大工21春《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一滿分答案22

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1、大工21春《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一滿分答案 1. 積極成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是( )。 A.追求資本的最大增值 B.獲取最大的當(dāng)期收益為投資目標(biāo) C.追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當(dāng)期收益”和“適度的資本增長(zhǎng)” D.以上都不對(duì) 參考答案：A 2. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是按( )方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格的。 A.公開(kāi)競(jìng)價(jià) B.連續(xù)競(jìng)價(jià) C.議價(jià)方式 D.集中報(bào)價(jià) 參考答案：C 3. 下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)?( ) A.保險(xiǎn)公司資金 B.銀行資金 C.企業(yè)資金 D.證券公司資金 參考答案：B 4. 在正常情況下，預(yù)期

2、收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大﹔預(yù)期收益越低的證券，風(fēng)險(xiǎn)越小。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 5. 在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，證券組合的管理者獲得的期望收益率是____。 A.資本收益率 B.市場(chǎng)平均收益率 C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D.零 參考答案：B 6. H股的發(fā)行方式是( )加“國(guó)際配售”。 A.定向發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.非公開(kāi)發(fā)行 D.公開(kāi)發(fā)行 參考答案：D 7. 下列關(guān)于債券流動(dòng)性、安全性與收益性的敘述中，正確的是( ) A.安全性越高的債券，其收益率越高 B.流動(dòng)性越高的債券，其收益率越高 C.債券的收益性與流動(dòng)性沒(méi)

3、有關(guān)系 D.債券的收益性與流動(dòng)性、安全性負(fù)相關(guān) 參考答案：D 8. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 9. 在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。 A.1 B.0.5 C.0 D.0.5 參考答案：ABCD 10. 創(chuàng)業(yè)板是聯(lián)交所主板以內(nèi)的一個(gè)市場(chǎng)。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 11. 假設(shè)市場(chǎng)中存在一

4、張面值為1000元，息票率為7%(每年支付一次利息)，存續(xù)期為2年的債券，當(dāng)投資者要求的必要投資回報(bào)率為10%時(shí)，投資該債券第一年的當(dāng)期收益率為( )。 A.5.00% B.10.00% C.7.20% D.3.52% 參考答案：C 12. 有效集(有效邊界)指( )。 A.可行域下邊界 B.可行域上邊界 C.可行域外部邊界 D.可行域內(nèi)部邊界 參考答案：B 13. 價(jià)格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價(jià)的過(guò)分波動(dòng)而有意識(shí)地介入股票交易的行為。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 14. 在百分比線中

5、，將( )連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線。 A.1/43 B.1/3 C.1/2 D.2/3 參考答案：BCD 15. 由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于( ) A.增長(zhǎng)型組合 B.收入型組合 C.平衡型組合 D.指數(shù)型組合 參考答案：B 16. 1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______。 A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約證券交易所 D.美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 參考答案：D 17. 在證券市場(chǎng)中，價(jià)格、成交量、時(shí)間和空間是

6、進(jìn)行分析的要素，即價(jià)、量、時(shí)、空。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 18. 契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 19. 二板市場(chǎng)與主板市場(chǎng)最重要的一點(diǎn)區(qū)別就是( ) A.上市公司的主題概念不同 B.贏利水平不同 C.發(fā)展方向不同 D.公司規(guī)模不同 參考答案：A 20. KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素____。 A.開(kāi)盤價(jià)，收盤價(jià) B.最高價(jià)，最低價(jià) C.開(kāi)盤價(jià)，最高價(jià)，最低價(jià) D.收盤價(jià)，最高價(jià)，最低價(jià) 參考答案：D 21.

7、 在允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入這兩種風(fēng)險(xiǎn)證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。 A.1 B.0.5 C.0 D.0.5 參考答案：ABCD 22. 如果某證券或證券組合的β=1，其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一致; β>1，大于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn); βA.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 23. 典型的K線買進(jìn)圖形有插入線圖形、分離線圖形、三陽(yáng)線圖形等。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 24. 下列產(chǎn)業(yè)中，屬于防御性產(chǎn)業(yè)的是( ) A.珠寶業(yè) B.公用事業(yè) C.計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè) D.

