國家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表

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1、 附件： 國家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表 本項(xiàng)目表內(nèi)容只能以國家外匯管理局局發(fā)文形式修改調(diào)整。 許可項(xiàng)目序號及名稱 設(shè)定 依據(jù) 具體業(yè)務(wù) 辦理 依據(jù) 辦理 期限 實(shí)施 機(jī)關(guān) 需提供的申請材料 1銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批 1、國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。 1.1 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批 1.1.1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國外匯管

2、理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002年第4號）； 3、中國人民銀行關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理工作的通知（銀發(fā)[2004]62號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)備案操作指引》的通知（匯發(fā)[2005]70號）； 5、中國人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2005] 201號）； 6、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出管理方式的通知（匯發(fā)[2007]20號）。 自受理申請之日起20

3、個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 本項(xiàng)目表內(nèi)所稱“國家外匯管理局分局”，包括國家外匯管理局分局、外匯管理部；所稱“國家外匯管理局分支局”，包括國家外匯管理局分局、外匯管理部、中心支局、支局。 政策性銀行總行、全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行、城市商業(yè)銀行總行、農(nóng)村商業(yè)銀行總行、外商獨(dú)資銀行總行、中外合資銀行總行、外國銀行分行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)（農(nóng)村信用社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社和農(nóng)村合作銀行）總行采取核準(zhǔn)制市場準(zhǔn)入，需提供： 1、書面申請 本項(xiàng)目表內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)所要求提供的書面申請、申請書等申請類文件，如為機(jī)構(gòu)提供應(yīng)加蓋單位公章，如為個人提供需申請人

4、簽字。 ； 2、《金融許可證》復(fù)印件； 3、經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度（內(nèi)容包括但不限于：結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計報告制度、結(jié)售匯頭寸管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會計科目和核算辦法、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計制度和從業(yè)人員崗位責(zé)任制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度等）； 4、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的許可文件（僅農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)提供）； 5、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行分支機(jī)構(gòu)（含農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社轄內(nèi)的農(nóng)村信用社）采取事前備案制市場準(zhǔn)入，需提供： 銀行經(jīng)營即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表。 1.1.2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市

5、場退出備案 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表。 1.2銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 銀行總行（或外國銀行分行）申請遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)： 1、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的備案報告； 2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度（內(nèi)容包括但不限于：業(yè)務(wù)操作規(guī)程、統(tǒng)計報告制度、風(fēng)險敞口和頭寸平盤管理制度、定價管理制度、會計核算制度等）； 3、具備衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格的法定證明文件； 4、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行分支機(jī)構(gòu)申請遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，可在其法人（外國銀

6、行分行視同法人）取得該業(yè)務(wù)資格后，持申請、備案報告和法人書面授權(quán)文件向所在地分局備案。 1.3銀行開展人民幣與外幣間的掉期業(yè)務(wù)備案核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 銀行總行（或外國銀行分行）申請人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)： 1、獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的證明文件； 2、獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個月以上的證明文件； 3、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 已獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的銀行分支機(jī)構(gòu)，可在其法人（外國銀行分行視同法人）取得人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)資格后，持申請、備案報告和法人書面授權(quán)文件向所在地外匯局備案。 1.4銀行開辦個人外匯預(yù)

7、結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、國家外匯管理局關(guān)于部分銀行試行辦理個人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2003]48號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善銀行試行辦理個人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的通知（匯發(fā)[2009]51號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請； 2、預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)的操作規(guī)程； 3、境外分行基本情況； 4、境內(nèi)收款行基本情況； 5、預(yù)撥外匯結(jié)匯作人民幣鋪底資金的計劃金額； 6、匯款線路； 7、平盤機(jī)制； 8、內(nèi)控制度； 9、試辦業(yè)務(wù)適用的匯率、匯

8、費(fèi)； 10、境內(nèi)收款行大額和可疑外匯交易報告制度； 11、國際收支統(tǒng)計申報的管理辦法； 12、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.5外幣代兌機(jī)構(gòu)備案 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法（中國人民銀行令[2003]第6號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2007]48號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2008]24號）。 自受理申請之日起30個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請； 2、代兌機(jī)構(gòu)的

9、基本情況說明； 3、銀行授權(quán)代兌機(jī)構(gòu)辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的管理規(guī)定； 4、己簽訂的授權(quán)辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的書面協(xié)議； 5、外幣代兌機(jī)構(gòu)結(jié)匯水單和業(yè)務(wù)用章樣本； 6、銀行總行制定的統(tǒng)一的系統(tǒng)內(nèi)部委托辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的管理制度及風(fēng)險控制制度； 7、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.6個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、個人外匯管理辦法（中國人民銀行令2006年第3號）； 3、個人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)[2007]1號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于擴(kuò)大個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)的通知（匯

