國(guó)家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表

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1、 附件： 國(guó)家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表 本項(xiàng)目表內(nèi)容只能以國(guó)家外匯管理局局發(fā)文形式修改調(diào)整。 許可項(xiàng)目序號(hào)及名稱 設(shè)定 依據(jù) 具體業(yè)務(wù) 辦理 依據(jù) 辦理 期限 實(shí)施 機(jī)關(guān) 需提供的申請(qǐng)材料 1銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。 1.1 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1.1.1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管

2、理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)）； 3、中國(guó)人民銀行關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理工作的通知（銀發(fā)[2004]62號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)備案操作指引》的通知（匯發(fā)[2005]70號(hào)）； 5、中國(guó)人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2005] 201號(hào)）； 6、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式的通知（匯發(fā)[2007]20號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20

3、個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 本項(xiàng)目表內(nèi)所稱“國(guó)家外匯管理局分局”，包括國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部；所稱“國(guó)家外匯管理局分支局”，包括國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部、中心支局、支局。 政策性銀行總行、全國(guó)性商業(yè)銀行（國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行、城市商業(yè)銀行總行、農(nóng)村商業(yè)銀行總行、外商獨(dú)資銀行總行、中外合資銀行總行、外國(guó)銀行分行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)（農(nóng)村信用社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社和農(nóng)村合作銀行）總行采取核準(zhǔn)制市場(chǎng)準(zhǔn)入，需提供： 1、書面申請(qǐng) 本項(xiàng)目表內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)所要求提供的書面申請(qǐng)、申請(qǐng)書等申請(qǐng)類文件，如為機(jī)構(gòu)提供應(yīng)加蓋單位公章，如為個(gè)人提供需申請(qǐng)人

4、簽字。 ； 2、《金融許可證》復(fù)印件； 3、經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度（內(nèi)容包括但不限于：結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、結(jié)售匯頭寸管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)科目和核算辦法、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)制度和從業(yè)人員崗位責(zé)任制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度等）； 4、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的許可文件（僅農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)提供）； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行分支機(jī)構(gòu)（含農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社轄內(nèi)的農(nóng)村信用社）采取事前備案制市場(chǎng)準(zhǔn)入，需提供： 銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表。 1.1.2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市

5、場(chǎng)退出備案 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表。 1.2銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行總行（或外國(guó)銀行分行）申請(qǐng)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)： 1、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的備案報(bào)告； 2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度（內(nèi)容包括但不限于：業(yè)務(wù)操作規(guī)程、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)敞口和頭寸平盤管理制度、定價(jià)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度等）； 3、具備衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格的法定證明文件； 4、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，可在其法人（外國(guó)銀

6、行分行視同法人）取得該業(yè)務(wù)資格后，持申請(qǐng)、備案報(bào)告和法人書面授權(quán)文件向所在地分局備案。 1.3銀行開展人民幣與外幣間的掉期業(yè)務(wù)備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行總行（或外國(guó)銀行分行）申請(qǐng)人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)： 1、獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的證明文件； 2、獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個(gè)月以上的證明文件； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 已獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的銀行分支機(jī)構(gòu)，可在其法人（外國(guó)銀行分行視同法人）取得人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)資格后，持申請(qǐng)、備案報(bào)告和法人書面授權(quán)文件向所在地外匯局備案。 1.4銀行開辦個(gè)人外匯預(yù)

7、結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于部分銀行試行辦理個(gè)人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2003]48號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善銀行試行辦理個(gè)人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的通知（匯發(fā)[2009]51號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)的操作規(guī)程； 3、境外分行基本情況； 4、境內(nèi)收款行基本情況； 5、預(yù)撥外匯結(jié)匯作人民幣鋪底資金的計(jì)劃金額； 6、匯款線路； 7、平盤機(jī)制； 8、內(nèi)控制度； 9、試辦業(yè)務(wù)適用的匯率、匯

8、費(fèi)； 10、境內(nèi)收款行大額和可疑外匯交易報(bào)告制度； 11、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的管理辦法； 12、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.5外幣代兌機(jī)構(gòu)備案 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法（中國(guó)人民銀行令[2003]第6號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2007]48號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2008]24號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、代兌機(jī)構(gòu)的

9、基本情況說(shuō)明； 3、銀行授權(quán)代兌機(jī)構(gòu)辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的管理規(guī)定； 4、己簽訂的授權(quán)辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的書面協(xié)議； 5、外幣代兌機(jī)構(gòu)結(jié)匯水單和業(yè)務(wù)用章樣本； 6、銀行總行制定的統(tǒng)一的系統(tǒng)內(nèi)部委托辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度； 7、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.6個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、個(gè)人外匯管理辦法（中國(guó)人民銀行令2006年第3號(hào)）； 3、個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則（匯發(fā)[2007]1號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于擴(kuò)大個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)的通知（匯

