證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）

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1、 2012年證券從業(yè)資格考試證券交易密押卷 （含答案詳解）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開業(yè)。A1990年12月和1991年7月B1990年11月和1991年4月C1990年11月和1991年2月D1990年12月和1990年11月2. 通過滬深證券交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于()A股票買賣B申購配股權(quán)證C現(xiàn)金紅利發(fā)放D新股申購3. 一般來說，信用等級最高的債券是()。A金融債券B公司債券C可轉(zhuǎn)換債券D政府債券4. 上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量最大()。A不超

2、過500手B不超過1000手C不超過5萬手D沒限制5. 電話自動委托的身份確認由()控制。A委托人B密碼C營業(yè)部D受托人6. 關(guān)于證券經(jīng)紀商，以下說法錯誤的是()。A證券經(jīng)紀商要充當證券買賣的媒介B證券經(jīng)紀商有責任向客戶提供咨詢服務(wù)C證券經(jīng)紀商是證券價格的決定者D證券經(jīng)紀商不保證投資者申報指令一定能成交7. 投資者進行證券交易的先決條件是()A開立保證金賬戶B銀行擔保C開立證券賬戶D獲得合法證明8. 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A1個月B2個月C3個月D半年9. 證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司的自營帳戶

3、應(yīng)當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A2B3C5D1010. 證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是()A從屬B依附C委托代理D互相制約11. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價時間有效競價范圍為最近成交價的上下()。A10%B30%C5%D20%12. 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數(shù)是()天。A165B166C167D16813. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采用()方式。A雙邊凈額清算B多邊凈額清算C多邊全額清算D雙邊全額清算14. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在()開

4、立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機構(gòu)證券交易的清算和交收。A中國人民銀行B開戶銀行C中國證券登記結(jié)算公司上海分公司D上海證券交易所15. ()是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。A本方最優(yōu)價格申報B對手方最優(yōu)價格申報C即時成交剩余撤銷申報D全額成交或撤銷申報16. 全國銀行間市場債券回購交易單位為()債券結(jié)算單位為()，資金清算單位為()。A萬元元萬元B萬元元元C萬元萬元萬元D萬元萬元元17. ()，中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。A2006年1月B2006年7月C2007年1月18. D2007年6月國債買

5、斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為()。AR日14：00BR+1日12：00CR+1日14：00DR+2日12：0019. 一筆回購交易涉及()。A兩個交易主體、二次交易契約行為B三個交易主體，二次交易契約行為C一個交易主體，二次交易契約行為D兩個交易主體，一次交易契約行為20. 滬深證券交易所目前在債券回購交易中設(shè)置的標準品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于()。A回購期限B到期回購價C資金年收益率D債券面額21. 對于開放式基金來說，在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A負債凈值B資產(chǎn)凈值C負債總值D資產(chǎn)總值22. 下列哪項不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商的權(quán)

6、利()A按規(guī)定收取服務(wù)費用B拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求C堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先D對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是()A融券專用證券賬戶B客戶信用資金臺賬C信用交易資金交收賬戶D融資專用資金賬戶24. 下面的()不屬于證券交易所會員的權(quán)利。A優(yōu)先購買股票B參加會員大會C對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)D參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25. 證券交易使得證券的()特征顯示出來。A收益性B風險性C期限性D流動性26. 為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機制，活

7、躍上海和深圳債券市場，()和()上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。A2003年1月2003年3月B2002年11月2003年3月C2002年12月2003年1D2003年1月2003年5月27. 證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向()報告。A中國證監(jiān)會B證券登記結(jié)算公司C證券承銷商D證券交易所28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是()。A由證券公司為投資者開立B記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證D記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證29. 按照交易對象劃

8、分，()交易屬于股票交易。AB股B可轉(zhuǎn)換債券C分離交易的可轉(zhuǎn)換債券DETF30. 證券交易所會員不能享有的權(quán)利是()。A選舉權(quán)和被選舉權(quán)B對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C參加會員大會D在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)31. 上海證券交易所基金交易的傭金標準為()A不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費B不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費C不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制D不高于證券交易金額的3%，無最低限制32. 有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯誤的是()。A買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩

9、次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算B初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收C到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收D買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報33. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為()A客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)C委托管理業(yè)務(wù)D內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當報經(jīng)()批準。A證券交易所B證券登記結(jié)算機構(gòu)C中國證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會35. 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。A票面利率B市場利率C銀行利率D同業(yè)拆借利率36. 投資者

10、參與股份轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為()A0.001元B0.005元C0.01元D0.1元37. 關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是()。A上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進行B分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程D分紅派息的形式有股票股利38. 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A1萬元以上10萬元以下B3萬元以上10萬元以下C10萬元以上30萬元以下D10萬元以上60萬元以下39. 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，

