《證券基礎知識》預測試題3

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1、證券市場基礎知識模擬測試題 一、單項選擇題（每題0.5分） 1、公司債券比相同期限的政府債券的利率高，這是對（ ）的補償。 A. 通貨膨脹風險 B. 政策風險 C. 利率風險 D. 信用風險 2、設立證券公司的主要股東應當最近（ ）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（ ）億元。 A. 3，2 B. 2，3 C. 3，5 D. 5，3 3、收入型基金是以獲?。?）為目的。 A. 當期固定收入 B. 當期最大收入 C. 長期資產(chǎn)增值 D. 長期穩(wěn)定收入

2、 4、下列權利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。 A. 投資決策權 B. 收益享有權 C. 基金份額轉(zhuǎn)讓權 D. 基金信息知情權 5、股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于人民幣（ ）。 A. 8000萬 B. 5000萬 C. 3000萬 D. 2000萬 6、（ ）起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。 A. 2005年 B. 2006年 C. 2004年 D.2002年 7、資產(chǎn)證券化的融資

3、方式發(fā)行證券的基礎是特定的（ ）。 A. 證券組合 B. 國家證券 C. 資產(chǎn)池 D. 公司證券 8、負責基金的具體投資操作的機構是（ ）。 A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9、以下有關實物債券的表述中正確的是：（ ）。 A. 一種以收款憑證的格式記載債權人認購數(shù)量的債券 B. 一種具有標準格式實物券面的債券 C. 一種需要借助投資者電腦帳戶作記錄的債券 D. 以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債 10、證券市場的形成與（ ）原因無關。 A

4、. 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B. 股份制的發(fā)展 C. 信用制度的發(fā)展 D. 加強金融監(jiān)管 11、儲蓄國債（電子式）是指財政部向境內(nèi)中國民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的（ ）的人民幣債券。 A. 可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓 B. 可在證券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商業(yè)銀行柜臺流通 12、金融期貨一般不包括（ ）。 A. 利率期貨 B. 期權期貨 C. 貨幣期貨 D. 股票指數(shù)期貨 13、股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ）以上，公司股本

5、總額超過4億人民幣的，公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。 A. 25%，15% B. 50%，20% C. 25%，10% D. 50%，15% 14、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。 A. 金融期貨 B. 金融期權 C. 金融遠期合約 D. 金融互換 15、根據(jù)我國對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，外資證券公司設立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務不包括（ ）。 A. A股交易 B. 發(fā)起設立基金 C. B股和H股的承銷和交易 D

6、. 政府和公司債券的承銷和交易 16、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ） A、安全性 B、流動性 C、收益性 D、償還性 17、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（ ） A、監(jiān)察獨立 B、運行獨立 C、代碼獨立 D、指數(shù)獨立 18、證券市場是指（ ） A、證券發(fā)行與交易的市場 B、證券交易市場 C、證券投資者博弈的場所 D、證券的發(fā)行市場 19、最可能存在投資者大量贖回的證券投

7、資基金是（ ） A、契約型基金 B、開放式基金 C、封閉式基金 D、公司型基金 20、公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營管理的。 A、董事會 B、基金管理公司 C、基金持有人大會 D、基金托管人 21、有價證券是（ ）的一種形式。 A、商品證券 B、權益資本 C、虛擬資本 D、債務資本 22、人民幣利率互換交易是指定交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的（ ）交換現(xiàn)金流的行為。 A、人民幣負債 B、人民幣資產(chǎn) C、人民幣本金

8、 D、人民幣利息 23、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為（ ）。 A、無記名股票 B、記名股票或無記名股票 C、記名股票 D、優(yōu)先股票 24、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（ ），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上的不同。 A、名義價值 B、票面價值 C、面額價值 D、內(nèi)在價值 25、基金托管費通常是（ ）。 A、逐日計算，按月支付 B、逐日計算，按固定付 C、逐月計算，按月支付

9、D、逐月計算，按月支付 26、我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ）。 A、80% B、70% C、90% D、60% 27、證券發(fā)行核準制實行（ ）管理原則。 A、注冊 B、實質(zhì) C、形式 D、備案 28、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由（ ）擔任召集人。 A、董事長 B、獨立董事 C、監(jiān)事長 D、執(zhí)行董事 29、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（ ）。 A、實物債券 B、電子式債券 C、記賬式債券