10、發(fā)[2009]54號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 境內(nèi)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)非金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦核準(zhǔn)： 1、書面申請(qǐng)； 2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 本項(xiàng)目表內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)所要求提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等其他部門出具的核準(zhǔn)文件、證明文件、單證等，應(yīng)加蓋該部門印章或經(jīng)該部門確認(rèn)，并在有效期內(nèi)；如有年檢等要求，應(yīng)檢驗(yàn)合格。僅要求提供復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋單位公章（如為機(jī)構(gòu)提供），并同時(shí)提交原件，待與復(fù)印件審核一致后予以退回。外文材料應(yīng)提供中文譯本。 副本及其復(fù)印件； 3、具備“有適合辦理個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施”、“管理人員中至少有2名具有本外幣

11、兌換或相應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”、“每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備不少于2名熟悉外匯管理政策和個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)的工作人員”、“具備逐筆完整記錄個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的條件，以及以醒目方式展示兌換幣種和牌價(jià)的設(shè)備及設(shè)施”、“具備外幣定價(jià)、本外幣現(xiàn)鈔調(diào)運(yùn)、配鈔、存儲(chǔ)、保管、托收等條件”和“符合國(guó)家外匯管理局個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)接入的技術(shù)條件”的說(shuō)明材料； 4、具備兌換水單管理、備付金賬戶管理、現(xiàn)鈔管理、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制及向外匯分局報(bào)送相關(guān)信息等制度； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 境內(nèi)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)辦理個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)核準(zhǔn)： 1、

12、書面申請(qǐng)； 2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地總部開辦個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的授權(quán)文件； 3、分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件； 4、具備“有適合辦理個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施”、 “管理人員中至少有2名具有本外幣兌換或相應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”、“每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備不少于2名熟悉外匯管理政策和個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)的工作人員”、“具備逐筆完整記錄個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的條件，以及以醒目方式展示兌換幣種和牌價(jià)的設(shè)備及設(shè)施”、“具備外幣定價(jià)、本外幣現(xiàn)鈔調(diào)運(yùn)、配鈔、存儲(chǔ)、保管、托收等條件”和“符合國(guó)家外匯管理局個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)接入的技術(shù)條件”的說(shuō)明材料； 5、具備兌換水單管理、備付金賬戶管理、現(xiàn)鈔管理、

13、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制及向外匯分局報(bào)送相關(guān)信息等制度； 6、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 境內(nèi)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕煌鈪R分局所轄地區(qū)內(nèi)增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)事前審核備案： 1、備案報(bào)告； 2、擬增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，開辦業(yè)務(wù)相應(yīng)人員、地點(diǎn)、設(shè)備及設(shè)施等情況介紹； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.7企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1.7.1企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融

14、企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則(暫行)》的通知（匯發(fā)[2005]94號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2009]49號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：境內(nèi)企業(yè)基本情況、所有參與成員的名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人等，所有參與成員的外匯收支和結(jié)售匯情況、開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告）； 2、財(cái)務(wù)公司《金融許可證》及其業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)文件； 3、財(cái)務(wù)公司資本金或營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告； 4、所有參與成員的參與確認(rèn)文件； 5、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理

15、規(guī)章制度； 6、國(guó)際收支申報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度； 7、結(jié)售匯匯價(jià)接收、發(fā)送管理系統(tǒng)及查詢報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)的設(shè)備等情況； 8、從事結(jié)售匯業(yè)務(wù)的高管人員的名單履歷； 9、財(cái)務(wù)公司和所有參與成員最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表本項(xiàng)目表所要求的“經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表”應(yīng)是由具有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法出具的獨(dú)立的審計(jì)報(bào)告。 ； 10、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.7.2企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)退出審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：停辦原因和后續(xù)處理措施說(shuō)明）； 2、企業(yè)決定停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的文件； 3

16、、申請(qǐng)停辦之前結(jié)售匯業(yè)務(wù)開展的情況； 4、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.8非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2005]202號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）》的通知（匯發(fā)[2005]94號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：主要目的、人員配備和交易系統(tǒng)等說(shuō)明）； 2、上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支和貨

