲袡C構(gòu)自身的職能，在原本單純的教育或研究職能的基礎(chǔ)上開辦企業(yè)，把行業(yè)企業(yè)在市場中的職能納入自身的建設(shè)和發(fā)展。將自身研究開發(fā)的技術(shù)成果運用到自身設(shè)立的行業(yè)企業(yè)中，以期達到加速科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的目的。20世紀80年代以來，我國高等院校辦企業(yè)的現(xiàn)象并不少見，內(nèi)部一體化模式也迅速擴散開。內(nèi)部一體化模式有其存在的優(yōu)勢：高等院校和科研院所自主辦企業(yè)可實現(xiàn)其技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢的完美結(jié)合，降低了科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的摩擦成本。但是，高等院校和科研機構(gòu)受人力、時間、精力、資源以及專業(yè)性的限制，要想兼顧研究和企業(yè)市場運作是很難的，一個企業(yè)要想在市場上生存下去，單靠科技成果是肯定不可行的。股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、公司治理完善、管理人員專業(yè)等等都是企業(yè)健康發(fā)展不可缺少的條件，不能因為自主辦企業(yè)可以解決科技成果轉(zhuǎn)化的問題就盲目開辦企業(yè)，這樣只會掛一漏萬。實踐也證明，高等院校辦企業(yè)越來越壯大，攤子鋪開以后，高等院校感覺正是其大展拳腳的時候，各種問題卻接踵而來：股權(quán)結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順、法人治理結(jié)構(gòu)不完善、管理體制不規(guī)范，每一個問題都嚴重制約著企業(yè)的健康發(fā)展。而且，高等院校由原來全身心投入研究到現(xiàn)在的兼顧企業(yè)的發(fā)展和市場反應(yīng)，必然會影響其原本功能的發(fā)揮。所以說，無論是高等院校、科研機構(gòu)還是行業(yè)企業(yè)，都有其各自的市場職能，固守本分是很重要的。負責培育人才和研究創(chuàng)新的高科院校不適合直接參與市場經(jīng)營與競爭，況且內(nèi)部一體化模式對科研成果在市場上充分發(fā)揮作用的貢獻也不明顯。（五）共建基地既能避免高校科研機構(gòu)直接參與市場競爭，又能解決技術(shù)轉(zhuǎn)讓、 委托開發(fā)和聯(lián)合攻關(guān)面臨的合作不穩(wěn)定、 不能發(fā)揮長期效益問題的一種產(chǎn)學研合作形式是共建科研基地。 共建科研基地是指企業(yè)與科研院所、 高等院校分別投入一定比例的資金、 人力和設(shè)備共同建立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)、 聯(lián)合實驗室或工程技術(shù)中心等科研基地。 共建科研基地不僅在一定程度上保證了產(chǎn)學研合作的穩(wěn)定性，克服技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合攻關(guān)等合作方式存在的短期行為弊端， 還可充分發(fā)揮高等院校先進的實驗手段、 過硬的研究開發(fā)能力，同時又可充分利用企業(yè)方面的優(yōu)勢資源，如工程技術(shù)開發(fā)能力， 為產(chǎn)學研各方資源的自由流動和完美結(jié)合提供條件和環(huán)境。 共建科研基地不僅使高等院校的研究能力充分發(fā)揮出來， 還有助于企業(yè)研發(fā)隊伍的建設(shè)， 對合作各方自主創(chuàng)新能力的提高起著重要的作用。不過，看到共建科研基地優(yōu)點的同時我們也不能忽略了這種合作模式的難點， 共建科研基地往往需要各方付出相當?shù)娜肆?、物力和財力，如果合作各方?jīng)]有強烈的合作意愿、 共同的合作目標與方向以及長遠的合作計劃， 科研基地是很難建立起來的。另外，科研基地功用的充分發(fā)揮離不開合作制度的管理與約束， 這都是在作出建設(shè)科研基地決策時需要充分考慮并達成一致的。（六）共建實體共建實體不同于共建基地， 共建科研基地相當于企業(yè)的科研部門，不具有獨立的法人資格，不用自負盈虧， 而共建實體是指產(chǎn)學研各方通過注入資本或以技術(shù)出資的形式組建研發(fā)實體， 該實體不依附于任何企業(yè)或高科院校，而是自主經(jīng)營、自負盈虧，其主要業(yè)務(wù)是進行技術(shù)開發(fā)或技術(shù)經(jīng)營。 研發(fā)實體有一定的經(jīng)營風險，但是可以把企業(yè)、科研院所和高等院校結(jié)合成緊密的利益共同體， 產(chǎn)學研各方都在共建實體中擁有權(quán)益，可長期從中獲得經(jīng)濟利益，適用于企業(yè)與高等院校的長期深入合作。 