10、 D、憑證式債券 30、權證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數(shù)量等于（ ）。 A、權證上市數(shù)量+行權比例擔保系數(shù) B、權證上市數(shù)量行權比例+擔保系數(shù) C、權證上市數(shù)量行權比例擔保系數(shù) D、權證上市數(shù)量/行權比例擔保系數(shù) 31、以下哪各風險不屬于系統(tǒng)風險（ ）。 A. 政策風險 B. 經(jīng)濟周期波動風險 C. 利率風險 D. 信用風險 32、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（ ）。 A. 債權人的義務 B. 股東的權利 C. 債權人的責任 D. 債權人的權利 33、股票價

11、格與市場利率之間的關系通常表現(xiàn)為（ ）。 A. 利率與股票價格同方向變動 B. 利率提高引起股票價格下降 C. 利率與股票的價格隨機變動 D. 利率提高引起股票價格上升 34、歐洲債券是指貸款人（ ）。 A. 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券 B. 在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券 C. 在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券 D. 在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券 35、下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險（ ）。 A. 基金管理風險 B. 巨額贖回風險 C. 市場風險

12、 D. 計算機故障等技術風險 36、股份公司在提價優(yōu)先認股權時會設定一個（ ），在此日期前認購的普通股票的，該股票享有優(yōu)先認股權。 A. 股權認購日 B. 股權發(fā)行日 C. 股權登記日 D. 股權交易日 37、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO（首次公開發(fā)行）過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過（ ）確定發(fā)行價格。 A. 靜態(tài)市場盈率 B. 動態(tài)市場盈率 C. 累計投票底價 D. 初步詢價 38、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國

13、際債券是（ ）。 A. 亞洲債券 B. 歐洲債券 C. 龍債券 D. 外國債券 39、資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。 A. 資金和資產(chǎn)存管機構 B. 發(fā)起人 C. 特定目的受托人 D. 信用增級機構 40、 證券公司自營業(yè)務最高決策機構是（ ）。 A. 公司總經(jīng)理 B. 自營業(yè)務部門 C. 公司投資決策機構 D. 董事會 41、從根本上講，證券價格的高低是由該證券所能提供的（ ）決定的。 A. 發(fā)行人承諾

14、 B. 籌資功能 C. 資本配置功能 D. 預期報酬率 42、在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是（ ）。 A. 政府 B. 企業(yè) C. 政府機構 D. 居民 43、 外匯期貨交易在20世紀70年代由（ ）率先推出。 A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦國際金融期貨交易所 C. 法蘭克福交易所 D. 紐約證券交易所 44、以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的（ ）特點。 A. 分散風險 B. 收益共享 C. 風險共擔

15、 D. 集合投資 45、證券市場監(jiān)管的原則，不包括以下原則（ ）。 A. 行政干預原則 B. 依法管理原則 C. 保護投資者利益原則 D. 監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則 46、（ ）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司形成的股份。 A. 社會公眾股 B．法人股 C. 外資股 D. 國家股 47、基金持有人與托管人之間的關系，下列說法正確的是（） A. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關系 B. 相互制衡的關系 C. 所有與經(jīng)營的關系 D. 委托與受托的關系 48、場外交易市場的價格

16、決定主要方式為（ ） A. 連續(xù)競價方式 B. 集合競價方式 C. 公開競價方式 D. 議價方式 49、記賬式債券的發(fā)行，交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（ ） A. 發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全 B. 發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全 C. 發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全 D．發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全 50、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ） A. 資產(chǎn)總額 B. 產(chǎn)品價格 C. 銷售收入 D．利潤和股息 51、15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )買賣

17、 A. 不動產(chǎn)抵押債券 B. 公司債券 C. 國家債券 D. 商業(yè)票據(jù) 52、為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是（ ） A. 長期建設國債 B. 特別國債 C. 基本建設債券 D. 國家重點建設債券 53、通常所說的“金邊債券”是（ ） A. 企業(yè)債 B. 金融債券 C. 以黃金儲備為擔保的債券 D. 政府債券 54、我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向（ ）提出申請。 A. 中國證券監(jiān)督管理委員會 B. 證券交易所 C. 中國證券業(yè)協(xié)會 D. 中國人