17、物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報(bào)告，包括貿(mào)易方式、主要貿(mào)易產(chǎn)品、主要進(jìn)出口市場(chǎng)等； 3、上年度外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)情況，包括月度和年度外匯收支情況和結(jié)售匯情況； 4、非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財(cái)務(wù)公司所在地外匯局對(duì)申請(qǐng)前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明； 5、參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內(nèi)部管理制度，包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等； 6、企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理制度（對(duì)無(wú)需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的企業(yè)集團(tuán)可不報(bào)此材料）； 7、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.9銀行及非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共

18、和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2005]202號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 政策性銀行、商業(yè)銀行進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn)： 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明； 2、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn)： 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明； 2、經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的文件； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.10銀行及非

19、金融企業(yè)進(jìn)入銀行間貨幣掉期市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2007]287號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)報(bào)告； 2、銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格證明文件； 3、開展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度； 4、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.11銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司結(jié)售匯業(yè)務(wù)綜合頭寸限額核準(zhǔn)或調(diào)整 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、外匯指定銀行辦理

20、結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦法的通知（匯發(fā)[2005]69號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理的通知（匯發(fā)[2006]26號(hào)）； 5、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2009]49號(hào)）； 6、國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于核定地方性金融機(jī)構(gòu)結(jié)售匯綜合頭寸限額有關(guān)事項(xiàng)的通知（匯綜發(fā)[2010]46號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng)； 2、核定或者調(diào)整結(jié)售匯綜合頭寸限額的測(cè)算依據(jù)； 3、申請(qǐng)前最近

21、半年的境內(nèi)本外幣合并或境內(nèi)外幣資產(chǎn)負(fù)債表； 4、已開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行首次申請(qǐng)核定結(jié)售匯綜合頭寸限額，應(yīng)提交中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)辦理人民幣業(yè)務(wù)的許可文件； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.12外資銀行結(jié)售匯人民幣專用賬戶限額核定 外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（銀發(fā)[1996]202號(hào)） 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門同意外資銀行成立的批復(fù)文件； 2、外幣的資產(chǎn)負(fù)債及損益表； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 1.13銀行間外匯

22、市場(chǎng)做市商資格備案 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引（暫行）》的通知（匯發(fā)[2005]86號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、承諾嚴(yán)格履行做市商做市義務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告； 2、可行性分析報(bào)告； 3、外匯局要求提供的其他相關(guān)材料和文件。 2保險(xiǎn)、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。 2.1保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)

23、構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司辦理類似保險(xiǎn)公司的許可業(yè)務(wù)，參照保險(xiǎn)公司進(jìn)行辦理。 2.1.1保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)[2002]95號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2003]118號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審核手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2004]85號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)及可行性報(bào)告； 2、《保險(xiǎn)公司法人許可證》或《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)

24、印件（保險(xiǎn)集團(tuán)公司以工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替）； 3、保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公司章程（外資保險(xiǎn)分公司提供其總公司的公司章程）； 4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其外匯資本金或者外匯營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告（無(wú)外匯資本金的保險(xiǎn)公司可不提供，但需同時(shí)申請(qǐng)以人民幣資本金購(gòu)匯）； 5、保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷； 6、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度； 7、前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.2保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)需求、人員配置、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施等情況）； 2、

25、所屬保險(xiǎn)公司出具的、授權(quán)其經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)和承諾其資金最后清償?shù)奈募? 3、所屬保險(xiǎn)公司《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件； 4、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； 5、外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷； 6、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度； 7、前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.3保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)及可行性報(bào)告（列明其申請(qǐng)新增外匯業(yè)務(wù)的需求、開辦新增業(yè)務(wù)的規(guī)劃）； 2、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》有效期內(nèi)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告； 3、《經(jīng)營(yíng)外匯

26、業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件； 4、新增外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度等； 5、新增外匯業(yè)務(wù)人員名單、履歷； 6、前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.4保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)更換經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)（列明其擬申請(qǐng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的外匯業(yè)務(wù)范圍）； 2、近3年來(lái)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況報(bào)告； 3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的審計(jì)報(bào)告（保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更換經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證，可以提供其所屬保險(xiǎn)公司同意其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書代替有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資

27、金的審計(jì)報(bào)告）； 4、原《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件； 5、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)還需提供所屬保險(xiǎn)公司同意其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書； 6、前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.5 保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)市場(chǎng)退出審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)（應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)終止外匯業(yè)務(wù)的理由）； 2、終止外匯業(yè)務(wù)后的債權(quán)債務(wù)處理措施、步驟等方案； 3、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件； 4、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年本外幣資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表； 5、董事會(huì)或者所屬保險(xiǎn)公司簽署的同意其終止外匯業(yè)務(wù)的文件； 6、在

