《公司組織機(jī)構(gòu)》課件

第 五 節(jié) 公 司 組 織 機(jī) 構(gòu) 本 節(jié) 分 為 六 個(gè) 問(wèn) 題 ：一 、 概 述二 、 股 東 會(huì)三 、 董 事 會(huì)四 、 監(jiān) 事 會(huì)五 、 經(jīng) 理六 、 董 事 、 監(jiān) 事 、 經(jīng) 理 的 任 職 資 格 、義 務(wù) 和 責(zé) 任 一 、 公 司 組 織 機(jī) 構(gòu) 概 述 說(shuō) 明 二 個(gè) 問(wèn) 題 ：(一 )公 司 治 理 的 概 念 和 原 因(二 )公 司 組 織 機(jī) 構(gòu) 的 基 本 構(gòu) 成 (一 )公 司 治 理 的 概 念 和 原 因所 謂 公 司 治 理 ， 就 是 約 束 經(jīng) 理 的 機(jī) 制 。股 東 與 經(jīng) 理 的 利 益 不 一 致 ， 信 息 不 對(duì) 稱 。遏 制 管 理 腐 敗 ：第 一 ， 大 股 東 控 制 的 公 司 ， 防 止 大 股 東對(duì) 中 小 股 東 的 剝 奪 。第 二 ， 股 權(quán) 分 散 的 公 司 ， 防 止 經(jīng) 理 對(duì) 股東 的 利 益 侵 害 。 我 國(guó) 的 國(guó) 情 和 選 擇 國(guó) 有 公 司 的 治 理 問(wèn) 題 。 國(guó) 有 企 業(yè) 的 最 大 問(wèn) 題 ， 就 是 股 東 “ 動(dòng) 力 ”不 足 。道 格 拉 斯 洛 斯 ： “ 人 類 社 會(huì) 的 一 切 不 成功 可 以 歸 結(jié) 為 兩 條 ： 一 是 制 度 設(shè) 計(jì) 的 不對(duì) ； 二 是 運(yùn) 用 制 度 的 人 錯(cuò) 誤 。 ” 加 入 WTO 后 ， 我 國(guó) 民 族 企 業(yè) 的 對(duì) 策 問(wèn)題 。中 國(guó) 入 世 后 ， 市 場(chǎng) 上 將 出 現(xiàn) “ 三 國(guó) 演 義 ”的 局 面 。 即 國(guó) 有 、 民 營(yíng) 、 和 跨 國(guó) 公 司 。我 們 的 競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手 ？ 我 們 的 公 司 治 理 機(jī) 構(gòu) 應(yīng) 該 如 何 來(lái) 選 擇 ？ 選 擇 美 國(guó) 模 式 ？選 擇 日 本 模 式 ？選 擇 香 港 的 家 族 企 業(yè) 模 式 ？在 公 平 和 效 率 之 間 ， 我 們 必 須 要 選 擇 。 外 國(guó) 的 經(jīng) 驗(yàn) 。 外 國(guó) 公 司 治 理 結(jié) 構(gòu) 大 體 分 為 三 種 類 型 ： 英 美 型 模 式 。典 型 的 英 美 型 公 司 的 特 點(diǎn) 是 股 權(quán) 分 散 和 總經(jīng) 理 持 股 甚 小 。英 美 型 的 公 司 治 理 結(jié) 構(gòu) 所 依 賴 的 是 公 司 運(yùn)作 的 高 度 透 明 和 比 較 完 善 的 立 法 和 執(zhí) 法 體系 。 單 層 委 員 會(huì) 制 ：股 東 會(huì) 董 事 會(huì) 經(jīng) 理 ， 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 。 美 國(guó) 公 司 治 理 的 五 道 防 線 ：A.經(jīng) 理 報(bào) 酬 激 勵(lì) 機(jī) 制 。 B.建 立 獨(dú) 立 公 正 的 董 事 會(huì) 。 （ 外 部 董 事 ）C.股 東 會(huì) 權(quán) 力 的 行 使 。 （ “ 用 腳 投 票 ” ）D.公 司 并 購(gòu) 接 管 威 脅 。E.社 會(huì) 監(jiān) 督 。 （ 評(píng) 估 、 審 計(jì) 、 信 息 披 露 ） 日 德 型 模 式 雙 層 委 員 會(huì) 制 。A.德 國(guó) 是 純 粹 雙 層 制 ， 即 ：股 東 會(huì) 監(jiān) 事 會(huì) 董 事 會(huì) （ 經(jīng) 理 ）B.日 本 是 雙 層 并 列 制 或 者 三 角 制 ： 董 事 會(huì) 經(jīng) 理股 東 會(huì) 監(jiān) 事 會(huì) 日 本 公 司 的 特 征 是 ：A.股 權(quán) 集 中 ， 為 交 叉 持 股 公 司 組 成 財(cái) 團(tuán) 。B.集 體 決 策 ， 終 生 聘 用 ， 個(gè) 人 聲 譽(yù) ， 強(qiáng) 調(diào)忠 誠(chéng) 。 香 港 （ 東 南 亞 ） 的 家 族 企 業(yè) 模 式 。家 族 企 業(yè) 的 突 出 特 點(diǎn) 是 股 權(quán) 集 中 且 穩(wěn) 定 ，經(jīng) 理 人 高 度 持 股 。 經(jīng) 理 人 高 度 持 股 ， 無(wú)需 腐 敗 。 (二 )公 司 組 織 機(jī) 構(gòu) 的 基 本 構(gòu) 成 1、 最 高 權(quán) 力 機(jī) 關(guān) 股 東 會(huì) 。2、 經(jīng) 營(yíng) 決 策 機(jī) 關(guān) 董 事 會(huì) 。3、 權(quán) 力 監(jiān) 督 機(jī) 關(guān) 監(jiān) 事 會(huì) 。4、 業(yè) 務(wù) 執(zhí) 行 機(jī) 關(guān) 經(jīng) 理 。 二 、 股 東 會(huì) 包 括 七 個(gè) 問(wèn) 題 ：(一 )股 東 會(huì) 的 概 念(二 )股 東 會(huì) 的 職 權(quán)(三 )股 東 會(huì) 會(huì) 議 及 其 種 類(四 )股 東 會(huì) 會(huì) 議 的 召 集(五 )股 東 表 決 權(quán) 的 行 使(六 )股 東 會(huì) 會(huì) 議 決 議(七 )股 東 會(huì) 決 議 的 效 力 (一 )股 東 會(huì) 的 概 念 1、 概 念【 股 東 會(huì) 】 是 指 依 法 由 公 司 全 體 股 東 組成 的 公 司 最 高 權(quán) 力 機(jī) 關(guān) ， 是 股 東 在 公 司內(nèi) 部 行 使 股 東 權(quán) 的 法 定 組 織 。在 我 國(guó) 公 司 法 中 ， 有 限 責(zé) 任 公 司 稱 為 股東 會(huì) ， 股 份 有 限 公 司 稱 為 股 東 大 會(huì) 。 2、 特 征 股 東 會(huì) 須 由 全 體 股 東 組 成 ， 具 有 全 員性 。 股 東 會(huì) 是 公 司 的 意 思 形 成 機(jī) 構(gòu) 和 最 高權(quán) 力 機(jī) 構(gòu) 。這 一 特 征 同 時(shí) 也 揭 示 了 股 東 會(huì) 的 性 質(zhì) 和法 律 地 位 。 股 東 會(huì) 是 公 司 依 法 必 設(shè) 的 機(jī) 構(gòu) 。我 國(guó) 國(guó) 有 獨(dú) 資 公 司 不 設(shè) 股 東 會(huì) 。 (二 )股 東 會(huì) 的 職 權(quán)新 公 司 法 第 38條 和 第 100條 是 具 體 的規(guī) 定 。 