值得注意的是，共建實體是盈利性企業(yè)，要想在市場中長久發(fā)揮作用，就必須以利益為導向，也就是說，合作中的科研需求始終要服務(wù)于經(jīng)濟利益， 很可能會影響科研發(fā)展的多樣性和導向性作用。四、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的三個發(fā)展階段協(xié)同創(chuàng)新合作形式之間的差異主要體現(xiàn)在合作緊密程度的不同以及合作中風險和產(chǎn)出的分配方式不同。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)，到合作開發(fā)、共建實體，合作緊密程度逐漸提高。合作緊密程度的差異反映了合作雙方在合作過程中的信息位置、 風險環(huán)境和收益能力的不同。在產(chǎn)學研合作中，企業(yè)通常具有明顯的利益導向，注重合作帶來的經(jīng)濟價值；高等院校、科研院所則注重科研導向，考慮合作是否有利于學術(shù)研究。這種價值觀的分歧影響著各方對合作利益的評價及合作范圍和合作模式的選擇。實際上，高等院校、科研院所的研究型文化在本質(zhì)上并不排斥企業(yè)的應(yīng)用型文化，真正的障礙是兩種文化之間缺乏認同和包容。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新進程中，要明確現(xiàn)階段的協(xié)同創(chuàng)新特點，有針對性地改善不足之處，爭取向更高的階段發(fā)展。一般來說，可以把協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展過程分為三個階段（全利平，蔣曉陽，2011）： 1. 管理協(xié)同階段。此階段下，參與協(xié)同創(chuàng)新的各主體由相互獨立的組織因同一研究項目聚集到一起，成為一個團隊、一個整體，為了完成協(xié)同創(chuàng)新項目，就必須制定規(guī)章制度來管理和約束新組織的各成員，只有在同一規(guī)章制度的引導下，參與主體才能嚴格按照它來約束自己的行為，只有這樣，合作項目才有可能完成。管理協(xié)同是對參與協(xié)同創(chuàng)新主體的最低要求，也是合作項目得以順利完成的最基本保證。2. 組織協(xié)同階段。如前所述，管理協(xié)同是對參與主體的最低要求，管理協(xié)同具有一定的外在性和強制性。一般情況下，參與主體只會被動地遵守新組織制定的管理制度，卻很少能有組織歸屬感。組織協(xié)同是比管理協(xié)同更進一步的協(xié)同創(chuàng)新模式，在此階段，協(xié)同創(chuàng)新的參與主體不只是停留在表面的協(xié)同，而是參與主體真正視自己為新組織的一份子，具有較強的認同感，他們與新組織的關(guān)系不只是為完成任務(wù)而勉強建立的，而是在完成項目的基礎(chǔ)上形成自己的文化特色，培育主人翁精神。通過建立新組織特有的創(chuàng)新文化，各參與主體除了會盡心竭力完成現(xiàn)有的合作項目外，還會積極整合協(xié)同創(chuàng)新組織內(nèi)外的優(yōu)勢資源來開發(fā)新的項目，繼續(xù)合作，最終形成相對穩(wěn)定合作機制。3. 戰(zhàn)略協(xié)同階段。 由管理協(xié)同到組織協(xié)同是一個不小的進步，但是我們所追求的協(xié)同組織不應(yīng)僅停留在組織協(xié)同上，因為組織協(xié)同受短期效果的影響比較嚴重，一旦新組織帶來的效果不佳，協(xié)同組織很可能因此而解散。這是因為以組織協(xié)同為基礎(chǔ)的產(chǎn)學研合作缺乏戰(zhàn)略上的認同， 是一個生命力比較脆弱的組織，面對逆境的能力很弱。一個真正有生命力的創(chuàng)新組織必須達到戰(zhàn)略的協(xié)同。 以戰(zhàn)略協(xié)同為基礎(chǔ)建立起來的協(xié)同創(chuàng)新組織不僅會有歸屬感，還有使命感， 它們會為了實現(xiàn)組織目標而實現(xiàn)思想的高度統(tǒng)一和資源的絕對共享。 戰(zhàn)略協(xié)同的創(chuàng)新組織具有較強的抗壓能力和抵御外界不利環(huán)境的能力，穩(wěn)定性相對較強；它還會是一個學習型組織，通過吸納組織外資源或?qū)W習新知識來不斷積累優(yōu)勢，增強核心競爭力，從而在市場上贏得一席之地，擁有在市場中自我繁衍生存的能力。值得注意的是，高等院校、科研機構(gòu)和行業(yè)企業(yè)有了合作的意愿之后，還需要國家相關(guān)政策的支持，否則難以從宏觀層面正確引導和保障高能力、 高效率的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新組織的形成，更難針對協(xié)同創(chuàng)新中遇到的難題制定體制和機制解決方案。