28、前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 2.2.1證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定（[92]匯業(yè)發(fā)字第15號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2003]44號(hào)）； 4、中國(guó)人民銀行公告[2006]第5號(hào) ； 5、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令2007年第46號(hào)）； 6、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)

29、審批權(quán)限的通知（匯發(fā)[2009]21號(hào)）； 7、國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2009]47號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：公司概況、股東結(jié)構(gòu)及其基本情況、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的可行性、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、外匯業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)施以及外匯資本金情況，外匯資本金不符合規(guī)定的，應(yīng)申請(qǐng)以人民幣資本金購(gòu)匯）； 2、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復(fù)印件； 3、公司章程、外資參股合同或協(xié)議； 4、公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度； 5

30、、外匯高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明； 6、公司上一年度審計(jì)報(bào)告，成立時(shí)間不足一年的公司提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告； 7、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2.2證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更換外匯經(jīng)營(yíng)許可證審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng)； 2、近3年的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和外匯管理法規(guī)執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告； 3、原《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng)許可證》正本復(fù)印件； 4、驗(yàn)資報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年公司審計(jì)報(bào)告（含人民幣、外幣資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、外幣財(cái)務(wù)報(bào)表）； 5、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的對(duì)該公司繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的無(wú)

31、異議函； 6、公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度； 7、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2.3證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)退出審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：終止原因、外匯資產(chǎn)清理情況、終止后債權(quán)債務(wù)處理措施等）； 2、公司董事會(huì)同意終止外匯業(yè)務(wù)的決議（需要主管部門批準(zhǔn)的，同時(shí)提供批復(fù)文件）； 3、《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng)許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復(fù)印件； 4、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年本外幣財(cái)務(wù)報(bào)表； 5、自有外匯資金賬戶對(duì)賬單、銷戶憑證； 6、在前述材

32、料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.3貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司開展外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貨幣經(jīng)紀(jì)公司外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知（匯發(fā)[2008]55號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng)； 2、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件； 3、《金融許可證》復(fù)印件； 4、貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程和股東結(jié)構(gòu)； 5、貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事、外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人的名單、詳細(xì)履歷及任職資格證明材料； 6、外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、

33、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度及道德操守規(guī)范； 7、由貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明； 8、申請(qǐng)之日起前1年內(nèi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況； 9、由中國(guó)外匯交易中心出具的符合報(bào)價(jià)信息、成交信息等相關(guān)信息傳輸?shù)挠布途W(wǎng)絡(luò)條件的證明； 10、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 僅申請(qǐng)開展人民幣對(duì)外匯衍生產(chǎn)品交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，無(wú)需提供前款第8項(xiàng)、第9項(xiàng)材料。 2.4非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2005]202號(hào)）；

34、 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）》的通知（匯發(fā)[2005]94號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：主要目的、人員和交易系統(tǒng)配備等說(shuō)明）； 2外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格和結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件； 3、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告； 4、參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內(nèi)部管理制度（內(nèi)容包括但不限于：交易操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等）； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.5非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn)

35、 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2005]202號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 信托投資公司、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司和汽車金融公司進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn); 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明； 2、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 其他非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn): 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明； 2、須獲得其監(jiān)管部門的批準(zhǔn)； 3、在前述材料不能充分說(shuō)

36、明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 2.6非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間貨幣掉期市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)[2007]287號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)； 2、銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格證明文件； 3、開展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度； 4、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 3金融機(jī)構(gòu)外匯與人民幣資產(chǎn)不匹配的購(gòu)匯、結(jié)匯審批 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批

37、項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。 3.1銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批 3.1.1銀行代債務(wù)人結(jié)售匯審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知（匯發(fā)[2002]125號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知（匯發(fā)[2004]61號(hào)）； 5、中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則（

38、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2006年第6號(hào)）； 6、國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于境外擔(dān)保履約款結(jié)匯有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)（匯綜復(fù)［2009］65號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、證明銀行與債務(wù)人債權(quán)關(guān)系的書面合同或憑證； 3、證明購(gòu)匯人民幣資金或結(jié)匯外匯資金來(lái)源的書面材料； 4、外匯管理法規(guī)要求登記備案的，應(yīng)提供相應(yīng)登記備案憑證； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 3.1.2銀行資本金或營(yíng)運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行為增加外匯（

