法學(xué)專業(yè)本科基礎(chǔ)課程課件：第九章公司組織機(jī)構(gòu)

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1、第九章第九章 公司組織機(jī)構(gòu)公司組織機(jī)構(gòu) 本章分為六節(jié)：概述股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)理董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格、義務(wù)和責(zé)任第一節(jié)第一節(jié) 公司組織機(jī)構(gòu)概述公司組織機(jī)構(gòu)概述本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)二、公司治理的理論依據(jù)和原則三、公司治理模式的選擇四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)1、公司治理的概念和原因。 所謂公司治理，就是約束經(jīng)理的機(jī)制。股東與經(jīng)理的利益不一致，信息不對(duì)稱。遏制管理腐?。旱谝唬蠊蓶|控制的公司，防止大股東對(duì)中小股東的剝奪。第二，股權(quán)分散的公司，防止經(jīng)理對(duì)股東的利益侵害。 2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系二、公司治理的

2、依據(jù)和原則二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。委托代理理論。委托代理理論。 利益相關(guān)者理論。利益相關(guān)者理論。 2、公司治理的原則。資本支配與資本平等原則。資本支配與資本平等原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。三、公司治理模式的選擇三、公司治理模式的選擇 各國(guó)公司治理模式存在差異各國(guó)公司治理模式存在差異公司治理模式不可簡(jiǎn)單復(fù)制公司治理模式不可簡(jiǎn)單復(fù)制選擇選擇有效有效借鑒借鑒現(xiàn)實(shí)現(xiàn)實(shí) 1、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。 外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類型：英美型模式。英美型模式。典型的英美型公司的特點(diǎn)是股權(quán)分散和總經(jīng)理持股甚小。英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴的是公司運(yùn)作的高度透明和比較完善

3、的立法和執(zhí)法體系。 單層委員會(huì)制：股東會(huì)股東會(huì)董事會(huì)董事會(huì)經(jīng)理經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。 美國(guó)公司治理的五道防線美國(guó)公司治理的五道防線 ：A.經(jīng)理報(bào)酬經(jīng)理報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制。 B.建立獨(dú)立公正的董事會(huì)。建立獨(dú)立公正的董事會(huì)。 （外部董事）C.股東會(huì)權(quán)力的行使。股東會(huì)權(quán)力的行使。 （“用腳投票用腳投票”）D.D.公司并購(gòu)公司并購(gòu)接管威脅。接管威脅。E.E.社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)監(jiān)督。 （評(píng)估、審計(jì)、信息披露）（評(píng)估、審計(jì)、信息披露） 日德型模式日德型模式雙層委員會(huì)制。A.德國(guó)是純粹雙層制德國(guó)是純粹雙層制，即：股東會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)（經(jīng)理）董事會(huì)（經(jīng)理）B.日本是雙層并列制日本是雙層并列制或者三角制：

4、 董事會(huì)董事會(huì)經(jīng)理經(jīng)理股東會(huì)股東會(huì) 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)日本公司的特征日本公司的特征是：A.股權(quán)集中，為交叉持股公司組成財(cái)團(tuán)。B.集體決策，終生聘用，個(gè)人聲譽(yù)，強(qiáng)調(diào)忠誠(chéng)。香港（東南亞）的家族企業(yè)模式香港（東南亞）的家族企業(yè)模式 。家族企業(yè)的突出特點(diǎn)突出特點(diǎn)是股權(quán)集中且穩(wěn)定，經(jīng)理人高度持股。經(jīng)理人高度持股，無(wú)需腐敗。 2、我國(guó)的國(guó)情和選擇 國(guó)有公司的治理問(wèn)題。國(guó)有公司的治理問(wèn)題。 國(guó)有企業(yè)的最大問(wèn)題，就是股東“動(dòng)力”不足。道格拉斯道格拉斯洛斯洛斯：“人類社會(huì)的一切不成功可以歸結(jié)為兩條：一是制度設(shè)計(jì)的不對(duì)；二是運(yùn)用制度的人錯(cuò)誤?！奔尤爰尤隬TO后，我國(guó)民族企業(yè)的對(duì)策問(wèn)后，我國(guó)民族企業(yè)的對(duì)策問(wèn)題。題。中國(guó)入