10、發(fā)[2009]54號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分局 境內(nèi)個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)非金融機(jī)構(gòu)申請開辦核準(zhǔn)： 1、書面申請； 2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 本項(xiàng)目表內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)所要求提供的營業(yè)執(zhí)照等其他部門出具的核準(zhǔn)文件、證明文件、單證等，應(yīng)加蓋該部門印章或經(jīng)該部門確認(rèn)，并在有效期內(nèi)；如有年檢等要求，應(yīng)檢驗(yàn)合格。僅要求提供復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋單位公章（如為機(jī)構(gòu)提供），并同時提交原件，待與復(fù)印件審核一致后予以退回。外文材料應(yīng)提供中文譯本。 副本及其復(fù)印件； 3、具備“有適合辦理個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的經(jīng)營場所及設(shè)施”、“管理人員中至少有2名具有本外幣

11、兌換或相應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”、“每一個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備不少于2名熟悉外匯管理政策和個人本外幣兌換業(yè)務(wù)的工作人員”、“具備逐筆完整記錄個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的條件，以及以醒目方式展示兌換幣種和牌價的設(shè)備及設(shè)施”、“具備外幣定價、本外幣現(xiàn)鈔調(diào)運(yùn)、配鈔、存儲、保管、托收等條件”和“符合國家外匯管理局個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)接入的技術(shù)條件”的說明材料； 4、具備兌換水單管理、備付金賬戶管理、現(xiàn)鈔管理、會計核算、風(fēng)險控制及向外匯分局報送相關(guān)信息等制度； 5、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 境內(nèi)個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)辦理個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)核準(zhǔn)： 1、

12、書面申請； 2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊地總部開辦個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的授權(quán)文件； 3、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件； 4、具備“有適合辦理個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的經(jīng)營場所及設(shè)施”、 “管理人員中至少有2名具有本外幣兌換或相應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”、“每一個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備不少于2名熟悉外匯管理政策和個人本外幣兌換業(yè)務(wù)的工作人員”、“具備逐筆完整記錄個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的條件，以及以醒目方式展示兌換幣種和牌價的設(shè)備及設(shè)施”、“具備外幣定價、本外幣現(xiàn)鈔調(diào)運(yùn)、配鈔、存儲、保管、托收等條件”和“符合國家外匯管理局個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)接入的技術(shù)條件”的說明材料； 5、具備兌換水單管理、備付金賬戶管理、現(xiàn)鈔管理、

13、會計核算、風(fēng)險控制及向外匯分局報送相關(guān)信息等制度； 6、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 境內(nèi)個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請在同一外匯分局所轄地區(qū)內(nèi)增設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)事前審核備案： 1、備案報告； 2、擬增設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，開辦業(yè)務(wù)相應(yīng)人員、地點(diǎn)、設(shè)備及設(shè)施等情況介紹； 3、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.7企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批 1.7.1企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融

14、企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則(暫行)》的通知（匯發(fā)[2005]94號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營管理規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2009]49號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：境內(nèi)企業(yè)基本情況、所有參與成員的名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人等，所有參與成員的外匯收支和結(jié)售匯情況、開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的可行性分析報告）； 2、財務(wù)公司《金融許可證》及其業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)文件； 3、財務(wù)公司資本金或營運(yùn)資金的驗(yàn)資報告； 4、所有參與成員的參與確認(rèn)文件； 5、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理

15、規(guī)章制度； 6、國際收支申報業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度； 7、結(jié)售匯匯價接收、發(fā)送管理系統(tǒng)及查詢報送相關(guān)數(shù)據(jù)的設(shè)備等情況； 8、從事結(jié)售匯業(yè)務(wù)的高管人員的名單履歷； 9、財務(wù)公司和所有參與成員最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報表本項(xiàng)目表所要求的“經(jīng)審計的財務(wù)報表”應(yīng)是由具有經(jīng)營資質(zhì)的會計師事務(wù)所依法出具的獨(dú)立的審計報告。 ； 10、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.7.2企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場退出審批 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：停辦原因和后續(xù)處理措施說明）； 2、企業(yè)決定停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的文件； 3

16、、申請停辦之前結(jié)售匯業(yè)務(wù)開展的情況； 4、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.8非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間即期外匯市場備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2005]202號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）》的通知（匯發(fā)[2005]94號）。 自受理申請之日起15個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：主要目的、人員配備和交易系統(tǒng)等說明）； 2、上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支和貨

17、物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報告，包括貿(mào)易方式、主要貿(mào)易產(chǎn)品、主要進(jìn)出口市場等； 3、上年度外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)情況，包括月度和年度外匯收支情況和結(jié)售匯情況； 4、非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財務(wù)公司所在地外匯局對申請前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明； 5、參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度，包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等； 6、企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理制度（對無需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的企業(yè)集團(tuán)可不報此材料）； 7、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.9銀行及非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場備案核準(zhǔn) 1、中華人民共