大 體 包 括 以 下 事 項(xiàng) ：1、 重 大 經(jīng) 營(yíng) 事 項(xiàng) 決 策 權(quán) 2、 選 擇 管 理 者 和 監(jiān) 督 權(quán) 3、 重 大 財(cái) 產(chǎn) 處 分 權(quán)4、 公 司 “ 生 死 攸 關(guān) ” 大 事 的 決 策 權(quán)5、 公 司 內(nèi) 部 “ 立 法 ” 權(quán) 第 38條 股 東 會(huì) 職 權(quán) 股 東 會(huì) 行 使 下 列 職 權(quán) : (一 )決 定 公 司 的 經(jīng) 營(yíng) 方 針 和 投 資 計(jì) 劃 ; (二 )選 舉 和 更 換 非 由 職 工 代 表 擔(dān) 任 的 董 事 、 監(jiān) 事 ,決 定有 關(guān) 董 事 、 監(jiān) 事 的 報(bào) 酬 事 項(xiàng) ; (三 )審 議 批 準(zhǔn) 董 事 會(huì) 的 報(bào) 告 ; (四 )審 議 批 準(zhǔn) 監(jiān) 事 會(huì) 或 者 監(jiān) 事 的 報(bào) 告 ; (五 )審 議 批 準(zhǔn) 公 司 的 年 度 財(cái) 務(wù) 預(yù) 算 方 案 、 決 算 方 案 ; (六 )審 議 批 準(zhǔn) 公 司 的 利 潤(rùn) 分 配 方 案 和 彌 補(bǔ) 虧 損 方 案 ; (七 )對(duì) 公 司 增 加 或 者 減 少 注 冊(cè) 資 本 作 出 決 議 ; (八 )對(duì) 發(fā) 行 公 司 債 券 作 出 決 議 ; (九 )對(duì) 公 司 合 并 、 分 立 、 解 散 、 清 算 或 者 變 更 公 司 形 式作 出 決 議 ; (十 )修 改 公 司 章 程 ; (十 一 )公 司 章 程 規(guī) 定 的 其 他 職 權(quán) . 對(duì) 前 款 所 列 事 項(xiàng) 股 東 以 書 面 形 式 一 致 表 示 同 意 的 ， 可以 不 召 開(kāi) 股 東 會(huì) 會(huì) 議 ,直 接 作 出 決 定 ， 并 由 全 體 股 東 在決 定 文 件 上 簽 名 、 蓋 章 . (三 )股 東 會(huì) 會(huì) 議 及 其 種 類 1、 概 念2、 分 類 定 期 會(huì) 議 。 臨 時(shí) 會(huì) 議 3、 臨 時(shí) 會(huì) 議 的 法 定 事 由 我 國(guó) 公 司 法 規(guī) 定 的 召 開(kāi) 臨 時(shí) 股 東 會(huì) 議 的 法 定 事 由 是 ： 見(jiàn) 新 公 司 法 第 40條 和 101條 。 第 40條 :代 表 1/10以 上 表 決 權(quán) 的 股 東 ,1/3以 上 的 董 事 ,監(jiān)事 會(huì) 或 者 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 公 司 的 監(jiān) 事 提 議 召 開(kāi) 臨 時(shí) 會(huì) 議的 ， 應(yīng) 當(dāng) 召 開(kāi) 臨 時(shí) 會(huì) 議 . 第 101條 :有 下 列 情 形 之 一 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 在 兩 個(gè) 月 內(nèi) 召 開(kāi) 臨時(shí) 股 東 大 會(huì) : (一 )董 事 人 數(shù) 不 足 本 法 規(guī) 定 人 數(shù) 或 者 公 司 章 程 所 定 人 數(shù)的 2/3時(shí) ; (二 )公 司 未 彌 補(bǔ) 的 虧 損 達(dá) 實(shí) 收 股 本 總 額 1/3時(shí) ; (三 )單 獨(dú) 或 者 合 計(jì) 持 有 公 司 10%以 上 股 份 的 股 東 請(qǐng) 求 時(shí) ; (四 )董 事 會(huì) 認(rèn) 為 必 要 時(shí) ; (五 )監(jiān) 事 會(huì) 提 議 召 開(kāi) 時(shí) ; (六 )公 司 章 程 規(guī) 定 的 其 他 情 形 . 需 要 注 意 的 是 ： 創(chuàng) 設(shè) 會(huì) 議股 東 會(huì) 會(huì) 議 還 應(yīng) 包 括 一 類 特 殊 的 會(huì) 議 ，就 是 公 司 的 創(chuàng) 設(shè) 會(huì) 議 。股 份 公 司 稱 為 創(chuàng) 立 大 會(huì) ， 有 限 公 司 稱 為首 次 會(huì) 議 。其 實(shí) 質(zhì) 也 是 股 東 會(huì) 會(huì) 議 。 (四 )股 東 會(huì) 會(huì) 議 的 召 集1、 召 集 人 (第 41條 、 第 102條 )一 般 由 董 事 會(huì) 召 集 ， 董 事 長(zhǎng) 主 持 。2、 召 集 程 序 (第 42條 、 103條 ) 股 東 會(huì) 會(huì) 議 的 召 集 與 主 持 第 41條 :有 限 責(zé) 任 公 司 設(shè) 立 董 事 會(huì) 的 ,股 東 會(huì) 會(huì)議 由 董 事 會(huì) 召 集 ,董 事 長(zhǎng) 主 持 ； 董 事 長(zhǎng) 不 能 履 行或 者 不 履 行 職 務(wù) 的 ， 由 副 董 事 長(zhǎng) 主 持 ;副 董 事 長(zhǎng)不 能 履 行 或 者 不 履 行 職 務(wù) 的 ,由 半 數(shù) 以 上 董 事 共同 推 舉 一 名 董 事 主 持 . 有 限 責(zé) 任 公 司 不 設(shè) 董 事 會(huì) 的 ， 股 東 會(huì) 會(huì) 議 由 執(zhí)行 董 事 召 集 和 主 持 . 董 事 會(huì) 執(zhí) 行 董 事 不 能 履 行 或 者 不 履 行 召 集 股 東會(huì) 會(huì) 議 職 責(zé) 的 ， 由 監(jiān) 事 會(huì) 或 者 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 公司 的 監(jiān) 事 召 集 和 主 持 ； 監(jiān) 事 會(huì) 或 者 監(jiān) 事 不 召 集和 主 持 的 ， 代 表 1/10以 上 表 決 權(quán) 的 股 東 可 以 自行 召 集 和 主 持 . 第 102條 連 續(xù) 90日 以 上 單 獨(dú) 或 者 合 計(jì) 持 有 公司 10%以 上 股 份 的 股 東 可 以 自 行 召 集 和 主 持 . 第 42條 :召 開(kāi) 股 東 會(huì) 會(huì) 議 ,應(yīng) 當(dāng) 于 會(huì) 議 召 開(kāi) 15日 前 通 知 全體 股 東 ;但 是 ， 公 司 章 程 另 有 規(guī) 定 或 者 全 體 股 東 另 有 約定 的 除 外 . 股 東 會(huì) 應(yīng) 當(dāng) 對(duì) 所 議 事 項(xiàng) 的 決 定 作 成 會(huì) 議 記 錄 ,出 席 會(huì) 議的 股 東 應(yīng) 當(dāng) 在 會(huì) 議 記 錄 上 簽 名 . 第 103條 :召 開(kāi) 股 東 大 會(huì) 會(huì) 議 ， 應(yīng) 當(dāng) 將 會(huì) 議 召 開(kāi) 的 時(shí) 間 、地 點(diǎn) 和 審 議 的 事 項(xiàng) 于 會(huì) 議 召 開(kāi) 20日 前 通 知 各 股 東 ;臨 時(shí)股 東 大 會(huì) 應(yīng) 當(dāng) 于 會(huì) 議 召 開(kāi) 15日 前 通 知 各 股 東 ;發(fā) 行 無(wú) 記名 股 票 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 于 會(huì) 議 召 開(kāi) 30日 前 公 告 會(huì) 議 召 開(kāi) 的 時(shí)間 、 地 點(diǎn) 和 審 議 事 項(xiàng) . 單 獨(dú) 或 者 合 計(jì) 持 有 公 司 3%以 上 股 份 的 股 東 ,可 以 在 股東 大 會(huì) 召 開(kāi) 10日 前 提 出 臨 時(shí) 提 案 并 書 面 提 交 董 事 會(huì) ;董事 會(huì) 應(yīng) 當(dāng) 在 收 到 提 案 后 2日 內(nèi) 通 知 其 他 股 東 ,并 將 該 臨時(shí) 提 案 提 交 股 東 大 會(huì) 審 議 。 臨 時(shí) 提 案 的 內(nèi) 容 應(yīng) 當(dāng) 屬 于股 東 大 會(huì) 職 權(quán) 范 圍 ， 并 有 明 確 議 題 和 具 體 決 議 事 項(xiàng) . 股 東 大 會(huì) 不 得 對(duì) 前 兩 款 通 知 中 未 列 明 的 事 項(xiàng) 作 出 決 議 . 