5、世后，市場(chǎng)上將出現(xiàn)“三國(guó)演義”的局面。即國(guó)有、民營(yíng)、和跨國(guó)公司。我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？ 我們的公司治理機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何來(lái)選擇？我們的公司治理機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何來(lái)選擇？ 選擇美國(guó)模式？選擇美國(guó)模式？選擇日本模式？選擇日本模式？選擇香港的家族企業(yè)模式？選擇香港的家族企業(yè)模式？在公平和效率之間，我們必須要選擇。在公平和效率之間，我們必須要選擇。 四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成 1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)股東會(huì)。2、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)董事會(huì)。3、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)事會(huì)。4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)經(jīng)理。 第二節(jié)第二節(jié) 股東會(huì)股東會(huì)本節(jié)包括七個(gè)問(wèn)題：一、股東會(huì)的概念一、股東會(huì)的概念二、股東會(huì)的職權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)三、股東會(huì)會(huì)議及

6、其種類三、股東會(huì)會(huì)議及其種類四、股東會(huì)會(huì)議的召集四、股東會(huì)會(huì)議的召集五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使六、股東會(huì)會(huì)議決議六、股東會(huì)會(huì)議決議七、股東會(huì)決議的效力七、股東會(huì)決議的效力 一、股東會(huì)的概念一、股東會(huì)的概念 1、概念【股東會(huì)】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。在我國(guó)公司法中，有限責(zé)任公司稱為股東會(huì)，股份有限公司稱為股東大會(huì)。 2、特征股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員性。性。股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。權(quán)力機(jī)構(gòu)。這一特征同時(shí)也揭示了股東會(huì)的性質(zhì)和法律地位。股

7、東會(huì)是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。股東會(huì)是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。我國(guó)國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)。二、股東會(huì)的職權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)公司法第38條和第103條是具體的規(guī)定。（新法第38條和第100條）大體包括以下事項(xiàng)：1、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策權(quán) 2、選擇管理者和監(jiān)督權(quán) 3、重大財(cái)產(chǎn)處分權(quán)4、公司“生死攸關(guān)”大事的決策權(quán)5、公司內(nèi)部“立法”權(quán) 1、概念2、分類定期會(huì)議。定期會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議3、臨時(shí)會(huì)議的法定事由我國(guó)公司法規(guī)定的召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議的法定事由是：見(jiàn)公司法第43條和104條（新法第40條和101條）。持有一定比例股份的股東申請(qǐng)持有一定比例股份的股東申請(qǐng)董事提議或董事會(huì)認(rèn)為必要董事提議或董事會(huì)

8、認(rèn)為必要監(jiān)事提議或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要監(jiān)事提議或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要發(fā)生法定事由發(fā)生法定事由需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議還應(yīng)包括一類特殊的會(huì)議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會(huì)議。股份公司稱為創(chuàng)立大會(huì)，有限公司稱為首次會(huì)議。其實(shí)質(zhì)也是股東會(huì)會(huì)議。 四、股東會(huì)會(huì)議的召集四、股東會(huì)會(huì)議的召集1、召集人一般由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。2、召集程序 五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)的行使的一般原則股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。具體而言，記名股東按照股東名冊(cè)行使表決權(quán)。 2、股東表決權(quán)的代理代理人的資格。代理人的資格。對(duì)代理表決權(quán)的限制。對(duì)代理表決權(quán)的限制。代理權(quán)招攬制度。代理權(quán)招攬制度。

9、3、股東表決權(quán)行使的特別限制。限制控股股東表決權(quán)。限制控股股東表決權(quán)。股東表決權(quán)回避。股東表決權(quán)回避。第第125條條 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人

10、的，應(yīng)將該事項(xiàng)提系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。交上市公司股東大會(huì)審議。六、股東會(huì)會(huì)議決議、股東會(huì)會(huì)議決議1、股東法定出席比例2、投票方式 累積投票制積投票制。3、決議通過(guò)的法定比率普通決議普通決議特別決議特別決議 七、股東會(huì)決議的效力七、股東會(huì)決議的效力 1、股東會(huì)決議的無(wú)效。2、股東會(huì)決議的撤銷。 第三節(jié)第三節(jié) 董事會(huì)董事會(huì)本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：一、董事會(huì)的概念與法律地位一、董事會(huì)的概念與法律地位二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成三、董事會(huì)的職權(quán)三、董事會(huì)的職權(quán)四、董事會(huì)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議一、董事會(huì)的概念與法律地位一、董事會(huì)的概念與法律地位

