基于《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的承包人工期索賠研究因發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠

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1、基于《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的承包人工期索賠研究_因發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠 基于《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的承包人工期索賠研究 ——因發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠 摘 要 改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和人民生活的飛速發(fā)展，我國(guó)的建筑行業(yè)也在逐步的與國(guó)際進(jìn)行接軌，建設(shè)工程承包人在工程由投標(biāo)階段到施工階段中將遇到空前的競(jìng)爭(zhēng)壓力，所遇到的各方面索賠風(fēng)險(xiǎn)也大大增加。因此，其中我國(guó)建設(shè)工程當(dāng)中一些固有的錯(cuò)誤的想法與做法在這種大環(huán)境下則需要一點(diǎn)點(diǎn)摒棄與去除，從而完全實(shí)現(xiàn)自身實(shí)力的提高，并與國(guó)際接軌，更具競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于承包人的工期索賠來(lái)說(shuō)，無(wú)論是理論上還是過(guò)程分析、計(jì)算方法上，還缺少共識(shí)，不能被承

2、包人熟練地運(yùn)用在工程中，使得承包人損失一些不該損失的費(fèi)用，更有甚者，將會(huì)影響承包人的市場(chǎng)信譽(yù)，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。 本文從承包人角度出發(fā)，以《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同為基礎(chǔ)，對(duì)承包人的工期索賠問(wèn)題進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行工期索賠的過(guò)程中，程序要完整，證據(jù)要收集的及時(shí)并具有一定的法律效力等。針對(duì)工期延誤問(wèn)題進(jìn)行分析，尤其是發(fā)包人的違約導(dǎo)致的延誤，承包人只能在非自己原因造成的延誤責(zé)任上進(jìn)行工期索賠。工期索賠產(chǎn)生后，計(jì)算方法上采用網(wǎng)絡(luò)分析法與動(dòng)態(tài)分析法，對(duì)工程實(shí)例進(jìn)行解剖，使得工期索賠順利的完成。在本文中，由于時(shí)間關(guān)系，對(duì)于伴隨著工期索賠而產(chǎn)生的費(fèi)用索賠沒(méi)有進(jìn)行研究，還有在計(jì)算工期索賠的方法上，有待進(jìn)一

3、步的改進(jìn)，尋求更適合中國(guó)國(guó)情的計(jì)算方法。 關(guān)鍵詞：承包人索賠 發(fā)包人違約 工期索賠 工期延誤問(wèn)題 網(wǎng)絡(luò)分析法 動(dòng)態(tài)分析法 The Contractor Time Claim ResearchBased on《StandardConstructionTender Documents》 ——Construction PeriodDelays inClaimsArising from the BreachDue tothe Employer ABSTRACT Since the reform and opening up, along wi

4、th our country economy and peoples life of rapid development, China construction industry also gradually with the international realizes, construction engineering contractor in engineering construction stage by stage to bid will meet the unprecedented pressure of competition, met the claim risk incr

5、ease greatly. Therefore, including some of the Chinese construction of the inherent wrong ideas and practices in this environment requires a little bit of abandoned and remove, so as to fully realize own strength rise, and with the international community, more competitive. The time limit for the co

6、ntractor for claims, whether concept or process analysis, calculation method, lack of consensus, cant be proficient in the contractor in engineering, make the contractor the cost of losing some shouldnt loss, what is more, will affect the contractor market reputation, cause irreparable damage. This

7、 paper, from the Angle of the contractor,《standard construction tender documents》contract as the foundation, the time limit for the contractor claim, emphasize on the claim in the process of construction, the program must be complete, evidence to collect timely and have certain legal effect, etc. Ac

8、cording to delay time limit problems were analyzed, especially the developer to delay the breach of contract, the contractor can only in the yourself why delays caused by the time limit claim responsibility. After time limit claim generated, calculating the use of network analysis method and dynamic

9、 analysis, of engineering example to dissect, make time limit claim done smoothly. In this paper, for the time being, with period for claims incurred no claim, and the calculated period claim and the method of further improvement, for more suitable for Chinas national conditions calculation method.

10、 Key Words：Contractor claim The developer breach Period claim Time delay problem Network analysis Dynamic analysis 目 錄 第一章 緒論 1 1.1 論文的選題背景及研究意義 1 1.1.1 選題背景 1 1.1.2 研究意義 1 1.2 工期索賠的國(guó)內(nèi)外研究歷程 3 1.2.1 工期索賠在國(guó)外的研究歷程 3 1.2.2 工期索賠在國(guó)內(nèi)的研究歷程 5 1.2.3 我國(guó)因發(fā)包人違約引起的承包人工期延誤索賠待解決的問(wèn)題 7 1.3

11、 關(guān)于工期索賠的文獻(xiàn)綜述 8 1.3.1 工期索賠問(wèn)題的提出 8 1.3.2 學(xué)者對(duì)工期索賠原因、計(jì)算方法的認(rèn)識(shí) 11 1.3.3 文獻(xiàn)總結(jié) 14 1.4 本文的研究方法、主要內(nèi)容及研究思路 15 1.4.1 本文的研究方法 15 1.4.2 本文研究的主要內(nèi)容 15 1.4.3 本文的研究思路 16 第二章 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠概述 18 2.1 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠概念與特征 18 2.1.1 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的概念 18 2.1.2 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的特征 18 2.2 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠原因、程序、證據(jù)

12、獲取及處理原則 19 2.2.1 發(fā)包人的違約行為 19 2.2.2 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的程序 21 2.2.3 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的證據(jù) 24 2.2.4 發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的處理原則 25 第三章 發(fā)包人違約引起的承包人工期延誤索賠的分析 29 3.1 發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠的定義及分類(lèi) 29 3.1.1 發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠的定義 29 3.1.2 發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠的分類(lèi) 30 3.2 發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠步驟與進(jìn)度分析 31 3.2.1 發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠分析的步驟 32 3.2.2

13、發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠的進(jìn)度分析 34 3.3 幾種常見(jiàn)發(fā)包人違約行為導(dǎo)致工期延誤索賠的分析 35 3.3.1 發(fā)包人拖延支付預(yù)付款或工程進(jìn)度款 35 3.3.2 發(fā)包人拖延提供施工圖紙 36 3.3.3 發(fā)包人拖延提供合同規(guī)定的材料和設(shè)備 37 3.3.4 發(fā)包人拖延提供施工場(chǎng)地 38 第四章 承包人工期索賠的計(jì)算 41 4.1 發(fā)包人違約引起的工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題 41 4.2 工期索賠的計(jì)算方法 41 4.2.1 網(wǎng)絡(luò)分析法 42 4.2.2 動(dòng)態(tài)分析法 43 4.2.3 網(wǎng)絡(luò)分析法與動(dòng)態(tài)分析法的比較分析 44 4.3 案例分析 45 4.3.1 案例

14、一 45 4.3.2 案例二 48 第五章 總結(jié)與展望 55 5.1 總結(jié) 55 5.2 展望 55 參考文獻(xiàn) 56 致 謝 59 外文文獻(xiàn) 60 中文譯文 67 天津理工大學(xué)2012屆本科畢業(yè)論文 第一章 緒論 1.1 論文的選題背景及研究意義 1.1.1 選題背景 隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化進(jìn)程的穩(wěn)步增長(zhǎng)，工程建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大，工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，在此大環(huán)境下，索賠的意義和作用就顯得尤為重要。根據(jù)有關(guān)資料顯示，在不包括人員和時(shí)間上的巨大費(fèi)用的前提下，全世界范圍內(nèi)的建筑工程每年索賠涉及到的直接金額約為十幾億美元【1】。目前，