無(wú) 記 名 股 票 持 有 者 出 席 股 東 大 會(huì) 會(huì) 議 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 于 會(huì) 議召 開(kāi) 5日 前 至 股 東 大 會(huì) 閉 會(huì) 時(shí) 將 股 票 交 存 于 公 司 . (五 )股 東 表 決 權(quán) 的 行 使1、 股 東 表 決 權(quán) 的 行 使 的 一 般 原 則股 權(quán) 平 等 ， “ 資 本 多 數(shù) 決 ” 。具 體 而 言 ， 記 名 股 東 按 照 股 東 名 冊(cè) 行 使表 決 權(quán) 。2、 股 東 表 決 權(quán) 的 代 理 (第 107條 ) 3、 股 東 表 決 權(quán) 行 使 的 特 別 限 制 。 (16條 ) 限 制 控 股 股 東 表 決 權(quán) 。 股 東 表 決 權(quán) 回 避 。 (六 )股 東 會(huì) 會(huì) 議 決 議 1、 股 東 法 定 出 席 比 例 (未 規(guī) 定 ) 2、 投 票 方 式 本 人 投 票 與 委 托 投 票 現(xiàn) 場(chǎng) 投 票 制 與 通 訊 投 票 制 直 接 投 票 制 :行 使 股 東 會(huì) 表 決 權(quán) 時(shí) ,針 對(duì) 一 項(xiàng) 決 議 ， 股 東只 能 將 其 持 有 股 份 決 定 的 表 決 票 數(shù) 一 次 性 直 接 投 在 這項(xiàng) 決 議 上 . 累 積 投 票 制 :指 股 東 大 會(huì) 選 舉 董 事 或 者 監(jiān) 事 時(shí) ,每 一 股 份擁 有 與 應(yīng) 選 董 事 或 者 監(jiān) 事 人 數(shù) 相 同 的 表 決 權(quán) ,股 東 擁 有的 表 決 權(quán) 可 以 集 中 使 用 .(第 106條 ) 3、 決 議 通 過(guò) 的 法 定 比 率 普 通 決 議 :經(jīng) 出 席 會(huì) 議 的 股 東 所 持 表 決 權(quán) 過(guò) 半 數(shù) 通過(guò) .(第 104條 ) 特 別 決 議 :經(jīng) 代 表 2/3以 上 表 決 權(quán) 的 股 東 、 經(jīng) 出 席 會(huì) 議的 股 東 所 持 表 決 權(quán) 的 2/3以 上 通 過(guò) .(第 44條 、 第 104條 ) (七 )股 東 會(huì) 決 議 的 效 力 1、 股 東 會(huì) 決 議 的 無(wú) 效 。 2、 股 東 會(huì) 決 議 的 撤 銷 。 第 22條 :公 司 股 東 會(huì) 或 者 股 東 大 會(huì) 、 董 事 會(huì) 的決 議 內(nèi) 容 違 反 法 律 、 行 政 法 規(guī) 的 無(wú) 效 . 股 東 會(huì) 或 者 股 東 大 會(huì) 、 董 事 會(huì) 的 會(huì) 議 召 集 程 序 、表 決 方 式 違 反 法 律 、 行 政 法 規(guī) 或 者 公 司 章 程 ,或者 決 議 內(nèi) 容 違 反 公 司 章 程 的 ， 股 東 可 以 自 決 議作 出 之 日 起 60日 內(nèi) ,請(qǐng) 求 人 民 法 院 撤 銷 . 股 東 依 照 前 款 規(guī) 定 提 出 訴 訟 的 ， 人 民 法 院 可 以應(yīng) 公 司 的 請(qǐng) 求 ,要 求 股 東 提 供 相 應(yīng) 擔(dān) 保 . 公 司 根 據(jù) 股 東 會(huì) 或 者 股 東 大 會(huì) 、 董 事 會(huì) 決 議 已辦 理 變 更 登 記 的 ， 人 民 法 院 宣 告 該 決 議 無(wú) 效 或者 撤 銷 該 決 議 后 ， 公 司 應(yīng) 當(dāng) 向 公 司 登 記 機(jī) 關(guān) 申請(qǐng) 撤 銷 變 更 登 記 . 三 、 董 事 會(huì) 包 括 四 個(gè) 問(wèn) 題 ：(一 )董 事 會(huì) 的 概 念 與 法 律 地 位(二 )董 事 會(huì) 的 產(chǎn) 生 與 組 成(三 )董 事 會(huì) 的 職 權(quán)(四 )董 事 會(huì) 會(huì) 議 (一 )董 事 會(huì) 的 概 念 與 法 律 地 位 1、 概 念【 董 事 會(huì) 】 是 指 依 法 由 股 東 會(huì) 選 舉 產(chǎn) 生的 董 事 組 成 的 代 表 公 司 并 行 使 經(jīng) 營(yíng) 決 策權(quán) 的 公 司 常 設(shè) 機(jī) 關(guān) 。2、 法 律 地 位 由 股 東 會(huì) 選 舉 產(chǎn) 生 ， 因 此 向 股 東 會(huì) 負(fù)責(zé) 。 是 公 司 常 設(shè) 的 經(jīng) 營(yíng) 決 策 機(jī) 關(guān) ， 是 公 司的 對(duì) 外 代 表 機(jī) 關(guān) 。 3、 董 事 會(huì) 與 股 東 會(huì) 的 關(guān) 系英 美 法 系 認(rèn) 為 董 事 會(huì) 與 股 東 會(huì) 的 關(guān) 系 是信 托 關(guān) 系 ， 所 以 只 要 董 事 會(huì) 認(rèn) 為 他 們 采取 的 行 為 對(duì) 公 司 和 股 東 有 利 ， 就 可 以 自行 做 出 決 定 ， 權(quán) 力 很 大 。大 陸 法 系 把 董 事 會(huì) 與 股 東 會(huì) 之 間 的 關(guān) 系視 為 代 理 關(guān) 系 ， 因 此 董 事 會(huì) 只 能 在 股 東會(huì) 授 權(quán) 的 范 圍 內(nèi) 做 出 決 定 ， 超 出 職 權(quán) 范圍 的 行 為 視 為 無(wú) 效 ?，F(xiàn) 代 公 司 法 的 理 念 是 ： 董 事 會(huì) 受 公 司（ 股 東 會(huì) ） 之 托 ， 為 公 司 理 財(cái) 。 (二 )董 事 會(huì) 的 產(chǎn) 生 與 組 成1、 董 事 會(huì) 的 產(chǎn) 生 和 任 期通 常 由 股 東 會(huì) 選 舉 董 事 ， 由 董 事 組 成 董事 會(huì) 。 （ 職 工 代 表 董 事 例 外 ） 更 換 董 事通 常 也 需 股 東 會(huì) 決 議 。 董 事 一 般 為 自 然人 ， 但 也 有 國(guó) 家 法 律 規(guī) 定 法 人 也 能 成 為董 事 。 2、 董 事 會(huì) 的 組 成 組 成 的 人 數(shù) (313; 519 ) 董 事 長(zhǎng) 公 司 法 定 代 表 人董 事 長(zhǎng) 對(duì) 外 為 公 司 的 法 定 代 表 人 ， 對(duì) 內(nèi)則 行 使 下 列 職 權(quán) ：A.主 持 股 東 (大 )會(huì) 和 召 集 、 主 持 董 事 會(huì) 會(huì)議 ；B.檢 查 董 事 會(huì) 決 議 的 實(shí) 施 情 況 ；C.簽 署 公 司 股 票 、 公 司 債 券 。 董 事 分 類 內(nèi) 部 董 事 和 外 部 董 事我 國(guó) 在 上 市 公 司 中 推 行 獨(dú) 立 董 事 制 度 。 【 獨(dú) 立 董 事 】 ？何 謂 獨(dú) 立 董 事 ？獨(dú) 立 董 事 ,除 董 事 職 務(wù) 以 外 不 在 公 司 擔(dān) 任 其他 任 何 職 務(wù) ,并 與 其 所 受 聘 的 上 市 公 司 及其 主 要 股 東 不 存 在 可 能 妨 礙 其 進(jìn) 行 獨(dú) 立客 觀 判 斷 的 一 切 關(guān) 系 的 特 定 董 事 .我 國(guó) 獨(dú) 立 董 事 的 特 別 職 權(quán) ？獨(dú) 立 董 事 在 公 司 治 理 中 發(fā) 揮 什 么 作 用 ？獨(dú) 立 董 事 與 監(jiān) 事 會(huì) 是 什 么 關(guān) 系 ？ 我 國(guó) 獨(dú) 立 董 事 制 度 存 在 的 問(wèn) 題 ？我 國(guó) 獨(dú) 立 董 事 面 臨 的 挑 戰(zhàn) ？ (三 )董 事 會(huì) 的 職 權(quán)我 國(guó) 公 司 法 對(duì) 董 事 會(huì) 的 職 權(quán) 采 取 了列 舉 式 的 規(guī) 定 。 公 司 法 第 46條 和 第 112條 （ 新 法 第 47條 和 109條 ） 規(guī) 定 了 董 事 會(huì) 的 職 權(quán) 。 （ 對(duì)內(nèi) 的 經(jīng) 營(yíng) 管 理 權(quán) ）對(duì) 外 的 業(yè) 務(wù) 代 表 權(quán) 。 (四 )董 事 會(huì) 會(huì) 議 1、 董 事 會(huì) 會(huì) 議 的 種 類 普 通 會(huì) 議 臨 時(shí) 會(huì) 議2、 董 事 會(huì) 會(huì) 議 的 召 集我 國(guó) 公 司 法 中 規(guī) 定 董 事 會(huì) 由 董 事 長(zhǎng)召 集 并 主 持 。在 召 集 董 事 會(huì) 會(huì) 議 時(shí) ， 需 要 履 行 一 定 的通 知 程 序 。 我 國(guó) 公 司 法 規(guī) 定 董 事 會(huì)每 次 會(huì) 議 應(yīng) 當(dāng) 于 會(huì) 議 召 開(kāi) 10日 以 前 通 知全 體 董 事 。 3、 董 事 會(huì) 的 決 議 我 國(guó) 公 司 法 規(guī) 定 ， 有 限 公 司 董 事 會(huì) 的決 議 方 式 和 表 決 程 序 由 公 司 章 程 規(guī) 定 。股 份 公 司 董 事 會(huì) 會(huì) 議 應(yīng) 由 過(guò) 半 數(shù) 的 董 事出 席 方 可 舉 行 ； 董 事 會(huì) 做 出 決 議 ， 必 須經(jīng) 全 體 董 事 的 過(guò) 半 數(shù) 通 過(guò) 。 (第 49條 、 第112條 ) 【 練 習(xí) 】 （ 1996年 多 選 ） 甲 乙 丙 三 人 出 資 10萬(wàn) 元 設(shè) 立 “ 星 光 科 技 開(kāi) 發(fā) 有 限責(zé) 任 公 司 ” ， 其 中 甲 出 資 2萬(wàn) 元 ， 乙 出 資 3萬(wàn) 元 ，丙 出 資 5萬(wàn) 元 。 公 司 成 立 后 ， 召 開(kāi) 了 第 一 次 股 東會(huì) 。 有 關(guān) 這 次 股 東 會(huì) 的 下 列 情 況 中 ， 哪 些 不 符 合公 司 法 的 規(guī) 定 ？ A 會(huì) 議 由 甲 召 集 和 主 持 (第 39條 ) B 會(huì) 議 決 定 ： 公 司 不 設(shè) 董 事 會(huì) ， 由 乙 任 執(zhí) 行 董 事兼 總 經(jīng) 理 ， 任 期 3年 (第 51條 、 46條 ) C 會(huì) 議 決 定 ： 公 司 設(shè) 監(jiān) 事 一 名 ， 由 丙 擔(dān) 任 ， 任 期6年 (第 52條 、 53條 ) D 會(huì) 議 決 定 ： 同 意 公 司 以 1.5萬(wàn) 元 購(gòu) 買 甲 的 一 項(xiàng)專 利 權(quán) (第 149條 第 (四 )項(xiàng) ) 【 練 習(xí) 】 （ 多 選 ）某 股 份 公 司 發(fā) 行 股 份 1000萬(wàn) 股 ， 實(shí) 收 股本 總 額 3000萬(wàn) 元 ， 公 司 章 程 規(guī) 定 董 事 會(huì)人 數(shù) 5人 ， 董 事 長(zhǎng) 趙 某 擔(dān) 任 公 司 法 定 代 表人 。 當(dāng) 有 下 列 情 形 之 一 時(shí) ， 公 司 應(yīng) 當(dāng) 在兩 個(gè) 月 內(nèi) 召 開(kāi) 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) ： (第 101條 )A. 董 事 王 某 因 車 禍 死 亡B. 公 司 未 彌 補(bǔ) 的 虧 損 達(dá) 1000萬(wàn) 元C. 單 獨(dú) 持 有 公 司 股 份 100萬(wàn) 股 的 某 投 資 有限 公 司 請(qǐng) 求 召 開(kāi) 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì)D. 董 事 長(zhǎng) 趙 某 提 議 召 開(kāi) 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 四 、 監(jiān) 事 會(huì) 包 括 三 個(gè) 問(wèn) 題 ：(一 )監(jiān) 事 會(huì) 的 概 念 和 地 位(二 )監(jiān) 事 會(huì) 的 組 成(三 )監(jiān) 事 會(huì) 的 職 權(quán) (一 )監(jiān) 事 會(huì) 的 概 念 和 地 位監(jiān) 事 會(huì) 是 依 法 產(chǎn) 生 ， 對(duì) 董 事 和 經(jīng) 理 的 經(jīng)營(yíng) 管 理 行 為 及 公 司 財(cái) 務(wù) 進(jìn) 行 監(jiān) 督 的 常 設(shè)機(jī) 構(gòu) 。它 代 表 全 體 股 東 對(duì) 公 司 經(jīng) 營(yíng) 管 理 進(jìn) 行 監(jiān)督 ， 行 使 監(jiān) 督 職 能 ， 是 公 司 的 監(jiān) 督 機(jī) 構(gòu) 。 (二 )監(jiān) 事 會(huì) 的 組 成 和 任 期 監(jiān) 事 會(huì) 由 監(jiān) 事 組 成 。 關(guān) 于 監(jiān) 事 的 組 成 ， 我國(guó) 公 司 法 規(guī) 定 監(jiān) 事 會(huì) 由 股 東 代 表 和 適 當(dāng) 比例 的 公 司 職 工 代 表 組 成 ， 具 體 比 例 由 公 司章 程 規(guī) 定 ， 但 不 得 低 于 三 分 之 一 。 監(jiān) 事 會(huì)中 的 職 工 代 表 由 公 司 職 工 民 主 選 舉 產(chǎn) 生 。關(guān) 于 監(jiān) 事 會(huì) 的 監(jiān) 事 數(shù) 目 ， 我 國(guó) 公 司 法 規(guī) 定 ，有 限 責(zé) 任 公 司 ， 經(jīng) 營(yíng) 規(guī) 模 較 大 的 ， 設(shè) 立 監(jiān)事 會(huì) ， 其 成 員 不 得 少 于 3人 ； 股 東 人 數(shù) 較 少和 規(guī) 模 較 小 的 ， 可 以 設(shè) 1 2名 監(jiān) 事 。 股 份有 限 公 司 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) ， 其 成 員 不 得 少 于 3人 。國(guó) 有 獨(dú) 資 公 司 監(jiān) 事 會(huì) 成 員 不 得 低 于 5人 . 監(jiān) 事 會(huì) 設(shè) 主 席 1人 ， 可 以 設(shè) 副 主 席 。 主 席和 副 主 席 由 全 體 監(jiān) 事 過(guò) 半 數(shù) 選 舉 產(chǎn) 生 。監(jiān) 事 會(huì) 主 席 召 集 和 主 持 監(jiān) 事 會(huì) 會(huì) 議 。董 事 和 高 級(jí) 管 理 人 員 不 得 兼 任 監(jiān) 事 。監(jiān) 事 的 任 期 每 屆 為 三 年 ， 連 選 可 以 連 任 。 (三 )監(jiān) 事 會(huì) 的 職 權(quán)關(guān) 于 監(jiān) 事 的 職 權(quán) 和 監(jiān) 事 會(huì) 的 議 事 規(guī) 則 可以 在 公 司 章 程 中 具 體 規(guī) 定 。我 國(guó) 公 司 法 第 54條 、 第 126條 （ 新 法第 54條 、 第 55條 、 第 119條 ） 規(guī) 定 了 有 限責(zé) 任 公 司 和 股 份 有 限 公 司 監(jiān) 事 會(huì) (或 者 監(jiān)事 )的 職 權(quán) 。 