11、 1、概念【董事會(huì)】是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。2、法律地位、法律地位由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，因此向股東會(huì)負(fù)責(zé)。是公司常設(shè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。3、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系英美法系英美法系認(rèn)為董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系是信托關(guān)系信托關(guān)系，所以只要董事會(huì)認(rèn)為他們采取的行為對(duì)公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。大陸法系大陸法系把董事會(huì)與股東會(huì)之間的關(guān)系視為代理關(guān)系代理關(guān)系，因此董事會(huì)只能在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無(wú)效?，F(xiàn)代公司法的理念是：董事會(huì)受公司（股東會(huì)）之托，為公司理財(cái)。二、董事會(huì)的產(chǎn)生

12、與組成二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成1、董事會(huì)的產(chǎn)生和任期通常由股東會(huì)選舉董事，由董事組成董事會(huì)。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會(huì)決議。董事一般為自然人，但也有國(guó)家法律規(guī)定法人也能成為董事。 2、董事會(huì)的組成組成的人數(shù)組成的人數(shù)董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)公司法定代表人公司法定代表人董事長(zhǎng)對(duì)外為公司的法定代表人，對(duì)內(nèi)則行使下列職權(quán)：A.主持股東(大)會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；B.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；C.簽署公司股票、公司債券。董事分類董事分類內(nèi)部董事和外部董事內(nèi)部董事和外部董事我國(guó)在上市公司中推行獨(dú)立董事制度。 【獨(dú)立董事】？何謂獨(dú)立董事 ？我國(guó)獨(dú)立董事的特別職權(quán) ？獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮什么作用？

13、獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)是什么關(guān)系？ 我國(guó)獨(dú)立董事制度存在的問(wèn)題？我國(guó)獨(dú)立董事面臨的挑戰(zhàn)？ 三、董事會(huì)的職權(quán)三、董事會(huì)的職權(quán)我國(guó)公司法對(duì)董事會(huì)的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定。公司法第46條和第112條（新法第47條和109條）規(guī)定了董事會(huì)的職權(quán)。（對(duì)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)）對(duì)外的業(yè)務(wù)代表權(quán) 。 四、董事會(huì)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議 1、董事會(huì)會(huì)議的種類普通會(huì)議普通會(huì)議臨時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議2、董事會(huì)會(huì)議的召集我國(guó)公司法中規(guī)定董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集并主持。在召集董事會(huì)會(huì)議時(shí)，需要履行一定的通知程序。我國(guó)公司法規(guī)定董事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事。 3、董事會(huì)的決議 我國(guó)公司法規(guī)定，有限公司董事會(huì)的決議方式和表決程序由

14、公司章程規(guī)定。股份公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)?！揪毩?xí)】（1996年多選）甲乙丙三人出資10萬(wàn)元設(shè)立“星光科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司”，其中甲出資2萬(wàn)元，乙出資3萬(wàn)元，丙出資5萬(wàn)元。公司成立后，召開(kāi)了第一次股東會(huì)。有關(guān)這次股東會(huì)的下列情況中，哪些不符合公司法的規(guī)定？A 會(huì)議由甲召集和主持B 會(huì)議決定：公司不設(shè)董事會(huì)，由乙任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期3年C 會(huì)議決定：公司設(shè)監(jiān)事一名，由丙擔(dān)任，任期6年D 會(huì)議決定：同意公司以1.5萬(wàn)元購(gòu)買甲的一項(xiàng)專利權(quán)【練習(xí)練習(xí)】（多選）（多選）某股份公司發(fā)行股份某股份公司發(fā)行股份1000萬(wàn)股，實(shí)收股萬(wàn)股，實(shí)收股本

15、總額本總額3000萬(wàn)元，公司章程規(guī)定董事會(huì)萬(wàn)元，公司章程規(guī)定董事會(huì)人數(shù)人數(shù)5人，董事長(zhǎng)趙某擔(dān)任公司法定代表人，董事長(zhǎng)趙某擔(dān)任公司法定代表人。當(dāng)有下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在人。當(dāng)有下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：A. 董事王某因車禍死亡董事王某因車禍死亡B. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)1000萬(wàn)元萬(wàn)元C. 單獨(dú)持有公司股份單獨(dú)持有公司股份100萬(wàn)股的某投資有萬(wàn)股的某投資有限公司請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)限公司請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)D. 董事長(zhǎng)趙某提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)董事長(zhǎng)趙某提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)第四節(jié)第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：本節(jié)包括三