15、索賠己成為體現(xiàn)工程綜合管理能力的重要標(biāo)志，更是確保工程建設(shè)的各參與方全面履行合同義務(wù)的重要手段。我國(guó)的工程索賠是在20世紀(jì)80年代的云南魯布革引水發(fā)電工程中出現(xiàn)的【2】，該工程對(duì)水電站引水系統(tǒng)工程進(jìn)行了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，首次采用國(guó)際工程管理模式，自此索賠的概念開(kāi)始進(jìn)入中國(guó)。在如今的現(xiàn)代化社會(huì)發(fā)展中，索賠已經(jīng)深入到了建設(shè)工程項(xiàng)目中，但是對(duì)于我國(guó)的市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，承包人對(duì)于索賠的意識(shí)還很薄弱，需要進(jìn)一步的強(qiáng)化，因此本文將在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的基礎(chǔ)上，研究承包人的索賠問(wèn)題，尤其是本論文的觀點(diǎn)，因發(fā)包人違約引起的工期延誤的索賠。 在當(dāng)前的研究領(lǐng)域上，由于發(fā)包人的違約引起的工期延誤問(wèn)題是應(yīng)該特別注意的。我國(guó)

16、的工程項(xiàng)目承包人由于缺乏一定的索賠意識(shí)，往往導(dǎo)致在發(fā)生發(fā)包人違約的情況下，不想引起糾紛而自動(dòng)放棄索賠工期和相應(yīng)費(fèi)用的權(quán)利。而發(fā)包人也利用這一空隙投機(jī)取巧，為自己的責(zé)任造成的損失，不給予任何工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償。這對(duì)承包人來(lái)說(shuō)，不僅僅是損失一定的費(fèi)用問(wèn)題，若是由此造成工期的拖延，發(fā)包人會(huì)向承包人索取延期罰款，同時(shí)也對(duì)承包人公司的信譽(yù)造成影響。由此可見(jiàn)，承包人應(yīng)該重視發(fā)包人的違約行為，重視由此造成的工期延誤問(wèn)題，所以，工期索賠是承包人維護(hù)自己合法權(quán)益、確保工程如期完成最好的方法。 1.1.2 研究意義 自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)建筑業(yè)取得了迅速的發(fā)展，幾乎所有的建設(shè)工程項(xiàng)目都實(shí)行了招標(biāo)投標(biāo)承包制。目前

17、，我國(guó)建筑業(yè)己進(jìn)入買(mǎi)方市場(chǎng)，工程承包競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。在買(mǎi)方市場(chǎng)中，建設(shè)單位為了節(jié)約投資，千方百計(jì)地將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工企業(yè)，而施工企業(yè)為了獲得項(xiàng)目，只能壓低報(bào)價(jià)，以利潤(rùn)少風(fēng)險(xiǎn)大的低價(jià)進(jìn)行投標(biāo)；施工企業(yè)中標(biāo)之后，建設(shè)單位往往會(huì)提出非常苛刻的條件與承包人簽訂合同；而簽訂合同后，建設(shè)單位又會(huì)以各種各樣的理由抵扣承包人的工程款，使承包人處于不利地位。而承包人主要應(yīng)對(duì)的策略之一就是通過(guò)施工索賠，減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身正當(dāng)利益，彌補(bǔ)工程損失，贏得利潤(rùn)。因此，“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是許多承包人的經(jīng)驗(yàn)之談【3】。在承包合同執(zhí)行的過(guò)程中，由于發(fā)包人的一些違約行為，不可避免要引起承包人的某些經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)合同

18、條件，承包人有權(quán)提出這種經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償而形成工程索賠，尤其是工期延誤的工期索賠，這是承包人爭(zhēng)取合法利益的最有效措施。通過(guò)工程索賠，對(duì)于加強(qiáng)項(xiàng)目管理、合同管理、建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高企業(yè)素質(zhì)、保護(hù)企業(yè)合法權(quán)利、提高建設(shè)效益，都將發(fā)揮重要作用。 在工程索賠中，工期索賠的意義在國(guó)際工程承包中也得到證明。例如：在香港木湖—大欖涌輸水管線施工中，承包人——中國(guó)建筑/廣東水利聯(lián)營(yíng)公司因發(fā)包人和其他原因，致使工程發(fā)生較長(zhǎng)時(shí)間的拖延，不但將受到發(fā)包人2900萬(wàn)港元的拖期罰款，而且以后也將難于在香港立足【4】。在這種極為困難的情況下，承包人經(jīng)過(guò)充分、艱苦地準(zhǔn)備索賠資料，提出工期索賠申請(qǐng)并取得成

19、功，不僅得到了賠償，還使承包人信譽(yù)也得到恢復(fù)和公認(rèn)。因此，工期索賠對(duì)承包人來(lái)說(shuō)有著很重要的地位，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1．能夠避免或減少拖期罰款 在國(guó)際上承包是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，承包人在項(xiàng)目完工后因拖延了工期而被發(fā)包人罰款，遭受?chē)?yán)重經(jīng)濟(jì)損失的情況時(shí)常發(fā)生，拖期罰款可以使承包人在某一項(xiàng)目或某一地區(qū)的經(jīng)營(yíng)成果以失敗告終，甚至使承包人遭受破產(chǎn)危機(jī)。但是，造成拖期的責(zé)任有時(shí)并不在承包人方，而是恰恰相反，主要是發(fā)包人的原因，或其他第三方的原因，如意外風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等原因。在這種情況下，及時(shí)、有效地進(jìn)行工期索賠，是避免或減少拖期罰款的最好措施。 2．為費(fèi)用索賠創(chuàng)造條件 工期索賠時(shí)常伴隨著費(fèi)用索

20、賠，但與費(fèi)用索賠相比較，工期索賠一般較易于被發(fā)包人（監(jiān)理人）接受，如發(fā)包人提出變更設(shè)計(jì)、延誤提供施工場(chǎng)地、特殊惡劣的氣候條件等所造成的工期拖延，對(duì)發(fā)包人來(lái)說(shuō)這是難于否定的。所以，承包人往往以工期索賠為前提，一旦工期索賠成立，就為費(fèi)用索賠的成立奠定了基礎(chǔ)。 3．有利于維護(hù)承包人的市場(chǎng)聲譽(yù) 對(duì)于承包項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，任何在當(dāng)?shù)赜幸欢ㄓ绊懶缘墓こ?，如果發(fā)生較長(zhǎng)的工期拖延情況，必定對(duì)承包人的信譽(yù)造成威脅。這時(shí)，如果承包人提出工期索賠并獲得成功，其結(jié)果必然不只限于經(jīng)濟(jì)上的收獲。由于工期索賠成功，分清了拖期的責(zé)任歸屬問(wèn)題，承包人的施工能力和經(jīng)營(yíng)管理水平就將得到正確評(píng)價(jià)，其信譽(yù)自然得到維護(hù)，這是承包人在競(jìng)爭(zhēng)中繼

21、續(xù)生存發(fā)展的必要條件。 1.2 工期索賠的國(guó)內(nèi)外研究歷程 1.2.1 工期索賠在國(guó)外的研究歷程 從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，由于建筑工程承包施工領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，工程承包企業(yè)利用相互壓低報(bào)價(jià)以求中標(biāo)，所以在施工過(guò)程中虧損現(xiàn)象年年增加，工程索賠便慢慢提到工程承包界的議事日程上來(lái)，并且成為承包人施工過(guò)程中必不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護(hù)其自身經(jīng)濟(jì)利益的基本管理行為。從九十年代開(kāi)始，西方工程界注意研究的熱點(diǎn)問(wèn)題便是工程索賠【5】。同時(shí)，根據(jù)國(guó)際工程本身的特點(diǎn)，如現(xiàn)場(chǎng)條件、人為干擾和施工環(huán)境變化等因素，引起的超出合同條件規(guī)定的事件發(fā)生，使得承包人和發(fā)包人在工期問(wèn)題上發(fā)生不可避免的變化