18、和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2005]202號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 政策性銀行、商業(yè)銀行進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場備案核準(zhǔn)： 1、中國外匯交易中心會員資格證明； 2、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格； 3、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場備案核準(zhǔn)： 1、中國外匯交易中心會員資格證明； 2、經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)的文件； 3、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.10銀行及非

19、金融企業(yè)進(jìn)入銀行間貨幣掉期市場備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、中國人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2007]287號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、書面申請報告； 2、銀行間遠(yuǎn)期外匯市場會員資格證明文件； 3、開展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險內(nèi)控制度； 4、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.11銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司結(jié)售匯業(yè)務(wù)綜合頭寸限額核準(zhǔn)或調(diào)整 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、外匯指定銀行辦理

20、結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002年第4號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦法的通知（匯發(fā)[2005]69號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理的通知（匯發(fā)[2006]26號）； 5、國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營管理規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2009]49號）； 6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于核定地方性金融機(jī)構(gòu)結(jié)售匯綜合頭寸限額有關(guān)事項(xiàng)的通知（匯綜發(fā)[2010]46號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分局 1、書面申請； 2、核定或者調(diào)整結(jié)售匯綜合頭寸限額的測算依據(jù)； 3、申請前最近

21、半年的境內(nèi)本外幣合并或境內(nèi)外幣資產(chǎn)負(fù)債表； 4、已開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行首次申請核定結(jié)售匯綜合頭寸限額，應(yīng)提交中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)辦理人民幣業(yè)務(wù)的許可文件； 5、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.12外資銀行結(jié)售匯人民幣專用賬戶限額核定 外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（銀發(fā)[1996]202號） 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門同意外資銀行成立的批復(fù)文件； 2、外幣的資產(chǎn)負(fù)債及損益表； 3、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.13銀行間外匯

22、市場做市商資格備案 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《銀行間外匯市場做市商指引（暫行）》的通知（匯發(fā)[2005]86號）。 自受理申請之日起15個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、承諾嚴(yán)格履行做市商做市義務(wù)的申請報告； 2、可行性分析報告； 3、外匯局要求提供的其他相關(guān)材料和文件。 2保險、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批 1、國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。 2.1保險公司及其分支機(jī)

23、構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批 保險資產(chǎn)管理公司辦理類似保險公司的許可業(yè)務(wù)，參照保險公司進(jìn)行辦理。 2.1.1保險公司外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、保險業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)[2002]95號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《保險業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2003]118號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于簡化對保險機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審核手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2004]85號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、書面申請及可行性報告； 2、《保險公司法人許可證》或《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》復(fù)

24、印件（保險集團(tuán)公司以工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替）； 3、保監(jiān)會批準(zhǔn)的公司章程（外資保險分公司提供其總公司的公司章程）； 4、會計師事務(wù)所對其外匯資本金或者外匯營運(yùn)資金的驗(yàn)資報告（無外匯資本金的保險公司可不提供，但需同時申請以人民幣資本金購匯）； 5、保險公司外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷； 6、與申請外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度； 7、前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.2保險公司分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)需求、人員配置、營業(yè)場所和設(shè)施等情況）； 2、

25、所屬保險公司出具的、授權(quán)其經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和承諾其資金最后清償?shù)奈募? 3、所屬保險公司《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件； 4、《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； 5、外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷； 6、與申請外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度； 7、前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.3保險公司及其分支機(jī)構(gòu)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)審批 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 1、書面申請及可行性報告（列明其申請新增外匯業(yè)務(wù)的需求、開辦新增業(yè)務(wù)的規(guī)劃）； 2、《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》有效期內(nèi)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況的報告； 3、《經(jīng)營外匯

26、業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件； 4、新增外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度等； 5、新增外匯業(yè)務(wù)人員名單、履歷； 6、前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.4保險公司及其分支機(jī)構(gòu)更換經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 1、書面申請（列明其擬申請繼續(xù)經(jīng)營的外匯業(yè)務(wù)范圍）； 2、近3年來的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況報告； 3、會計師事務(wù)所出具外匯資本金或外匯營運(yùn)資金的審計報告（保險公司分支機(jī)構(gòu)申請更換經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證，可以提供其所屬保險公司同意其繼續(xù)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書代替有關(guān)會計師事務(wù)所對外匯資本金或外匯營運(yùn)資