39、或人民幣）資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換，其總行或總部應(yīng)提供下列材料，直接進(jìn)行申請(qǐng)： 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：申請(qǐng)?jiān)黾油鈪R或人民幣資本金或營(yíng)運(yùn)資金的測(cè)算依據(jù)）； 2、相應(yīng)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（僅相關(guān)資本變動(dòng)需經(jīng)有關(guān)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)時(shí)提供）； 3、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行為補(bǔ)充其因核銷資產(chǎn)損失減少的外匯（或人民幣）資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換的，應(yīng)先向所在地外匯分支局提供下列材料，經(jīng)所在地外匯分支局對(duì)所核銷交易進(jìn)行逐筆審核并出具相應(yīng)的“確認(rèn)文件”后，由銀行總行或總部匯總，統(tǒng)一提出申請(qǐng)： 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限

40、于交易損失的情況的說(shuō)明）； 2、證明所附交易真實(shí)性的書面憑證（如借貸合同、擔(dān)保合同等）； 3、外匯管理法規(guī)要求登記備案的，應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù)； 4、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 3.2銀行外匯利潤(rùn)結(jié)匯核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所確認(rèn)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表。 3.3非銀行金融機(jī)構(gòu)（不含保險(xiǎn)公司）購(gòu)匯補(bǔ)充外匯

41、資本金的核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定（ [92]匯業(yè)發(fā)字第15號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于信托投資公司購(gòu)匯補(bǔ)充外匯資本金有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2001]159號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于下放部分資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2005]63號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、申請(qǐng)前一日非銀行金融機(jī)構(gòu)自有外匯賬戶（含外資參股非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯資本金賬戶）銀行對(duì)賬單； 3、監(jiān)管部門同意該非銀行金融機(jī)構(gòu)變更外匯資本金的批復(fù)文件（證券公司除外

42、）； 4、非銀行金融機(jī)構(gòu)金融許可證復(fù)印件； 5、非銀行金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件； 6、最近一期資本金驗(yàn)資報(bào)告； 7、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 3.4保險(xiǎn)公司資本金或營(yíng)運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)[2002]95號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2003]118號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng)； 2、上年度人民幣資產(chǎn)負(fù)債表、利

43、潤(rùn)分配表，以及上年度外幣資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表（公司成立不足一年的，提交最近一期上述報(bào)表；保險(xiǎn)公司因開辦外匯業(yè)務(wù)而購(gòu)買外匯資本金，可不提交上年度外幣資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表）； 3、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》的正、副本復(fù)印件（如有）； 4、《保險(xiǎn)公司法人許可證》或《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（保險(xiǎn)集團(tuán)公司以工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替）； 5、前述材料不能充分說(shuō)明情況時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 4金融機(jī)構(gòu)的外方投資者收益匯出或者購(gòu)匯匯出核準(zhǔn) 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。

44、 4.1外資銀行、有外資投資入股的中資銀行外匯凈利潤(rùn)匯出或者人民幣凈利潤(rùn)購(gòu)匯匯出核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)）； 3、中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2006年第6號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)（內(nèi)容包括但不限于：人民幣凈利潤(rùn)購(gòu)匯匯出或者外匯凈利潤(rùn)匯出的金額和時(shí)間說(shuō)明）； 2、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合并的本外幣合并的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外國(guó)銀行分行的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)

45、表只限境內(nèi)機(jī)構(gòu)）； 3、經(jīng)股東大會(huì)（董事會(huì)）批準(zhǔn)的上一會(huì)計(jì)年度利潤(rùn)分配方案（外國(guó)銀行分行除外）； 4、外資股份分配所得的人民幣凈利潤(rùn)或者外匯凈利潤(rùn)納稅證明文件； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明交易真實(shí)性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 4.2外資保險(xiǎn)公司外方股東外匯收益匯出或者購(gòu)匯匯出核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤(rùn)、股息、紅利匯出有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[1998]29號(hào)）； 3、關(guān)于修改《關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤(rùn)、股息、紅利匯出有關(guān)問(wèn)題的通知》的通知（匯發(fā)[1999]308號(hào)）； 4、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)[200

46、2]95號(hào)）； 5、關(guān)于服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問(wèn)題的通知 （匯發(fā)[2008]64號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、《保險(xiǎn)公司法人許可證》或《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（保險(xiǎn)集團(tuán)公司以工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替）； 3、稅務(wù)證明； 4、由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的利潤(rùn)或股息、紅利發(fā)生年度的審計(jì)報(bào)告； 5、董事會(huì)關(guān)于利潤(rùn)或股息、紅利分配的決議； 6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的驗(yàn)資報(bào)告； 7、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 5 進(jìn)口單位進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審

47、批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。 5.1申辦、變更“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄”核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法（[97]匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)）； 3、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)易真實(shí)性審核規(guī)定（[98]匯國(guó)函字第199號(hào)）； 4、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程（匯發(fā)[2002]113號(hào)）； 5、國(guó)家外匯管理局公告 [2003]第1號(hào)； 6、國(guó)家外匯管理局、海關(guān)總署關(guān)于對(duì)憑進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單證明聯(lián)辦理售付匯及核銷實(shí)行分類管理的通知（匯發(fā)[200