22、，而導(dǎo)致的承包人與發(fā)包人之間工期索賠事件頻繁發(fā)生?！?】其研究范圍之廣泛，不僅涉及到合同、法律規(guī)定，還涉及到經(jīng)濟(jì)、管理等學(xué)科領(lǐng)域，不僅有理論的探討、還有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。通過(guò)五十多年的不斷研究，國(guó)外索賠領(lǐng)域積累了比較豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一定的理論體系，成立了規(guī)模比較完善的組織機(jī)構(gòu)。 由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要，國(guó)外對(duì)工程索賠的重視程度逐年加大，在這方面的工作也開(kāi)展的比國(guó)內(nèi)要早很多，至今在國(guó)際上應(yīng)用比較廣泛的管理費(fèi)索賠公式，即源于1960年美國(guó)“合同糾紛仲裁團(tuán)（BCA）”對(duì)Eichleay公司索賠案的仲裁【7】。在此之后的理論研究上，著名的研究成果還有1989年托馬斯提出的生產(chǎn)率影響系數(shù)(PIF)、J

23、amesJAdrian著的《Construction Clamis—A Quantitatine Approach》、Vineent Powell-Smith和DouglasStephenson合著《Civil Engineering Claims》、 David Chappell著的《Contractor’s Claims》等等；在工期索賠方面，還有很多涉及多事件交叉干擾下的研究，如Andrew D Ness和 Thelen Reid在《When the going get though-analyzing concurrent》中基于不利于承包商原則和初始責(zé)任人原則提出了多事件交叉干擾的工

24、期索賠處理方法、Masahiko Kunishima和E Mikio Shi ji.在《The Principles of Construction Management》一書(shū)中對(duì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)進(jìn)行了深入的研究并給出了利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)計(jì)算索賠值的模型?！?】在合同條件研究上，國(guó)際上常見(jiàn)的有國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）編制出版的《土木工程施工合同條件》、世界銀行發(fā)布的《工程采購(gòu)招標(biāo)文件樣本》、英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)編制的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會(huì)編制的JCT合同條件、美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)制定的AIA合同條件等等【7】，在不斷使用的基礎(chǔ)上合同文件也在不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經(jīng)過(guò)幾十年

25、的不斷修改與完善，已經(jīng)從1957年的第一版、1969年的第二版、1977年的第三版、1987年的第四版，直到現(xiàn)在應(yīng)用的99年版。在組織機(jī)構(gòu)上的研究成果主要有:美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)(American Society of civil Engineering，簡(jiǎn)稱(chēng)ASCE)、國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)、英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)、皇家建筑師協(xié)會(huì)、美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)等。由以上可知，對(duì)于工期索賠的研究主要體現(xiàn)如表1.1所示： 表1.1 國(guó)外對(duì)工期索賠的研究?jī)?nèi)容 Table1.1 Foreign to the research content of time claim 研究分類(lèi) 研究成果 研究年份 對(duì)工期索賠

26、的適用內(nèi)容 理論研究 Eichleay公式 1960 工程延期中費(fèi)用索賠的方法 PIF系數(shù) 1989 —— Construction Clamis 1988 對(duì)索賠提出了定量方法 Civil Engineering Claims 1999（出版年） 解釋了承包商索賠出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，給予工期延長(zhǎng)的權(quán)利問(wèn)題。 Contractor’s Claims 1984（出版年） 承包商索賠的向?qū)В诠て谒髻r。 When the going get though-analyzing concurrent 2000 提出了多事件交叉干擾的工期索賠處理方法 The Princ

27、iples of Construction Management 1996 給出了利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)計(jì)算索賠值的模型 合同條件研究 《土木工程施工合同條件》（FIDIC） 1957-1999 第8.4條竣工時(shí)間的延長(zhǎng)和第20.1條承包商的索賠內(nèi)容，發(fā)生工期索賠時(shí)，可參照。 《工程采購(gòu)招標(biāo)文件樣本》 1977 合同文件中關(guān)于索賠與違約責(zé)任的條款，可參考。 IEC合同條件 1991-1993 合同中關(guān)于開(kāi)工時(shí)間和延誤（第44條規(guī)定）以及誤期損害賠償（第47條規(guī)定）的內(nèi)容 JCT合同條件 1931 合同中關(guān)于工期延誤的賠償（第9.4條規(guī)定）與工期的延長(zhǎng)（第9.5條規(guī)定）的

28、內(nèi)容 AIA合同條件 1997 合同中第8.3條規(guī)定誤期與工期的延長(zhǎng) 組織結(jié)構(gòu)研究 ASCE 1852 —— 國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì) 1913 組織結(jié)構(gòu)具體作用中對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行了有效地管理，方便對(duì)工期索賠進(jìn)度計(jì)劃的分析 英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì) 1991-1993 —— 皇家建筑師協(xié)會(huì) 1834 所編著合同中對(duì)開(kāi)工、延誤和暫停的內(nèi)容 美國(guó)建筑師協(xié)會(huì) 1857 —— 資料來(lái)源：自行繪制 由此可以看出在國(guó)際上承包人對(duì)于索賠的相關(guān)理論運(yùn)用得比較充分，主要側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析，而且緊密結(jié)合具體的合同條件制定索賠對(duì)策，獲得應(yīng)得的利益，保證自己的權(quán)益。除

29、此之外，國(guó)際上工期索賠的應(yīng)用中，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用尤其廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計(jì)算機(jī)常用軟件收集整理數(shù)據(jù)、準(zhǔn)備索賠材料和運(yùn)用基本的計(jì)算功能進(jìn)行工期索賠的相關(guān)計(jì)算，改進(jìn)日常報(bào)表工作等，這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計(jì)算機(jī)仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過(guò)程，以便及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題，從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的，利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)對(duì)施工數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)、匯總、存儲(chǔ)和提取，能夠有效的支持索賠。 總體來(lái)說(shuō)，國(guó)外建筑施工企業(yè)索賠管理不僅在理論研究上取得了優(yōu)秀的研究成果，而且在實(shí)踐運(yùn)用中也取得了較豐厚的效益。使得承包人在進(jìn)行工期索賠的過(guò)程中，既有完善的理論依據(jù)做指導(dǎo)，又有一定規(guī)模

30、的研究機(jī)構(gòu)作輔助。相輔相成，自成一體，值得廣大工程管理人員學(xué)習(xí)和研究。 1.2.2 工期索賠在國(guó)內(nèi)的研究歷程 索賠研究在我國(guó)是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開(kāi)始的，盡管經(jīng)過(guò)了二十多年的研究和發(fā)展，相繼頒布了《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程施工合同管理辦法》，特別是國(guó)家出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程施工合同》修訂版以及我國(guó)2003年7月1日正式實(shí)行的《建設(shè)工程工程清單計(jì)價(jià)規(guī)范》【5】，這些法律法規(guī)，使得建筑領(lǐng)域有法可依，有章可循，給建筑施工單位提供了良好的外部環(huán)境，但是，由于我國(guó)在索賠領(lǐng)域的研究時(shí)間很短，研究

31、內(nèi)容、方法和成果仍然處于初級(jí)階段。國(guó)內(nèi)的索賠市場(chǎng)還很薄弱，對(duì)于索賠還沒(méi)有真正的認(rèn)識(shí)其重要性，要是如此情況下進(jìn)行工期索賠，不僅不能夠提出具有力度的證據(jù)支持，還會(huì)造成工期的延誤，使發(fā)包人對(duì)此進(jìn)行施工延誤罰款，對(duì)承包人本身的利益沒(méi)有任何的好處。 在對(duì)工期索賠的研究過(guò)程中，我國(guó)許多學(xué)者都做了很多的研究，主要有1997年石勇民【8】分別從業(yè)主和承包商的角度對(duì)索賠進(jìn)行了分析、胡云世等人【9】對(duì)工期索賠的原因及計(jì)算方法的論證、莫俊文等人【10】對(duì)索賠合同條款依據(jù)的探討、李錦飛等人【11】對(duì)多交叉事件干擾下的責(zé)任分?jǐn)傃芯俊⒁　?2】關(guān)于工期管理方法和應(yīng)用的研究和劉萍【13】對(duì)索賠決策系統(tǒng)的研究等。通過(guò)這些