27、金的審計報告）； 4、原《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件； 5、保險公司分支機(jī)構(gòu)還需提供所屬保險公司同意其繼續(xù)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書； 6、前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.5 保險公司及其分支機(jī)構(gòu)申請市場退出審批 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 1、書面申請（應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請終止外匯業(yè)務(wù)的理由）； 2、終止外匯業(yè)務(wù)后的債權(quán)債務(wù)處理措施、步驟等方案； 3、《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件； 4、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年本外幣資產(chǎn)負(fù)債表等財務(wù)報表； 5、董事會或者所屬保險公司簽署的同意其終止外匯業(yè)務(wù)的文件； 6、在

28、前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批 2.2.1證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定（[92]匯業(yè)發(fā)字第15號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)[2003]44號）； 4、中國人民銀行公告[2006]第5號 ； 5、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（證監(jiān)會令2007年第46號）； 6、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)

29、審批權(quán)限的通知（匯發(fā)[2009]21號）； 7、國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2009]47號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：公司概況、股東結(jié)構(gòu)及其基本情況、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的可行性、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、外匯業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)場所和設(shè)施以及外匯資本金情況，外匯資本金不符合規(guī)定的，應(yīng)申請以人民幣資本金購匯）； 2、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復(fù)印件； 3、公司章程、外資參股合同或協(xié)議； 4、公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度； 5

30、、外匯高級管理人員的簡歷及相關(guān)資格證明； 6、公司上一年度審計報告，成立時間不足一年的公司提供會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告； 7、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2.2證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)更換外匯經(jīng)營許可證審批 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分局 1、書面申請； 2、近3年的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營和外匯管理法規(guī)執(zhí)行情況總結(jié)報告； 3、原《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營許可證》正本復(fù)印件； 4、驗(yàn)資報告、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年公司審計報告（含人民幣、外幣資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、外幣財務(wù)報表）； 5、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的對該公司繼續(xù)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的無

31、異議函； 6、公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度； 7、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2.3證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場退出審批 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：終止原因、外匯資產(chǎn)清理情況、終止后債權(quán)債務(wù)處理措施等）； 2、公司董事會同意終止外匯業(yè)務(wù)的決議（需要主管部門批準(zhǔn)的，同時提供批復(fù)文件）； 3、《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復(fù)印件； 4、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年本外幣財務(wù)報表； 5、自有外匯資金賬戶對賬單、銷戶憑證； 6、在前述材

32、料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.3貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司開展外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貨幣經(jīng)紀(jì)公司外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知（匯發(fā)[2008]55號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分局 1、書面申請； 2、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件； 3、《金融許可證》復(fù)印件； 4、貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程和股東結(jié)構(gòu)； 5、貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事、外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高級管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人的名單、詳細(xì)履歷及任職資格證明材料； 6、外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、

33、內(nèi)部風(fēng)險控制制度、信息披露制度及道德操守規(guī)范； 7、由貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人出具的申請材料真實(shí)性聲明； 8、申請之日起前1年內(nèi)合規(guī)經(jīng)營情況； 9、由中國外匯交易中心出具的符合報價信息、成交信息等相關(guān)信息傳輸?shù)挠布途W(wǎng)絡(luò)條件的證明； 10、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 僅申請開展人民幣對外匯衍生產(chǎn)品交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，無需提供前款第8項(xiàng)、第9項(xiàng)材料。 2.4非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間即期外匯市場備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2005]202號）；

34、 3、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）》的通知（匯發(fā)[2005]94號）。 自受理申請之日起15個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：主要目的、人員和交易系統(tǒng)配備等說明）； 2外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格和結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件； 3、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上年度財務(wù)報告； 4、參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度（內(nèi)容包括但不限于：交易操作規(guī)程、風(fēng)險管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等）； 5、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.5非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場備案核準(zhǔn)

35、 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2005]202號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 信托投資公司、金融租賃公司、財務(wù)公司和汽車金融公司進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場備案核準(zhǔn); 1、中國外匯交易中心會員資格證明； 2、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格； 3、在前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 其他非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場備案核準(zhǔn): 1、中國外匯交易中心會員資格證明； 2、須獲得其監(jiān)管部門的批準(zhǔn)； 3、在前述材料不能充分說

36、明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.6非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間貨幣掉期市場備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、中國人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2007]287號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局 1、書面申請； 2、銀行間遠(yuǎn)期外匯市場會員資格證明文件； 3、開展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險內(nèi)控制度； 4、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 3金融機(jī)構(gòu)外匯與人民幣資產(chǎn)不匹配的購匯、結(jié)匯審批 1、國務(wù)院對確需保留的行政審批

37、項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。 3.1銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批 3.1.1銀行代債務(wù)人結(jié)售匯審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002年第4號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知（匯發(fā)[2002]125號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知（匯發(fā)[2004]61號）； 5、中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則（

