11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)小抄一本書歸納就2頁(只要有這個(gè)你基本可以及格了)

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1、2011年11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī)匯編 （所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)。只要這個(gè)你就可以及格了） 1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀(jì) 貨幣資金比例不低于85% 6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。 =從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50% 或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。 =持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。 2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立 收購參股終

2、止境外機(jī)構(gòu)。 派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)） 三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。 3. 客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債 比例國家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。 4. 國企遵循：套期保值原則。 5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。 6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。 7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管

3、理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。 對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。 重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。 8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。 不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金 限會(huì)員交割量，用不具資格人員 針對(duì)組織： 保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù) 違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料 未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查 1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓： 處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

4、 10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。 組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個(gè)人: 1-5萬, 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/ 11. 期貨公司欺詐客戶行為: 獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳 組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個(gè)人：1-10萬。

5、 12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。 13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。 單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負(fù)責(zé)人：1-10萬 14：交割倉庫限制出庫入庫 處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。 15. 國企用信貸，財(cái)政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。 16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。 17. 會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏

6、：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬 18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。 19. 保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。 暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力 20. 投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。 21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì). 22. 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年一次。開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不

7、足章程人的2/3 ，1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效，理事會(huì)每屆3年。 23. 理事會(huì)半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會(huì)：1/3的理事聯(lián)名提議。 24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆 總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。 25. .期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 26. 期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。 27.期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。 28. .期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)：年度 4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 季度15日內(nèi) ，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工

8、作報(bào)道 29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。 30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)： 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo) 高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 31. 期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： 單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權(quán) 32. 變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。 設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。 32. 許可證遺失：30天內(nèi) 在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申

9、領(lǐng)。 33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。 34. 中國證監(jiān)會(huì)檢查：檢測人員不得少于2人。 35. 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。 36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上?？?。 37. 獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱 本科并取得學(xué)士學(xué)位。 不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員 38. 董事長和監(jiān)事會(huì)主席: 期貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年 或者法

10、律會(huì)計(jì) 5年本科或?qū)W士學(xué)位. 39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年， 40. 首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年。 41. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊會(huì)計(jì)師，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。 具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請期貨董事長 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 研究生工作放寬到1年 42. 期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位 8年人，申請期貨公司高

11、級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。 43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員： 違法 違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。 44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。 45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30% 46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 獨(dú)立董事

12、最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。 47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。 48. 不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。 50. 申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。 51.從業(yè)資格申請：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年

13、經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。 股東2年未刑事處罰。 董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。 注冊資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

14、 注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。 申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件： 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。 3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。 52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于1500萬

15、 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% 53. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的： 凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 54.不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

16、的120% 不得高于 的80%。 55. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表： 月度 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。 56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。 57. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)

17、表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。 資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司==== 58. 符合條件證券公司： 6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。 開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。 2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是： 凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% 對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。 60. 從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。