32、研究，使我國(guó)工期索賠市場(chǎng)的潛在問(wèn)題浮出水面，一直以來(lái)我國(guó)不是沒(méi)有問(wèn)題，而是忽視了問(wèn)題的所在。因此，本論文主要以國(guó)內(nèi)工期索賠市場(chǎng)為研究背景，對(duì)國(guó)內(nèi)工期索賠系統(tǒng)的不完善性進(jìn)行分析，如表1.2所示： 表1.2 國(guó)內(nèi)對(duì)工期索賠的研究?jī)?nèi)容 Table1.2 Domestic to the research content of time claim 序號(hào) 研究文章 研究年份 對(duì)工期索賠的適用內(nèi)容 體現(xiàn)出我國(guó)工期索賠存在的問(wèn)題 1 施工進(jìn)度延誤索賠的分析方法與應(yīng)用 1997 在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合進(jìn)度延誤的類(lèi)型和一般處理原則，分別從業(yè)主和承包商不同的角度對(duì)工

33、期索賠進(jìn)行研究。 對(duì)工期索賠的計(jì)算處理上需要進(jìn)一步的深化，找出適合我國(guó)國(guó)情的計(jì)算處理方法。 2 淺談工程項(xiàng)目建設(shè)中的工期索賠 2003 通過(guò)實(shí)例，對(duì)承包商的合法利益不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r，詳細(xì)地論述了工期索賠的原因及計(jì)算方法，有很強(qiáng)的實(shí)踐意義。 承包商對(duì)于自己可索賠的內(nèi)容存在局限性，不能合理的取得合法利益，且在計(jì)算方法應(yīng)用上需要進(jìn)一步的深化，找出適合我國(guó)國(guó)情的計(jì)算處理方法。 3 FIDIC合同條件下業(yè)主與承包商索賠的研究 2004 探討業(yè)主與承包商索賠條款的依據(jù)。 在我國(guó)，有關(guān)建筑的政策、法律、施工合同文本存在一定的缺陷，無(wú)論是哪一種合同文本在應(yīng)用時(shí)都應(yīng)認(rèn)真地熟悉其中的條款。

34、 4 含浮動(dòng)時(shí)間的多交叉事件干擾索賠研究 2007 討論了多交叉事件干擾下的責(zé)任分?jǐn)偅謹(jǐn)偡秶鷳?yīng)逐層分解到供應(yīng)鏈上相關(guān)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間。 對(duì)索賠的研究?jī)?nèi)容存在局限性，不全面。 5 建設(shè)項(xiàng)目工期管理方法及其應(yīng)用研究 2008 提出我國(guó)的理論研究和方法需不斷的提升，其中工期管理是重要的組成部分，本文從工期的進(jìn)度分析方法開(kāi)始研究，建立成本工期優(yōu)化模型，歸納并分析國(guó)際上多個(gè)國(guó)家地區(qū)的工期延誤因素，最后結(jié)合中國(guó)某大型調(diào)水工程的工期延誤影響因素進(jìn)行研究，從而解決工期問(wèn)題，還探討了索賠的工作過(guò)程、索賠依據(jù)等問(wèn)題。 通過(guò)研究可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)對(duì)于工期索賠研究的理論還處于不成熟階段，需要進(jìn)一步深化，并

35、且解決工期問(wèn)題的計(jì)算方法還需要進(jìn)一步研究，克服傳統(tǒng)方法中的一些局限性。 6 工程索賠決策支持系統(tǒng)模型 2010 對(duì)索賠問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)分析，提出索賠的可能性及索賠過(guò)程模型框架，建立起方案模型，為工期索賠決策支持系統(tǒng)奠定了基礎(chǔ)。 我國(guó)急需針對(duì)工期索賠的完善的索賠研究機(jī)構(gòu)。 資料來(lái)源：自行繪制 通過(guò)這些學(xué)者對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的研究，歸納起來(lái)，我國(guó)在工期索賠領(lǐng)域研究方面仍存在如下問(wèn)題： 第一，理論研究尚處于不成熟階段；第二，研究?jī)?nèi)容具有一定局限性；第三，工期索賠計(jì)算方法有待進(jìn)一步深化；第四，中國(guó)有關(guān)建筑的政策、法規(guī)、施工合同文本存在一定的缺陷；第五，缺乏完善的索賠研究機(jī)構(gòu)。 1.2.3 我國(guó)因

36、發(fā)包人違約引起的承包人工期延誤索賠待解決的問(wèn)題 從我國(guó)二十世紀(jì)八十年代索賠的概念的第一次提出到現(xiàn)在，工程索賠的相關(guān)理論和概念的不斷研究深入使工程索賠有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。但在現(xiàn)實(shí)情況中，真正遇到建設(shè)工程項(xiàng)目施工索賠的問(wèn)題時(shí)，承包人依舊不能正確、認(rèn)真的對(duì)待施工索賠問(wèn)題。因發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠一直以來(lái)都受承包人的忽視，主觀上認(rèn)為企業(yè)的生存在于建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)際的施工效益，而工期索賠帶來(lái)的只是小打小鬧的利益，并不能為企業(yè)的生存帶來(lái)發(fā)展的改變，還有部分人認(rèn)為進(jìn)行工期索賠是在自找麻煩，一旦出現(xiàn)糾紛，就會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失。因此，承包人對(duì)于因發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠的重要性沒(méi)有達(dá)到該有的重視，從根本上注定

37、了很多問(wèn)題的存在性，以下就是一些問(wèn)題的表現(xiàn)： 1．不能準(zhǔn)確論證工期索賠權(quán)及識(shí)別索賠機(jī)會(huì) 要進(jìn)行工期索賠，首先要取得索賠權(quán)。無(wú)論承包人在施工中承受了多么大的虧損，如果沒(méi)有索賠權(quán)，他也無(wú)權(quán)獲得任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。中國(guó)承包人從決定投標(biāo)的時(shí)刻起，就應(yīng)對(duì)招投標(biāo)法律文件乃至合同條款進(jìn)行深入的法律研究，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同條款中的問(wèn)題，并應(yīng)根據(jù)具體情況對(duì)條款中的陷阱和漏洞制定相應(yīng)的對(duì)策。當(dāng)發(fā)生發(fā)包人違約行為，造成工期延誤時(shí)，承包人應(yīng)該及時(shí)的申請(qǐng)工期索賠的權(quán)利，識(shí)別自己在索賠事件中的索賠機(jī)會(huì)，進(jìn)行工期索賠。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人，應(yīng)善于識(shí)別正在形成的索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)申請(qǐng)索賠權(quán)。 2．對(duì)合同文件缺乏了解且管理不嚴(yán)格 合同

38、是建筑工程的基礎(chǔ)，合同條件是實(shí)施的依據(jù)。因此，嚴(yán)格的合同管理是保證項(xiàng)目按照合同規(guī)定完成工程承包任務(wù)的重要手段。隨著工程的進(jìn)行，引起索賠爭(zhēng)端的客觀原因會(huì)逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。在發(fā)包人的原因造成的工期延誤問(wèn)題下，承包人要根據(jù)合同文件條款的約定進(jìn)行合理的工期索賠，因此，有必要加強(qiáng)索賠管理，建立索賠爭(zhēng)端解決機(jī)制，有效地解決正當(dāng)?shù)乃髻r要求。只有充分做好準(zhǔn)備，才能索賠成功。否則，在進(jìn)行工期索賠時(shí)無(wú)法整理出具體、有說(shuō)服力的文字資料，最終只能是承包人自己吃虧。 3．沒(méi)有及時(shí)修改和變更施工合同 在建設(shè)項(xiàng)目的施工過(guò)程中，承包人根據(jù)自己的實(shí)際施工情況有權(quán)利向發(fā)包人提出對(duì)原本的建設(shè)工程項(xiàng)目施工合同進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)發(fā)包人也有

