工程造價(jià) 畢業(yè)論文——建設(shè)工程施工合同履約中的變更分析與控制

建設(shè)工程施工合同履約中的變更分析與控制摘 要由于建設(shè)工程施工具有長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)，任何工程合同都不可能預(yù)見和覆蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所有可能的變化，合同變更的發(fā)生較為常見，幾乎每一個(gè)工程項(xiàng)目都會(huì)發(fā)生合同變更。施工過程中出現(xiàn)的工程合同文件中有關(guān)技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙及施工方法等的改變，有時(shí)是事先不可預(yù)見的，無法進(jìn)行事先約定，若處理不當(dāng)，即使是正常的合同變更也會(huì)影響工程進(jìn)展，因此必須予以高度重視。本文論述了合同變更的研究背景、意義、必要性以及國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀；系統(tǒng)的介紹了合同變更的相關(guān)基本理論知識(shí)；探討了建設(shè)工程施工中合同變更控制的意義。如何合理的分析與控制合同變更是本文的研究重點(diǎn)，通過對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)用較多的建設(shè)工程施工合同和國(guó)際運(yùn)用較多的FIDIC施工合同的分析對(duì)比，以及合同變更流程的研究分析，提出了減少工程合同變更的控制方法，并通過具體案例加以分析說明。結(jié)果表明，有效的合同變更控制在建設(shè)工程施工合同履約中具有重要作用，對(duì)于提高企業(yè)的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，調(diào)整和落實(shí)合同雙方責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系以及減少對(duì)工程進(jìn)展的不利影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。關(guān)鍵詞：施工合同 合同變更 變更控制 變更流程 價(jià)款變更Analysis and Control on Variations in Construction Contract Performance of Architectural Engineering ProjectABSTRACTBecause of construction project has a long-term, complex and variable characteristics, not all the possible variations in any engineering contract of the project can be foreseen. Contract variations are quite common in construction project, almost every project contract variations occur. Sometimes, the variations of technical specifications, design drawings and construction methods in the project construction contract documents are unpredictable and could not be agreed in advance. If the variations are not handled properly, even normal variations would also have bad effect on the progress of the project. So, it must be highly valued. This article discussed the research background of contract variations, the significance, necessity and research status in domestic and abroad. The basic theoretical knowledge of contract variations was introduced. The meaning of variation control in the construction contract was conferred. The way to analysis and control of contract variations are the focus of this study. Through the comparison between the domestic construction contract and the FIDIC Construction Contract, the analysis of contract variation process. This article proposed a control method to reduce the project contract variations, and analyzed and explained a specific case. The results showed that the effective variation control in the construction contract plays an important role in the performance of the contract. It can not only improve the management level and economic benefits, but also adjust and implement contract relations between responsibilities, rights and interests. Also show its important practical significance to reduce the adverse effects of a project progress.Key Words： Construction contract Contract variation Variation control Process of variation Price variation 目 錄第一章 緒論11.1研究背景以及問題的提出11.1.1研究背景11.1.2研究意義11.1.3研究的必要性11.1.4問題的提出21.2 國(guó)內(nèi)外變更管理研究現(xiàn)狀21.2.1國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀21.2.2國(guó)外研究現(xiàn)狀41.3研究?jī)?nèi)容6第二章 變更的成因及種類82.1合同變更定義的界定82.1.1合同法82.1.2各學(xué)者的不同理解82.2變更的成因92.2.1業(yè)主引起92.2.2設(shè)計(jì)單位引起92.2.3承包商引起92.2.4工程監(jiān)理單位引起92.2.5自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化引起102.3變更的種類102.3.1增加項(xiàng)目102.3.2項(xiàng)目?jī)?nèi)容變更102.3.3材料的變化102.3.4施工順序的變化102.3.5自然條件的變化112.4合同變更處理的原則11第三章 變更控制123.1標(biāo)準(zhǔn)合同條款中的傾向性分析123.1.1變更的提出權(quán)123.1.2時(shí)間的確立和變動(dòng)的確立133.1.3變更的費(fèi)用由誰來承擔(dān)143.2變更工作流程163.2.1變更工作流程圖163.2.2合同變更流程的問題分析及控制183.3減少工程合同變更的措施193.3.1做好工程項(xiàng)目前期工作193.3.2施工中變更控制213.4合同變更中變更價(jià)款的確定263.4.1建設(shè)工程施工合同（示范文本）下的定價(jià)原則263.4.2 FIDIC施工合同下的定價(jià)原則28第四章 案例304.1工程背景304.2案例分析30結(jié)論33參考文獻(xiàn)34致 謝36外文資料37中文譯文43天津理工大學(xué)2011屆本科畢業(yè)論文第一章 緒論1.1研究背景以及問題的提出1.1.1研究背景隨著基礎(chǔ)建設(shè)工程的迅猛增加，產(chǎn)生了大量以招投標(biāo)形式簽訂的建設(shè)工程合同，由于建設(shè)工程合同“標(biāo)的物”的特殊性，決定了其具有履行期限長(zhǎng)、合同條款多而復(fù)雜的特點(diǎn)。