38、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2006年第6號）； 6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于境外擔(dān)保履約款結(jié)匯有關(guān)問題的批復(fù)（匯綜復(fù)［2009］65號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 1、書面申請； 2、證明銀行與債務(wù)人債權(quán)關(guān)系的書面合同或憑證； 3、證明購匯人民幣資金或結(jié)匯外匯資金來源的書面材料； 4、外匯管理法規(guī)要求登記備案的，應(yīng)提供相應(yīng)登記備案憑證； 5、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 3.1.2銀行資本金或營運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 銀行為增加外匯（

39、或人民幣）資本金或營運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換，其總行或總部應(yīng)提供下列材料，直接進(jìn)行申請： 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：申請增加外匯或人民幣資本金或營運(yùn)資金的測算依據(jù)）； 2、相應(yīng)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（僅相關(guān)資本變動需經(jīng)有關(guān)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)時提供）； 3、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行為補(bǔ)充其因核銷資產(chǎn)損失減少的外匯（或人民幣）資本金或營運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換的，應(yīng)先向所在地外匯分支局提供下列材料，經(jīng)所在地外匯分支局對所核銷交易進(jìn)行逐筆審核并出具相應(yīng)的“確認(rèn)文件”后，由銀行總行或總部匯總，統(tǒng)一提出申請： 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限

40、于交易損失的情況的說明）； 2、證明所附交易真實(shí)性的書面憑證（如借貸合同、擔(dān)保合同等）； 3、外匯管理法規(guī)要求登記備案的，應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù)； 4、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 3.2銀行外匯利潤結(jié)匯核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002年第4號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 1、書面申請； 2、會計師事務(wù)所確認(rèn)的年度財務(wù)報表。 3.3非銀行金融機(jī)構(gòu)（不含保險公司）購匯補(bǔ)充外匯

41、資本金的核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定（ [92]匯業(yè)發(fā)字第15號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于信托投資公司購匯補(bǔ)充外匯資本金有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2001]159號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于下放部分資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2005]63號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請； 2、申請前一日非銀行金融機(jī)構(gòu)自有外匯賬戶（含外資參股非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯資本金賬戶）銀行對賬單； 3、監(jiān)管部門同意該非銀行金融機(jī)構(gòu)變更外匯資本金的批復(fù)文件（證券公司除外

42、）； 4、非銀行金融機(jī)構(gòu)金融許可證復(fù)印件； 5、非銀行金融機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件； 6、最近一期資本金驗(yàn)資報告； 7、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 3.4保險公司資本金或營運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換審批 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、保險業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)[2002]95號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《保險業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2003]118號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分局 1、書面申請； 2、上年度人民幣資產(chǎn)負(fù)債表、利

43、潤分配表，以及上年度外幣資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表（公司成立不足一年的，提交最近一期上述報表；保險公司因開辦外匯業(yè)務(wù)而購買外匯資本金，可不提交上年度外幣資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表）； 3、《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》的正、副本復(fù)印件（如有）； 4、《保險公司法人許可證》或《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（保險集團(tuán)公司以工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替）； 5、前述材料不能充分說明情況時，要求提供的補(bǔ)充材料。 4金融機(jī)構(gòu)的外方投資者收益匯出或者購匯匯出核準(zhǔn) 1、國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。

44、 4.1外資銀行、有外資投資入股的中資銀行外匯凈利潤匯出或者人民幣凈利潤購匯匯出核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002年第4號）； 3、中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2006年第6號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局及其分支局 1、書面申請（內(nèi)容包括但不限于：人民幣凈利潤購匯匯出或者外匯凈利潤匯出的金額和時間說明）； 2、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合并的本外幣合并的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外國銀行分行的相關(guān)財務(wù)報

45、表只限境內(nèi)機(jī)構(gòu)）； 3、經(jīng)股東大會（董事會）批準(zhǔn)的上一會計年度利潤分配方案（外國銀行分行除外）； 4、外資股份分配所得的人民幣凈利潤或者外匯凈利潤納稅證明文件； 5、在前述材料不能充分說明交易真實(shí)性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 4.2外資保險公司外方股東外匯收益匯出或者購匯匯出核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[1998]29號）； 3、關(guān)于修改《關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知》的通知（匯發(fā)[1999]308號）； 4、保險業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)[200

46、2]95號）； 5、關(guān)于服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問題的通知 （匯發(fā)[2008]64號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請； 2、《保險公司法人許可證》或《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（保險集團(tuán)公司以工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替）； 3、稅務(wù)證明； 4、由會計師事務(wù)所出具的利潤或股息、紅利發(fā)生年度的審計報告； 5、董事會關(guān)于利潤或股息、紅利分配的決議； 6、會計師事務(wù)所提供的驗(yàn)資報告； 7、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 5 進(jìn)口單位進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 1、國務(wù)院對確需保留的行政審