18、民銀行 55、股權式衍生工具的各類不包括（ ） A. 股票指數(shù)期貨 B. 貨幣期貨 C. 股票期權 D. 股票期貨 56、2003年5月27日，（ ）成為首家獲我國批準的QFII A. 瑞士銀行 B. 花旗銀行 C. 匯豐銀行 D. 德意志銀行 57、我國證券公司的設立采?。?） A. 報備制 B. 審批制 C. 注冊制 D. 備案制 58、一下哪一種風險不屬于非系統(tǒng)性風險（ ）。 A. 利率風險 B. 信用風險 C. 經(jīng)營風險 D. 財務風險 59、非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司（

19、）召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。 A. 股東會 B. 董事會 C. 股東大會 D. 經(jīng)營委員會 60、公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，用證券交易所決定（ ） A. 對其公司債券交易做特別處理 B. 終止其公司債券上市交易 C. 暫停其公司債券上市交易 D. 對其公司債券交易做退市風險警示。 二、不定項選擇題（以下各小題中至少有1項符合題目要求；61-80小題每題1分，81-120小題每題0.5分） 61、在期貨交易中的（ ）是降低市場風險，防止人為操縱，提供公開.公平.公正的市場環(huán)境的有效機制。

20、 A. 限倉制度 B. 大戶報告制度 C. 保證金制度 D. 標準化期貨合約 62、契約型基金的當事人有（） A. 基金管理人 B. 基金承銷人 C. 基金托管人 D. 基金份額持有人 63、證券的場外交易市場具有以下功能（） A. 是證券交易所得必要補充 B. 為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所 C. 是證券發(fā)行的主要場所 D. 是分散的有形市場 64、證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要歸因于（ ） A. 股份制的發(fā)展 B. 信用制度的發(fā)展 C. 社會分工的日益復雜，商品經(jīng)濟日益發(fā)展 D. 社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資

21、金的需求 65、貨幣期權也可以稱為（ ） A. 外匯期權 B. 本幣期權 C. 外幣期權 D. 資金期權 66、債券票面金額定得較小，將會（ ） A. 印刷費用較高 B. 持有者分布較廣 C. 發(fā)行工作量大 D. 有利于小額投資者購買 67、根據(jù)投資目標劃分證券投資基金可以分為（ ） A. 成長型基金 B. 效益型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金 68、 股票基金的投資目標一般側(cè)重于追求（ ） A. 長期資本增值 B. 資本利得 C. 公司控股權 D. 優(yōu)先認股權 69、證券公司的獨立董事在任職期內(nèi)辭職或被免

22、職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（ ）提供書面說明 A. 股東會 B. 證券監(jiān)管部門 C. 經(jīng)理層 D. 監(jiān)事會 70、證券是指（ ） A. 各類證明持有者身份和權力的憑證 B. 用以證明或設定權利而做成的書面憑證 C. 各類記載并代表一定權利的法律憑證 D. 用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證 71、證券經(jīng)營機構的欺詐客戶行為包括（ ） A. 不在規(guī)定時間內(nèi)向其代理人提供證券買賣書面確認文件 B. 違背代理人的指令為其買賣證券 C. 挪用客戶賬戶資金 D. 以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣

23、 72、近年來我國企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等特征 A. 在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制 B. 采用了核準制 C. 推出了超長期債券 D. 機構投資者稱為主要投資者 73、上市公司股權分置改革應遵循的原則是（ ） A. 公平 B. 公正 C. 公開 D. 客觀 74、金融衍生工具的基本特征包括（ ） A. 聯(lián)動性 B. 不確定性和高風險性 C. 杠桿性 D. 跨期性 75、基金份額持有人享有基金的（ ） A基金份額轉(zhuǎn)讓權 B投資管理權 C收益權 D資產(chǎn)保管權 76、證券中介結(jié)構包括（ ）