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，經(jīng)常碰到來自業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目要求的修改，以及設(shè)計(jì)方由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的變更等；因此經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)工程量變化、施工進(jìn)度變化、業(yè)主方與承包方在執(zhí)行合同中的爭(zhēng)執(zhí)等問題。這些問題的產(chǎn)生，一方面由于主觀原因，如勘察設(shè)計(jì)工作粗糙，以致在施工過程中發(fā)現(xiàn)許多招標(biāo)文件中沒有考慮或估算不準(zhǔn)確的工程量，因而不得不改變施工項(xiàng)目或增減工程量；另一方面由于客觀原因，如發(fā)生不可預(yù)見的事故，自然或社會(huì)原因引起的停工和工期拖延等，致使工程變更不可避免。針對(duì)我國(guó)建筑合同變更的普遍性及其影響的重要性，究其根源是對(duì)合同變更認(rèn)識(shí)不清，沒有規(guī)范化的處理方法和程序，法律意識(shí)淡薄以及對(duì)合同條款的認(rèn)識(shí)和內(nèi)在聯(lián)系的理解不夠充分等問題，沒有合同變更管理的意識(shí)并采取相應(yīng)的措施。因此，如何采取有效措施，對(duì)可能出現(xiàn)的不利變更加以控制，減少變更的發(fā)生量和降低變更對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的負(fù)面影響就顯得尤為重要，同樣也是本文研究的核心內(nèi)容。1.1.2研究意義建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施具有復(fù)雜性、長(zhǎng)期性和動(dòng)態(tài)性，任何工程合同都不可能預(yù)見和覆蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所有可能的變化，所以工程合同變更在每個(gè)工程項(xiàng)目執(zhí)行過程中都是司空見慣的。一旦發(fā)生合同變更，勢(shì)必會(huì)引發(fā)原合同范圍、價(jià)款和工期等的變化，嚴(yán)重影響著工程合同的正常履行。所以，加強(qiáng)工程合同履行過程中的合同變更管理，不僅可以提高企業(yè)的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，有利于調(diào)整和落實(shí)合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系，并且還可以避免企業(yè)出現(xiàn)不必要的損失。所以當(dāng)變更不可避免時(shí)，分析與控制合同變更盡量減少其對(duì)工程帶來的影響則顯得更有現(xiàn)實(shí)意義。1.1.3研究的必要性1. 合同變更是一種工程風(fēng)險(xiǎn)合同變更是一種工程風(fēng)險(xiǎn)，變更和索賠管理實(shí)際上就是風(fēng)險(xiǎn)管理。工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是災(zāi)難性事件，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生會(huì)直接影響項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。目前,工程建設(shè)中業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)日益增強(qiáng),具體表現(xiàn)在要求工程保險(xiǎn)、選擇不同的合同策略或制定風(fēng)險(xiǎn)條款來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),但大多數(shù)業(yè)主沒有把變更同風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系在一起，從而忽略變更對(duì)項(xiàng)目的影響。2. 工程成本因合同變更會(huì)不斷變化FIDIC合同通用條件8.1條款規(guī)定，承包商應(yīng)勤奮、細(xì)致的完成“合同規(guī)定”的工作，包括合同明文規(guī)定的工作和根據(jù)合同合理推斷應(yīng)該完成的工作，業(yè)主可通過發(fā)布變更令的方式要求承包商完成新增工作。這就為以后因變更而發(fā)生合同價(jià)格變化奠定了基礎(chǔ)。工程實(shí)踐中證明：由于工程量變更、設(shè)計(jì)修改、新增減工程項(xiàng)目以及變更引起的工期延誤等問題使得工程成本發(fā)生相應(yīng)的變化，導(dǎo)致工程建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷的變化之中，而且大多數(shù)會(huì)不斷地增加直至工程建成。3. 存在“重索賠輕變更令”的觀點(diǎn)在國(guó)內(nèi)的工程建設(shè)領(lǐng)域中普遍存在一種過分強(qiáng)調(diào)索賠傾向的觀點(diǎn)，承包商通常認(rèn)為“以低價(jià)中標(biāo)，靠索賠賺錢”。這種重索賠的觀點(diǎn)實(shí)際上是對(duì)索賠認(rèn)識(shí)的誤解。本人認(rèn)為發(fā)生索賠對(duì)承包商而言是萬不得已的事情，而且業(yè)主也最不希望發(fā)生索賠。索賠很常見但是不是一件很簡(jiǎn)單的事情，因?yàn)樗髻r并不是承包商想索賠就能真正得到索賠。因此,有經(jīng)驗(yàn)的承包商就不會(huì)認(rèn)為索賠是獲取利益的唯一辦法或最佳控制方法，而經(jīng)常會(huì)利用變更令的機(jī)會(huì)向業(yè)主索取額外的收入。于是如何有效控制變更令的發(fā)生量和減少變更對(duì)合同價(jià)格和工期的影響就成為業(yè)主方在項(xiàng)目實(shí)施階段里的主要項(xiàng)目管理任務(wù)。4. 變更控制是項(xiàng)目控制的一個(gè)主要環(huán)節(jié)一個(gè)有效的項(xiàng)目控制系統(tǒng)通過系統(tǒng)性的控制周期來實(shí)現(xiàn)。變更控制的主要功能是當(dāng)變更發(fā)生后,通過控制活動(dòng)及時(shí)調(diào)整變更后的項(xiàng)目計(jì)劃。1.1.4問題的提出合同變更問題是合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。控制好合同變更直接關(guān)系到工程各方的經(jīng)濟(jì)利益，也是合同各方在合同實(shí)施過程中經(jīng)常碰到和處理的。施工合同中的諸如爭(zhēng)議、索賠等合約問題很大一部分都起因于合同變更。如何正確理解合同變更及合理有效地處理合同變更，預(yù)防和減少施工合同中相關(guān)問題的產(chǎn)生，更好地管理當(dāng)事人的合同行為及過程，維護(hù)各方的正當(dāng)合同權(quán)益，對(duì)順利完成工程項(xiàng)目是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。從現(xiàn)階段工程變更的管理來看，我國(guó)建設(shè)管理水平普遍偏低，對(duì)建設(shè)工程施工合同履約中的變更相對(duì)缺乏有關(guān)有效地控制方法。表1.1是國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段提出合同變更主要存在的問題。1.2 國(guó)內(nèi)外變更管理研究現(xiàn)狀1.2.1國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀在漫長(zhǎng)的建設(shè)合同履行過程中，必然引發(fā)這樣或那樣的實(shí)際問題，尤其合同履行中的合同變更更是在所難免的。有了合同的變更就會(huì)改變?cè)瓉斫ㄔO(shè)工程合同的范圍、價(jià)款和工期，甚至嚴(yán)重影響建設(shè)工程合同的正常履行，所以了解、處理好合同變更就顯得尤為重要。建設(shè)工程施工合同履行過程中，存在大量的工程變更。既有傳統(tǒng)的以合同變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括由業(yè)主違約和不可抗力等因素被動(dòng)形成的合同變更。我國(guó)從20世紀(jì)80年代在建設(shè)項(xiàng)目管理中引入招投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制及項(xiàng)目法人制度，這些制度的逐步推行，使得合同管理的地位越來越重要。