47、批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。 5.1申辦、變更“對外付匯進(jìn)口單位名錄”核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法（[97]匯國發(fā)字第01號）； 3、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)易真實(shí)性審核規(guī)定（[98]匯國函字第199號）； 4、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程（匯發(fā)[2002]113號）； 5、國家外匯管理局公告 [2003]第1號； 6、國家外匯管理局、海關(guān)總署關(guān)于對憑進(jìn)口貨物報關(guān)單證明聯(lián)辦理售付匯及核銷實(shí)行分類管理的通知（匯發(fā)[200

48、3]15號）； 7、國家外匯管理局關(guān)于取消部分進(jìn)口付匯備案類別有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2003]34號）； 8、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2005]67號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 對于未開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企業(yè)，提供： 1、加蓋公章的“對外付匯進(jìn)口單位名錄登記申請”； 2、外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的進(jìn)口單位資格證書（中資企業(yè)）或批準(zhǔn)證書（外資企業(yè)）或?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)營者備案登記表原件及復(fù)印件； 3、工商營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件； 4、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證書原件及復(fù)印件。 對于已經(jīng)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企業(yè)，提供進(jìn)口單

49、位名錄登記申請書。 進(jìn)口單位變更單位名稱時，需提供書面申請、變更后的上述相應(yīng)材料。 5.2異地付匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請； 2、進(jìn)口合同； 3、委托代理協(xié)議（僅代理項(xiàng)下需提供）； 4、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證： （1）信用證：開證書面申請（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （2）托收：托收付款通知書（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （3）預(yù)付貨款：發(fā)票、進(jìn)口合同； （4）貨到匯款：發(fā)票、進(jìn)口貨物報關(guān)單及中國電子口岸操作員IC卡； 5、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，

50、要求提供的補(bǔ)充材料。 5.3憑貿(mào)易方式為“合資合作設(shè)備”或“外資設(shè)備物品”、且進(jìn)口日期為2002年5月1日以前，征稅性質(zhì)為全免的報關(guān)單辦理進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、商務(wù)部門核準(zhǔn)的合資合作設(shè)備進(jìn)口清單正本； 2、驗(yàn)資報告； 3、進(jìn)口合同、發(fā)票； 4、進(jìn)口貨物報關(guān)單； 5、中國電子口岸操作員IC卡 6、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 5.4不在“對外付匯進(jìn)口單位名錄”進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 對于已經(jīng)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企

51、業(yè)，提供： 1、書面申請； 2、進(jìn)口合同； 3、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證： （1）信用證：開證書面申請（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （2）托收：托收付款通知書（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （3）預(yù)付貨款：發(fā)票、外方銀行開立的、國內(nèi)銀行核對密押的預(yù)付貨款保函或備用信用證原件及復(fù)印件（3萬美元及以下金額可不提供）； （4）貨到匯款：發(fā)票、進(jìn)口貨物報關(guān)單； 4、中國電子口岸操作員IC卡； 5、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 對于未開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶、首次備案的企業(yè)，提供： 1、 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 2、 組織機(jī)構(gòu)代

52、碼復(fù)印件； 3、 外經(jīng)部門頒發(fā)的進(jìn)口單位資格證書（僅中資企業(yè)提供）； 4、 外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（僅外資企業(yè)提供）； 5、 對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表復(fù)印件。 5.5列入“由外匯局審核真實(shí)性的進(jìn)口單位名單”的進(jìn)口單位進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、書面申請； 2、進(jìn)口合同； 3、發(fā)票； 4、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證： （1）信用證：開證書面申請（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （2）托收：托收付款通知書（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （3）預(yù)付貨款：發(fā)票、外方銀行開立的、國內(nèi)銀行核對密押的預(yù)付貨款保函或備用信用證原件及復(fù)

53、印件（3萬美元及以下金額可不提供）； （4）貨到匯款：商業(yè)發(fā)票、進(jìn)口貨物報關(guān)單； 5、中國電子口岸操作員IC卡； 6、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補(bǔ)充材料。 6進(jìn)口單位進(jìn)口付匯核銷 1、國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。 6.1辦理信用證、托收、預(yù)付貨款項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法（[97]匯國發(fā)字第01號）； 3、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)

54、易真實(shí)性審核規(guī)定（[98]匯國函字第199號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2002]113號）； 5、關(guān)于對憑進(jìn)口貨物報關(guān)單證明聯(lián)辦理售付匯及核銷實(shí)行分類管理的通知（匯發(fā)[2003]15號）； 6、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貨到匯款項(xiàng)下貿(mào)易進(jìn)口付匯自動核銷管理規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2004]82號）； 7、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《進(jìn)口付匯差額核銷管理辦法》的通知（匯發(fā)[2004]116號）； 8、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2005]67號）； 9、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷數(shù)據(jù)申報管理辦法（試行）（匯發(fā)