24、。 A 證券業(yè)協(xié)會 B 證券登記結(jié)算結(jié)構 C 證券交易所 D 證券公司 77、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ）。 A 股價指數(shù) B 貨幣指數(shù) C 債券指數(shù) D 衍生工具指數(shù) 78、以下關于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有（ ）。 A 相對商品經(jīng)濟而言，證券市場的歷史要短暫得多 B 股份公司的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實基礎 C 社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求促進了證券市場的產(chǎn)生 D 在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不可能存在證券市場 79、證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成（ ）。 A 資金逐筆結(jié)算 B 資金金額結(jié)算 C 證券凈

25、額結(jié)算 D 資金凈額結(jié)算 80、金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別主要包括（ ）。 A 違約風險不同 B 交易的監(jiān)管程度不同 C 金融期貨交易是標準化交易，遠期合約的內(nèi)容可以商定 D 交易場所和交易組織形式不同 81、債券是（ ）。 A 債權債務關系的表現(xiàn) B 真實資本 C 無期證券 D 有價證券 82、證券投資基金的分配方式通常有（ ）。 A 分配紅利 B 分配股票 C 分配現(xiàn)金 D 分配基金份額 83、金融期貨的主要交易制度有（ ）。 A 集中交易制度 B 標準化的期貨合約和對沖機制 C 保證金制

26、度 D 無負債結(jié)算制度 84、儲蓄國債（電子式）與記帳國債相比具有的不同之處包括( )。 A 發(fā)行對象不同 B 發(fā)行利率確定機制不同 C 流通或變現(xiàn)方式不同 D 債權記錄方式不同 85、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有( )。 A 發(fā)行人必須在約定的時間還本付息 B 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證 C 投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 D 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體 86、證券公司應將其（ ）及其他重大事項及時報公司監(jiān)事會。 A 內(nèi)部稽核報告 B 合規(guī)檢查報告 C 季度財務會計報告 D 年度財

27、務報告 87、按證券所代表的權利性質(zhì)分類，有價證券可以分為（ ）。 A 私募證券 B 其他證券 C 債券 D 股票 88．我國《證券法》規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開發(fā)行。 A 向不按特定對象發(fā)行證券的 B 向特定對象發(fā)行證券超過一百人的 C 向特定對象發(fā)行證券的 D 向特定對象發(fā)行證券超過二百人的 89、我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序， 損害投資者利益時，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司采取（ ）等監(jiān)管措施。 A 責令停業(yè)整頓 B 接管 C 撤銷 D 指令其

28、他機構托管 90、我國《基金法》規(guī)定，有（ ）情形之一的，基金管理人職責終止。 A 被基金持有人大會解任 B 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) C 被依法取消基金管理資格 D 基金合同約定的其他情形 91、金融期貨的結(jié)算方式有（ ） A轉(zhuǎn)為期權 B對沖平倉 C實物交割 D延期交收 92、證券投資基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是因為基金管理人（ ） A投資行為相對理性 B信息資料相對齊備 C對市場控制能力強 D投資經(jīng)驗比較豐富 93、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體可以用貨幣出

29、資，也可以用（ ）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。 A工業(yè)產(chǎn)權 B實物 C非專利技術 D土地使用權 94、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（ ）等階段。 A復蘇 B蕭條 C衰退 D高漲 95、政府債券的（ ）關系著一國的政治，經(jīng)濟發(fā)展的全局。 A期限結(jié)構 B發(fā)行規(guī)模 C未清償余額 D票面形式 96、（ ）不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。 A政府債券 B企業(yè)債券 C外幣債券 D金融債券 97、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ） A為了某種特殊政策 B彌補財政赤字 C興建政府投

30、資的大型基礎性的建設項目 D戰(zhàn)爭期間彌補戰(zhàn)爭費用的開支 98、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構應履行的職責包括（ ） A為證券發(fā)行出具法律意見書 B證券持有人名冊登記 C證券的存管和過戶 D證券交易所上市證券交易的清算和交收 99、指數(shù)基金的優(yōu)勢包括（） A收益率高于市場平均收益率 B可獲得市場平均收益率 C風險較小 D費用較低 100、可作為金融衍生工具基礎的變量有（ ） A利率 B股票價格指數(shù) C股票面值 D天氣指數(shù) 101、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（ ）等情形。 A違反基金合同關于