我國(guó)的工程合同的發(fā)展趨勢(shì)是追求公平，并且我國(guó)的工程合同表1.1 工程變更主要存在問題Table 1.1 Main problems in engineering variation 問題學(xué)者高級(jí)工程管理人才缺乏相關(guān)合同條款需要進(jìn)一步完善項(xiàng)目實(shí)施階段變更管理的程序和職責(zé)未能有效落實(shí)不重視工程變更的預(yù)先控制缺乏系統(tǒng)軟件支持缺乏有效的評(píng)審環(huán)節(jié)未能制定完善工程變更責(zé)任追究制度和激勵(lì)機(jī)制變更計(jì)價(jià)問題存在重索賠輕變更的錯(cuò)誤觀點(diǎn)方俊1吳書安2李維芳3傅國(guó)林4艾光鮮5郭志剛6馬天平7吳良8秦夕濤9呂乾雷10徐鋒盛11馮偉12吳軍13張國(guó)軍14吳曉靜15資料來源：根據(jù)文獻(xiàn)自繪范本及風(fēng)險(xiǎn)分配往往以管理的需求而不是國(guó)際慣例為準(zhǔn)則，容易造成雙方的對(duì)立，因而需要強(qiáng)化獨(dú)立工程師的作用，以便獨(dú)立、公平、公正執(zhí)行合同。由于客觀和主觀因素等各個(gè)方面的原因，建設(shè)方和承建方在建設(shè)初期簽訂的合同或多或少的有些變更，這些合同變更后如果管理不善，不僅會(huì)給各方帶來不便之處，以及造成工程造價(jià)的增加等諸多問題，甚至?xí)绊懙秸麄€(gè)工程項(xiàng)目的建設(shè)，以下是部分國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究。任宏、方俊從以下方面對(duì)工程變更進(jìn)行了研究：工程變更的分類及其統(tǒng)計(jì)規(guī)律包括對(duì)工程變更的科學(xué)分類，各類工程變更構(gòu)成比例統(tǒng)計(jì)分析，不同類型建設(shè)項(xiàng)目工程變更指數(shù)分布特征，工程變更及其主要影響因子之間的多元回歸分析；建設(shè)項(xiàng)目主體工程變更行為分析側(cè)重于對(duì)建設(shè)項(xiàng)目?jī)纱筘?zé)任主體工程變更行為的博弈分析，即業(yè)主與承包商在工程變更時(shí)的博弈分析；工程變更評(píng)價(jià)模型研究包括對(duì)設(shè)計(jì)變更方案和施工措施變更方案評(píng)價(jià)模型的研究；工程變更控制系統(tǒng)研究包括工程變更控制系統(tǒng)的建立以及工程變更管理信息系統(tǒng)的概念性設(shè)計(jì)16。并且方俊還從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然條件風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同條件風(fēng)險(xiǎn)等因素著手對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)展開分析，并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、確定風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，用模糊數(shù)學(xué)原理進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)1。劉建一對(duì)工程變更的研究主要指通過變更令實(shí)施的工程變更管理入手，研究的內(nèi)容包括：工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響:工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響有變更的直接成本、工期影響和間接影響成本；變更價(jià)格計(jì)算：論述變更的價(jià)格組成和工程變更的具體價(jià)格計(jì)算方法。提出了變更價(jià)格計(jì)算和控制的程序；變更價(jià)格分解表是進(jìn)行變更價(jià)格計(jì)算的有效手段；并討論了變更價(jià)格談判的技術(shù)；變更控制：主要論述施工前的控制策略與施工階段的變更控制程序和措施，提出了適合國(guó)內(nèi)工程建設(shè)的變更管理確認(rèn)程序和控制變更的各種手段:承包商清單、權(quán)限審批制度、變更令和變更文檔管理17。吳書安主要從五個(gè)主要方面對(duì)工程變更展開研究：闡述工程變更、設(shè)計(jì)變更、合同變更的基本概念及指令性變更、推定性變更、核心變更的概念，介紹了工程變更令的概念、內(nèi)容及原則。分別闡述FIDIC合同條件、施工合同中工程變更處理的程序，分析我國(guó)工程變更處理程序存在的問題，以此為基礎(chǔ)對(duì)現(xiàn)行工程變更處理程序進(jìn)行優(yōu)化。通過變更程序的分析，歸納出各方建設(shè)主體工程變更管理的任務(wù)，基于對(duì)任務(wù)的分析，明確工程變更管理的崗位職責(zé)。首先從變更的性質(zhì)、內(nèi)容及緊迫程度對(duì)工程變更進(jìn)行分類，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)不同變更進(jìn)行分類控制，包括施工范圍變更、設(shè)計(jì)變更、施工條件變更、施工變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更的分類控制；一般變更、重要變更、重大變更的分類控制；緊急情況下變更和非緊急情況下變更的分類控制。闡述工程變更價(jià)款的組成，接著分析在工程量清單計(jì)價(jià)環(huán)境下固定總價(jià)合同、估算工程量單價(jià)合同的工程變更價(jià)款的確定，最后提出工程變更價(jià)款分析的方法。完善招標(biāo)文件、施工合同、監(jiān)理合同中工程變更條款進(jìn)行研究2。譚啟斌強(qiáng)調(diào)只有引起項(xiàng)目變更的風(fēng)險(xiǎn)才是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，介紹了變更管理帶來的風(fēng)險(xiǎn)包括變更決策中的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、以及實(shí)施中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)可以通過合同或保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁至第三方。然而工程實(shí)際中，轉(zhuǎn)嫁的實(shí)施是有限的。我們提出，用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法來控制變更，用有效的變更管理來控制風(fēng)險(xiǎn)。即在變更沒發(fā)生之前，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)量化、及制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施來控制變更，在變更發(fā)生后通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等變更管理措施，防止產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)19。李平解析了國(guó)際上流行的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)思想。主要包括可預(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)思想、可管理性風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)思想和契約經(jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)思想，這些思想被FIDIC，NEC等國(guó)際上著名的合同條件所采納。并采用上述風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)思想的觀點(diǎn)，從契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，以合同范本和CONS為對(duì)象，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則、合同變更原則進(jìn)行研究20。1.2.2國(guó)外研究現(xiàn)狀合同變更會(huì)嚴(yán)重干擾工程項(xiàng)目的按計(jì)劃實(shí)施,對(duì)項(xiàng)目的成本、工期具有極大的危害性，而且變更引起的索賠和糾紛會(huì)成為項(xiàng)目控制中經(jīng)常性遇到的問題，所以工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域越來越注重于合同變更對(duì)項(xiàng)目的影響和控制方法的研究，努力克服變更引起的對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的干擾和避免昂貴、費(fèi)時(shí)的索賠和糾紛。