55、[2006]36號）。 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 4、進(jìn)口貨物報關(guān)單； 5、中國電子口岸IC卡； 6、按報關(guān)單分類管理規(guī)定（匯發(fā)[2003]15號）中的24種有條件付匯需要審核的資料； 7、特殊情況下經(jīng)核準(zhǔn)付匯的，提供有關(guān)核準(zhǔn)件； 8、收匯憑證（僅退匯、轉(zhuǎn)口等項(xiàng)下提供）。 6.2辦理保稅倉庫項(xiàng)下寄售、代銷、買斷方式項(xiàng)下進(jìn)口核銷 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 辦理保稅倉庫項(xiàng)下寄售、代銷方式進(jìn)口付匯核銷：

56、 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、海關(guān)代征關(guān)稅專用繳款書或海關(guān)免稅證明； 6、起運(yùn)國（地區(qū)）為“中華人民共和國（142）”、境內(nèi)目的地為“中國某地”、運(yùn)輸方式為“保稅”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報關(guān)單。 7、中國電子口岸IC卡。 辦理保稅倉庫項(xiàng)下買斷方式進(jìn)口付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、中國電子口岸IC 卡。 6.3辦理報關(guān)單上經(jīng)營單位

57、與付匯單位不一致項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 4、進(jìn)口貨物報關(guān)單； 5、進(jìn)口合同； 6、代理協(xié)議或有關(guān)批準(zhǔn)文件； 7、中國電子口岸IC 卡； 8、針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。 6.4辦理退匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 4、銀行出具的

58、具有“進(jìn)口退匯”字樣的收匯憑證正本； 5、國際收支涉外收入申報單; 6、中國電子口岸IC 卡。 6.5辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的)； 4、銀行出具的具有“轉(zhuǎn)口貿(mào)易收匯”字樣的收匯憑證正本； 5、國際收支涉外收入申報單。 6.6辦理異地付匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)

59、口付匯備案表原件及復(fù)印件； 4、進(jìn)口貨物報關(guān)單及中國電子口岸操作員IC卡； 5、按報關(guān)單分類管理規(guī)定（匯發(fā)[2003]15號）中的24種有條件付匯需要審核的資料。 6.7深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下付匯核銷手續(xù) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下進(jìn)料轉(zhuǎn)進(jìn)料付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、轉(zhuǎn)廠合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、起運(yùn)國（地區(qū)）為“中華人民共和國（142）”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工（0654）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報關(guān)單； 6、運(yùn)抵國（地區(qū)）為“

60、中華人民共和國（142）”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工（0654）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本出口報關(guān)單的復(fù)印件； 7、轉(zhuǎn)出方加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的出口收匯核銷單的復(fù)印件; 8、中國電子口岸IC卡。 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下來料轉(zhuǎn)進(jìn)料付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、轉(zhuǎn)廠合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、起運(yùn)國（地區(qū)）為“中華人民共和國（142）”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工（0654）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報關(guān)單； 6、運(yùn)抵國（地區(qū)）為“中華人民共和國（142）”、貿(mào)易方式為“來料結(jié)轉(zhuǎn)（0255）”的

61、正本出口報關(guān)單的復(fù)印件； 7、中國電子口岸IC卡。 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下來料加工轉(zhuǎn)內(nèi)銷付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、起運(yùn)國（地區(qū)）為“中華人民共和國（142）”、貿(mào)易方式為“來料料件內(nèi)銷（0245）”或“來料成品內(nèi)銷（0345）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本報關(guān)單； 6、商務(wù)主管部門批準(zhǔn)內(nèi)銷的文件; 7、中國電子口岸IC卡。 6.8辦理境外工程使用物資項(xiàng)下付匯核銷手續(xù) 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核

62、銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口貨物報關(guān)單（工程結(jié)束設(shè)備運(yùn)回）； 4、銀行出具的具有“境外工程使用物資收匯”字樣的收匯憑證正本； 5、進(jìn)口付匯備案表(需備案登記的)； 6、國際收支涉外收入申報單。 7出口單位出口收匯核銷 1、國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國務(wù)院令2004年第412號）； 2、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）。 7.1出口單位領(lǐng)取出口收匯核銷單核準(zhǔn) 1、中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008年第532號）； 2、出口收匯核銷管理辦法（匯發(fā)[2003]91號）； 3、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《

