財(cái)務(wù)管理第8章 非關(guān)稅壁壘

第第8 8章章 非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘 配額配額新貿(mào)易壁壘新貿(mào)易壁壘第一節(jié)第一節(jié) 配配 額額1 1、定義、定義 一國(guó)政府對(duì)一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量一國(guó)政府對(duì)一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。高關(guān)稅后才能進(jìn)口。一、一、（Import Quota）的概述）的概述（Absolute Quota）全球配額（全球配額（Global Quota）國(guó)別配額（國(guó)別配額（Country Quota）（Tariff Quota）2 2、進(jìn)口配額的形式、進(jìn)口配額的形式二、配額的福利分析二、配額的福利分析 DSWPBEF1012abcdefgO圖8.1 小國(guó)進(jìn)口配額的局部均衡分析AEFEF：配額量配額量1010：自由貿(mào)易價(jià)格自由貿(mào)易價(jià)格1212：配額時(shí)國(guó)內(nèi)價(jià)配額時(shí)國(guó)內(nèi)價(jià)OEOE：國(guó)內(nèi)產(chǎn)量國(guó)內(nèi)產(chǎn)量OFOF：國(guó)內(nèi)銷量國(guó)內(nèi)銷量配額 配額配額拍賣拍賣的情況下小國(guó)進(jìn)口配額的福利分析的情況下小國(guó)進(jìn)口配額的福利分析消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化-(a+b+c+d)生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣配額后的收入拍賣配額后的收入)c福利的變化福利的變化-（bd）C：配額租：配額租？配額無(wú)償發(fā)放給本國(guó)生產(chǎn)者（消費(fèi)者）：同上配額無(wú)償發(fā)放給本國(guó)生產(chǎn)者（消費(fèi)者）：同上？配額無(wú)償發(fā)放給外國(guó)生產(chǎn)者：配額無(wú)償發(fā)放給外國(guó)生產(chǎn)者：-（bd+c）？出口國(guó)自愿出口限額出口國(guó)自愿出口限額：配額配額配額無(wú)償給予國(guó)外無(wú)償給予國(guó)外時(shí)小國(guó)進(jìn)口配額的福利分析時(shí)小國(guó)進(jìn)口配額的福利分析（“自愿自愿”出口限額出口限額）消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化-(a+b+c+d)生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣配額后的收入拍賣配額后的收入)0福利的變化福利的變化-（b+d+c)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商或消費(fèi)者政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商或消費(fèi)者 C的歸屬取決于政府分配進(jìn)口配額的方式的歸屬取決于政府分配進(jìn)口配額的方式 政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的申請(qǐng)申請(qǐng)頒發(fā)許可證頒發(fā)許可證 政府公開(kāi)拍賣許可證政府公開(kāi)拍賣許可證 政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國(guó)，由出政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國(guó)，由出口國(guó)自行分配口國(guó)自行分配結(jié)結(jié) 論論如果一個(gè)國(guó)家要求外國(guó)政府實(shí)施自愿出口如果一個(gè)國(guó)家要求外國(guó)政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對(duì)該國(guó)的福利成本要高于實(shí)施限制的政策，對(duì)該國(guó)的福利成本要高于實(shí)施關(guān)稅限制進(jìn)口所帶來(lái)的福利成本。關(guān)稅限制進(jìn)口所帶來(lái)的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過(guò)本自愿出口限制的福利成本也至少要超過(guò)本國(guó)直接施加進(jìn)口配額所帶來(lái)的福利成本。國(guó)直接施加進(jìn)口配額所帶來(lái)的福利成本。配額配額政政 策策 比比 較較 根據(jù)對(duì)國(guó)家福利的影響來(lái)排列政策根據(jù)對(duì)國(guó)家福利的影響來(lái)排列政策的話，的話，關(guān)稅要優(yōu)于進(jìn)口配額關(guān)稅要優(yōu)于進(jìn)口配額，而，而進(jìn)口配進(jìn)口配額要優(yōu)于自愿出口限制。額要優(yōu)于自愿出口限制。第二節(jié)第二節(jié) 配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較 一、相同點(diǎn)一、相同點(diǎn) 在競(jìng)爭(zhēng)條件下，進(jìn)口配額對(duì)本國(guó)生產(chǎn)、消費(fèi)、在競(jìng)爭(zhēng)條件下，進(jìn)口配額對(duì)本國(guó)生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似。