目前，工程變更影響的定量化研究和控制手段的探索還是有限的、不完整的，盡管如此，工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域從認(rèn)識(shí)到變更的重要性開始就從來沒有間斷過變更的研究，在美國(guó)等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家有很多的研究機(jī)構(gòu)和研究人員致力于工程變更管理的研究。美國(guó)的建筑業(yè)糾紛避免和解決的任務(wù)小組在1995年估計(jì)，美國(guó)每年發(fā)生的工程變更費(fèi)用約600多億美元，而且肯定還有更多的變更間接費(fèi)用發(fā)生，如資源的未充分利用、人工的浪費(fèi)（包括對(duì)變更研究費(fèi)用的投入）等，整個(gè)建筑業(yè)形成抵制變更和變更索賠的斗爭(zhēng)。1995年，美國(guó)的建筑業(yè)研究所專門任命一批工程變更管理人員定量化地研究工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響和變更本質(zhì)，提出了許多建設(shè)性的變更管理方法，這些方法有助于業(yè)主和承包商更好地進(jìn)行工程變更管理，對(duì)于公款投資項(xiàng)目,政府建立了嚴(yán)格的變更確認(rèn)和檢查程序21。從1997至2002年內(nèi)，美國(guó)的西雅圖市準(zhǔn)備投資1.9億美元用于改善城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和增建新的公用基礎(chǔ)設(shè)施。城市建設(shè)審計(jì)所認(rèn)為，工程變更費(fèi)用一般占初始合同價(jià)格的10%25%，變更對(duì)合同價(jià)格的影響較大,于是城市建設(shè)審計(jì)師辦公室專門檢查和評(píng)估政府各部門在建設(shè)過程中的變更令使用情況，發(fā)現(xiàn)存在以下4個(gè)缺點(diǎn)：1. 政府部門經(jīng)常沒有工程變更價(jià)格計(jì)算的詳細(xì)資料提供和證明，尤其對(duì)于大的變更,更無完整的價(jià)格計(jì)算文檔。2. 政府部門缺乏對(duì)承包商間接費(fèi)的明確和統(tǒng)一定義，導(dǎo)致間接費(fèi)范圍模糊。3. 缺乏投標(biāo)前嚴(yán)格的資格審核，留下了在施工階段較難進(jìn)行變更費(fèi)用控制的隱患。4. 變更令應(yīng)用范圍太廣，政府部門發(fā)布了合同范圍外新增任務(wù)的變更令，導(dǎo)致變更費(fèi)用增加。一些研究人員根據(jù)變更發(fā)生的原因和類型對(duì)工程變更進(jìn)行了分類，認(rèn)為變更的主要原因是：遺漏和設(shè)計(jì)錯(cuò)誤占變更量的65%，設(shè)計(jì)修改30%和不可預(yù)見的條件5%22。國(guó)外有些學(xué)者變更研究主要是針對(duì)由變更令實(shí)施的工程變更。如：Hester研究了工程變更對(duì)施工操作層的勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響；Moselhi詳細(xì)描述了加拿大的工程變更指令程序。研究結(jié)果表明，由于承包商沒有完好保存現(xiàn)場(chǎng)施工記錄導(dǎo)致很難計(jì)算變更的影響大小，從而引起變更索賠和糾紛。1992年，在Zeitoun和Oberlender的研究23中，提出了“工程變更的早期警告跡象”，認(rèn)為在項(xiàng)目開始之前可根據(jù)項(xiàng)目條件認(rèn)識(shí)到那些可能發(fā)生投資增加和進(jìn)度延誤的變更因素，從而實(shí)現(xiàn)在項(xiàng)目前期的變更控制。1994年，Semple考察了加拿大西部的24個(gè)項(xiàng)目,分析了其中所有存在爭(zhēng)議的索賠后認(rèn)為，投資、進(jìn)度的超計(jì)劃目標(biāo)值的主要原因是工程變更，而且把索賠定義為：非常嚴(yán)重和破壞性的工程變更。另外，國(guó)外對(duì)于工程變更的合同研究也比較完善，例如JCT、ICE、FIDIC、AIA等關(guān)于工程變更的條款也不斷在擴(kuò)充和完善。從風(fēng)險(xiǎn)角度來對(duì)工程變更進(jìn)行管理方面，KeithPotts利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法對(duì)變更進(jìn)行控制研究，達(dá)到了節(jié)約成本的成果。國(guó)外對(duì)工程變更管理的研究做法相對(duì)系統(tǒng)化，但將風(fēng)險(xiǎn)分配體現(xiàn)到合同中對(duì)變更進(jìn)行管理還很少，表1.2是部分國(guó)外學(xué)者主要研究的圖表總結(jié)。表1.2 國(guó)外變更控制的研究概況Table 1.2 Research statuses about engineering variation control abroad國(guó)外學(xué)者主要研究?jī)?nèi)容Moselhi(1991)研究加拿大的變更指令程序Zeitoun和Oberlender（1992）提出了“變更的早期警告跡象”，認(rèn)為在項(xiàng)目開始之前可根據(jù)項(xiàng)目條件認(rèn)識(shí)到那些可能發(fā)生投資增加和進(jìn)度延誤的變更因素，從而實(shí)現(xiàn)在項(xiàng)目前期變更預(yù)控Semple（1994）考察加拿大24個(gè)個(gè)項(xiàng)目后分析其中所有存在爭(zhēng)議的索賠Peter Davison（2002）在合同索賠計(jì)價(jià)中對(duì)工程變更如何計(jì)價(jià)進(jìn)行了舉例說明。Harbans Singh K.S（2003）對(duì)變更計(jì)價(jià)方法做出了詳盡的評(píng)論資料來源：根據(jù)檢索文獻(xiàn)自繪1.3研究?jī)?nèi)容本文主要介紹了合同變更在建筑業(yè)的研究背景、研究意義、研究必要性以及國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀；系統(tǒng)的介紹了合同變更的基本理論、成因、種類及原則；分析了合同變更控制的重要意義，并且對(duì)FIDIC和建設(shè)工程施工合同兩種標(biāo)準(zhǔn)合同進(jìn)行了傾向性分析及控制研究；變更工作流程的分析及控制和減少工程合同變更的措施是本文的重要部分；論文最后通過對(duì)本人工作實(shí)習(xí)中的實(shí)際案例研究分析將文章的理論知識(shí)與實(shí)際工程所發(fā)生的合同變更相結(jié)合，使本文的合同變更控制研究得到了升華，圖1.1為本文的結(jié)構(gòu)圖。圖1.1 文章結(jié)構(gòu)框架圖Fig 1.1 The frame diagram of thesis資料來源：自行繪制35第二章 變更的成因及種類2.1合同變更定義的界定合同變更有狹義和廣義之分，廣義的合同變更是指合同的內(nèi)容和主體發(fā)生變化，而一般合同的主體變更實(shí)質(zhì)上是合同的轉(zhuǎn)讓。狹義的合同變更僅僅指合同內(nèi)容的變更，它并不包括合同主體的變更。它是指合同成立以后，尚未履行或者尚未完全履行之前，當(dāng)事人就合同的內(nèi)容達(dá)成修改或者是補(bǔ)充的協(xié)議。2.1.1合同法合同法中涉及的合同變更有廣義和狹義之分，廣義的合同變更包括合同內(nèi)容的變更和合同主體、客體的變更，狹義的合同變更僅指合同內(nèi)容的變更，合同的變更原則上面向?qū)戆l(fā)生效力。2.1.2各學(xué)者的不同理解古莉指出合同變更是指在合同成立后至合同未履行或未完全履行前，當(dāng)事人通過協(xié)議對(duì)合同內(nèi)容的修改和補(bǔ)充，是指合同內(nèi)容的局部變化，而不是實(shí)質(zhì)性的合同條款變更，是在保持原合同效力的基礎(chǔ)上形成的新的合同關(guān)系24。楊志勇認(rèn)為合同變更是合同法中所明確的一種法律概念。指“合同成立后，當(dāng)事人在原合同的基礎(chǔ)上對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充” 25。方俊,任宏指出合同變更與變更確定為從屬關(guān)系：變更(Variation)是合同履約中的基本特征,是合同法規(guī)范調(diào)整的重要內(nèi)容。合同法中涉及的合同變更有廣義和狹義之分，廣義的合同變更包括合同內(nèi)容的變更和合同主體的變更，狹義的合同變更僅指合同內(nèi)容的變更，合同的變更原則上面向?qū)戆l(fā)生效力，未變更的權(quán)利義務(wù)繼續(xù)有效,已經(jīng)履行的債務(wù)不因合同的變更而喪失法律依據(jù)。