31、投資范圍，投資策略和投資比例等約定 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十 C中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形 D一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十 102、劃分封閉式基金和開放式基金的依據(jù)是 （ ） A基金的組織形式 B基金的投資標的 C基金是否可自由贖回 D基金規(guī)模是否固定 103.在辦理美國存托憑證業(yè)務中，存券銀行提供的服務有（ ） A代理ADR持有者行使投票權等股東權益 B負責ADR的注冊和過戶 C保管ADR所代表的基礎證券 D ADR被取消時，指令托管銀行把基礎證券重新投入當?shù)厥袌?/p>

32、 104.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ） A審議事項 B議事方式 C地點 D時間 105．股票的賬面價值又稱（ ） A股票內(nèi)在價值 B每股凈資產(chǎn) C股票凈值 D股票面值 106 下列表述正確的是 （ ） A 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)整盤格局。 B 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加。 C 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往會呈現(xiàn)上漲格局。 D 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少

33、。 107 外國債券的特點有 （ ） A 不受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束 B 必須經(jīng)官方主管機構批準 C 受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束 D 不必須經(jīng)官方主管機構批準 108 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券投資基金收益分配的原則是 （ ） A 分配后基金份額凈值不能低于面值 B 分配采取現(xiàn)金和送股方式，每年至少分配一次 C 每份基金份額享有同等分配權 D 分配比例不得低于基金凈收益的80% 109 金融期貨合約對下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定（ ） A 交易價格 B 交易單位 C 交易時間

34、 D 最后交易日 110 近年來，我國的企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等特征 A 付息債券的出現(xiàn)，使利息的計算走向復利化 B 浮動利率的采用，打破的傳統(tǒng)的固定利率 C 薄記建檔確定發(fā)行利率的方式，使利率確定趨于市場化 D 將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場 111 封閉式基金的費用通常包括（ ） A 基金持有人大會費用 B 基金分紅手續(xù)費 C 基金上市費用 D 清算費用 112 契約型基金與公司基金的區(qū)別是（ ） A 資金性質(zhì)不同 B 投資者地位不同 C 基金營

35、運依據(jù)不同 D 發(fā)行規(guī)模不同 113 指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大，風險承受能力較低的投資，是因為指數(shù)基金 A 流動性強 B 期限固定 C 投資相對分散 D 收益率相對穩(wěn)定 114 近年來，我國企業(yè)債券的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)（ ）特征 A 機構投資者成為主要投資者 B 推出了超長期債券 C 采用了核準制 D 在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制 115 下列關于優(yōu)先股的表述正確的是（ ） A 優(yōu)先股股東和普通股股東擁有一樣的權利 B 優(yōu)先股的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定 C

36、 優(yōu)先股的股息率一般是事先固定的 D 優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權 116 20世紀80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ） A 開放各類金融市場，方寬對資本流動的限制 B 放松外匯管制 C 打破金融機構經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務交叉. 相互自由參透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 D 取消對存款利率的最高限制，逐步實現(xiàn)利率自由化 117 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構有（ ） A 中央存托公司 B 托管銀行 C 存券銀行 D 登記公司 118 資產(chǎn)證券化的有關當事人包括

37、（ ） A 特定目的機構和特定目的受托人 B 信用增級機構 C 資金和資產(chǎn)存管機構 D 原始權益人 119 金融期貨和金融期權的不同之處包括（ ） A 履約保證不同 B 交易者權利與義務的對稱性不同 C 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D 盈虧特點不同 120 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在以下情況下對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正（ ） A 送股 B 配股 C 增發(fā)股票 D 價格下降 三、判斷題（判斷以下各小題對錯，正確用A表示，錯誤用B表示，每小題0.5分） 121.一些國家把由政府擔保的債券也納入