16、個(gè)問(wèn)題：一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位二、監(jiān)事會(huì)的組成二、監(jiān)事會(huì)的組成三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定，但不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。關(guān)于監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事數(shù)目，我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，

17、設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)12名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得低于5人.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則可以在公司章程中具體規(guī)定。我國(guó)公司法第54條、第126條（新法第54條、第55條、第119條）規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司監(jiān)事會(huì)(或者監(jiān)事)的職權(quán)。 新法第54條 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

18、(一)檢查公司財(cái)務(wù)；(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；(六)依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 新法第55條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；

19、必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 四、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議有限公司每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議；股份公司每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議；監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。2.議事方式與表決程序，由公司章程規(guī)定，但監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。第五節(jié)第五節(jié) 經(jīng)理經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會(huì)聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。經(jīng)理可擔(dān)任公司的法定代表人。二、經(jīng)理的職權(quán)二、經(jīng)理的職權(quán)我國(guó)公司法第50條、119條（新法第50條和114條）規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。 第六節(jié)第六節(jié) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理董事、監(jiān)事、經(jīng)理（高級(jí)管理人員）的任職資格

20、、（高級(jí)管理人員）的任職資格、義務(wù)和責(zé)任義務(wù)和責(zé)任本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：一、任職資格二、義務(wù)三、責(zé)任一、任職資格一、任職資格第第5757條條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)

21、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任經(jīng)理的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。 新法第147條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表

22、人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇）某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問(wèn)在審查名單時(shí)，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是：A 張某，某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休B 趙某，原H廠廠長(zhǎng)，2年前因H 廠破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人C 李某，企業(yè)管理專家，五年前因侵占公司財(cái)產(chǎn)，被判處有期徒刑一年D

23、 王某，商業(yè)管理專業(yè)博士，有多年經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但近因家庭問(wèn)題負(fù)債10萬(wàn)元【練習(xí)】（1999年多項(xiàng)選擇）某股份有限公司股東大會(huì)在審議董事會(huì)人選時(shí)，有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑。其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形？A 張某，五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑一年B 李某，兩年前被任命為一家長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善、負(fù)債累累的國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)，上任僅三個(gè)月，該企業(yè)被宣告破產(chǎn)C 陳某，曾獨(dú)資開(kāi)辦一家工廠，一年前該廠因無(wú)力清償債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今仍在追討D 劉某，66歲，曾任市政府副秘書(shū)長(zhǎng)，現(xiàn)退休在家【練習(xí)】（1996年律考多選）某股份有限公司董事會(huì)有董事9名。該董事會(huì)某次會(huì)議的下列

24、情況中，哪些違反了公司法的規(guī)定？A 會(huì)議記錄記載的出席董事為5人，實(shí)際到會(huì)4人（其中一人提交了另一名因故不能到會(huì)的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書(shū)）B 會(huì)議通過(guò)了公司適當(dāng)減少注冊(cè)資本的決議C 會(huì)議通過(guò)了解聘公司現(xiàn)任經(jīng)理，并由副董事長(zhǎng)兼任經(jīng)理的決議D 會(huì)議的所有議決事項(xiàng)均載入會(huì)議記錄，由董事長(zhǎng)和記錄員在記錄上簽名 二、義務(wù)二、義務(wù) 1、忠實(shí)義務(wù)法59條：不得以職謀私，不得依權(quán)受賄，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。法60條：不得擅自處理公司財(cái)產(chǎn)。如挪用、私存公款，為他人個(gè)人債務(wù)擔(dān)保。法61條：競(jìng)業(yè)禁止，收入歸公司。交易禁止，即非經(jīng)股東會(huì)同意或章程許可，不得與自己交易。法62條：保密義務(wù)，即非經(jīng)股東會(huì)許可或依據(jù)法

25、律規(guī)定，不得泄漏公司秘密。第第5858條條國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。第第6161條條董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第第7070條條國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、經(jīng)理，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門同意，不得兼任其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營(yíng)組織的負(fù)責(zé)人。新法第148條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)