此外方俊1學(xué)者還在建設(shè)項(xiàng)目工程變更控制研究這樣描述工程變更：工程變更應(yīng)包括合同變更的全部?jī)?nèi)容16。艾光鮮認(rèn)為在建筑工程合同實(shí)施過程中，當(dāng)合同狀態(tài)改變時(shí)，為保證工程順利實(shí)施所采取的對(duì)原合同內(nèi)容的修改與補(bǔ)充，相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)格和工期的一種措施8。徐斌認(rèn)為工程變更是指設(shè)計(jì)文件或技術(shù)規(guī)范修改而引起的合同變更。它的特點(diǎn)具有一定的強(qiáng)制性，是以監(jiān)理工程師簽發(fā)的工程變更指令為依據(jù)26。從上述各條款文件和學(xué)者的概念定義的比較分析，本人認(rèn)為合同成立后，由于業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和承包商中任何一方認(rèn)為對(duì)工程有利或發(fā)生了不可抗力因素等產(chǎn)生了一系列的工程變更，對(duì)合同的內(nèi)容做出了修改和補(bǔ)充，即為發(fā)生了合同變更，工程變更其實(shí)可以看作是合同變更的一種表現(xiàn)形式。 2.2變更的成因2.2.1業(yè)主引起1. 業(yè)主同承包商簽訂的合同存在不完善之處。2. 業(yè)主改變本工程結(jié)構(gòu)物的型式、標(biāo)高、基線、位置、尺寸、強(qiáng)度等。3. 業(yè)主改變本工程施工技術(shù)方案，該方案在工程招投標(biāo)時(shí)曾經(jīng)得到工程師的批準(zhǔn)。4. 業(yè)主增加或減少合同中包括的任何工程項(xiàng)目的數(shù)量，或者取消任何上述項(xiàng)目。5. 業(yè)主改變?cè)贤胁牧系墓?yīng)，如增加或減少合同中甲方供應(yīng)材料或指定品牌材料的種類和數(shù)量。6. 業(yè)主改變?cè)诠こ陶型稑?biāo)承諾實(shí)現(xiàn)的工程施工條件:如“三通一平”的條件、本工程緊前項(xiàng)目的完成情況等。7. 業(yè)主改變本工程的原合同工期，如要求將工期提前，導(dǎo)致承包商投入更多的人力或物力。2.2.2設(shè)計(jì)單位引起1. 設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)時(shí)未能充分考慮本地區(qū)的實(shí)際情況及相關(guān)部門(環(huán)境保護(hù)、供電、供水、通訊等)的要求而引起的合同變更。2. 設(shè)計(jì)人員的錯(cuò)誤或疏漏所引起的合同變更。對(duì)于邊設(shè)計(jì)邊施工的工程,發(fā)生這類變更的可能性更大。3. 設(shè)計(jì)人員及各專業(yè)之間配合的不協(xié)調(diào)或工程附屬設(shè)施設(shè)計(jì)同主體設(shè)計(jì)的不同步引起的合同變更。2.2.3承包商引起1. 承包商失誤。主要有以下幾種情況：承包商對(duì)圖紙理解不夠；施工順序不合理；由于施工能力等原因而造成施工方式的改變。對(duì)于第一種情況，在尚未施工前作出的變更是對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行解釋。對(duì)于第二種及第三種情況，如已經(jīng)施工既成事實(shí)，且返工比較困難，常需要對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行改動(dòng)。2. 承包商提出的合理化建議并經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的工程變更。2.2.4工程監(jiān)理單位引起1. 工程師針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，以合同和技術(shù)規(guī)范為依據(jù)，進(jìn)一步完善原設(shè)計(jì)的局部小修改。2. 工程師為了協(xié)調(diào)相鄰標(biāo)段承包商的運(yùn)作，或者為了協(xié)調(diào)本工程承包商與地方有關(guān)部門、單位的生產(chǎn)關(guān)系所引起的合同變更。3. 監(jiān)理工程師工作上的失誤和協(xié)調(diào)能力的欠缺所引起的合同變更。2.2.5自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化引起1. 地質(zhì)條件的變化引起的合同變更。2. 氣候、自然災(zāi)害等引起的合同變更。3. 社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件變化引起的合同變更27。2.3變更的種類2.3.1增加項(xiàng)目工程項(xiàng)目的增加多數(shù)是業(yè)主出于對(duì)工程的整體考慮并由監(jiān)理公司監(jiān)理工程師提出的。這類項(xiàng)目并未包含在合同文件的原工程量清單中，但是這些增加項(xiàng)目必須屬于原合同范圍且有利于整個(gè)工程項(xiàng)目的完成。例如，北京奧林匹克花園項(xiàng)目是中建六局第四建設(shè)工程有限公司承包的，甲方是北京奧林匹克投資置業(yè)有限公司，工程二期A地塊二標(biāo)段原承包方施工場(chǎng)地內(nèi)有甲方搭設(shè)的臨時(shí)垃圾站，垃圾站位置在承包方開槽范圍內(nèi)，經(jīng)和甲方協(xié)商決定，垃圾站搬遷到現(xiàn)場(chǎng)東北角。承包方將原有垃圾站拆除，并在指定位置30米30米范圍內(nèi)進(jìn)行了場(chǎng)地平整，重新搭設(shè)了垃圾站。2.3.2項(xiàng)目?jī)?nèi)容變更由于設(shè)計(jì)變化或其它原因，合同所列項(xiàng)目工程量相應(yīng)產(chǎn)生變化，但單價(jià)合同無須增加項(xiàng)目，定為合同內(nèi)的變更，如果工程量超過合同量時(shí)需簽訂合同變更單。這類變更一般比較頻繁，處理時(shí)，在設(shè)計(jì)慎重的基礎(chǔ)上，監(jiān)理還應(yīng)對(duì)變更進(jìn)行分析研究妥善處理。這類變更如過于頻繁，對(duì)工程的完成不利。例如，北京奧林匹克花園二期A地塊二標(biāo)段項(xiàng)目的墻面貼磚，由于設(shè)計(jì)多次變化，使原已按計(jì)劃完成的工程重新施工，導(dǎo)致施工工序、方法與工程量等的一系列改變，對(duì)工程的完成產(chǎn)生了很多不利因素。2.3.3材料的變化材料的變化一般由施工單位提出，變更的原因主要是材料產(chǎn)地或指標(biāo)、供貨方式或運(yùn)輸距離的變化等，由此產(chǎn)生的變更如不影響工程的質(zhì)量，同時(shí)不增加工程的費(fèi)用，則監(jiān)理工程師應(yīng)以合同變更書的鑒定形式予以確認(rèn)，反之應(yīng)經(jīng)過多層次論證或協(xié)商后確定。例如，在北京奧林匹克花園二期A地塊二標(biāo)段項(xiàng)目精裝修中，按合同文件的規(guī)定，地板材料由甲方供應(yīng)，并明確了供應(yīng)的價(jià)格，但是在施工過程中，一段時(shí)間內(nèi)甲方不能按合同價(jià)格履行，對(duì)此監(jiān)理工程師經(jīng)過適當(dāng)?shù)膮f(xié)商后，進(jìn)行了合同變更形式的處理。2.3.4施工順序的變化有時(shí)因整體工程的需要，需改變施工單位原定的施工布置順序，這種變化可能導(dǎo)致合同外費(fèi)用增加或局部工程工期的延遲。對(duì)此，監(jiān)理工程師應(yīng)予書面確認(rèn)，并給予施單位額外的補(bǔ)償。例如，在給北京奧林匹克花園二期A地塊二標(biāo)段項(xiàng)目底下停車場(chǎng)施工創(chuàng)造條件時(shí)，為避免變電所通道開挖與其相互干擾，監(jiān)理工程師要求施工單位改變?cè)瓉淼氖┕び?jì)劃和布置，對(duì)變電所通道某些部位提前開挖，增加了投人。為此，監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單，并對(duì)由此而增加的費(fèi)用予以確認(rèn)。2.3.5自然條件的變化在施工過程中，地質(zhì)、水文、氣候等自然災(zāi)害是承包商無法預(yù)測(cè)也不能預(yù)防的。對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主、施工單位協(xié)商，確定基本合理的分擔(dān)辦法，最終對(duì)各種不可預(yù)見因素引起的工程損失以合同變更書面形式予以確認(rèn)，適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)工期以及增加費(fèi)用。