48、3]15號(hào)）； 7、國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消部分進(jìn)口付匯備案類別有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2003]34號(hào)）； 8、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2005]67號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 對(duì)于未開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企業(yè)，提供： 1、加蓋公章的“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄登記申請(qǐng)”； 2、外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的進(jìn)口單位資格證書（中資企業(yè)）或批準(zhǔn)證書（外資企業(yè)）或?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表原件及復(fù)印件； 3、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件； 4、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證書原件及復(fù)印件。 對(duì)于已經(jīng)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企業(yè)，提供進(jìn)口單

49、位名錄登記申請(qǐng)書。 進(jìn)口單位變更單位名稱時(shí)，需提供書面申請(qǐng)、變更后的上述相應(yīng)材料。 5.2異地付匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、進(jìn)口合同； 3、委托代理協(xié)議（僅代理項(xiàng)下需提供）； 4、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證： （1）信用證：開證書面申請(qǐng)（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （2）托收：托收付款通知書（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （3）預(yù)付貨款：發(fā)票、進(jìn)口合同； （4）貨到匯款：發(fā)票、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單及中國(guó)電子口岸操作員IC卡； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，

50、要求提供的補(bǔ)充材料。 5.3憑貿(mào)易方式為“合資合作設(shè)備”或“外資設(shè)備物品”、且進(jìn)口日期為2002年5月1日以前，征稅性質(zhì)為全免的報(bào)關(guān)單辦理進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、商務(wù)部門核準(zhǔn)的合資合作設(shè)備進(jìn)口清單正本； 2、驗(yàn)資報(bào)告； 3、進(jìn)口合同、發(fā)票； 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 5、中國(guó)電子口岸操作員IC卡 6、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 5.4不在“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄”進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 對(duì)于已經(jīng)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企

51、業(yè)，提供： 1、書面申請(qǐng)； 2、進(jìn)口合同； 3、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證： （1）信用證：開證書面申請(qǐng)（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （2）托收：托收付款通知書（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （3）預(yù)付貨款：發(fā)票、外方銀行開立的、國(guó)內(nèi)銀行核對(duì)密押的預(yù)付貨款保函或備用信用證原件及復(fù)印件（3萬(wàn)美元及以下金額可不提供）； （4）貨到匯款：發(fā)票、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 4、中國(guó)電子口岸操作員IC卡； 5、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 對(duì)于未開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶、首次備案的企業(yè)，提供： 1、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 2、 組織機(jī)構(gòu)代

52、碼復(fù)印件； 3、 外經(jīng)部門頒發(fā)的進(jìn)口單位資格證書（僅中資企業(yè)提供）； 4、 外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（僅外資企業(yè)提供）； 5、 對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表復(fù)印件。 5.5列入“由外匯局審核真實(shí)性的進(jìn)口單位名單”的進(jìn)口單位進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)； 2、進(jìn)口合同； 3、發(fā)票； 4、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證： （1）信用證：開證書面申請(qǐng)（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （2）托收：托收付款通知書（需銀行加蓋公章予以確認(rèn)）； （3）預(yù)付貨款：發(fā)票、外方銀行開立的、國(guó)內(nèi)銀行核對(duì)密押的預(yù)付貨款保函或備用信用證原件及復(fù)

53、印件（3萬(wàn)美元及以下金額可不提供）； （4）貨到匯款：商業(yè)發(fā)票、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 5、中國(guó)電子口岸操作員IC卡； 6、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 6進(jìn)口單位進(jìn)口付匯核銷 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。 6.1辦理信用證、托收、預(yù)付貨款項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法（[97]匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)）； 3、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)

54、易真實(shí)性審核規(guī)定（[98]匯國(guó)函字第199號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2002]113號(hào)）； 5、關(guān)于對(duì)憑進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單證明聯(lián)辦理售付匯及核銷實(shí)行分類管理的通知（匯發(fā)[2003]15號(hào)）； 6、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貨到匯款項(xiàng)下貿(mào)易進(jìn)口付匯自動(dòng)核銷管理規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2004]82號(hào)）； 7、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《進(jìn)口付匯差額核銷管理辦法》的通知（匯發(fā)[2004]116號(hào)）； 8、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2005]67號(hào)）； 9、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷數(shù)據(jù)申報(bào)管理辦法（試行）（匯發(fā)