26、管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 新法第149條 董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：(一)挪用公司資金；(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(七)擅自披露公司秘密；(八)違反對(duì)公司

27、忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 【練習(xí)】（1998年單選）劉某系有限責(zé)任公司的董事兼總經(jīng)理，該公司主要經(jīng)營(yíng)計(jì)算機(jī)銷售業(yè)務(wù)。任職期間，劉某代理乙公司從國(guó)外進(jìn)口一批計(jì)算機(jī)并將其銷售給丙公司，甲公司得知后提出異議。本案應(yīng)如何認(rèn)定和處理？A 劉某的行為與甲公司無(wú)關(guān)，甲公司無(wú)權(quán)提出異議B 劉某違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，其代理乙公司與丙公司簽訂的銷售合同無(wú)效，所進(jìn)口的計(jì)算機(jī)應(yīng)由甲公司優(yōu)先購(gòu)買C 劉某違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有D 劉某違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，也不影響他由這一買賣多得的收益，僅存

28、在被罷免的可能性【練習(xí)】（1994年多項(xiàng)）某有限責(zé)任公司的董事有私房一幢，因家庭經(jīng)濟(jì)緊張急需出售，但近期內(nèi)買主難尋，即決定將該房屋賣給本公司，此銷售行為是否可以進(jìn)行？A 須經(jīng)董事會(huì)同意方可B 須經(jīng)股東會(huì)同意方可C 公司章程必須有允許的規(guī)定方可D 應(yīng)絕對(duì)禁止【練習(xí)】（多選）某公司董事、高級(jí)管理人員的下列行為中，哪某公司董事、高級(jí)管理人員的下列行為中，哪些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？ A董事長(zhǎng)甲在上班途中拾得一筆錢董事長(zhǎng)甲在上班途中拾得一筆錢B總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時(shí)不用的資金用總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時(shí)不用的資金用于個(gè)人炒股，獲利后將這筆資金歸還于個(gè)人炒股

29、，獲利后將這筆資金歸還C副董事長(zhǎng)丙未經(jīng)股東會(huì)同意就以公司的一副董事長(zhǎng)丙未經(jīng)股東會(huì)同意就以公司的一處房產(chǎn)為某個(gè)體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金處房產(chǎn)為某個(gè)體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金一筆一筆D副總經(jīng)理丁得知某種貨物價(jià)格將會(huì)上漲，副總經(jīng)理丁得知某種貨物價(jià)格將會(huì)上漲，將公司庫(kù)存的這種貨物賣給自己的親戚，以后將公司庫(kù)存的這種貨物賣給自己的親戚，以后又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤(rùn)又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤(rùn)三、責(zé)任三、責(zé)任相應(yīng)的訴訟，有兩類：其一，股東直接訴訟；其二，股東代表訴訟，也叫“派生訴訟”。 【練習(xí)】（1999年律考不定項(xiàng)）甲公司為國(guó)有獨(dú)資公司，乙公司為甲公司獨(dú)資舉辦的子公司。

30、1996年，甲公司出資70%、乙公司出資30%，投資創(chuàng)辦丙有限責(zé)任公司，甲公司總經(jīng)理王某兼任該公司的董事長(zhǎng)。請(qǐng)根據(jù)這些情況和下列各問(wèn)中設(shè)定的條件回答問(wèn)題：（1）設(shè)乙公司對(duì)外負(fù)債100余萬(wàn)元無(wú)力償還，而該債務(wù)是在甲公司決策、指示下以乙公司的名義進(jìn)行貿(mào)易造成的，甲公司對(duì)此債務(wù)的責(zé)任應(yīng)如何判定？A 甲公司不承擔(dān)責(zé)任B 甲公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任C 甲公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任D 甲公司應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任（2）設(shè)王某代表丙公司做出一項(xiàng)投資決策，結(jié)果導(dǎo)致丙公司損失50余萬(wàn)元，該損失應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)？A 由甲公司承擔(dān)70%，乙公司承擔(dān)30%B 由甲公司全部承擔(dān)C 由王某個(gè)人承擔(dān)D 由丙公司承擔(dān)（3）設(shè)甲公司董事長(zhǎng)李某以王某不懂經(jīng)