11、可以從事的業(yè)務(wù)()A代客戶下達交易指令B利用客戶的交易編碼進行期貨交易C代客戶接保管交易密碼D協(xié)助辦理開戶手續(xù)40. 全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)是機構(gòu)投資者之間以()方式進行的債券交易行為.A招標B詢價C封閉式集合競價D開放式集合競價41. 投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用()。A開放式基金賬戶B上海人民幣普通股票賬戶C證券投資基金賬戶D上海證券賬戶42. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），()。A按規(guī)定只繳納手續(xù)費B按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費C按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費D按規(guī)定只繳納印花稅43. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司

12、要提前()刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A15天B30天C45天D60天44. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息()結(jié)算一次。A每月B每季度C每半年D每年45. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中()是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。A經(jīng)紀商B委托人C托管商D代理人46. 下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是()。A買賣數(shù)量B委托地點C證券賬號D買賣方向47. 根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務(wù)的是()。A總經(jīng)理B上市總監(jiān)C總經(jīng)理助理D理事會48. 法人開立證券賬戶不需要提交的資料有()。A法定代表人授權(quán)書B法定代表人工作證C營業(yè)執(zhí)照

13、復印件D法定代表人身份證復印件49. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)的有()。A采用正確的委托手段B保證交易能夠盡可能成交C接受交易結(jié)果D履行交割清算義務(wù)50. 在認購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制()的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認即可撮合成交。A買空B賣空C多頭D申報51. ()是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的

14、資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。A300萬元B200萬元C100萬元D50萬元53. 證券監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是()。A暫停其從事證券業(yè)務(wù)B沒收非法所得C警告D罰款54. 深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行()回轉(zhuǎn)交易AT+0BT+1CT+2DT+355. 在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是()。A普通股票賬戶B債券賬戶C基金賬戶D專用賬戶56. 從()起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。A1998年4月1日B1995年9月1日C2000年8月1日D1992年12月1日57. 上海證券交易所B股買賣委托，一

15、個交易單位的標準為()。A100股B500股C1000股D1500股58. 證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()個交易日前，向證券交易所申請信息披露。A1B2C3D459. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。A不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%B不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%C不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%D不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%60. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價結(jié)果的是()。AT+1日

16、成交B部分成交C不成交D全部成交二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）61. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動()。A連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負20%的BST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負15%的C連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負30%的DST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負10%的62. 開立證券帳戶的基本原則是()A公開性B公平性C真實性D合法性63. 以下證券交易活動需要繳納印花稅的有()A債券回購BA

17、股股票CB股股票D分派股票股息64. 關(guān)于證券交易過戶費，以下說法正確的有()。A過戶費是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用B上海證券交易所B股交易的過戶費為成交金額的0.5C深圳證券交易所，免收A股的過戶費D上海證券交易所，A股的過戶費為成交金額的1，起點為1元65. 以下關(guān)于集合競價說法錯誤的是()。A集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則B高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交C低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交D等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報全部成交66. 按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有()。A賣出申

18、報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價B最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價C買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價D賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價67. 關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有()。A轉(zhuǎn)股申報，不得撤單B可轉(zhuǎn)債買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報C當日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當日賣出D出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1日交收時由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有()。A對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)

19、讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務(wù)B辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜69. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責包括()。A安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B出具資產(chǎn)管理報告C辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來D監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括()。A投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20%B投資于一家公司的證券，不得超過一個集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的10%

20、C證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計劃D集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購71. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的()解凍。A密碼B賬戶C證券D資金72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供下列服務(wù)()。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息及交易設(shè)施C代理客戶進行期貨交易D代期貨公司收付期貨保證金73. 證券交易所的組織形式有()。A事業(yè)法人組織B公司制C政府特許組織D會員制74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件()。A具備協(xié)會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務(wù)B最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C近兩年內(nèi)不存在重

21、大違法違規(guī)行為D具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了()。A發(fā)揮國債這一金邊債券信用功能B活躍國債交易C為社會提供一種新的融資方式D發(fā)展我國的國債市場76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險主要有()。A合規(guī)風險B管理風險C市場風險D經(jīng)營風險77. 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于()。A計劃說明書B集合資產(chǎn)管理合同文本C推廣方案及推廣代理協(xié)議D盈利預測報告78. 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為()兩種。A柜臺代理買賣B證券登記結(jié)

22、算公司代理買賣C證券交易所代理買賣D證券承銷代理買賣79. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。A委托有效期滿，委托指令失效B委托有效期可以分為當日有效與約定日有效C委托指令部分成交后，委托指令失效D我國現(xiàn)行的委托期限為當日有效80. 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括()。A書面警示B口頭警示C約見談話D限制相關(guān)證券賬戶交易81. 作為融資買入或融券賣出的標的股票應(yīng)當符合的條件有()。A在交易所上市交易滿6個月B融資買入標的股票的流通股本不少于1億股C股東人數(shù)不少于4000人D近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的25%82. 在自然人證券賬戶注冊