55、[2006]36號(hào)）。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 5、中國(guó)電子口岸IC卡； 6、按報(bào)關(guān)單分類管理規(guī)定（匯發(fā)[2003]15號(hào)）中的24種有條件付匯需要審核的資料； 7、特殊情況下經(jīng)核準(zhǔn)付匯的，提供有關(guān)核準(zhǔn)件； 8、收匯憑證（僅退匯、轉(zhuǎn)口等項(xiàng)下提供）。 6.2辦理保稅倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)下寄售、代銷、買斷方式項(xiàng)下進(jìn)口核銷 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 辦理保稅倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)下寄售、代銷方式進(jìn)口付匯核銷：

56、 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、海關(guān)代征關(guān)稅專用繳款書或海關(guān)免稅證明； 6、起運(yùn)國(guó)（地區(qū)）為“中華人民共和國(guó)（142）”、境內(nèi)目的地為“中國(guó)某地”、運(yùn)輸方式為“保稅”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單。 7、中國(guó)電子口岸IC卡。 辦理保稅倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)下買斷方式進(jìn)口付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、中國(guó)電子口岸IC 卡。 6.3辦理報(bào)關(guān)單上經(jīng)營(yíng)單位

57、與付匯單位不一致項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 5、進(jìn)口合同； 6、代理協(xié)議或有關(guān)批準(zhǔn)文件； 7、中國(guó)電子口岸IC 卡； 8、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說(shuō)明材料。 6.4辦理退匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 4、銀行出具的

58、具有“進(jìn)口退匯”字樣的收匯憑證正本； 5、國(guó)際收支涉外收入申報(bào)單; 6、中國(guó)電子口岸IC 卡。 6.5辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的)； 4、銀行出具的具有“轉(zhuǎn)口貿(mào)易收匯”字樣的收匯憑證正本； 5、國(guó)際收支涉外收入申報(bào)單。 6.6辦理異地付匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)

59、口付匯備案表原件及復(fù)印件； 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單及中國(guó)電子口岸操作員IC卡； 5、按報(bào)關(guān)單分類管理規(guī)定（匯發(fā)[2003]15號(hào)）中的24種有條件付匯需要審核的資料。 6.7深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下進(jìn)料轉(zhuǎn)進(jìn)料付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、轉(zhuǎn)廠合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、起運(yùn)國(guó)（地區(qū)）為“中華人民共和國(guó)（142）”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工（0654）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 6、運(yùn)抵國(guó)（地區(qū)）為“

60、中華人民共和國(guó)（142）”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工（0654）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本出口報(bào)關(guān)單的復(fù)印件； 7、轉(zhuǎn)出方加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的出口收匯核銷單的復(fù)印件; 8、中國(guó)電子口岸IC卡。 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下來(lái)料轉(zhuǎn)進(jìn)料付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、轉(zhuǎn)廠合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、起運(yùn)國(guó)（地區(qū)）為“中華人民共和國(guó)（142）”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工（0654）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單； 6、運(yùn)抵國(guó)（地區(qū)）為“中華人民共和國(guó)（142）”、貿(mào)易方式為“來(lái)料結(jié)轉(zhuǎn)（0255）”的

61、正本出口報(bào)關(guān)單的復(fù)印件； 7、中國(guó)電子口岸IC卡。 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下來(lái)料加工轉(zhuǎn)內(nèi)銷付匯核銷： 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、合同； 4、進(jìn)口付匯備案表（如需辦理備案的）； 5、起運(yùn)國(guó)（地區(qū)）為“中華人民共和國(guó)（142）”、貿(mào)易方式為“來(lái)料料件內(nèi)銷（0245）”或“來(lái)料成品內(nèi)銷（0345）”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本報(bào)關(guān)單； 6、商務(wù)主管部門批準(zhǔn)內(nèi)銷的文件; 7、中國(guó)電子口岸IC卡。 6.8辦理境外工程使用物資項(xiàng)下付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核

62、銷表”（一式兩份）； 2、付匯憑證； 3、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單（工程結(jié)束設(shè)備運(yùn)回）； 4、銀行出具的具有“境外工程使用物資收匯”字樣的收匯憑證正本； 5、進(jìn)口付匯備案表(需備案登記的)； 6、國(guó)際收支涉外收入申報(bào)單。 7出口單位出口收匯核銷 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）； 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）。 7.1出口單位領(lǐng)取出口收匯核銷單核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）； 2、出口收匯核銷管理辦法（匯發(fā)[2003]91號(hào)）； 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《