價(jià)格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似。關(guān)稅是通過(guò)提高進(jìn)口商品價(jià)格來(lái)減少進(jìn)口和增加國(guó)關(guān)稅是通過(guò)提高進(jìn)口商品價(jià)格來(lái)減少進(jìn)口和增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而配額是通過(guò)先減少進(jìn)口造成價(jià)格上漲從內(nèi)生產(chǎn)，而配額是通過(guò)先減少進(jìn)口造成價(jià)格上漲從而增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)；而增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)；配額與關(guān)稅的不同還表現(xiàn)在政府稅收上；配額與關(guān)稅的不同還表現(xiàn)在政府稅收上；當(dāng)完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)不成立時(shí)當(dāng)完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)不成立時(shí),相對(duì)于關(guān)稅，配額會(huì)相對(duì)于關(guān)稅，配額會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)更高的價(jià)格；導(dǎo)致國(guó)內(nèi)更高的價(jià)格；如果國(guó)內(nèi)需求增加，采用進(jìn)口配額，相對(duì)關(guān)稅而言如果國(guó)內(nèi)需求增加，采用進(jìn)口配額，相對(duì)關(guān)稅而言,價(jià)格會(huì)增加更高，因而導(dǎo)致更高的無(wú)謂損失；價(jià)格會(huì)增加更高，因而導(dǎo)致更高的無(wú)謂損失；關(guān)稅的使用相對(duì)比較簡(jiǎn)便和透明；關(guān)稅的使用相對(duì)比較簡(jiǎn)便和透明；相對(duì)關(guān)稅相對(duì)關(guān)稅,配額的社會(huì)成本更高，但保護(hù)更有效。配額的社會(huì)成本更高，但保護(hù)更有效。二、不同點(diǎn)二、不同點(diǎn)第三節(jié)第三節(jié) 其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘一、產(chǎn)業(yè)政策一、產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)政策用補(bǔ)貼來(lái)人為地降低成本，會(huì)造成產(chǎn)業(yè)政策用補(bǔ)貼來(lái)人為地降低成本，會(huì)造成對(duì)相對(duì)價(jià)格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門(mén)對(duì)相對(duì)價(jià)格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門(mén)流動(dòng)。不過(guò)，產(chǎn)業(yè)政策的影響主要是針對(duì)生產(chǎn)部門(mén)，流動(dòng)。不過(guò)，產(chǎn)業(yè)政策的影響主要是針對(duì)生產(chǎn)部門(mén)，政府對(duì)進(jìn)口工業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼并不會(huì)影響商品的市場(chǎng)政府對(duì)進(jìn)口工業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼并不會(huì)影響商品的市場(chǎng)價(jià)格，貿(mào)易仍然是自由的。價(jià)格，貿(mào)易仍然是自由的。二、二、是指國(guó)家通過(guò)法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采是指國(guó)家通過(guò)法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)商品時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)貨。購(gòu)商品時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)貨。在在19791979年結(jié)束的關(guān)貿(mào)總協(xié)定年結(jié)束的關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合上首次產(chǎn)生東京回合上首次產(chǎn)生了了“政府采購(gòu)協(xié)議政府采購(gòu)協(xié)議”。19941994年，烏拉圭回合又對(duì)這一年，烏拉圭回合又對(duì)這一協(xié)議做了修改。但由于這一協(xié)定屬于協(xié)議做了修改。但由于這一協(xié)定屬于“諸邊諸邊”貿(mào)易協(xié)貿(mào)易協(xié)議，協(xié)議的規(guī)定只限于簽字國(guó)遵守，而簽署這項(xiàng)協(xié)議議，協(xié)議的規(guī)定只限于簽字國(guó)遵守，而簽署這項(xiàng)協(xié)議的國(guó)家數(shù)目極為有限。