39、義務(wù)根據(jù)實(shí)際情況答應(yīng)承包人的調(diào)整要求。當(dāng)承包人向發(fā)包人提出調(diào)整施工合同的要求時(shí)，若發(fā)包人沒(méi)有及時(shí)回復(fù)承包人的要求，超過(guò)了合同規(guī)定的期限，造成承包人施工的延誤，承包人有權(quán)進(jìn)行工期索賠；但是如果是由于承包人沒(méi)有及時(shí)向發(fā)包人突出調(diào)整要求，發(fā)包人視承包人同意施工合同中的相關(guān)規(guī)定，由此造成的損失，由承包人自己承擔(dān)，因此，在施工過(guò)程中，應(yīng)該及時(shí)修改和變更施工合同。 4．索賠資料的法律效力沒(méi)有得到足夠的重視 并不是所有書(shū)面證據(jù)都具有法律效力【14】。有效的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是原始的、與事實(shí)有關(guān)的、有當(dāng)事各方簽字確認(rèn)的。承包人在施工過(guò)程中，無(wú)論是進(jìn)行工期索賠還是費(fèi)用索賠，都應(yīng)及時(shí)的收集相關(guān)資料，但是有的承包人資料

40、倒是收集了很多，可是沒(méi)有注意到上面所提到的種種關(guān)于證據(jù)的情況，其結(jié)果是很多資料都缺乏說(shuō)服力，得不到對(duì)方的采信。在對(duì)發(fā)包人進(jìn)行工期索賠時(shí)，要有充分的索賠資料證明發(fā)包人的違約行為成立，同時(shí)要有相應(yīng)的施工進(jìn)度計(jì)劃表證明所拖延的工期，這樣在各種資料齊全的條件下，承包人的工期索賠才能成功。 5．不熟悉關(guān)于索賠的法律、法規(guī) 在遇到建設(shè)工程項(xiàng)目工期索賠問(wèn)題時(shí)，由于承包人往往不熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)，對(duì)于一些發(fā)包人的違約行為置之不理，或是沒(méi)有意識(shí)到這是違約行為，由此造成的損失最后都是承包人自己來(lái)承擔(dān)。在我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中，有明確的條款規(guī)定出哪些是發(fā)包人的違約行為，可以索取相應(yīng)的補(bǔ)償，承包人應(yīng)該參透規(guī)

41、定中的行為，來(lái)維護(hù)自己的利益。還有一點(diǎn)，承包人不能根據(jù)這些規(guī)定盲目的進(jìn)行工期索賠，一味的夸大自己索賠要求，不遵循法律、法規(guī)辦事，由此會(huì)造成承包人與發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)糾紛，這對(duì)雙方來(lái)說(shuō)都不是最好的解決方法，因此承包人應(yīng)該熟悉索賠的相關(guān)法律與法規(guī)。 一般來(lái)說(shuō)，在工程建成的這一時(shí)段內(nèi)，是發(fā)生工期索賠最集中的時(shí)間段，大量的索賠事件應(yīng)力爭(zhēng)在這一時(shí)段內(nèi)得到解決，因?yàn)檫@段時(shí)期是解決索賠問(wèn)題的有利時(shí)期，整個(gè)工程的索賠談判和解決階段，應(yīng)該集中于工程全部建成完工以前，最理想的安排，是在竣工日的前夕解決一切索賠爭(zhēng)端。 1.3 關(guān)于工期索賠的文獻(xiàn)綜述 1.3.1 工期索賠問(wèn)題的提出 在如今的國(guó)際化環(huán)境中，工

42、期索賠在施工過(guò)程中幾乎是必然發(fā)生的。承包人在處理工期索賠的過(guò)程中存在的對(duì)工期計(jì)算不利的問(wèn)題，如上文1.2.3中所述，都會(huì)使承包人的索賠難度增大。對(duì)于這種情況，“時(shí)間就是金錢(qián)”的理念是最好的解釋。承包人在進(jìn)行工期索賠時(shí)，進(jìn)行了定性分析與定量分析，這就要求承包人要熟練掌握和靈活運(yùn)用工期索賠的基本原則和處理技巧，并正確識(shí)別和把握索賠機(jī)會(huì)，積極主動(dòng)地進(jìn)行工期索賠，維護(hù)自己的合法利益。通過(guò)找到的文獻(xiàn)資料，在理論上對(duì)承包人的工期索賠做了定性研究，如表1.3所示： 表1.3 工期索賠的定性研究 Table1.3 Qualitative research on time claims 作者 文獻(xiàn)名

43、稱(chēng) 研究主要內(nèi)容 適用本文要點(diǎn)歸納 賈兆寶【15】 工期索賠處理原則淺析 對(duì)引起工期拖延的事件進(jìn)行分類(lèi)總結(jié)，即在單事件和多事件下工期索賠的處理原則及分析方法。 第一點(diǎn)，對(duì)引起工期延誤的原因或事件進(jìn)行研究；第二點(diǎn)，提出索賠程序和支持索賠成立的證據(jù)或依據(jù)，為工期索賠的進(jìn)行提供理論基礎(chǔ)。 孫國(guó)學(xué)【4】 工期索賠 強(qiáng)調(diào)工期索賠對(duì)承包商的重要性，并指出工期索賠的途徑：首先要有充分的法律依據(jù)，通過(guò)對(duì)工期索賠條件的分類(lèi)，為索賠論證做好事實(shí)依據(jù)，最后是要重視索賠的時(shí)效性。在此基礎(chǔ)上，對(duì)有代表性的幾種工期索賠情況的計(jì)算做一些初步探討。 單鍵【16】 施工索賠原因分析及基本處理原則研究 系

44、統(tǒng)性地分析了施工索賠產(chǎn)生的原因，對(duì)業(yè)主違約的責(zé)任進(jìn)行確認(rèn)，從而對(duì)工期延誤的有限期進(jìn)行確定。 邱柏洪，李振東【17】 承包商向業(yè)主的工程索賠管理 總結(jié)了業(yè)主違約的幾種可索賠工期的情況，并對(duì)索賠程序作了介紹，最后提出了支持索賠成立的依據(jù)。 廖威【18】 淺談國(guó)際工程承包中的工期索賠與費(fèi)用索賠 從是否可原諒的角度對(duì)工期延誤事件進(jìn)行分類(lèi)，并運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析法計(jì)算工期索賠。 范偉慧【19】 工期索賠的分析探討——以南水北調(diào)工程槽河IV標(biāo)工期索賠為例 結(jié)合實(shí)際索賠案例，從承包商對(duì)工期索賠要求的論證及計(jì)算等方面進(jìn)行了針對(duì)性分析研究，論證了工期索賠的合理性，旨在為承包商進(jìn)行工期索賠提供參考和借鑒

45、。 王立東【20】 從總承包商角度對(duì)工程索賠原因的分析與方法研究 重點(diǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)索賠存在問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)分析，在此基礎(chǔ)上，對(duì)工期索賠方法采取的政策進(jìn)行研究，論證承包商的索賠技巧及合理計(jì)算工期索賠值，采用實(shí)際與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)比的方法。 資料來(lái)源：自行繪制 通過(guò)表1.3不難看出，在理論上對(duì)工期索賠的定性研究主要集中在索賠事件的識(shí)別、索賠意識(shí)的強(qiáng)化上，總的來(lái)說(shuō)，就是對(duì)引起工期延誤的原因和工期索賠程序及依據(jù)的研究，這是工期索賠取得成功的前提。 另一方面，通過(guò)文獻(xiàn)總結(jié)，對(duì)工期索賠的定量分析如下表1.4所示： 表1.4 工期索賠的定量研究 Table1.4 Quantitative researc