31、營(yíng)為由，欲解除王某擔(dān)任的丙公司董事長(zhǎng)職務(wù)，而丙公司的董事會(huì)成員均表示反對(duì)。李某遂派甲公司人員到丙公司宣布停止王某的職務(wù)，封存丙公司的全部會(huì)計(jì)賬目及文檔。對(duì)這些行為應(yīng)如何認(rèn)定？A 均系股東行使權(quán)利的正常行為B 均屬違反公司法的行為C 宣布停止王某職務(wù)屬正常行為，封存公司會(huì)計(jì)賬目及文檔屬違法行為D 宣布停止王某職務(wù)屬違法行為，封存公司會(huì)計(jì)賬目及文檔屬正常行為（4）設(shè)甲公司持本公司關(guān)于解除王某董事長(zhǎng)職務(wù)、任命張某為丙公司董事長(zhǎng)的董事會(huì)決議，到工商管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理丙公司法定代表人的變更登記，工商管理機(jī)關(guān)應(yīng)如何處理？A 應(yīng)按甲公司的申請(qǐng)辦理變更登記B 應(yīng)拒絕甲公司的申請(qǐng)C 應(yīng)要求提供丙公司董事會(huì)關(guān)于變更

32、法定代表人的決議D 可以按甲公司的申請(qǐng)辦理變更登記，也可以拒絕其申請(qǐng) 【案例】 蘇某是某印刷股份有限公司的監(jiān)事蘇某是某印刷股份有限公司的監(jiān)事,自任職以來(lái)自任職以來(lái),忠實(shí)履行監(jiān)事義務(wù)忠實(shí)履行監(jiān)事義務(wù).1994年年11月月,當(dāng)蘇某聽(tīng)說(shuō)本公當(dāng)蘇某聽(tīng)說(shuō)本公司經(jīng)理王某要與朋友合伙辦一個(gè)彩印廠司經(jīng)理王某要與朋友合伙辦一個(gè)彩印廠,并積極籌并積極籌備備,蘇某就向王某指出他不得經(jīng)營(yíng)與本公司同類性蘇某就向王某指出他不得經(jīng)營(yíng)與本公司同類性質(zhì)的營(yíng)業(yè)質(zhì)的營(yíng)業(yè),但王某不理但王某不理.蘇某便向董事會(huì)通報(bào)了這蘇某便向董事會(huì)通報(bào)了這一情況一情況,王某才停止辦廠王某才停止辦廠.但此后但此后,王某一直對(duì)蘇某王某一直對(duì)蘇某不滿不滿,

33、常向董事們說(shuō)蘇某濫用職權(quán)常向董事們說(shuō)蘇某濫用職權(quán),對(duì)其工作進(jìn)行對(duì)其工作進(jìn)行干涉干涉.于是于是1994年年12月召開(kāi)股東會(huì)時(shí)月召開(kāi)股東會(huì)時(shí),一些董事及一些董事及王某說(shuō)了蘇某濫用職權(quán)王某說(shuō)了蘇某濫用職權(quán),妨礙他人工作等問(wèn)題妨礙他人工作等問(wèn)題.股股東們聽(tīng)信了這些誤導(dǎo)性的陳述東們聽(tīng)信了這些誤導(dǎo)性的陳述,作出決定罷免了蘇作出決定罷免了蘇某的監(jiān)事職務(wù)某的監(jiān)事職務(wù),并停止其津貼的發(fā)放并停止其津貼的發(fā)放.蘇某以自己蘇某以自己是職工選出來(lái)的為由是職工選出來(lái)的為由,向法院起訴向法院起訴,要求確認(rèn)股東要求確認(rèn)股東會(huì)的決議無(wú)效。此案應(yīng)如何處理？會(huì)的決議無(wú)效。此案應(yīng)如何處理？【案例】A A股份有限公司擬召開(kāi)股份有限公司

34、擬召開(kāi)19991999年度股東大會(huì)年度股東大會(huì)年會(huì)，審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)年會(huì)，審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方監(jiān)事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。公司在國(guó)務(wù)院證券管理部門指配方案。公司在國(guó)務(wù)院證券管理部門指定的報(bào)紙上登載了召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的定的報(bào)紙上登載了召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知。通知內(nèi)容如下：通知。通知內(nèi)容如下：【A A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)19991999年度股東大會(huì)年會(huì)年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】的通知】茲定于茲定于19991999年年5 5月月1515日在公司本部