8、汽車產(chǎn)業(yè) 參考答案：B 25. 期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來(lái)套期保值。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 26. 下列關(guān)于道氏理論說(shuō)法，正確的是( )。 A.道氏理論對(duì)大形勢(shì)的判斷有較大的作用，但對(duì)小波動(dòng)則顯得無(wú)能為力 B.道氏理論是用來(lái)指出應(yīng)該買賣哪只股票 C.道氏理論的信號(hào)領(lǐng)先于價(jià)格變化，信號(hào)較早 D.道氏理論對(duì)單只股票的實(shí)際操作具有重要意義 參考答案：A 27. 上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是( )。 A.上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前的25個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書摘

9、要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱 B.上市公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱 C.上市公司可以將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間 D.上市公司可以早于法定披露信息的時(shí)間將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊 參考答案：ABC 28. 以一特定時(shí)期內(nèi)股價(jià)的

10、變動(dòng)情況推測(cè)價(jià)格未來(lái)的變動(dòng)方向，并根據(jù)股價(jià)漲跌幅度顯示市場(chǎng)強(qiáng)弱的指標(biāo)是____。 A.PSY B.BIAS C.RSI D.WMS 參考答案：C 29. 做市商制度具有成交及時(shí)、可以矯正證券供求關(guān)系失衡現(xiàn)象、抑制證券價(jià)格操縱的優(yōu)點(diǎn)。( ) A.錯(cuò)誤 B.正確 參考答案：B 30. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：F 31. 下列關(guān)于GDP與證券市場(chǎng)被動(dòng)關(guān)系表述錯(cuò)誤的是( )。 A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì) B.高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)將導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌

11、C.GDP負(fù)增長(zhǎng)速度逐漸減緩并呈現(xiàn)向正增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)時(shí)，證券市場(chǎng)走勢(shì)將由下跌轉(zhuǎn)為上升 D.GDP增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)將同步上升 參考答案：D 32. 財(cái)務(wù)報(bào)表分析法中的( )是指對(duì)兩個(gè)或幾個(gè)有關(guān)的可比數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，揭示財(cái)務(wù)指標(biāo)的差異和變動(dòng)關(guān)系，是財(cái)務(wù)投資分析中最基本的方法。 A.比率分析法 B.因素分析法 C.趨勢(shì)分析法 D.比較分析法 參考答案：D 33. 某公司報(bào)酬率是16%，年增長(zhǎng)率為12%，D0為2元，則該公司股票的內(nèi)在價(jià)值是( )元。 A.60 B.56 C.62 D.70 參考答案：B 34. 松的貨幣政策的主要政策手

12、段是( ) A.減少貨幣供應(yīng)量，降低利率，放松信貸控制量 B.增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，放松信貸控制量 C.增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，放松信貸控制量 D.減少貨幣供應(yīng)量，提高利率，放松信貸控制量 E.增加貨幣供應(yīng)量，提高利率，放松信貸控制量 參考答案：B 35. 香港創(chuàng)業(yè)板要求對(duì)市值少于10億港元的公司，其最低公眾持股量必須為發(fā)行股本的20%。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 36. 認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 37. 從委托價(jià)格的( )看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委

13、托。 A.高低 B.波動(dòng)區(qū)間 C.限制形式 D.有效性 參考答案：C 38. EASDAQ規(guī)定上市公司總股本不少于350萬(wàn)歐元。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 39. 配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%; 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 40. 確定具體的投資品種和對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例屬于證券組合管理中的一個(gè)重要步驟，該步驟也可表述為( )。 A.確定證券投資政策 B.進(jìn)行證券投資分析 C.投