46、h on time claims 作者 文獻(xiàn)名稱(chēng) 研究主要內(nèi)容 適用本文要點(diǎn)歸納 賽云秀，文艷芳，高宗祺【21】 工期索賠值計(jì)算的動(dòng)態(tài)分析法 介紹了動(dòng)態(tài)分析法，并用其分析在共同延誤作用下對(duì)總工期的影響和延誤雙方的責(zé)任分擔(dān)。 主要是對(duì)網(wǎng)絡(luò)分析法、動(dòng)態(tài)分析法等工期索賠的計(jì)算方法的運(yùn)用。 呂勝普，李建設(shè)，楊飛雪【22】 多事件交叉干擾下的工期索賠方法 針對(duì)多事件交叉干擾下工期延誤引起的工期索賠責(zé)任歸屬難以判斷和責(zé)任比例難以預(yù)量的問(wèn)題，通過(guò)分析提出多事件工期索賠的處理原則和工期計(jì)算方法，有網(wǎng)絡(luò)分析法、動(dòng)態(tài)分析法、模糊網(wǎng)絡(luò)法等。 劉東元，張苗苗，王東坡【23】 國(guó)際工程工期索賠

47、的計(jì)算方法分析 列舉了國(guó)際工程工期索賠常用的一些計(jì)算方法，如計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度對(duì)比法、“But-for”法、時(shí)間影響分析法等，旨在為合同雙方選用適合的工期索賠計(jì)算方法提出參考意見(jiàn)。 金春玉，劉英麗，王貴君【24】 網(wǎng)絡(luò)分析法在計(jì)算工期索賠中的應(yīng)用 闡述網(wǎng)絡(luò)分析法的分析思路，并通過(guò)實(shí)例解決工序或工作上的延誤是否引起總工期的延誤問(wèn)題。 韓曉晶【25】 承包商進(jìn)行工程索賠的定量分析及處理過(guò)程 依靠工期的計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖，可以計(jì)算出對(duì)工程的工期起關(guān)鍵性作用與影響的工序，比較實(shí)際與計(jì)劃的進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖，計(jì)算工期索賠值。 李長(zhǎng)茂【26】 工期索賠中網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析法的應(yīng)用 通過(guò)對(duì)工期索賠處理基本方法的闡

48、述，結(jié)合案例，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析法解答工期索賠問(wèn)題。 成虎【27】 工期索賠的計(jì)算方法及其注意問(wèn)題 首先介紹工期索賠的計(jì)算步驟，然后對(duì)干擾事件進(jìn)行分析，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析法、比例分析法對(duì)工期索賠值進(jìn)行計(jì)算，最后提出工期索賠中應(yīng)該注意的問(wèn)題。 林秀巧【28】 基于S曲線的工程進(jìn)度款延遲支付的工期索賠 提出工期索賠的S曲線比較法計(jì)算由于工程進(jìn)度款延遲支付的工期延誤問(wèn)題。 李嘉良【29】 核電建設(shè)工期索賠的處理原則及方法 首先介紹施工延誤下的幾種處理原則，然后介紹施工延誤下的工期索賠分析方法，有動(dòng)態(tài)更新分析法、基線進(jìn)度影響事件插入法、橫道圖法等。 資料來(lái)源：自行繪制 通過(guò)表1.4可

49、以總結(jié)出，承包人進(jìn)行工期索賠的計(jì)算方法，運(yùn)用最多的是網(wǎng)絡(luò)分析法和動(dòng)態(tài)分析法。通過(guò)對(duì)工期索賠定性和定量的研究歸納，我們可以知道在發(fā)生工期延誤的情況下，承包人的工期索賠主要集中在索賠的程序與依據(jù)、索賠的計(jì)算方法的確定兩個(gè)方面。因此，本文要在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同條款的條件下，運(yùn)用這些內(nèi)容合理的進(jìn)行工期索賠，使得承包人獲得合法的利益，其中關(guān)鍵點(diǎn)可以總結(jié)為：第一，根據(jù)合同條款，站在承包人的角度有效的辨析索賠事件，并提高索賠意識(shí)，利用索賠依據(jù)按照索賠程序進(jìn)行工期索賠；第二，在明確索賠內(nèi)容的基礎(chǔ)上運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析法和動(dòng)態(tài)分析法有效地進(jìn)行工期索賠的計(jì)算。 1.3.2 學(xué)者對(duì)工期索賠原因、計(jì)算方法的認(rèn)識(shí) 1

50、．工期索賠原因的界定 對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目，工期索賠在項(xiàng)目的施工全過(guò)程中都會(huì)出現(xiàn)，清楚引起工期索賠的原因，對(duì)實(shí)施工期索賠具有重要作用。不少學(xué)者對(duì)引起工期索賠的原因做了分析，得出了自己認(rèn)為的工期索賠的原因點(diǎn)，在本文中主要研究的是因發(fā)包人違約引起的延誤的工期索賠，因此文獻(xiàn)資料總結(jié)如表1.5所示： 表1.5 工期索賠原因的研究 Table1.5 A research into the cause of the time claims 作者 文獻(xiàn)中工期索賠原因歸納 可適用于本文屬于發(fā)包人違約 舉例引起工期延誤事件 責(zé)任方 發(fā)包人 承包人 客觀因素 王秀芳，于先江，荀國(guó)利【30】

51、1施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化2工程范圍變更3工程拖期4圖紙或勘測(cè)資料錯(cuò)誤5人力不可抗拒的自然因素影響 1、3、4 遇到特大暴雨 √ 施工現(xiàn)場(chǎng)與合同中提供的資料不符 √ 陳英【31】 1業(yè)主違約2合同文件的缺陷3不可抗力事件4合同變更 1 發(fā)包人不履行合同義務(wù) √ 徐衛(wèi)東【32】 1工程變更2工程暫停3加速施工4工程師指令5業(yè)主未盡到應(yīng)盡的義務(wù)6業(yè)主違約7不可預(yù)見(jiàn)的問(wèn)題 2、4、5、6 發(fā)包人違約 √ 監(jiān)理人未按時(shí)發(fā)出復(fù)工指令 √ 孫國(guó)學(xué)【4】 1圖紙、工程量表錯(cuò)誤2實(shí)際的工程地質(zhì)條件與業(yè)主提供的資料不符或出現(xiàn)人為障礙3工程量變

52、化超出合同規(guī) 1、2、3、4、 異常惡劣的氣候 √ 施工圖紙未及時(shí)提供 √ 續(xù)表1.5 作者 文獻(xiàn)中工期索賠原因歸納 可適用于本文屬于發(fā)包人違約 舉例引起工期延誤事件 責(zé)任方 發(fā)包人 承包人 客觀因素 孫國(guó)學(xué)【4】 定的變化幅度4業(yè)主下令對(duì)工程及所用材料進(jìn)行檢查、試驗(yàn)、挖開(kāi)、拆卸等結(jié)果證明工程是合格的5工程暫停6業(yè)主違約7不可抗拒因素和意外風(fēng)險(xiǎn) 5、6 發(fā)包人提供的工程材料和設(shè)備不合格 √ 監(jiān)理人對(duì)工程進(jìn)行重新檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)部分工程不符合合同要求 √ 施工時(shí)地下發(fā)現(xiàn)文物 √ 黃鶯【33】 1自然因素2