的國(guó)家數(shù)目極為有限。三、新貿(mào)易壁壘三、新貿(mào)易壁壘(一一)概念概念 所謂新貿(mào)易壁壘，是相對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言，是指以所謂新貿(mào)易壁壘，是相對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言，是指以技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會(huì)壁壘在內(nèi)的所有阻礙技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會(huì)壁壘在內(nèi)的所有阻礙國(guó)際商品自由流動(dòng)的新型非關(guān)稅壁壘。國(guó)際商品自由流動(dòng)的新型非關(guān)稅壁壘。(二二)新貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因新貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因 社會(huì)進(jìn)步及發(fā)達(dá)國(guó)家人民生活水平日益提高，人們安全健社會(huì)進(jìn)步及發(fā)達(dá)國(guó)家人民生活水平日益提高，人們安全健康意識(shí)空前加強(qiáng)康意識(shí)空前加強(qiáng)隨著環(huán)保意識(shí)的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心隨著環(huán)保意識(shí)的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心 新貿(mào)易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到約束關(guān)系很大新貿(mào)易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到約束關(guān)系很大 科學(xué)技術(shù)日新月異為新貿(mào)易壁壘的發(fā)展提供了條件和手段科學(xué)技術(shù)日新月異為新貿(mào)易壁壘的發(fā)展提供了條件和手段 貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭 (三三)新貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)新貿(mào)易壁壘的特點(diǎn) 雙重性雙重性 隱蔽性隱蔽性 復(fù)雜性復(fù)雜性 爭(zhēng)議性爭(zhēng)議性 （四）新貿(mào)易壁壘內(nèi)容（四）新貿(mào)易壁壘內(nèi)容1 1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 技術(shù)壁壘指的是一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全、保障人類技術(shù)壁壘指的是一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全、保障人類健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產(chǎn)品質(zhì)量健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些技術(shù)性措施。等為由而采取的一些技術(shù)性措施。形式形式：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合格評(píng)定程序：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合格評(píng)定程序 內(nèi)容：（內(nèi)容：（1）安全標(biāo)準(zhǔn)）安全標(biāo)準(zhǔn) （2）衛(wèi)生檢疫標(biāo)推）衛(wèi)生檢疫標(biāo)推 （3）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定 （4）信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 2 2、環(huán)境壁壘、環(huán)境壁壘（1）環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（2）多邊環(huán)境協(xié)議）多邊環(huán)境協(xié)議（3）環(huán)境標(biāo)志）環(huán)境標(biāo)志（4）環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)）環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（5）綠色補(bǔ)貼）綠色補(bǔ)貼 3 3、社會(huì)壁壘、社會(huì)壁壘 社會(huì)壁壘是指以勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的社會(huì)壁壘是指以勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施。貿(mào)易保護(hù)措施。相關(guān)的國(guó)際公約有相關(guān)的國(guó)際公約有100多個(gè)，包括多個(gè)，包括男女同工同酬公約男女同工同酬公約、兒童權(quán)利公約兒童權(quán)利公約、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利國(guó)際公約經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利國(guó)際公約等。