五、產(chǎn)學研協(xié)同合作中存在的問題及建議（一）存在的問題最近幾年，為滿足科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的需要，絕大多數(shù)高等院校都在不同程度上開展了協(xié)同創(chuàng)新工作。高等院校、科研院所與企業(yè)協(xié)同的形式多種多樣，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、聯(lián)合攻關(guān)、共建研發(fā)基地、 共建實體等。 產(chǎn)學研協(xié)同擴大了合作研究的范圍、加強了研發(fā)力度、強化了研究成果的應(yīng)用，在很大程度上提高了我國科技成果的轉(zhuǎn)化率。 但產(chǎn)學研協(xié)同過程中也遇到了很多問題，一方面，我國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新還處于發(fā)展的初級探索階段， 不太成熟且合作模式較復(fù)雜、不穩(wěn)定，產(chǎn)學研協(xié)同的體制、機制都還不夠完善，主要表現(xiàn)在產(chǎn)學研合作各方的利益分配機制、 風險承擔機制不夠健全。另一方面，我國在宏觀政策方面對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的引導和鼓勵力度比較弱， 在一定程度上制約著產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的廣泛化、密切化、深入化進程。 推動產(chǎn)學研主動合作重在利益機制的確定和協(xié)調(diào)，企業(yè)、高等院校和科研機構(gòu)都有合作的動機和需求，也就是說，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新有其存在的必要性，但要想使其充分發(fā)揮作用就要建立一套科學完整的利益機制、協(xié)調(diào)機制和管理機制。只有在制度的保障下， 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新才能持續(xù)有效地發(fā)揮作用。 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展有三個關(guān)鍵條件： 一是政策和法律法規(guī)的積極引導；二是資金及時、充足的供應(yīng)；三是高等院校、科研院所以及企業(yè)管理體制的積極調(diào)整和完善。1. 政策層面。 產(chǎn)學研合作的順利進行離不開相應(yīng)政策和法律法規(guī)的保證和支持， 政策和法律法規(guī)不僅能規(guī)范參與各方的行為， 還能起到保護參與各方利益的作用。 雖然國家宏觀方面鼓勵和支持產(chǎn)學研合作的方針是明確的， 但與方針相配套的具有可操作性的法律法規(guī)還不完善，方針和政策抽象而不明確，具體實踐中對合作的責、權(quán)、利各方面的規(guī)定還不是很規(guī)范，不能用來具體指導和約束產(chǎn)學研各方的行為，因此合作各方在建立穩(wěn)定的、互利互惠的合作關(guān)系方面缺乏具有可執(zhí)行性的外部機制保障，變數(shù)很多。2. 資金層面。 任何一個技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新項目都面臨成功或失敗的風險，也都需要大量的資金作支撐，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新也不例外。然而，現(xiàn)狀是不同地區(qū)、不同項目的產(chǎn)學研合作存在一個共同的問題，即產(chǎn)學研協(xié)同項目資金投入不足、資金來源渠道單一，并且缺乏對有限的項目資金和經(jīng)費的風險投資和使用的監(jiān)督與管理，項目資金的不足及管理的混亂嚴重影響了產(chǎn)學研參與各方的積極性以及產(chǎn)學研合作能夠帶來的實際經(jīng)濟效益。所以，開辟穩(wěn)定、多元的資金來源渠道，建立科學合理的風險投資和管理機制，加強資金使用過程監(jiān)管是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新亟待解決的問題。3. 管理體制與合作機制層面。就高等院校來說，其現(xiàn)行的管理體制不利于與企業(yè)和科研院所達成產(chǎn)學研合作協(xié)議；就科研院所來說，其轉(zhuǎn)制后在產(chǎn)學研合作選擇上與轉(zhuǎn)制的初衷相悖，不利于基礎(chǔ)性技術(shù)和共性技術(shù)的研究開發(fā)；就企業(yè)來說，絕大多數(shù)企業(yè)沒有長遠眼光，直盯著眼前的利益，而不注重長期、持久利益的獲得，因而忽視了產(chǎn)學研協(xié)同對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)以及企業(yè)發(fā)展的長遠利益。（二）建議1. 加強政府引導。 