53、設(shè)計(jì)因素3環(huán)境因素4施工因素5經(jīng)濟(jì)因素6財(cái)務(wù)因素7政治、社會(huì)、法律因素8市場(chǎng)因素9合同因素 2、3、4、6、9 發(fā)包人的設(shè)計(jì)人員失誤導(dǎo)致設(shè)計(jì)文件有缺陷 √ 發(fā)包人拖欠進(jìn)度款 √ 承包人未按合同規(guī)定進(jìn)度完成工程 √ 張麗華【34】 1延期發(fā)出圖紙引起的2惡劣氣候條件引起的3工程變更4以承包商之能力不可預(yù)見(jiàn)引起的5由外部環(huán)境引起的 1、5 施工場(chǎng)地未在開(kāi)工前清理干凈 √ 遇到地震 √ 第三方干擾 √ 資料來(lái)源：自行繪制 2.工期索賠計(jì)算方法的對(duì)比 清楚了引起工期延誤的原因，就可以根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中的合

54、同條款進(jìn)行工期索賠，下面就工期索賠的計(jì)算方法進(jìn)行研究，對(duì)幾種不同的方法進(jìn)行對(duì)比分析，說(shuō)明本文所采取的計(jì)算方法的好處。如表1.6所示： 表1.6 工期計(jì)算方法的對(duì)比分析表 Table1.6 Period calculation method of comparative analysis form 作者 計(jì)算方法 基本思路 優(yōu)點(diǎn) 缺點(diǎn) 適用范圍 呂勝普，李建設(shè)，楊飛雪【22】 對(duì)比分析法 是將受干擾部分的工程合同價(jià)與總合同價(jià)相除再乘以該部分工程受干擾的工期拖延量得到工期索賠值。 簡(jiǎn)單，方便，不需要做復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)分析。 不符合復(fù)雜工程的實(shí)際情況，不夠

55、科學(xué)。 適用于干擾事件僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期索賠。 動(dòng)態(tài)分析法 在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，將發(fā)生該延誤以前的的實(shí)際進(jìn)度代入計(jì)劃進(jìn)度，其后的進(jìn)度按正常計(jì)劃進(jìn)度代入檢驗(yàn)由此產(chǎn)生的延誤的進(jìn)度的過(guò)程。 適用范圍廣泛。 對(duì)于大型、復(fù)雜的工程，計(jì)算分析較為困難，找不到與原來(lái)計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)具有相同關(guān)鍵路線就無(wú)可比性。 各種干擾下的工期索賠，但不適用于較為復(fù)雜工程的索賠事件。 劉東元，張苗苗，王東坡【23】 計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度對(duì)比法 直接采用實(shí)際進(jìn)度的完工日期減去計(jì)劃進(jìn)度的完工日期，所獲結(jié)果為索賠的工期值。 簡(jiǎn)單，一定程度上考慮共同延誤的部分影響。 很難解決延誤責(zé)任的歸屬

56、問(wèn)題，或者多事件多因素交叉影響時(shí)也不適用。 適用于簡(jiǎn)單延誤事件的索賠。 “But-for”法 計(jì)算實(shí)際工期與去除了承包商引起工期延誤的工期之差來(lái)判定索賠工期。 容易被項(xiàng)目各參與方所理解，比較常用。 計(jì)算結(jié)果的準(zhǔn)確性取決于所獲信息的準(zhǔn)確性和完善性，在評(píng)價(jià)工序邏輯順序、時(shí)間滯后等過(guò)程中具有主觀性。 常用于國(guó)際工程。 時(shí)間影響分析法 將單個(gè)延誤事件加載到最初進(jìn)度計(jì)劃中，并同時(shí)進(jìn)行進(jìn)度計(jì)劃的更新，最終獲得工期索賠值。 可信度高，較為科學(xué)合理。 需要對(duì)每個(gè)延誤工序進(jìn)行分析，相對(duì)較為繁瑣且較難掌握。 用于單事件延誤的工程工期索賠的計(jì)算。 金春玉，劉英麗，王貴君【24】 網(wǎng)絡(luò)分析法

57、 將作業(yè)受干擾后的持續(xù)時(shí)間輸入原網(wǎng)絡(luò)得到的計(jì)劃工期與原工期相比之差為工期索賠值。 適用范圍廣泛。 對(duì)于大型、復(fù)雜的工程，需要用計(jì)算機(jī)來(lái)進(jìn)行計(jì)算，手工計(jì)算難以實(shí)現(xiàn)。 通常適用于各種干擾事件下的工期索賠。 續(xù)表 1.6 作者 計(jì)算方法 基本思路 優(yōu)點(diǎn) 缺點(diǎn) 適用范圍 林秀巧【28】 S曲線比較法 工程基準(zhǔn)曲線與延誤事件發(fā)生所畫(huà)的曲線的對(duì)比即為工期延誤的索賠值。 方法簡(jiǎn)單，清楚。 只用于進(jìn)度或成本與時(shí)間呈S型曲線的延誤。 適用于工期與工程款相互制約、相互影響的延誤事件。 李嘉良【29】 動(dòng)態(tài)更新分析法 根據(jù)工程的事件跨度將整個(gè)合同期分為若干個(gè)時(shí)間段，然后逐步分

58、析單個(gè)時(shí)間段內(nèi)的各種影響工程進(jìn)度的延誤事件及其對(duì)總工期的影響。 施工延誤分析及時(shí)，原因調(diào)查也及時(shí)方便，責(zé)任界定較易。 本方法僅分析工程特定的時(shí)期，使得分析邏輯關(guān)系、關(guān)鍵路線的變化與同期延誤分析相對(duì)簡(jiǎn)單，不精確。 適用于CPM施工進(jìn)度計(jì)劃被定期更新的工程項(xiàng)目。 基線進(jìn)度影響事件插入法 以基線進(jìn)度計(jì)劃為分析基礎(chǔ)，逐一對(duì)延誤事件進(jìn)行客觀分析和計(jì)算，將量化后的客觀估計(jì)值插入到基線進(jìn)度計(jì)劃中來(lái)計(jì)算對(duì)工期的影響。 簡(jiǎn)單，方便，計(jì)算結(jié)果比較精確。 使用此方法有條件限制。 適用于影響時(shí)間不長(zhǎng)或影響事件不多的項(xiàng)目，大型或小型的工程均可采用。 資料來(lái)源：自行繪制 通過(guò)以上幾種計(jì)算方法的分析

59、與比較，網(wǎng)絡(luò)分析法與動(dòng)態(tài)分析法的運(yùn)用較廣泛，且適用范圍適合本文的案例研究，并為基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃進(jìn)行工期索賠的分析提供了網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)的支持。承包人如果能夠熟練地掌握并利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)，必能使得工期索賠比較容易地取得成功。 1.3.3 文獻(xiàn)總結(jié) 通過(guò)上述文獻(xiàn)資料不難看出，承包人對(duì)于工期索賠的研究還是很有必要的。由對(duì)工期索賠的定性研究，可以看出承包人對(duì)于工期索賠事件的判斷還不是很清楚，索賠意識(shí)還很薄弱，使得承包人遭受損失。因此，要想獲得合理的補(bǔ)償，首先就要加強(qiáng)承包人本身的工期索賠意識(shí)，然后能夠準(zhǔn)確的判斷索賠事件的責(zé)任方，并能夠根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同條款中的關(guān)于發(fā)包人違約的規(guī)定內(nèi)容及時(shí)的識(shí)別索賠

60、事件，接著按照合同規(guī)定的程序進(jìn)行工期索賠。在索賠事件的發(fā)生原因中，屬于發(fā)包人的原因是最常見(jiàn)的，也是最容易發(fā)生的，承包人應(yīng)該熟悉《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的相關(guān)條款，找到有力的合同依據(jù)，支持工期索賠的進(jìn)行，避免錯(cuò)失索賠的時(shí)機(jī)。由對(duì)工期索賠的定量研究，可以看出承包人進(jìn)行工期索賠的計(jì)算方法有很多種，通過(guò)對(duì)多種計(jì)算方法的比較與分析，總結(jié)出應(yīng)用的最廣泛的是基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)分析法和動(dòng)態(tài)分析法?？偟膩?lái)說(shuō)，在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同條件下，發(fā)生發(fā)包人違約行為的事件時(shí)，承包人工期索賠的成功與否就在于索賠的依據(jù)與程序、計(jì)算方法的處理上，所以，承包人要注重這兩方面的相關(guān)研究。 1.4 本文的研究方法、主要內(nèi)容