38、政府債券體系. （ ） A.正確 B.錯誤 122.目前,我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段,經(jīng)濟手段和行政手段. （ ） A.正確 B.錯誤 123.封閉式基金的封閉期通常在20年以上（ ） A.正確 B.錯誤 124.金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能,但出于各種原因,期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定偏離. （ ） A.正確 B.錯誤 125.由于證券投資基金實行組合投資,因而能成功的回避各種市場風險. （ ） A.正確 B.錯誤 126收益公司債只有將利息付清后,股東

39、才能分紅. （ ） A正確 B.錯誤 127.債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長,未來收入的折扣率就越大,所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大. （ ） A正確 B.錯誤 128我國<證券法>規(guī)定,內(nèi)幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營,財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息. （ ） A. 正確 B. 錯誤 129證券信用評級的主要對象為公司普通股股票和公司債券. （ ） A正確 B.錯誤 130.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,保險公司可以在規(guī)定的比

40、例內(nèi)投資于證券投資基金和股權性證券（ ）. A.正確 B.錯誤 131.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場（ ） A.正確 B.錯誤 132.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾. （ ） A正確 B.錯誤 133.在場外交易市場中,做市商以較低的價格買進證券,再以較高的價格賣出,一般可以從中賺取暴利（ ） A.正確 B.錯誤 134.債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比例（ ） A.正確 B.錯誤 135對于不動產(chǎn)抵押公司債,

41、在處理抵押品償債時,應按順序依次償還優(yōu)先一級抵押債券. （ ） A. 正確 B. 錯誤 136、金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計，經(jīng)主管機關批準后向市場公布的標準化合約。（ ） A. 正確 B. 錯誤 137、按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。（ ） A. 正確 B. 錯誤 138、美國是證券投資基金的發(fā)源地。（ ） A. 正確 B. 錯誤 139、證券交易所是證券交易的主體。（ ） A. 正確 B. 錯誤 140、ETF在二級市場上經(jīng)常出現(xiàn)折價交易

42、現(xiàn)象。（ ） A. 正確 B. 錯誤 141、因為先有證券發(fā)行市場后有流通市場，且證券發(fā)行市場與流通市場各有自己的運行規(guī)律，所以流通市場的交易價格與發(fā)行市場無關。（ ） A. 正確 B. 錯誤 142、證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄漏內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。（ ） A. 正確 B. 錯誤 143、我國發(fā)行的存托憑證只有一級和144A私募存托憑證。（ ） A. 正確 B. 錯誤 144、在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或

43、指數(shù)價格不利變動而可能造成損失的風險被稱作為運作風險。（ ） A. 正確 B. 錯誤 145、通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。（ ） A. 正確 B. 錯誤 146、證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的。（ ） A. 正確 B. 錯誤 147、基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負債總值。（ ） A. 正確 B. 錯誤 148、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特性在于股息率是可變動的。（ ） A. 正確 B. 錯誤 149、在現(xiàn)階段，我國

44、社會保險基金的部分積累項目主要是醫(yī)療保險基金。（ ） A. 正確 B. 錯誤 150、對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能之一。（ ） A. 正確 B. 錯誤 151.我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價,也不納入指數(shù)計算. ( ) A.正確 B.錯誤 152.證券業(yè)協(xié)會是證券服務機構,是社會團體法人. ( ) A.正確 B.錯誤 153.認購權證實質(zhì)上屬看漲期權,其持有人有權按規(guī)定價格購買基礎資產(chǎn).

45、 ( ) A.正確 B.錯誤 154.封閉式基金和開放式基金在每個交易日都公布基金份額資產(chǎn)凈值. ( ) A.正確 B.錯誤 155.我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等. ( ) A.正確 B.錯誤 156.百幕大期權又稱為大西洋期權,可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行. ( ) A.正確 B.錯誤 157.1950-1958年,全國性的公債停止發(fā)

46、行,但允許省,自治區(qū),直轄市在必要的時候發(fā)行地方建設公債. ( ) A.正確 B.錯誤 158.貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具. ( ) A.正確 B.錯誤 159.龍債券的發(fā)行人來自亞洲,歐洲,北美洲,南美洲,投資者主要來自亞洲的國家. ( ) A.正確 B.錯誤 160.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,以募集方式設立股份公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%,其余部分向社會公開募集. ( ) A.正確 B.錯誤