例如，北京奧林匹克花園二期A地塊二標(biāo)段項(xiàng)目于2010年11月5日驗(yàn)槽，由于受到10月31日雨雪天氣影響，基底表面受到浸泡，部分基槽有積水現(xiàn)象，勘察提出將積水排除并清除表層土后方可進(jìn)行下一步施工，超出了合同文件規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)范圍，經(jīng)與甲方協(xié)商后，給予合同變更處理。2.4合同變更處理的原則1. 控制變更在合同范圍內(nèi)決定變更內(nèi)容是否在合同范圍內(nèi)，要視變更內(nèi)容所起作用是否與合同工程有關(guān)，如果內(nèi)容有利于項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)到，可視為合同范圍內(nèi)的變更。例如，當(dāng)要求施工單位調(diào)動(dòng)施工設(shè)備、人員或材料支援其它工程項(xiàng)目的施工時(shí)，這種項(xiàng)目的施工已超出合同條款的規(guī)定，則應(yīng)列人合同外的變更項(xiàng)目，不能按合同內(nèi)變更處理。2. 變更應(yīng)堅(jiān)持協(xié)調(diào)一致任何變更均應(yīng)建立在雙方共同協(xié)商基礎(chǔ)之上，變更雙方應(yīng)對(duì)變更的必要性、變更的內(nèi)容、變更的處理方式充分交換意見，以求能共同接受的方案。任何一方不得擅自單方面進(jìn)行合同變更，更不得超越合同將單方的意志強(qiáng)加給對(duì)方。第三章 變更控制3.1標(biāo)準(zhǔn)合同條款中的傾向性分析承包商和業(yè)主通常依賴于標(biāo)準(zhǔn)合同條款來調(diào)和彼此的關(guān)系。標(biāo)準(zhǔn)條款雖然是非常有用的參照依據(jù)，但在采用時(shí)也須謹(jǐn)慎，因?yàn)樗鼈冊(cè)诰S護(hù)合同雙方利益方面也具有傾向性。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)合同條款構(gòu)成合同的一部分時(shí)，合同雙方都應(yīng)該很清楚彼此面臨的風(fēng)險(xiǎn)，只有了解自己將會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)能夠承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候才能有效的控制降低自身的風(fēng)險(xiǎn)和合理估計(jì)合同價(jià)值，這一點(diǎn)在雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不均衡的時(shí)候尤為重要。國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）總承包項(xiàng)目合同條件，又稱“銀皮書”和建設(shè)工程施工合同（示范文本）是兩個(gè)在國(guó)內(nèi)常被采用的標(biāo)準(zhǔn)條款，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款都含有變更內(nèi)容，我們?cè)诒竟?jié)中就變更的一些關(guān)鍵問題及其解決方案來對(duì)這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行比較。3.1.1變更的提出權(quán)表3.1 變更的提出權(quán)對(duì)比Table 3.1 The comparison of the right to established the variationFIDIC建設(shè)工程施工合同（示范文本）第13.1（1）條甲方在簽發(fā)工程移交證明前可隨時(shí)提出變更，或要求承包商給出合理的變更方案。第13.2（1）條承包商可隨時(shí)提交書面變更方案，該方案如果被業(yè)主采納，可以加快工程進(jìn)度，可以讓業(yè)主節(jié)省工程實(shí)施、維護(hù)和經(jīng)營(yíng)的費(fèi)用，還可以提升已完工程的效率和價(jià)值，該過程通常被稱為價(jià)值工程學(xué)。第13.3（2）條承包商在等待業(yè)主回復(fù)期間，應(yīng)照常施工，不可延誤任何工作。第29.2條施工中承包人不得對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。第29.3條續(xù)表3.1承包人在施工中提出的合理化建議涉及到對(duì)設(shè)計(jì)圖紙或施工組織設(shè)計(jì)的更改及對(duì)材料、設(shè)備的換用，須經(jīng)工程師同意。第30條合同履行中發(fā)包人要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生其他實(shí)質(zhì)性變更，由雙方協(xié)商解決。資料來源：自行繪制分析：通過對(duì)以上兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)通用條款的比較，我們可以很清楚地看出無論是出于什么原因，在以上兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條件下，甲方和承包商都可以要求或提出變更。但是在FIDIC條款下，承包商占據(jù)的優(yōu)勢(shì)更大一點(diǎn)，因?yàn)槌邪屉S時(shí)都可以提交書面變更方案，而在建設(shè)工程施工合同（示范文本）合同條件下，承包商不得對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，只能在施工中提出合理化建議。3.1.2時(shí)間的確立和變動(dòng)的確立表3.2 時(shí)間的確立和變動(dòng)的確立對(duì)比Table 3.2 The comparison of time and variation confirmFIDIC建設(shè)工程施工合同（示范文本）第13.1（2）條承包商在接到甲方變更通知后，如果不能及時(shí)給出足夠的理由證明不能進(jìn)行變更的話，就必須按甲方的要求進(jìn)行變更，實(shí)際上承包商能夠拒絕進(jìn)行變更的理由非常有限：如其不能獲得變更所需的物資，進(jìn)而會(huì)影響到工程的安全性或適用性，或變更會(huì)影響工程的質(zhì)量保證等。甲方在接到承包商關(guān)于不能進(jìn)行變更的通知時(shí)，會(huì)根據(jù)具體的情況對(duì)變更做出撤銷、繼續(xù)進(jìn)行或調(diào)整變更的指示。第13.2（1）條如果甲方要求變更，承包商要么給出書面回復(fù)，澄清不能進(jìn)行變更的理由，要么遞交進(jìn)行變更的方案。第13.3（2）條甲方在接到承包商關(guān)于變更的方案時(shí)，應(yīng)盡快給予明確的答復(fù)，是同意還是不同意或是給予相應(yīng)的評(píng)價(jià)，在等候甲方回復(fù)期間， 承包商必須照常工作，不可以停工。第13.3（4）條甲方在對(duì)變更方案做出指示或批準(zhǔn)的同時(shí)，應(yīng)根據(jù)第3.5條決定如何調(diào)整合同價(jià)格和支付時(shí)間。這些調(diào)整應(yīng)考慮到承包商合理的利潤(rùn)。第3.5條保證了業(yè)主的價(jià)格調(diào)整方案必須是合理的，價(jià)格調(diào)整方案出來后，雙方都可以使其生效，除非承包商在接到價(jià)格調(diào)整通知后的14日內(nèi)通知業(yè)主其不同意見。雙方都有權(quán)將爭(zhēng)議提交審議庭解決。第29.1條施工中發(fā)包人需對(duì)原工程設(shè)計(jì)變更，應(yīng)提前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知。變更超過原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時(shí)，發(fā)包人應(yīng)報(bào)規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門重新審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計(jì)單位提供變更的相應(yīng)圖紙和說明。第29.1條（第2段）因變更導(dǎo)致合同價(jià)款的增減及造成的承包人損失，由發(fā)包人承擔(dān)，延誤的工期相應(yīng)順延。第29.3條承包人在施工中提出的合理化建議涉及到對(duì)設(shè)計(jì)圖紙或施工組織設(shè)計(jì)的更改及對(duì)材料、設(shè)備的換用，須經(jīng)工程師同意未經(jīng)同意擅自更改或換用時(shí)，承包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，并賠償發(fā)包人的有關(guān)損失，延誤的工期不予順延。第31.1條承包人在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款。