2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字

2015年證券從業(yè)證券投資基金真題及答案（六）3000字 一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1.關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是( )。A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平B.及時了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風險狀況2.一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是( )。A.臨時信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書D.基金季度報告3.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。A.基金凈值表現(xiàn)的編制與披露B.上市交易公告書的內(nèi)容與格式C.貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定D.基金信息披露管理辦法4.對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于( )。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項D.法規(guī)許可的行為5.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( ) 。A.重大遺漏B.不當競爭C.虛假記載D.誤導性陳述二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1.以下關(guān)于加強基金信息披露的說法，正確的有( )。A.有利于防止利益沖突B.有利于樹立基金行業(yè)的公信力C.有利于保護投資者利益D.有利于投資者的價值判斷2.基金的不定期信息披露包括( )。A.基金年度報告B.臨時報告C.基金季度報告D.澄清公告與說明3.基金募集信息披露包括( )。A.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告B.基金合同C.基金季度報告D.基金招募說明書4.基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括( )。A.規(guī)范性B.真實性C.完整性D.靈活性5.我國基金信息披露制度體系可分為( )。A.基金信息披露的規(guī)范性文件B.基金信息披露的部門規(guī)章C.基金信息披露的內(nèi)控制度D.基金信息披露的國家法律三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)1.基金合同生效后每60日披露一次更新的招募說明書。( )2.基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。( )3.通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。( )4.基金信息披露是指基金市場上的當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會公眾披露信息。( )5.基金管理人應(yīng)當在基金合同生效的5日內(nèi)在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。( )參考答案：一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1.D基金信息披露有利于投資者的價值判斷。在基金份額的募集過程中，基金招募說明書等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品，而不是判斷基金的風險狀況。2.A基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。它是不能提前預見披露時間的。3.D我國基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類：基金信息披露編報規(guī)則、基金信息披露內(nèi)容與格式準則、基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標引規(guī)范(taxonomy)。上市交易公告書的內(nèi)容與格式屬于基金信息披露內(nèi)容與格式準則;基金凈值表現(xiàn)的編制及披露與貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定屬于基金信息披露編報規(guī)則。D項屬于基金信息披露的部門規(guī)章。4.A對于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場和貨幣市場，投資范圍涉及債券、股票、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標的由于受發(fā)行主體經(jīng)營隋況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風險收益變化存在一定程度的隨機性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預測并不科學，應(yīng)予以禁止。5.C誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1.ABCD強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護。準確、完整、真實、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕憩F(xiàn)在：有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于投資者的價值判斷;有利于提高證券市場的效率;有效防止信息濫用。2.BD基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告?；鹋R時信息的披露時間一般無法事先預見。AC兩項屬于基金的定期信息披露。3.BD