47、161.首次公開發(fā)行股票以上網(wǎng)競價方式確定股票發(fā)行價格. ( ) A.正確 B.錯誤 162.緩息債券是息票累積債券的一種. ( ) A.正確 B.錯誤 163.短期債券的票面利率一定低于長期債券的票面利率. ( ) A.正確 B.錯誤 164.投資者在申購,贖回開放式要支付申購費和贖回費,不需要另外支付手續(xù)費. ( ) A.正確 B.錯誤 165.股票之所以有價格,是因為它代表著收益的價值,即能給它的持有者帶來股息紅利.( )

48、 A.正確 B.錯誤 166.中央銀行提高法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票價格上升（ ） A. 正確 B. 錯誤 167對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的（ ） A. 正確 B. 錯誤 168對付息債券而言，在給定的償還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對債券總收益的影響越大（ ） A. 正確 B. 錯誤 169.優(yōu)先股在一般情況下無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散（ ） A. 正確 B. 錯誤

49、 170.由于國際債券有嚴格的信用等級，即使沒有國家主權保障，其安全性也是最好的（ ） A. 正確 B. 錯誤 171.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應當采用報銷方式發(fā)行（ ） A. 正確 B. 錯誤 172.地方政府為募集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是普通債券（ ） A. 正確 B. 錯誤 173.證券投資風險越大，收益一定越高（ ） A. 正確 B. 錯誤 174.我國《證券法》的使用范圍包括股票，債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

50、（ ） A. 正確 B. 錯誤 175.人為操縱因素引起股票價格短期的劇烈波動（ ） A. 正確 B. 錯誤 176.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場（ ） A. 正確 B. 錯誤 177.紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股（ ） A. 正確 B. 錯誤 178.我國規(guī)定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同，開展融資融券業(yè)務（ ） A. 正確 B. 錯誤 179.我國公司在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級有保薦的存

51、托憑證（ ） A. 正確 B. 錯誤 180.債券發(fā)行的招標發(fā)行時指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式（ ） A. 正確 B. 錯誤 1.D 2.A 3.B 4.A 5.C 6.A 7.C 8.B 9. B 10.D 11.C 12.B 13.C 14.D 15.A 16.B 17.B 18.A 19.B 20.B 21.C 22.C 23.C 24.D 25.A 26. C 27.B 28.B 29.A 30.C 31

52、.D 32.B 33.B 34.C 35.B 36.C 37.D 38.B 39.B 40.D 41.D 42.D 43.A 44.A 45.A 46 D 47 D 48 D 49 C 50 D 51 D 52 B 53 D 54 B 55 B 56 A 57 B 58 A 59 B 60 C 61 AB 62ACD 63ABC 64 ABD 65 AC 66 ABCD 67 ACD 68 AB 69 AB 70 BCD 71 ABCD 72 ACD 73

53、 ABC 74 ABCD 75 AC 76.BD 77.AC 78.ABCD 79.CD 80.ABCD 81.AD 82.CD 83.ABCD 84.ABC 85.ABCD 86.ABCD 87.BCD 88.AD 89.ABCD 90.ABCD 91.BC 92.ABD 93.ABCD 94.ABCD 95.ABC 96.ACD 97.ABCD 98.BCD 99.BCD 100.ABD 101.ABCD 102.CD 103.ABD 104.ACD 105.BC 106 AD 107.BC 108.AC 109.

54、BCD 110.ABCD 111ABCD 112ABC 113 ACD 114 ABD 115.CD 116.ABCD 117.ABC 118.ABCD 119.ABCD 120.ABC 121.A 122.A 123.B 124.A 125.B 126.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.B 134.B 135.A 136.B 137.B 138.B 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.A 146.A 1

55、47.A 148.A 149.B 150.A 151.A 152.B 153.A 154.B 155.B 156.A 157.B 158.A 159.A 160.B 161.B 162.B 163.B 164.A 165.B 166 B 167 A 168 A 169 A 170 B 171 B 172 B 173 B 174 A 175 A 176 B 177 B 178 B 179 B 180 A 相關鏈接： 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈

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