第31.3條工程師應(yīng)在收到變更工程價(jià)款報(bào)告之日起14天內(nèi)予以確認(rèn)，工程師無正當(dāng)理由不確認(rèn)時(shí)，自變更工程價(jià)款報(bào)告送達(dá)之日起14天后視為變更工程價(jià)款報(bào)告已被確認(rèn)。資料來源：自行繪制分析：通過對(duì)以上兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)通用條款的比較，我們可以很清楚地看在FIDIC合同條件下承包商必須先服從甲方的決定，然后尋求公平的解決，在建設(shè)工程施工合同（示范文本）條件下，承包商只能在施工中提出合理變更并且須經(jīng)工程師同意，不得未經(jīng)同意擅自改動(dòng)。由此可見，F(xiàn)IDIC銀皮書更傾向于維護(hù)甲方的權(quán)，而建設(shè)工程施工合同（示范文本）條件則傾向于維護(hù)甲方的利益。3.1.3變更的費(fèi)用由誰來承擔(dān)表3.3 費(fèi)用承擔(dān)對(duì)比Table 3.3 The comparison of cost sharingFIDIC建設(shè)工程施工合同（示范文本）第13.2條承包商準(zhǔn)備變更方案的費(fèi)用由承包商自己承擔(dān)，即使該方案是應(yīng)甲方要求做出的。甲方由于指示承包商進(jìn)行變更而做的準(zhǔn)備工作產(chǎn)生的費(fèi)用則由甲方自己承擔(dān)。第13.3(4)條，第3.5條如果在承包商提交變更方案后，雙方?jīng)]有就費(fèi)用問題達(dá)成一致的意見，甲方將根據(jù)第3.5小款決定如何調(diào)整合同價(jià)格和支付時(shí)間。調(diào)整后的價(jià)格必須包括合理的利潤(rùn)。FIDIC根據(jù)第13.4-13.8條，甲方可以決定：-適用的支付幣種-根據(jù)法律的改變調(diào)整費(fèi)用-根據(jù)成本的變動(dòng)調(diào)整費(fèi)用第29.2條因承包人擅自變更設(shè)計(jì)發(fā)生的費(fèi)用和由此導(dǎo)致發(fā)包人的直接損失，由承包人承擔(dān)，延誤的工期不予順延。第29.3條未經(jīng)同意擅自更改或換用時(shí)，承包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，并賠償發(fā)包人的有關(guān)損失，延誤的工期不予順延。工程師同意采用承包人合理化建議，所發(fā)生的費(fèi)用和獲得的收益，發(fā)包人承包人另建設(shè)工程施工合同（示范文本）行約定分擔(dān)或分享。第31.2條承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更。第31.5條工程師確認(rèn)增加的工程變更價(jià)款作為追加合同價(jià)款，與工程款同期支付。資料來源：自行繪制1. 不同點(diǎn)：(1)在FIDIC合同條件下，無論變動(dòng)是由誰提出，準(zhǔn)備變動(dòng)方案發(fā)生的費(fèi)用是由承包商承擔(dān)的，而在建設(shè)工程施工合同（示范文本）條件下，如果變動(dòng)是由甲方提出，那么相關(guān)費(fèi)用則由其承擔(dān)。但是兩個(gè)合同條款都為具體條款的闡釋和范圍以不同的方式留下了一定的空間。(2)不同點(diǎn)：與建設(shè)工程施工合同（示范文本）條件相比，F(xiàn)IDIC合同給費(fèi)用的劃分提供了一些依據(jù)，這就意味著一旦雙方產(chǎn)生分歧，分歧會(huì)在較快的時(shí)間內(nèi)的得到解決。在通常狀況下，項(xiàng)目管理都要求含有對(duì)費(fèi)用、收益進(jìn)行劃分的具體內(nèi)容，特別在變更極有可能發(fā)生的情形下。2. 總結(jié)：通過上面兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同條款有限的比較我們可以看出施工過程及費(fèi)用、收益的劃分會(huì)隨著我們采用的標(biāo)準(zhǔn)條款的不同而有所變化，在建設(shè)工程施工合同（示范文本）條件下變更過程是由甲方控制的，而在FIDIC合同條件下，承包商提議和實(shí)施變更的權(quán)利要相對(duì)大一些。以上只是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同條件中涉及到變更或變動(dòng)的部分條款進(jìn)行的比較，但已經(jīng)足夠看出即使是這些標(biāo)準(zhǔn)的變更和變動(dòng)條款，也沒有給變更控制提供足夠的依據(jù)，而變更控制卻是項(xiàng)目管理的重要組成部分，因此在簽訂合同之前就應(yīng)該考慮到這些，在合同文本中規(guī)定一個(gè)變更控制程序來指導(dǎo)變更的實(shí)施。3.2變更工作流程3.2.1變更工作流程圖1. 設(shè)計(jì)單位提出變更，如圖3.1所示。圖3.1 設(shè)計(jì)單位提出變更流程圖Fig 3.1 Flow chart of variations process proposed by design units資料來源：自行繪制2. 業(yè)主提出變更，如圖3.2所示。圖3.2 業(yè)主提出變更流程圖Fig 3.2 Flow chart of variations process proposed by owner資料來源：自行繪制3. 承包人提出變更，如圖3.3所示。圖3.3 承包人提出變更流程圖Fig 3.3 Flow chart of variations process proposed by contractor資料來源：自行繪制工程變更是合同變更的一種，通過以上流程不難看出，在工程實(shí)施過程中，工程變更可以分為以下幾個(gè)步驟:(1)工程變更的提出工程的任何參與方均可以依據(jù)合同明示條款或隱含條款提出工程變更。對(duì)承包商而言，工程施工中遇到不可預(yù)見的地質(zhì)條件或地下障礙時(shí)，需提出工程變更；承包商為了節(jié)約工程成本或加快工程施工進(jìn)度，需提出工程變更。對(duì)業(yè)主而言，所提出的工程變更往往是改變工程項(xiàng)目某一方面的功能或具體做法，如果業(yè)主提出的工程變更內(nèi)容超出合同限定的范圍，則屬于新增工程，只能另簽合同處理，除非承包方同意作為變更。對(duì)監(jiān)理師而言，往往是根據(jù)工地現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)展的具體情況，認(rèn)為確實(shí)有必要時(shí)，方可提出工程變更。(2)工程變更的批準(zhǔn)由承包商提出的工程變更，應(yīng)交與監(jiān)理師審查并批準(zhǔn)。由業(yè)主提出的工程變更，為便于工程的統(tǒng)一管理，一般可由監(jiān)理師代為發(fā)出。而監(jiān)理師發(fā)出工程變更通知的權(quán)力，一般由工程施工合同明確約定。(3)工程變更的決定與執(zhí)行為了避免延誤工作，監(jiān)理師與承包商就變更價(jià)格達(dá)成一致意見之前，應(yīng)先發(fā)布變更指示。發(fā)布變更指示分為兩個(gè)階段，第一階段是在沒有規(guī)定價(jià)格和費(fèi)率的情況下，直接指示承包商繼續(xù)工作；第二階段是在通過進(jìn)一步協(xié)商之后，發(fā)布確定變更工程費(fèi)率和價(jià)格的指示。工程變更指示的發(fā)出有書面形式和口頭形式兩種，一般情況要求工程師簽發(fā)書面變更通知令。當(dāng)監(jiān)理師發(fā)出口頭指令要求工程變更時(shí)，則在事后要補(bǔ)簽一份書面的工程變更指示。3.2.2合同變更流程的問題分析及控制 1. 合同變更流程中的問題分析沒有經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的合同變更有可能因?yàn)橐淮蔚淖兏鴮?dǎo)致項(xiàng)目范圍的無限蔓延的變化。那么在這種情況下，對(duì)于項(xiàng)目處于總體掌握的項(xiàng)目經(jīng)理將難以控制項(xiàng)目，越過項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)生的合同變更，變更的總價(jià)控制在此流程中沒有體現(xiàn)，如果累計(jì)變更值超過之前合同變更的成本金額，項(xiàng)目將失去控制。監(jiān)理師如果沒有豐富的經(jīng)驗(yàn)以及溝通技巧，對(duì)于項(xiàng)目全局又沒有概念的情況下，客戶的更改將會(huì)輕易的被接受，項(xiàng)目經(jīng)理僅僅能夠知道發(fā)生了變更而無法介入其管理，也就是項(xiàng)目經(jīng)理有被架空的風(fēng)險(xiǎn)。這些看似微小，不足以影響大局的變更在沒有經(jīng)過仔細(xì)的成本、時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)分析后作出決定的話，項(xiàng)目的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)增加。