在一定范圍內(nèi)對產(chǎn)學研合作主體的調(diào)查研究結(jié)果顯示，75%以上的企業(yè)、事業(yè)等單位都希望政府能從微觀層面加大對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的扶持與鼓勵。因此，完善和落實產(chǎn)學研合作的方針政策，制定詳細的產(chǎn)學研合作規(guī)章制度，強化政府對產(chǎn)學研合作規(guī)范和保護的力度對產(chǎn)學研政策的有效落實起著重要的作用。宏觀協(xié)調(diào)，明確建立規(guī)范和引導產(chǎn)學研合作的方針政策。產(chǎn)學研合作的順利進行離不開企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、政府等諸多部門和機構(gòu)的緊密聯(lián)合和協(xié)調(diào)一致。要充分發(fā)揮產(chǎn)學研合作參與部門和機構(gòu)的協(xié)調(diào)功能，就應(yīng)該整理和完善旨在促進產(chǎn)學研合作而制定的方針政策，分別從目標、原則、機制、模式等方面制定詳細而明確的產(chǎn)學研合作指導意見，只有在目標明確、原則清晰、機制健全、模式適當?shù)那疤嵯虏拍芨玫卮龠M產(chǎn)學研合作。 2. 加大資金引導， 打造產(chǎn)學研合作的完整資金鏈。 產(chǎn)學研合作的主要難題和科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因之一是資金缺口大， 很多合作項目在研發(fā)階段因資金鏈斷裂而被擱置。 構(gòu)建覆蓋產(chǎn)學研合作全程的完整資金鏈對產(chǎn)學研合作的繼續(xù)和深入起著決定性的作用。現(xiàn)階段，擴展資金來源、有效利用項目資金的最佳實現(xiàn)路徑是以政府資金投入為引導、 企業(yè)資金投入為主體、 廣泛吸納社會閑置或收益率低的資金以及外資投入。在開拓了資金來源、增大了項目資金的供應(yīng)量后， 還要在資金使用和管理方面做好監(jiān)督和控制， 及時對科技研發(fā)項目資金投入的使用情況和效率做出測評， 以確保從各種渠道獲得的用于產(chǎn)學研合作的資金能發(fā)揮其最大的價值。 最終形成不斷增加社會資金的科技投入，科技創(chuàng)新和應(yīng)用不斷促進經(jīng)濟社會發(fā)展的良好機制和良性循環(huán)。3. 機制創(chuàng)新是協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵。高等院校、科研院所或企業(yè)現(xiàn)存的管理和控制體制機制都或多或少地阻礙了產(chǎn)學研的完美結(jié)合， 高等院校作為產(chǎn)學研合作中人力資源和技術(shù)的主要供應(yīng)方， 在產(chǎn)學研合作中起著重要的作用， 下面對其管理體制機制進行分析并提出改進建議， 希望有利于帶動科研機構(gòu)和企業(yè)單位的機制創(chuàng)新。 突破現(xiàn)存的限制人才充分發(fā)揮作用的體制機制，營造寬松的、具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的學術(shù)環(huán)境， 是推進高等院校與其他創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展的必要條件。 第一， 建立靈活的人事聘用制度，打破學科、學院以及學校之間的限制，構(gòu)建多學科、學院以及學校的學術(shù)交流平臺，促進不同學科、學院和學校人員之間的交流與合作。第二，鼓勵團隊合作， 產(chǎn)學研合作的成敗在一定程度上取決于組織團隊的合作精神和合作意識。 只有參與協(xié)同創(chuàng)新的各方內(nèi)部培養(yǎng)起團隊合作的理念之后， 在更廣范圍內(nèi)的產(chǎn)學研合作才能順利進行。 對于高等院校內(nèi)研究人員合作意識和團隊精神的培養(yǎng)， 可以通過考核的方式來加強， 比如對每個研究人員的考核評價不僅要注重其個人績效， 也要考量其在科研團隊中的成果。另外，激勵制度對行為和意識的強化起到很好的作用，可以制定有利于合作精神形成的人事、成果獎勵、 經(jīng)費配套等激勵措施， 吸引更多的科研人員投入到團隊研究之中。 要想取得比較成熟且具有產(chǎn)業(yè)化價值的原創(chuàng)性科研成果， 不是通過一次性的產(chǎn)學研合作就能實現(xiàn)的，往往需要合作各方持續(xù)不斷地努力，如果沒有良好的體制機制作保障， 再具有前景的科研項目也無法獲得成功。參考文獻：1王乘. 加強團隊建設(shè) 推進協(xié)同創(chuàng)新J. 中國高校科技，2012（3）：14-15.2薛傳會. 論高等學校的協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略J. 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