新 法 第 54條 監(jiān) 事 會(huì) 、 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 公 司 的 監(jiān)事 行 使 下 列 職 權(quán) ：(一 )檢 查 公 司 財(cái) 務(wù) ；(二 )對(duì) 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 執(zhí) 行 公 司 職 務(wù) 的 行為 進(jìn) 行 監(jiān) 督 ， 對(duì) 違 反 法 律 、 行 政 法 規(guī) 、 公 司 章程 或 者 股 東 會(huì) 決 議 的 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 提 出罷 免 的 建 議 ；(三 )當(dāng) 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 的 行 為 損 害 公 司 的利 益 時(shí) ， 要 求 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 予 以 糾 正 ；(四 )提 議 召 開(kāi) 臨 時(shí) 股 東 會(huì) 會(huì) 議 ， 在 董 事 會(huì) 不 履行 本 法 規(guī) 定 的 召 集 和 主 持 股 東 會(huì) 會(huì) 議 職 責(zé) 時(shí) 召集 和 主 持 股 東 會(huì) 會(huì) 議 ；(五 )向 股 東 會(huì) 會(huì) 議 提 出 提 案 ；(六 )依 照 本 法 第 152條 的 規(guī) 定 ， 對(duì) 董 事 、 高 級(jí) 管理 人 員 提 起 訴 訟 ；(七 )公 司 章 程 規(guī) 定 的 其 他 職 權(quán) 。 新 法 第 55條 監(jiān) 事 可 以 列 席 董 事 會(huì) 會(huì) 議 ，并 對(duì) 董 事 會(huì) 決 議 事 項(xiàng) 提 出 質(zhì) 詢 或 者 建 議 。監(jiān) 事 會(huì) 、 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 公 司 的 監(jiān) 事 發(fā) 現(xiàn)公 司 經(jīng) 營(yíng) 情 況 異 常 ， 可 以 進(jìn) 行 調(diào) 查 ； 必要 時(shí) ， 可 以 聘 請(qǐng) 會(huì) 計(jì) 師 事 務(wù) 所 等 協(xié) 助 其工 作 ， 費(fèi) 用 由 公 司 承 擔(dān) 。 (四 ) 監(jiān) 事 會(huì) 會(huì) 議1.定 期 會(huì) 議 與 臨 時(shí) 會(huì) 議有 限 公 司 每 年 度 至 少 召 開(kāi) 一 次 會(huì) 議 ； 股份 公 司 每 6個(gè) 月 至 少 召 開(kāi) 一 次 會(huì) 議 ； 監(jiān) 事可 以 提 議 召 開(kāi) 臨 時(shí) 會(huì) 議 。2.議 事 方 式 與 表 決 程 序 ， 由 公 司 章 程 規(guī) 定 ，但 監(jiān) 事 會(huì) 決 議 應(yīng) 當(dāng) 經(jīng) 半 數(shù) 以 上 監(jiān) 事 通 過(guò) 。 五 、 經(jīng) 理(一 )經(jīng) 理 的 概 念 和 地 位經(jīng) 理 是 由 董 事 會(huì) 聘 任 的 、 負(fù) 責(zé) 組 織 日 常經(jīng) 營(yíng) 管 理 活 動(dòng) 的 公 司 常 設(shè) 業(yè) 務(wù) 執(zhí) 行 機(jī) 關(guān) 。(二 )經(jīng) 理 的 職 權(quán)我 國(guó) 公 司 法 第 50條 、 119條 （ 新 法 第50條 和 114條 ） 規(guī) 定 了 經(jīng) 理 的 職 權(quán) 。 第 50條 :有 限 責(zé) 任 公 司 可 以 設(shè) 經(jīng) 理 ,由 董 事 會(huì) 決定 聘 任 或 者 解 聘 .經(jīng) 理 對(duì) 董 事 會(huì) 負(fù) 責(zé) ,行 使 下 列職 權(quán) : (一 )主 持 公 司 的 生 產(chǎn) 經(jīng) 營(yíng) 管 理 工 作 ,組 織 實(shí) 施 董事 會(huì) 決 議 ; (二 )組 織 實(shí) 施 公 司 年 度 經(jīng) 營(yíng) 計(jì) 劃 和 投 資 方 案 ; (三 )擬 訂 公 司 內(nèi) 部 管 理 機(jī) 構(gòu) 設(shè) 置 方 案 ; (四 )擬 訂 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; (五 )制 定 公 司 的 具 體 規(guī) 章 ; (六 )提 請(qǐng) 聘 任 或 者 解 聘 公 司 副 經(jīng) 理 、 財(cái) 務(wù) 負(fù) 責(zé)人 ; (七 )決 定 聘 任 或 者 解 聘 除 應(yīng) 由 董 事 會(huì) 決 定 聘 任或 者 解 聘 以 外 的 負(fù) 責(zé) 管 理 人 員 ; (八 )董 事 會(huì) 授 予 的 其 他 職 權(quán) . 公 司 章 程 對(duì) 經(jīng) 理 職 權(quán) 另 有 規(guī) 定 的 ， 從 其 規(guī) 定 . 經(jīng) 理 列 席 董 事 會(huì) 會(huì) 議 . 六 、 董 事 、 監(jiān) 事 、 經(jīng) 理 （ 高級(jí) 管 理 人 員 ） 的 任 職 資 格 、 義 務(wù)和 責(zé) 任 包 括 三 個(gè) 問(wèn) 題 ：(一 )任 職 資 格(二 )義 務(wù)(三 )責(zé) 任 (一 )任 職 資 格高 級(jí) 管 理 人 員 ,是 指 公 司 的 經(jīng) 理 、 副 經(jīng) 理 、財(cái) 務(wù) 負(fù) 責(zé) 人 ,上 市 公 司 董 事 會(huì) 秘 書 和 公 司章 程 規(guī) 定 的 其 他 人 員 . 第 147條 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 不 得 擔(dān) 任 公 司 的 董 事 、 監(jiān) 事 、高 級(jí) 管 理 人 員 ：（ 一 ） 無(wú) 民 事 行 為 能 力 或 者 限 制 民 事 行 為 能 力 ；（ 二 ） 因 貪 污 、 賄 賂 、 侵 占 財(cái) 產(chǎn) 、 挪 用 財(cái) 產(chǎn) 或 者 破 壞 社 會(huì)主 義 市 場(chǎng) 經(jīng) 濟(jì) 秩 序 ， 被 判 處 刑 罰 ， 執(zhí) 行 期 滿 未 逾 五 年 ，或 者 因 犯 罪 被 剝 奪 政 治 權(quán) 利 ， 執(zhí) 行 期 滿 未 逾 五 年 ；（ 三 ） 擔(dān) 任 破 產(chǎn) 清 算 的 公 司 、 企 業(yè) 的 董 事 或 者 廠 長(zhǎng) 、 經(jīng) 理 ，對(duì) 該 公 司 、 企 業(yè) 的 破 產(chǎn) 負(fù) 有 個(gè) 人 責(zé) 任 的 ， 自 該 公 司 、 企業(yè) 破 產(chǎn) 清 算 完 結(jié) 之 日 起 未 逾 三 年 ；（ 四 ） 擔(dān) 任 因 違 法 被 吊 銷 營(yíng) 業(yè) 執(zhí) 照 、 責(zé) 令 關(guān) 閉 的 公 司 、 企業(yè) 的 法 定 代 表 人 ， 并 負(fù) 有 個(gè) 人 責(zé) 任 的 ， 自 該 公 司 、 企 業(yè)被 吊 銷 營(yíng) 業(yè) 執(zhí) 照 之 日 起 未 逾 三 年 ；（ 五 ） 個(gè) 人 所 負(fù) 數(shù) 額 較 大 的 債 務(wù) 到 期 未 清 償 。公 司 違 反 前 款 規(guī) 定 選 舉 、 委 派 董 事 、 監(jiān) 事 或 者 聘 任 高 級(jí) 管 理 人 員 的 ， 該 選 舉 、 委 派 或 者 聘 任 無(wú) 效 。董 事 、 監(jiān) 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 在 任 職 期 間 出 現(xiàn) 本 條 第 一 款 所列 情 形 的 ,公 司 應(yīng) 當(dāng) 解 除 其 職 務(wù) . 