63、出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《出口收匯核銷管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2003]107號）； 4、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2005]73號）； 5、國家外匯管理局關(guān)于簡化石油類企業(yè)對外承包工程項(xiàng)下出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2005]79號）； 6、國家外匯管理局 海關(guān)總署關(guān)于旅游購物商品出口退出外匯核銷管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)[2005]91號）。 當(dāng)場辦理 國家外匯管理局分支局 1、中國電子口岸操作員IC卡； 2、出口合同及復(fù)印件（僅初次領(lǐng)單時提供）； 3、證明經(jīng)辦人身份的居民身份證、單位授權(quán)證明或介紹信等證明材料；

64、 4、企業(yè)通過《口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)》發(fā)送的領(lǐng)取出口收匯核銷單需求。 7.2出口單位出口收匯核銷 自受理申請之日起20個工作日內(nèi) 國家外匯管理局分支局 1、出口收匯核銷信息登記表（一式兩聯(lián)，加蓋公章）； 2、（1）以“一般貿(mào)易”、“進(jìn)料非對口”、“有權(quán)軍事裝備”、“無權(quán)軍事裝備”、“對臺貿(mào)易”方式出口的，提供核銷單、報關(guān)單、核銷專用聯(lián)；（2）以“易貨貿(mào)易”方式出口的，提供核銷單、報關(guān)單，屬全額易貨的，還應(yīng)提供易進(jìn)貨物的進(jìn)口報關(guān)單; 部分易貨的，還應(yīng)提供核銷專用聯(lián)以及易進(jìn)貨物的進(jìn)口報關(guān)單；（3）以“來料加工”、“來料深加工”方式出口的，提供核銷單、報關(guān)單、核銷專用聯(lián)。（4）以“補(bǔ)償貿(mào)易”方

65、式出口且合同規(guī)定以實(shí)物形式補(bǔ)償?shù)?，提供核銷單、出口報關(guān)單以及相應(yīng)的進(jìn)口報關(guān)單，出口報關(guān)單金額大于進(jìn)口報關(guān)單金額時還應(yīng)提供核銷專用聯(lián)；（5）以“進(jìn)料對口”、“進(jìn)料深加工”、“三資進(jìn)料加工”方式出口的，全額收匯的，提供核銷單、報關(guān)單、核銷專用聯(lián);同一合同項(xiàng)下的出口首次進(jìn)行抵扣核銷報告時，還應(yīng)提供經(jīng)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)的加工合同; 合同發(fā)生變更或終止執(zhí)行時，還應(yīng)提供有關(guān)的證明材料。以“進(jìn)料深加工”方式出口且轉(zhuǎn)入方以“進(jìn)料深加工”方式進(jìn)口的，提供經(jīng)商務(wù)部門核準(zhǔn)的加工合同、核銷單、報關(guān)單、核銷專用聯(lián); 以人民幣計價結(jié)算的，提供人民幣入賬憑證和進(jìn)口報關(guān)單；（6）以“貨樣廣告品A”方式出口的，提供核銷單、報關(guān)單

66、，收匯核銷的提供核銷專用聯(lián)；（7）以“對外承包出口”方式出口的，提供核銷單、報關(guān)單及核銷專用聯(lián)；（8）以“退運(yùn)貨物”方式出口的，提供核銷單、出口報關(guān)單、進(jìn)口報關(guān)單，對于已經(jīng)辦理付匯手續(xù)的退運(yùn)貨物還應(yīng)當(dāng)提供核銷專用聯(lián)；（9）以“進(jìn)料料件復(fù)出”、 “進(jìn)料邊角料復(fù)出”方式出口的，收匯核銷的提供核銷單、報關(guān)單、核銷專用聯(lián); 不收匯的提供核銷單、報關(guān)單、注明“進(jìn)料對口”或“進(jìn)料深加工”等方式的進(jìn)口報關(guān)單；（10）以“進(jìn)料料件退換”方式出口的，有收匯的提供核銷單、報關(guān)單及核銷專用聯(lián); 不收匯的提供核銷單、出口報關(guān)單及進(jìn)料加工類的進(jìn)口報關(guān)單；（11）以“對臺小額”方式出口的，以現(xiàn)匯結(jié)算的，提供核銷單、報關(guān)單及核銷專用聯(lián)加入“（注明對臺小額貿(mào)易出口收入），加蓋對臺公司公章的出口專用發(fā)票”; 以外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，提供核銷單、報關(guān)單、外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯水單和購貨發(fā)票、加入“加蓋對臺公司公章的出口專用發(fā)票”; 以人民幣結(jié)算的，提供核銷單、報關(guān)單、人民幣入賬證明、加入“加蓋對臺公司公章的出口專用發(fā)票”；（12）以“保稅工廠”、 “出料加工”方式出口的，收匯的提供核銷單、報關(guān)單及核銷專用聯(lián); 加工后貨物運(yùn)回且不收匯的，