對(duì)于變更的認(rèn)識(shí)，銷售監(jiān)理師、項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)工程師之間必然存在不同的觀點(diǎn)，如果未經(jīng)三方商議討論做出的決定，很有可能會(huì)造成部門之間的矛盾。比如，監(jiān)理師不同意更改，項(xiàng)目經(jīng)理、銷售監(jiān)理師認(rèn)為沒有必要為此得罪客戶和設(shè)計(jì)院（發(fā)生概率極高），此種情況，如果銷售無法說服對(duì)方，只能被動(dòng)接受，達(dá)不到雙贏的局面，長(zhǎng)久下去，必將激起更大的矛盾。因此在合同變更過程中，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將大大提高項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)工程的控制力，能夠有效地對(duì)工程的進(jìn)展流程進(jìn)行把握，從而更好的將變更所帶來的不利因素降到最低。2. 合同變更流程的控制變更應(yīng)由發(fā)生變更的第一負(fù)責(zé)人銷售監(jiān)理師提交給項(xiàng)目經(jīng)理該變更的具體情況，項(xiàng)目經(jīng)理制定時(shí)間、成本、范圍、初步的風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)估報(bào)告，然后由項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)部門審議，可以通過開會(huì)的方式集體討論變更對(duì)項(xiàng)目的時(shí)間成本范圍的影響，主要還要評(píng)審由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，以及應(yīng)對(duì)措施。如果變更可以接受，做出決定后，需要形成正式的批準(zhǔn)文件，明確下一步的做法，各部門按照決定進(jìn)行工作，如審議結(jié)果認(rèn)為條件不足或其他原因，則應(yīng)說明問題，返回項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目經(jīng)理更新后再次提交審議。因此，合同變更審議之前，項(xiàng)目經(jīng)理需要做認(rèn)真、仔細(xì)的評(píng)估，召集各個(gè)相關(guān)部門以正式、非正式的方法進(jìn)行分析，形成客觀、可靠、真實(shí)的評(píng)估報(bào)告，這樣，該份合同變更評(píng)估報(bào)告會(huì)涵蓋所有由此變更所產(chǎn)生的影響以及提出變更的理由，還有項(xiàng)目經(jīng)理結(jié)合項(xiàng)目情況做出的建議，這樣，可以節(jié)省評(píng)估時(shí)間，大大的提高決策效率。正如前面所說的，為了防止成本變更的蔓延，應(yīng)該明確每一個(gè)項(xiàng)目所能接受的變更成本的累計(jì)上限，從而進(jìn)行有力的控制和管理，同時(shí)，應(yīng)規(guī)定所有的變更都必須是書面的，只能執(zhí)行經(jīng)過書面批準(zhǔn)的變更，防止成本變更的蔓延，因此，文檔應(yīng)該有效、透明的記錄，制作變更狀態(tài)表，表明所有項(xiàng)目的變更內(nèi)容以及目前的狀態(tài)，在每一個(gè)項(xiàng)目中設(shè)立專門的文件夾存放提出的變更請(qǐng)求以及批復(fù)，在變更狀態(tài)表中還應(yīng)該明確指出批準(zhǔn)的變更的具體負(fù)責(zé)人以及目前的執(zhí)行情況等相關(guān)信息，從而為管理層監(jiān)督項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理控制、執(zhí)行項(xiàng)目提供強(qiáng)有力的工具。因此，為了確保更加有效的執(zhí)行項(xiàng)目，一個(gè)完善的項(xiàng)目管理流程能從根本上幫助控制項(xiàng)目和提高效率。3.3減少工程合同變更的措施建設(shè)工程實(shí)施過程中,合同變更的產(chǎn)生會(huì)對(duì)工程本身產(chǎn)生一些不利的影響,并且會(huì)影響建設(shè)方、施工方甚至監(jiān)理方的利益。因此,作為施工方盡量減少建設(shè)工程合同的變更不僅是為建設(shè)工程項(xiàng)目順利實(shí)施著想,更是維護(hù)自身利益的重要舉措之一。為了整個(gè)項(xiàng)目的順利實(shí)施及自身利益,減少工程合同變更也是施工方關(guān)注的焦點(diǎn)本文建議應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手:3.3.1做好工程項(xiàng)目前期工作建設(shè)工程項(xiàng)目的前期工作直接涉及到建設(shè)施工范圍和費(fèi)用,因此施工方在標(biāo)前會(huì)議中要對(duì)待建工程的施工現(xiàn)場(chǎng)、施工范圍以及供電、供水、對(duì)外交通等施工條件進(jìn)行詳盡的調(diào)查。在現(xiàn)場(chǎng)考查時(shí),要對(duì)有可能引起爭(zhēng)議的施工要素和建設(shè)方達(dá)成一致的施工意見。比如對(duì)地下水位、含水量等的測(cè)定除考慮當(dāng)時(shí)的實(shí)地情況外,還要考慮到整個(gè)施工期可能出現(xiàn)的情況;圖紙會(huì)審中對(duì)于有異議的地方要和設(shè)計(jì)方、建設(shè)方澄清。1. 合同的變更方案應(yīng)該像合同文本一樣以書面的形式出現(xiàn)，并構(gòu)成合同的一部分，只有這樣，才不容易產(chǎn)生分歧。圖3.4是一個(gè)變更控制程序的范例，雖然看上去有點(diǎn)煩瑣，但它可以在項(xiàng)目施工之前通過規(guī)則的制訂，有效地避免分歧產(chǎn)生，如果項(xiàng)目經(jīng)理遵守并運(yùn)用這些規(guī)則，他們就可以從談判和沖突的重壓下解脫出來。圖3.4 變更控制范例Fig 3.4 The sample of variation control資料來源：自行繪制2. 嚴(yán)格把握招投標(biāo)關(guān)口，加大工程造價(jià)管理力度。招標(biāo)文件是投標(biāo)的依據(jù)，因此建設(shè)單位，造價(jià)管理站必須把握住招標(biāo)文件審核，要嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法、建筑法及相應(yīng)的法律法規(guī)、政策文件，嚴(yán)把計(jì)價(jià)原則，為公開、公平、公正競(jìng)標(biāo)奠定基礎(chǔ)。把好標(biāo)底編制關(guān)，為招標(biāo)定標(biāo)提供科學(xué)合理的依據(jù)。把好評(píng)標(biāo)定標(biāo)關(guān)，為優(yōu)選施工單位提供保障，盡量細(xì)化報(bào)價(jià)評(píng)分辦法，防止低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)和便于加強(qiáng)造價(jià)管理。在勘測(cè)設(shè)計(jì)階段，要詳細(xì)進(jìn)行勘察，盡量掌握詳細(xì)的地質(zhì)、水文資料，為設(shè)計(jì)提供可靠依據(jù)。在設(shè)計(jì)時(shí)，要充分考慮各種因素，設(shè)計(jì)方案要具有先進(jìn)性、科學(xué)性、合理性，做到技術(shù)上可行，經(jīng)濟(jì)上合理。3. 推行“聯(lián)合測(cè)量”，嚴(yán)把工程變更關(guān)。所謂“聯(lián)合測(cè)量”就是由建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、承包商四家組成的聯(lián)合測(cè)量小組，對(duì)工程量進(jìn)行測(cè)量、核實(shí)。為使工程量的變動(dòng)朝著正常方向發(fā)展，加強(qiáng)“聯(lián)合測(cè)量”是一種行之有效的辦法。如在高速公路建設(shè)中，承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后，首先要核實(shí)工程量，其中最明顯的就是填挖方量。由于每個(gè)合同段此時(shí)的測(cè)量比設(shè)計(jì)時(shí)測(cè)得要準(zhǔn)確、詳細(xì)些。這樣雖然增加了投資商的人力投入，但可以有效控制投資，減少不必要的工程變更4. 合同變更管理應(yīng)該在合同起草和談判階段就應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待、考慮周詳，弄清合同的核心商業(yè)價(jià)值以及制約它的條條框框非常關(guān)鍵。正如前面已經(jīng)提到的，有很多因素可以引發(fā)索賠，如延期、工程缺陷等，在合同準(zhǔn)備階段就應(yīng)該盡量考慮到這些因素并制定出相應(yīng)的解決方案