國(guó)等。國(guó)際勞工組織際勞工組織(ILO)及其制定的上百個(gè)國(guó)際公約，也詳盡地規(guī)定了勞及其制定的上百個(gè)國(guó)際公約，也詳盡地規(guī)定了勞動(dòng)者權(quán)利和勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。動(dòng)者權(quán)利和勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。在北美和歐洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議中規(guī)定，只有采用同一勞動(dòng)安在北美和歐洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議中規(guī)定，只有采用同一勞動(dòng)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家與地區(qū)才能參與貿(mào)易區(qū)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家與地區(qū)才能參與貿(mào)易區(qū)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。目前，在社會(huì)壁壘方面頗為引人注目的標(biāo)準(zhǔn)是目前，在社會(huì)壁壘方面頗為引人注目的標(biāo)準(zhǔn)是SA8000。歐洲。歐洲在推行在推行SA8000上走在前列，美國(guó)緊隨其后。上走在前列，美國(guó)緊隨其后。此外還有新興的此外還有新興的動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)等等 1、海關(guān)程序、海關(guān)程序2、進(jìn)出口的國(guó)家壟斷、進(jìn)出口的國(guó)家壟斷3、外匯管制、外匯管制四、其他非關(guān)稅壁壘四、其他非關(guān)稅壁壘第四節(jié)第四節(jié) 非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的成本非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的成本 生產(chǎn)者剩余增量(a)消費(fèi)者剩余損失(a+b+c+d)TOT改善(e)無(wú)謂損失(b+d)國(guó)家福利增量(e-b-d)國(guó)外無(wú)謂損失世界總無(wú)謂損失關(guān)稅(14個(gè)行業(yè))7101 9994657039539109進(jìn)口配額(4個(gè)行業(yè))2 5383 623171686-51594780自愿出口限制(5個(gè)行業(yè))9 58722 918-3 575*2 539-6 1141 0183 556自愿出口限制(所有23個(gè)行業(yè))1 283528 540-2 939*3 295-6 2341 1514 446受保護(hù)行業(yè)每增1美元關(guān)稅(14個(gè)行業(yè))$1$2.81$0.65$0.10$0.56$0.05$0.15進(jìn)口配額(4個(gè)行業(yè))$1$1.43$0.07$0.27-$0.20$0.04$0.31自愿出口限制(5個(gè)行業(yè))$1$2.39-$0.37$0.26-$0.64$0.11$0.37自愿出口限制(所有23個(gè)行業(yè))$1$2.22-$0.23$0.26-$0.49$0.09$0.35*對(duì)于VER來(lái)說(shuō)，該數(shù)值為所損失的政府利潤(rùn)，即區(qū)域c。世界無(wú)謂損失為本國(guó)無(wú)謂損失和國(guó)外無(wú)謂損失之和。表8.3 1990年保護(hù)政策所導(dǎo)致的福利成本單位：百萬(wàn)美元案例1:多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口案例案例:多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口多種纖維協(xié)定與中國(guó)的紡織品出口圖8.3 各國(guó)和地區(qū)紡織品在美國(guó)市場(chǎng)上份額的變化案例2:美國(guó)蔗糖的進(jìn)口政策主要產(chǎn)糖國(guó)產(chǎn)量主要蔗糖出口國(guó)出口量巴西18 300巴西8 550歐盟17 816歐盟5 300印度16 826澳大利亞3 739中國(guó)9 009泰國(guó)3 200美國(guó)7 324古巴2 600泰國(guó)5 227南非1 436墨西哥5 040危地馬拉1 127澳大利亞4 874墨西哥955巴基斯坦3 753哥倫比亞860古巴3 500巴基斯坦650表8.4 1998 1999年世界主要產(chǎn)糖國(guó)和出口國(guó)，單位：1000噸案例2:美國(guó)蔗糖的進(jìn)口政策美國(guó)價(jià)格國(guó)際價(jià)格圖8.4 美國(guó)和世界未加工蔗糖價(jià)格（美分/磅）本章小結(jié)：本章小結(jié)：1 1、名詞回顧：非關(guān)稅壁壘、配額、進(jìn)口配額、自、名詞回顧：非關(guān)稅壁壘、配額、進(jìn)口配額、自愿出口限額、配額租；愿出口限額、配額租；2 2、配額的福利分析及與關(guān)稅比較；、配額的福利分析及與關(guān)稅比較；3 3、其它非關(guān)稅壁壘歸納。、其它非關(guān)稅壁壘歸納。謝 謝！