【 練 習(xí) 】 （ 多 項(xiàng) 選 擇 ） 某 紡 織 品 有 限 公 司 在 組 織 籌 備 階 段 ， 由 出 資 人共 同 協(xié) 商 推 薦 董 事 候 選 人 ， 出 資 人 聘 任 的 法 律顧 問(wèn) 在 審 查 名 單 時(shí) ， 提 出 候 選 人 中 有 人 不 能 擔(dān)任 董 事 ， 他 們 是 ： A 張 某 ， 某 高 校 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 教 授 ， 年 近 80， 現(xiàn) 退 休 B 趙 某 ， 原 H廠 廠 長(zhǎng) ， 2年 前 因 H 廠 破 產(chǎn) 被 免 職 ，現(xiàn) 為 某 公 司 工 人 C 李 某 ， 企 業(yè) 管 理 專 家 ， 五 年 前 因 侵 占 公 司 財(cái)產(chǎn) ， 被 判 處 有 期 徒 刑 一 年 D 王 某 ， 商 業(yè) 管 理 專 業(yè) 博 士 ， 有 多 年 經(jīng) 營(yíng) 管 理經(jīng) 驗(yàn) ， 但 近 因 家 庭 問(wèn) 題 負(fù) 債 10萬(wàn) 元 【 練 習(xí) 】 （ 1999年 多 項(xiàng) 選 擇 ） 某 股 份 有 限 公 司 股 東 大 會(huì) 在 審 議 董 事 會(huì) 人 選 時(shí) ，有 下 列 四 人 的 任 職 資 格 受 到 股 東 質(zhì) 疑 。 其 中 哪 些不 屬 于 公 司 法 規(guī) 定 不 得 擔(dān) 任 董 事 的 情 形 ？ A 張 某 ， 五 年 前 因 對(duì) 一 起 重 大 責(zé) 任 工 程 事 故 負(fù) 有責(zé) 任 ， 被 判 處 有 期 徒 刑 一 年 B 李 某 ， 兩 年 前 被 任 命 為 一 家 長(zhǎng) 期 經(jīng) 營(yíng) 不 善 、 負(fù)債 累 累 的 國(guó) 有 企 業(yè) 的 廠 長(zhǎng) ， 上 任 僅 三 個(gè) 月 ， 該 企業(yè) 被 宣 告 破 產(chǎn) C 陳 某 ， 曾 獨(dú) 資 開(kāi) 辦 一 家 工 廠 ， 一 年 前 該 廠 因 無(wú)力 清 償 債 務(wù) 而 倒 閉 ， 債 權(quán) 人 至 今 仍 在 追 討 D 劉 某 ， 66歲 ， 曾 任 市 政 府 副 秘 書 長(zhǎng) ， 現(xiàn) 退 休 在家 【 練 習(xí) 】 （ 1996年 律 考 多 選 ） 某 股 份 有 限 公 司 董 事 會(huì) 有 董 事 9名 。 該 董 事 會(huì)某 次 會(huì) 議 的 下 列 情 況 中 ， 哪 些 違 反 了 公 司 法 的 規(guī) 定 ？ (第 112條 、 第 113條 .114條 .115條 ) A 會(huì) 議 記 錄 記 載 的 出 席 董 事 為 5人 ， 實(shí) 際 到 會(huì) 4人 （ 其 中 一 人 提 交 了 另 一 名 因 故 不 能 到 會(huì) 的 董事 出 具 的 代 為 行 使 表 決 權(quán) 的 委 托 書 ） B 會(huì) 議 通 過(guò) 了 公 司 適 當(dāng) 減 少 注 冊(cè) 資 本 的 決 議 C 會(huì) 議 通 過(guò) 了 解 聘 公 司 現(xiàn) 任 經(jīng) 理 ， 并 由 副 董 事長(zhǎng) 兼 任 經(jīng) 理 的 決 議 D 會(huì) 議 的 所 有 議 決 事 項(xiàng) 均 載 入 會(huì) 議 記 錄 ， 由 董事 長(zhǎng) 和 記 錄 員 在 記 錄 上 簽 名 (二 )義 務(wù) 第 148條 忠 實(shí) 和 勤 勉 義 務(wù)第 149條 禁 止 行 為第 151條 對(duì) 股 東 會(huì) 、 監(jiān) 事 會(huì) 的 義 務(wù)新 法 第 148條 董 事 、 監(jiān) 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員應(yīng) 當(dāng) 遵 守 法 律 、 行 政 法 規(guī) 和 公 司 章 程 ， 對(duì)公 司 負(fù) 有 忠 實(shí) 義 務(wù) 和 勤 勉 義 務(wù) 。董 事 、 監(jiān) 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 不 得 利 用 職 權(quán)收 受 賄 賂 或 者 其 他 非 法 收 入 ， 不 得 侵 占 公司 的 財(cái) 產(chǎn) 。 新 法 第 149條 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 不 得 有 下 列 行 為 ：(一 )挪 用 公 司 資 金 ；(二 )將 公 司 資 金 以 其 個(gè) 人 名 義 或 者 以 其 他 個(gè) 人 名 義 開(kāi) 立賬 戶 存 儲(chǔ) ；(三 )違 反 公 司 章 程 的 規(guī) 定 ， 未 經(jīng) 股 東 會(huì) 、 股 東 大 會(huì) 或 者董 事 會(huì) 同 意 ， 將 公 司 資 金 借 貸 給 他 人 或 者 以 公 司 財(cái) 產(chǎn) 為他 人 提 供 擔(dān) 保 ；(四 )違 反 公 司 章 程 的 規(guī) 定 或 者 未 經(jīng) 股 東 會(huì) 、 股 東 大 會(huì) 同意 ， 與 本 公 司 訂 立 合 同 或 者 進(jìn) 行 交 易 ；(五 )未 經(jīng) 股 東 會(huì) 或 者 股 東 大 會(huì) 同 意 ， 利 用 職 務(wù) 便 利 為 自己 或 者 他 人 謀 取 屬 于 公 司 的 商 業(yè) 機(jī) 會(huì) ， 自 營(yíng) 或 者 為 他 人經(jīng) 營(yíng) 與 所 任 職 公 司 同 類 的 業(yè) 務(wù) ；(六 )接 受 他 人 與 公 司 交 易 的 傭 金 歸 為 己 有 ；(七 )擅 自 披 露 公 司 秘 密 ；(八 )違 反 對(duì) 公 司 忠 實(shí) 義 務(wù) 的 其 他 行 為 。 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 違 反 前 款 規(guī) 定 所 得 的 收 入 應(yīng) 當(dāng) 歸 公司 所 有 。 第 151條 :股 東 會(huì) 或 者 股 東 大 會(huì) 要 求 董 事 、監(jiān) 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 列 席 會(huì) 議 的 ,董 事 、監(jiān) 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 應(yīng) 當(dāng) 列 席 并 接 受 股東 的 質(zhì) 詢 .董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 應(yīng) 當(dāng) 如 實(shí) 向 監(jiān) 事 會(huì)或 者 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 有 限 責(zé) 任 公 司 的 監(jiān) 事提 供 有 關(guān) 情 況 和 資 料 ,不 得 妨 礙 監(jiān) 事 回 或者 監(jiān) 事 行 使 職 權(quán) . 【 練 習(xí) 】 （ 1998年 單 選 ） 劉 某 系 有 限 責(zé) 任 公 司 甲 的 董 事 兼 總 經(jīng) 理 ， 該 公 司 主 要經(jīng) 營(yíng) 計(jì) 算 機(jī) 銷 售 業(yè) 務(wù) 。 任 職 期 間 ， 劉 某 代 理 乙 公 司 從國(guó) 外 進(jìn) 口 一 批 計(jì) 算 機(jī) 并 將 其 銷 售 給 丙 公 司 ， 甲 公 司 得知 后 提 出 異 議 。 本 案 應(yīng) 如 何 認(rèn) 定 和 處 理 ？ A 劉 某 的 行 為 與 甲 公 司 無(wú) 關(guān) ， 甲 公 司 無(wú) 權(quán) 提 出 異 議 B 劉 某 違 反 競(jìng) 業(yè) 禁 止 義 務(wù) ， 其 代 理 乙 公 司 與 丙 公 司 簽訂 的 銷 售 合 同 無(wú) 效 ， 所 進(jìn) 口 的 計(jì) 算 機(jī) 應(yīng) 由 甲 公 司 優(yōu) 先購(gòu) 買 C 劉 某 違 反 競(jìng) 業(yè) 禁 止 義 務(wù) ， 但 這 并 不 影 響 銷 售 合 同 的效 力 ， 由 這 筆 買 賣 所 得 的 收 益 應(yīng) 當(dāng) 歸 甲 公 司 所 有 D 劉 某 違 反 競(jìng) 業(yè) 禁 止 義 務(wù) ， 但 這 并 不 影 響 銷 售 合 同 的效 力 ， 也 不 影 響 他 由 這 一 買 賣 多 得 的 收 益 ， 僅 存 在 被罷 免 的 可 能 性 (參 見(jiàn) 第 149條 ) 【 練 習(xí) 】 （ 1994年 多 項(xiàng) ）某 有 限 責(zé) 任 公 司 的 董 事 有 私 房 一 幢 ， 因家 庭 經(jīng) 濟(jì) 緊 張 急 需 出 售 ， 但 近 期 內(nèi) 買 主難 尋 ， 即 決 定 將 該 房 屋 賣 給 本 公 司 ， 此銷 售 行 為 是 否 可 以 進(jìn) 行 ？A 須 經(jīng) 董 事 會(huì) 同 意 方 可B 須 經(jīng) 股 東 會(huì) 同 意 方 可C 公 司 章 程 必 須 有 允 許 的 規(guī) 定 方 可D 應(yīng) 絕 對(duì) 禁 止(參 見(jiàn) 第 149條 第 1款 第 (四 )項(xiàng) ) 【 練 習(xí) 】 （ 多 選 ） 某 公 司 董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 的 下 列 行 為 中 ， 哪些 是 導(dǎo) 致 其 因 該 行 為 的 所 得 收 入 歸 公 司 ？ A 董 事 長(zhǎng) 甲 在 上 班 途 中 拾 得 一 筆 錢 B 總 經(jīng) 理 乙 將 公 司 的 一 筆 暫 時(shí) 不 用 的 資 金 用于 個(gè) 人 炒 股 ， 獲 利 后 將 這 筆 資 金 歸 還 C 副 董 事 長(zhǎng) 丙 未 經(jīng) 股 東 會(huì) 同 意 就 以 公 司 的 一處 房 產(chǎn) 為 某 個(gè) 體 戶 的 貸 款 提 供 擔(dān) 保 ， 獲 得 酬 金一 筆 D 副 總 經(jīng) 理 丁 得 知 某 種 貨 物 價(jià) 格 將 會(huì) 上 漲 ，將 公 司 庫(kù) 存 的 這 種 貨 物 賣 給 自 己 的 親 戚 ， 以 后又 替 他 將 這 批 貨 物 賣 出 ， 從 中 分 得 一 部 分 利 潤(rùn) 參 見(jiàn) 第 149條 第 1款 第 (一 )、 (三 )、 (五 )項(xiàng) (三 )責(zé) 任損 害 賠 償 責(zé) 任第 150條 :董 事 、 監(jiān) 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 執(zhí) 行公 司 職 務(wù) 時(shí) 違 反 法 律 、 行 政 法 規(guī) 或 者 公 司章 程 的 規(guī) 定 ， 給 公 司 造 成 損 失 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 承擔(dān) 賠 償 責(zé) 任 .相 應(yīng) 的 訴 訟 ， 第 152條 第 152條 :董 事 、 高 級(jí) 管 理 人 員 有 本 法 第 150條規(guī) 定 的 情 形 的 ， 有 限 責(zé) 任 公 司 的 股 東 、 股 份 有限 公 司 連 續(xù) 180日 以 上 單 獨(dú) 或 者 合 計(jì) 持 有 公 司1%以 上 股 份 的 股 東 ,可 以 書 面 請(qǐng) 求 監(jiān) 事 會(huì) 或 者不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 有 限 責(zé) 任 公 司 的 監(jiān) 事 向 人 民 法 院提 起 訴 訟 ;監(jiān) 事 有 本 法 第 150條 規(guī) 定 的 情 形 的 ，前 述 股 東 可 以 書 面 請(qǐng) 求 董 事 會(huì) 或 者 不 設(shè) 董 事 會(huì)的 有 限 責(zé) 任 公 司 的 執(zhí) 行 董 事 向 人 民 法 院 提 起 訴訟 . 監(jiān) 事 會(huì) 、 不 設(shè) 監(jiān) 事 會(huì) 的 有 限 責(zé) 任 公 司 的 監(jiān) 事 ,或者 董 事 會(huì) 、 執(zhí) 行 董 事 收 到 前 款 規(guī) 定 的 股 東 書 面請(qǐng) 求 后 拒 絕 提 起 訴 訟 ， 或 者 自 收 到 請(qǐng) 求 之 日 起30日 內(nèi) 未 提 起 訴 訟 ， 或 者 情 況 緊 急 、 不 立 即 提起 訴 訟 將 會(huì) 使 公 司 利 益 受 到 難 以 彌 補(bǔ) 的 損 害 的 ，前 款 規(guī) 定 的 股 東 有 權(quán) 為 了 公 司 的 利 益 以 自 己 的名 義 直 接 向 人 民 法 院 提 起 訴 訟 . 他 人 侵 犯 公 司 合 法 權(quán) 益 ， 給 公 司 造 成 損 失 的 ，本 條 第 一 款 規(guī) 定 的 股 東 可 以 依 照 前 兩 款 的 規(guī) 定向 人 民 法 院 提 起 訴 訟 . 【 練 習(xí) 】 （ 1999年 律 考 不 定 項(xiàng) ）甲 公 司 為 國(guó) 有 獨(dú) 資 公 司 ， 乙 公 司 為 甲 公司 獨(dú) 資 舉 辦 的 子 公 司 。 1996年 ， 甲 公 司出 資 70%、 乙 公 司 出 資 30%， 投 資 創(chuàng) 辦 丙有 限 責(zé) 任 公 司 ， 甲 公 司 總 經(jīng) 理 王 某 兼 任該 公 司 的 董 事 長(zhǎng) 。請(qǐng) 根 據(jù) 這 些 情 況 和 下 列 各 問(wèn) 中 設(shè) 定 的 條件 回 答 問(wèn) 題 ： （ 1） 設(shè) 乙 公 司 對(duì) 外 負(fù) 債 100余 萬(wàn) 元 無(wú) 力償 還 ， 而 該 債 務(wù) 是 在 甲 公 司 決 策 、 指 示下 以 乙 公 司 的 名 義 進(jìn) 行 貿(mào) 易 造 成 的 ， 甲公 司 對(duì) 此 債 務(wù) 的 責(zé) 任 應(yīng) 如 何 判 定 ？A 甲 公 司 不 承 擔(dān) 責(zé) 任B 甲 公 司 應(yīng) 承 擔(dān) 全 部 責(zé) 任C 甲 公 司 應(yīng) 承 擔(dān) 主 要 責(zé) 任D 甲 公 司 應(yīng) 承 擔(dān) 次 要 責(zé) 任 （ 2） 設(shè) 王 某 代 表 丙 公 司 做 出 一 項(xiàng) 投 資 決策 ， 結(jié) 果 導(dǎo) 致 丙 公 司 損 失 50余 萬(wàn) 元 ， 該損 失 應(yīng) 由 誰(shuí) 承 擔(dān) ？A 由 甲 公 司 承 擔(dān) 70%， 乙 公 司 承 擔(dān) 30%B 由 甲 公 司 全 部 承 擔(dān)C 由 王 某 個(gè) 人 承 擔(dān)D 由 丙 公 司 承 擔(dān) （ 3） 設(shè) 甲 公 司 董 事 長(zhǎng) 李 某 以 王 某 不 懂 經(jīng) 營(yíng) 為由 ， 欲 解 除 王 某 擔(dān) 任 的 丙 公 司 董 事 長(zhǎng) 職 務(wù) ， 而丙 公 司 的 董 事 會(huì) 成 員 均 表 示 反 對(duì) 。 李 某 遂 派 甲公 司 人 員 到 丙 公 司 宣 布 停 止 王 某 的 職 務(wù) ， 封 存丙 公 司 的 全 部 會(huì) 計(jì) 賬 目 及 文 檔 。 對(duì) 這 些 行 為 應(yīng)如 何 認(rèn) 定 ？ A 均 系 股 東 行 使 權(quán) 利 的 正 常 行 為 B 均 屬 違 反 公 司 法 的 行 為 C 宣 布 停 止 王 某 職 務(wù) 屬 正 常 行 為 ， 封 存 公 司 會(huì)計(jì) 賬 目 及 文 檔 屬 違 法 行 為 D 宣 布 停 止 王 某 職 務(wù) 屬 違 法 行 為 ， 封 存 公 司 會(huì)計(jì) 賬 目 及 文 檔 屬 正 常 行 為 （ 4） 設(shè) 甲 公 司 持 本 公 司 關(guān) 于 解 除 王 某 董事 長(zhǎng) 職 務(wù) 、 任 命 張 某 為 丙 公 司 董 事 長(zhǎng) 的董 事 會(huì) 決 議 ， 到 工 商 管 理 機(jī) 關(guān) 申 請(qǐng) 辦 理丙 公 司 法 定 代 表 人 的 變 更 登 記 ， 工 商 管理 機(jī) 關(guān) 應(yīng) 如 何 處 理 ？A 應(yīng) 按 甲 公 司 的 申 請(qǐng) 辦 理 變 更 登 記B 應(yīng) 拒 絕 甲 公 司 的 申 請(qǐng)C 應(yīng) 要 求 提 供 丙 公 司 董 事 會(huì) 關(guān) 于 變 更 法定 代 表 人 的 決 議D 可 以 按 甲 公 司 的 申 請(qǐng) 辦 理 變 更 登 記 ，也 可 以 拒 絕 其 申 請(qǐng) 【 案 例 】 蘇 某 是 某 印 刷 股 份 有 限 公 司 的 監(jiān) 事 ,自 任 職 以 來(lái) ,忠 實(shí) 履 行 監(jiān) 事 義 務(wù) .1994年 11月 ,當(dāng) 蘇 某 聽(tīng) 說(shuō) 本 公司 經(jīng) 理 王 某 要 與 朋 友 合 伙 辦 一 個(gè) 彩 印 廠 ,并 積 極 籌備 ,蘇 某 就 向 王 某 指 出 他 不 得 經(jīng) 營(yíng) 與 本 公 司 同 類 性質(zhì) 的 營(yíng) 業(yè) ,但 王 某 不 理 .蘇 某 便 向 董 事 會(huì) 通 報(bào) 了 這一 情 況 ,王 某 才 停 止 辦 廠 .但 此 后 ,王 某 一 直 對(duì) 蘇 某不 滿 ,常 向 董 事 們 說(shuō) 蘇 某 濫 用 職 權(quán) ,對(duì) 其 工 作 進(jìn) 行干 涉 .于 是 1994年 12月 召 開(kāi) 股 東 會(huì) 時(shí) ,一 些 董 事 及王 某 說(shuō) 了 蘇 某 濫 用 職 權(quán) ,妨 礙 他 人 工 作 等 問(wèn) 題 .股東 們 聽(tīng) 信 了 這 些 誤 導(dǎo) 性 的 陳 述 ,作 出 決 定 罷 免 了 蘇某 的 監(jiān) 事 職 務(wù) ,并 停 止 其 津 貼 的 發(fā) 放 .蘇 某 以 自 己是 職 工 選 出 來(lái) 的 為 由 ,向 法 院 起 訴 ,要 求 確 認(rèn) 股 東會(huì) 的 決 議 無(wú) 效 。 此 案 應(yīng) 如 何 處 理 ？ 【 案 例 】A股 份 有 限 公 司 擬 召 開(kāi) 1999年 度 股 東 大 會(huì)年 會(huì) ， 審 議 批 準(zhǔn) 董 事 會(huì) 報(bào) 告 、 審 議 批 準(zhǔn)監(jiān) 事 會(huì) 報(bào) 告 、 審 議 批 準(zhǔn) 年 度 財(cái) 務(wù) 預(yù) 算 方案 、 決 算 方 案 、 審 議 批 準(zhǔn) 公 司 的 利 潤(rùn) 分配 方 案 。 公 司 在 國(guó) 務(wù) 院 證 券 管 理 部 門 指定 的 報(bào) 紙 上 登 載 了 召 開(kāi) 股 東 大 會(huì) 年 會(huì) 的通 知 。 通 知 內(nèi) 容 如 下 ： 【 A股 份 有 限 公 司 關(guān) 于 召 開(kāi) 1999年 度 股 東 大 會(huì) 年 會(huì)的 通 知 】 茲 定 于 1999年 5月 15日 在 公 司 本 部 辦 公 樓 二 層 會(huì) 議室 內(nèi) 召 開(kāi) 1999年 度 股 東 大 會(huì) 年 會(huì) ， 特 通 知 如 下 ： 一 、 凡 持 有 本 公 司 股 份 50萬(wàn) 股 以 上 的 股 東 可 向 本公 司 索 要 本 通 知 ， 并 持 通 知 出 席 股 東 大 會(huì) 會(huì) 議 。 二 、 持 有 本 公 司 股 份 不 足 50萬(wàn) 股 的 股 東 ， 可 自 行組 合 ， 每 50萬(wàn) 股 選 出 一 名 代 表 ， 向 本 公 司 索 要 本通 知 ， 并 持 通 知 出 席 股 東 大 會(huì) 會(huì) 議 。 三 、 持 有 本 公 司 股 份 不 足 50萬(wàn) 股 的 股 東 ， 5月 10日前 不 自 行 組 合 產(chǎn) 生 代 表 的 ， 本 公 司 將 向 其 寄 送“ 通 訊 表 決 票 ” ， 由 其 通 訊 表 決 。 A股 份 有 限 公 司 董 事 長(zhǎng) 1999年 5月 5日 （ 1） 請(qǐng) 閱 讀 上 述 資 料 ， 并 回 答 ： 上 述 通知 有 哪 些 違 法 之 處 ？ 根 據(jù) 什 么 ？（ 2） 請(qǐng) 改 寫 一 份 符 合 公 司 法 要 求 的 通 知 。 【參考答案】（1） 有下列違法之處： 通知發(fā)出時(shí)間違反公司法。根據(jù)公司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)30日(新法為20日)以前通知各股東。 通知中未將審議的四個(gè)事項(xiàng)列出。根據(jù)公司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)將審議事項(xiàng)通知各股東。 通知中一、二項(xiàng)均違反公司法，剝奪了部分股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，即公司法關(guān)于“股東出席大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)”的規(guī)定。 通知的第三項(xiàng)，強(qiáng)行股東選擇通訊表決形式，剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法關(guān)于股東“對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢”的規(guī)定。 通知由董事長(zhǎng)署名，而不是署公司董事會(huì)。違反了股東大會(huì)應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會(huì)由董事會(huì)依公司法規(guī)定負(fù)責(zé)召集。 （2） 符合公司法要求的召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知【A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】茲定于1999年5月15日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：一、 審議事項(xiàng)：（1） 審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；（2） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（3） 審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（4） 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。二、 請(qǐng)各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東大會(huì)會(huì)議?；蛘?，委托代理人持委托書出席股東大會(huì)會(huì)議。三、股東也可以向本公司索要“通訊表決票”，于1999年5月14日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會(huì)。 A股份有限公司董事會(huì) 1999年4月10日 本 章 重 點(diǎn) 回 顧 ： 股 東 會(huì) 職 權(quán) ？ 董 事 會(huì) 組 成 ？ 董 事 會(huì) 職 權(quán) ？ 監(jiān) 事 會(huì) 職 權(quán) ？ 任 職 資 格 ？ 義 務(wù) 和 責(zé) 任 ？