61、及研究思路 1.4.1 本文的研究方法 本文研究的是基于《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》下以發(fā)包人違約事件為出發(fā)點(diǎn)的承包人的工期索賠，通過(guò)文獻(xiàn)綜述提出工期索賠問(wèn)題，并總結(jié)索賠事件發(fā)生的原因，以及索賠事件的識(shí)別、程序、依據(jù)等，接著找到適合本文案例研究的工期計(jì)算方法，所以此論文中的研究方法有： 1．文獻(xiàn)綜述法 運(yùn)用文獻(xiàn)綜述的方法進(jìn)行了大量的研究，包括問(wèn)題的提出、學(xué)者對(duì)工期索賠的認(rèn)識(shí)等，明確了本文的研究范圍和研究?jī)?nèi)容。 2．對(duì)比分析法 通過(guò)對(duì)工期索賠的多種計(jì)算方法的優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍進(jìn)行對(duì)比分析，選出了適合本文的計(jì)算方法。 3．案例分析法 在文章的最后結(jié)合實(shí)例，將工期索賠的程序與計(jì)算相結(jié)合，形

62、象地解釋了理論知識(shí)含義，起到了理論與實(shí)踐相結(jié)合的作用。 1.4.2 本文研究的主要內(nèi)容 本文是在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》下對(duì)承包人的工期索賠進(jìn)行研究的，主要落腳點(diǎn)是因發(fā)包人違約引起的工期延誤索賠問(wèn)題。首先提出工期索賠對(duì)承包人的重要性，結(jié)合工期索賠的概念及其特征，分析承包人工期索賠的程序。其次，對(duì)工程中遇到的發(fā)包人違約的行為進(jìn)行總結(jié)，進(jìn)行工期延誤索賠分析，引入CPM、責(zé)任分析等方法，結(jié)合工期索賠中應(yīng)該注意的問(wèn)題，對(duì)工期索賠的計(jì)算提出網(wǎng)絡(luò)分析法和動(dòng)態(tài)分析法，對(duì)工期索賠的案例進(jìn)行分析。最后總結(jié)本文的主要內(nèi)容，表示對(duì)未來(lái)工期索賠的發(fā)展趨勢(shì)抱有期待。 1．第一章 緒論 本章首先討論建設(shè)工程項(xiàng)目工期索

63、賠研究課題的選題背景和研究意義，介紹工期索賠在項(xiàng)目建設(shè)中對(duì)承包人的重要性，承包人維護(hù)自身利益的主要策略之一就是靠工期索賠來(lái)保證自身的利益。接著結(jié)合工期索賠在國(guó)內(nèi)外的研究歷程，說(shuō)明工期索賠在建設(shè)項(xiàng)目中有著很重要的地位，尤其是在我國(guó)建筑市場(chǎng)上，工期索賠系統(tǒng)還不完善，急需改進(jìn)。根據(jù)文獻(xiàn)資料，進(jìn)行總結(jié)概述，然后歸納本文每章的主要內(nèi)容，概括論文的研究思路。 2．第二章 承包人工期索賠研究 本章首先介紹工期索賠的概念及其特征，工期索賠是單項(xiàng)發(fā)生的，只能是承包人向發(fā)包人索賠。根據(jù)合同條款和實(shí)際施工中發(fā)生的由于發(fā)包人違約造成的工期延長(zhǎng)，承包人可以向發(fā)包人提出工期索賠，由此造成的工期延長(zhǎng)和相應(yīng)的費(fèi)用損失，屬

64、于發(fā)包人的責(zé)任，由發(fā)包人承擔(dān)。承包人提出工期索賠的過(guò)程要按照一定的程序進(jìn)行，即提出工期索賠申請(qǐng)——監(jiān)理人審核工期索賠申請(qǐng)—監(jiān)理人與承包人協(xié)商—發(fā)包人審批監(jiān)理人的處理證明—承包人最終決定結(jié)果。在進(jìn)行工期索賠的過(guò)程中，還要有相關(guān)證據(jù)資料的支持，這些資料的收集要及時(shí)，并且符合事實(shí)，有一定的法律效力。最后分析工期索賠的處理原則，有兩種情況，單事件索賠與多事件交叉延誤索賠，實(shí)際應(yīng)用中根據(jù)工期延誤的情況分析用哪種處理原則解決。 3．第三章 工期延誤索賠的分析 本章首先分析了工期延誤的概念，然后分析了工期延誤的各種類(lèi)型，在此基礎(chǔ)上對(duì)工期延誤索賠進(jìn)行分析，引入了CPM、責(zé)任分析、索賠結(jié)果分析的方法，通過(guò)對(duì)

65、進(jìn)度計(jì)劃的進(jìn)一步分析研究，使承包人能夠抓住索賠機(jī)會(huì)，獲得工期的延長(zhǎng)。最后舉4種常見(jiàn)的由于發(fā)包人原因?qū)е碌墓て谘诱`索賠，進(jìn)行分析與處理。 4．第四章 工期索賠的計(jì)算 本章首先提出在工期索賠中應(yīng)該注意的問(wèn)題，承包人能夠獲得工期延長(zhǎng)的延誤是可原諒的延誤，并且在關(guān)鍵路線上，只有這種情況下工期索賠才能后成立。然而有些工序的延誤是不可原諒的，但是它會(huì)影響到后續(xù)工作的完成，進(jìn)而影響整個(gè)工期，也就是說(shuō)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃并不是實(shí)際的進(jìn)度計(jì)劃，在工期索賠的時(shí)候要分清楚。明白了這些問(wèn)題，我們采用網(wǎng)絡(luò)分析法和動(dòng)態(tài)分析法解決實(shí)際中遇到的工期索賠問(wèn)題，最后對(duì)兩種方法進(jìn)行分析并比較，結(jié)合相關(guān)案例進(jìn)一步分析。 5．第五章 總結(jié)與

66、展望 本章對(duì)論文所討論的要點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，工期索賠問(wèn)題是承包人索賠中的重點(diǎn)，當(dāng)發(fā)生工期索賠事件時(shí)，維護(hù)自己本身的利益及市場(chǎng)信譽(yù)，合理的進(jìn)行工期索賠是必不可少的。在此基礎(chǔ)上，對(duì)工期索賠的未來(lái)發(fā)展抱有期待，希望我國(guó)的索賠市場(chǎng)更加健全。 1.4.3 本文的研究思路 承包人工期索賠作為整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)施階段的重要問(wèn)題，經(jīng)常困擾著很多承包人或施工企業(yè)。因此，工程過(guò)程中工期索賠問(wèn)題的研究是很有必要的，可以清楚地將可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用及責(zé)任歸屬體現(xiàn)出來(lái)，保證承、發(fā)包雙方各自的利益。本文主要從承包人的角度出發(fā)，以《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同為基礎(chǔ)，從工期索賠的概念和特征入手，以發(fā)包人違約為由，結(jié)合工期延誤索賠的分析對(duì)承包人的工期索賠進(jìn)行研究，本文的研究思路如圖1.1所示， 工期索賠的選題背景、研究意義與國(guó)內(nèi)外研究歷程 緒論 文獻(xiàn)綜述 本文的研究方法、主要內(nèi)容及研究思路 學(xué)者對(duì)工期索賠的認(rèn)識(shí) 提出工期索賠問(wèn)題 提出問(wèn)題 因發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的概念及特征 因發(fā)包人違約引起的承包人工期索賠的程序、證據(jù)獲取及處理原則 承包人工期索賠概述 因發(fā)包人違約引