35、辦公樓二層會(huì)議日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室內(nèi)召開(kāi)室內(nèi)召開(kāi)19991999年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：一、凡持有本公司股份一、凡持有本公司股份5050萬(wàn)股以上的股東可向本萬(wàn)股以上的股東可向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。二、持有本公司股份不足二、持有本公司股份不足5050萬(wàn)股的股東，可自行萬(wàn)股的股東，可自行組合，每組合，每5050萬(wàn)股選出一名代表，向本公司索要本萬(wàn)股選出一名代表，向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。三、持有本公司股份不足三、持有本公司股份不足5050萬(wàn)股

36、的股東，萬(wàn)股的股東，5 5月月1010日日前不自行組合產(chǎn)生代表的，本公司將向其寄送前不自行組合產(chǎn)生代表的，本公司將向其寄送“通訊表決票通訊表決票”，由其通訊表決。，由其通訊表決。 A A股份有限公司董事長(zhǎng)股份有限公司董事長(zhǎng) 1999 1999年年5 5月月5 5日日（1 1）請(qǐng)閱讀上述資料，并回答：上述通）請(qǐng)閱讀上述資料，并回答：上述通知有哪些違法之處？根據(jù)什么？知有哪些違法之處？根據(jù)什么？（2 2）請(qǐng)改寫一份符合公司法要求的通知。）請(qǐng)改寫一份符合公司法要求的通知?！緟⒖即鸢竻⒖即鸢浮浚?） 有下列違法之處：有下列違法之處： 通知發(fā)出時(shí)間違反公司法。根據(jù)公司法規(guī)定，通知發(fā)出時(shí)間違反公司法。根據(jù)

37、公司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)30日以前通知各日以前通知各股東。股東。 通知中未將審議的四個(gè)事項(xiàng)列出。根據(jù)公司通知中未將審議的四個(gè)事項(xiàng)列出。根據(jù)公司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)將審議事項(xiàng)通知各法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)將審議事項(xiàng)通知各股東。股東。 通知中一、二項(xiàng)均違反公司法，剝奪了部分通知中一、二項(xiàng)均違反公司法，剝奪了部分股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，即股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，即公司法關(guān)于公司法關(guān)于“股東出席大會(huì)，所持每一股份有股東出席大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)一表決權(quán)”的規(guī)定。的規(guī)定。 通知的第三項(xiàng)，強(qiáng)行股東選擇通訊表決形式，通知的第三項(xiàng)，

38、強(qiáng)行股東選擇通訊表決形式，剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法關(guān)于股東關(guān)于股東“對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢”的的規(guī)定。規(guī)定。 通知由董事長(zhǎng)署名，而不是署公司董事會(huì)。通知由董事長(zhǎng)署名，而不是署公司董事會(huì)。違反了股東大會(huì)應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。違反了股東大會(huì)應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會(huì)由董事會(huì)依公根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會(huì)由董事會(huì)依公司法規(guī)定負(fù)責(zé)召集。司法規(guī)定負(fù)責(zé)召集。（2） 符合公司法要求的召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知符合公司法要求的召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知【A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)

39、1999年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】茲定于茲定于1999年年5月月15日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室召開(kāi)日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：一、一、 審議事項(xiàng)：審議事項(xiàng)：（1） 審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；（2） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（3） 審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（4） 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。二、二、 請(qǐng)各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東請(qǐng)各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東大會(huì)會(huì)議?；蛘?，委托代理人持委托書(shū)出席股東大會(huì)會(huì)議。大會(huì)會(huì)議?；蛘?，委托代理人持委托書(shū)出席股東大會(huì)會(huì)議。三、股東也可以向本公司索要三、股東也可以向本公司索要“通訊表決票通訊表決票”，于，于1999年年5月月14日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會(huì)。日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會(huì)。 A股份有限公司董事會(huì)股份有限公司董事會(huì) 1999 1999年年4 4月月1010日日本章重點(diǎn)回顧：股東會(huì)職權(quán)？董事會(huì)組成？董事會(huì)職權(quán)？監(jiān)事會(huì)職權(quán)？任職資格？義務(wù)和責(zé)任？