63、出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《出口收匯核銷管理操作規(guī)程》的通知（匯發(fā)[2003]107號(hào)）； 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2005]73號(hào)）； 5、國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化石油類企業(yè)對(duì)外承包工程項(xiàng)下出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2005]79號(hào)）； 6、國(guó)家外匯管理局 海關(guān)總署關(guān)于旅游購(gòu)物商品出口退出外匯核銷管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)[2005]91號(hào)）。 當(dāng)場(chǎng)辦理 國(guó)家外匯管理局分支局 1、中國(guó)電子口岸操作員IC卡； 2、出口合同及復(fù)印件（僅初次領(lǐng)單時(shí)提供）； 3、證明經(jīng)辦人身份的居民身份證、單位授權(quán)證明或介紹信等證明材料；

64、 4、企業(yè)通過(guò)《口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)》發(fā)送的領(lǐng)取出口收匯核銷單需求。 7.2出口單位出口收匯核銷 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、出口收匯核銷信息登記表（一式兩聯(lián)，加蓋公章）； 2、（1）以“一般貿(mào)易”、“進(jìn)料非對(duì)口”、“有權(quán)軍事裝備”、“無(wú)權(quán)軍事裝備”、“對(duì)臺(tái)貿(mào)易”方式出口的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián)；（2）以“易貨貿(mào)易”方式出口的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單，屬全額易貨的，還應(yīng)提供易進(jìn)貨物的進(jìn)口報(bào)關(guān)單; 部分易貨的，還應(yīng)提供核銷專用聯(lián)以及易進(jìn)貨物的進(jìn)口報(bào)關(guān)單；（3）以“來(lái)料加工”、“來(lái)料深加工”方式出口的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián)。（4）以“補(bǔ)償貿(mào)易”方

65、式出口且合同規(guī)定以實(shí)物形式補(bǔ)償?shù)?，提供核銷單、出口報(bào)關(guān)單以及相應(yīng)的進(jìn)口報(bào)關(guān)單，出口報(bào)關(guān)單金額大于進(jìn)口報(bào)關(guān)單金額時(shí)還應(yīng)提供核銷專用聯(lián)；（5）以“進(jìn)料對(duì)口”、“進(jìn)料深加工”、“三資進(jìn)料加工”方式出口的，全額收匯的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián);同一合同項(xiàng)下的出口首次進(jìn)行抵扣核銷報(bào)告時(shí)，還應(yīng)提供經(jīng)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)的加工合同; 合同發(fā)生變更或終止執(zhí)行時(shí)，還應(yīng)提供有關(guān)的證明材料。以“進(jìn)料深加工”方式出口且轉(zhuǎn)入方以“進(jìn)料深加工”方式進(jìn)口的，提供經(jīng)商務(wù)部門核準(zhǔn)的加工合同、核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián); 以人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算的，提供人民幣入賬憑證和進(jìn)口報(bào)關(guān)單；（6）以“貨樣廣告品A”方式出口的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單

66、，收匯核銷的提供核銷專用聯(lián)；（7）以“對(duì)外承包出口”方式出口的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián)；（8）以“退運(yùn)貨物”方式出口的，提供核銷單、出口報(bào)關(guān)單、進(jìn)口報(bào)關(guān)單，對(duì)于已經(jīng)辦理付匯手續(xù)的退運(yùn)貨物還應(yīng)當(dāng)提供核銷專用聯(lián)；（9）以“進(jìn)料料件復(fù)出”、 “進(jìn)料邊角料復(fù)出”方式出口的，收匯核銷的提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián); 不收匯的提供核銷單、報(bào)關(guān)單、注明“進(jìn)料對(duì)口”或“進(jìn)料深加工”等方式的進(jìn)口報(bào)關(guān)單；（10）以“進(jìn)料料件退換”方式出口的，有收匯的提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián); 不收匯的提供核銷單、出口報(bào)關(guān)單及進(jìn)料加工類的進(jìn)口報(bào)關(guān)單；（11）以“對(duì)臺(tái)小額”方式出口的，以現(xiàn)匯結(jié)算的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián)加入“（注明對(duì)臺(tái)小額貿(mào)易出口收入），加蓋對(duì)臺(tái)公司公章的出口專用發(fā)票”; 以外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單、外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯水單和購(gòu)貨發(fā)票、加入“加蓋對(duì)臺(tái)公司公章的出口專用發(fā)票”; 以人民幣結(jié)算的，提供核銷單、報(bào)關(guān)單、人民幣入賬證明、加入“加蓋對(duì)臺(tái)公司公章的出口專用發(fā)票”；（12）以“保稅工廠”、 “出料加工”方式出口的，收匯的提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián); 加工后貨物運(yùn)回且不收匯的，