14、資組合的修正 D.構(gòu)建證券投資組合 參考答案：D 41. ( )也稱次級(jí)收購(gòu)。 A.第三期收購(gòu) B.第二期收購(gòu) C.首次收購(gòu) D.越級(jí)收購(gòu) 參考答案：B 42. ( )是證券公司派駐證券交易所的代表，專門接受本公司的指令，在交易大廳內(nèi)代替顧客買賣證券。 A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.大廳經(jīng)紀(jì)人 C.專家經(jīng)紀(jì)人 D.零股經(jīng)紀(jì)人 參考答案：A 43. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。 A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：D 44. 關(guān)于證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，下列說(shuō)法正確的是_

15、___。 A.既要考慮組合受益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小 B.收益水平僅與管理者的技能有關(guān) C.詹森指數(shù)是基于收益調(diào)整法思想而建立的專門用于評(píng)價(jià)證券組合優(yōu)劣的工具 D.夏普指數(shù)以證券市場(chǎng)線為基準(zhǔn) 參考答案：A 45. 股份回購(gòu)一般可以通過(guò)賣股期權(quán)和買股期權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：A 46. 保險(xiǎn)公司為客戶制定保險(xiǎn)規(guī)劃的目標(biāo)是( )。 A.幫助客戶選擇合適的保險(xiǎn)品種，期限及保險(xiǎn)金額 B.風(fēng)險(xiǎn)最小化 C.深入了解和分析客戶經(jīng)濟(jì)狀況和投資需求 D.降低和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 參考答案：D 47. 久期的概念最早來(lái)自_

16、___對(duì)債券平均到期期限的研究。 A.麥考萊 B.特雷諾 C.夏普 D.羅斯 參考答案：A 48. 下列屬于影響客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力因素的有( )Ⅰ、身體狀況Ⅱ、理財(cái)目標(biāo)的彈性Ⅲ、收入、職業(yè)和財(cái)富規(guī)模Ⅳ、資金的投資年限 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 49. 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 50. 風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資家所持股份的回購(gòu)一般不采用現(xiàn)金、票據(jù)形式支付。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 51. (

17、)是股票最基本的特征。 A.收益性 B.安全性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.流動(dòng)性 參考答案：A 52. 按美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，凡實(shí)際收入的資本金少于1億美元的企業(yè)都屬中小企業(yè)。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 53. 《公司法》第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲?huì)秘書是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由( )提名，經(jīng)( )聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。 A.董事長(zhǎng) 董事會(huì) B.總經(jīng)理 董事會(huì)

18、 C.股東大會(huì) 董事長(zhǎng) D.董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì) 參考答案：A 54. 風(fēng)險(xiǎn)投資能否成功的關(guān)鍵因素有三個(gè)，技術(shù)因素，人的因素，市場(chǎng)因素，其中技術(shù)因素是最關(guān)鍵的。( ) A.正確 B.錯(cuò)誤 參考答案：B 55. 陽(yáng)線表示股價(jià)走勢(shì)向下，空頭力量強(qiáng)大。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：F 56. 某一證券組合的目標(biāo)是追求基本收益的最大化。我們可以判斷這種證券組合屬于____。 A.防御型證券組合 B.平衡型證券組合 C.收入型證券組合 D.增長(zhǎng)型證券組合 參考答案：C 57. 一般來(lái)講，股價(jià)上漲轉(zhuǎn)為下跌期間都是股票(

19、 )時(shí)機(jī)，股價(jià)下跌轉(zhuǎn)為上漲期間都是股票( )時(shí)機(jī)。 A.賣出;買進(jìn) B.買進(jìn);賣出 C.買進(jìn);買進(jìn) D.賣出;賣出 參考答案：A 58. 公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。( ) T.對(duì) F.錯(cuò) 參考答案：T 59. 不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______。 A.公募債券 B.私募債券 C.記名債券 D.無(wú)記名債券 參考答案：B 60. 甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是( ) A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 參考答案：A