23、申請表中，應(yīng)該準確填寫的內(nèi)容包括()等。A身份證號碼B聯(lián)系人地址C個人姓名D職業(yè)83. 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有()。A3天B7天C28天D91天84. 由于()，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易。A證券交易方式的特殊性B交易規(guī)則的嚴密性C操作程序的復雜性D證券交易的風險性85. 指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括()。A證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定B證券成交價格的形成由做市商決定C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商D投資者買賣證券都以做市商為對

24、手86. 證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，下列說法中正確有()。A具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金B(yǎng)組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件C承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則D按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費87. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應(yīng)當符合()。A融資方申報賣出B最小報價變動為：0.005元C交易單位為手，一手=1000元面值D申報單位為1000手或其整數(shù)倍88. 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括()。A證券代碼B前收盤價格C當日累計成交金額D當日累計成交數(shù)量89. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議

25、內(nèi)容有()。A指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項B投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項C爭議的解決辦法D交易費用及其他收費說明90. 上海證券交易所普通會員享有的權(quán)利有()。A派遣合格代表入場從事證券交易活動B對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督C選舉權(quán)和被選舉權(quán)D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位91. 有關(guān)上海交易所連續(xù)競價階段證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定，說法正確的是()。AA股交易單筆最大申報不超過100萬股BB股最小申報數(shù)量為500股C基金交易單筆最大申報數(shù)量不超過100萬份D債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手92. 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的()。A風險性B收益性C流動性D安全

26、性93. 以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是()。A每一申購單位為1000股B每一證券賬戶申購委托不少于500股C超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍D最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股94. 上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照()確定有效競價范圍。A連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%B收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20%D開盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%95. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價的說法，正確的是()A如果連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價，

27、則以集合競價方式產(chǎn)生B如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C一般通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生D一般通過集合競價方式產(chǎn)生96. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為。A將客戶資產(chǎn)投資于ST股票B向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶D將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作97. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有()。AA股單筆買賣申報數(shù)量超過50萬股B國債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬元CB股單筆買賣申報數(shù)量大于30萬股D基金單筆買賣申報數(shù)量達到300萬份98. 目前，我國證券市場上實行T+0回

28、轉(zhuǎn)交易的投資品種有()。AA股B權(quán)證C債券D基金99. 在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶委托資產(chǎn)可以是()。A現(xiàn)金B(yǎng)股票C集合資產(chǎn)管理計劃份額D資產(chǎn)支持證券100. 中國結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額，納入最低備付限額計算的投資品種有()。AETFBLOFC權(quán)證DB股三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。()102. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商也必須事先征得委托人的同意。()103. 集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生

29、的價格為當日開盤價。()104. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。()105. 按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。()106. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有效手段。()107. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。()108. 銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。()109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。()110.

30、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。()111. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。()112. 根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。()113. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。()114. 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。()115.

31、 技術(shù)風險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng)。()116. ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則。()117. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。()118. 上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。()119. 目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。()120. 集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。()121. 回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。()122. 證券營業(yè)部在同

32、時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。()123. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。()124. 證券交易所會員應(yīng)當于每月前7個工作日內(nèi)向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。()125. 進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。()126. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為100股或其整數(shù)倍。()127. 對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。()128. 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的

33、合規(guī)性以及結(jié)算風險等。()129. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。()130. 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。()131. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。()132. 對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。()133. 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。()134. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的

34、上市公司股票會被冠以“*ST”字樣，實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()135. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是交易行為的自主性。()136. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行技術(shù)性停牌。()137. 深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報。()138. 固定收益證券交易中，交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出。()139. 上網(wǎng)定價發(fā)行中，網(wǎng)上發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可

35、以合并刊登。()140. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。()141. 未經(jīng)證券公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。()142. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。()143. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。()144. 境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。()145. 與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，證券公司的自營業(yè)務(wù)具有被動性的特點。()146. 上市公司實行送股時，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確

36、定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。()147. ETF發(fā)售失敗，基金托管人應(yīng)承擔返還認購資金的責任。()148. 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進行的。()149. 證券交易資金清算時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計算。()150. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。()151. 上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續(xù)費是10元/戶。()152. 證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。()153. 上海證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。(

37、)154. 投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。()155. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()156. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。()157. 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。()158. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。()159. 新中國證券交易市場的建立始于1990年12月。()160. 股票

38、網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。()參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。) 1.AP22.DP1703.D政府債券稱為金邊債券4.CP2925.B電話委托身份確認由密碼控制6.C市場是價格的決定著7.C投資者進行證券交易的先決條件是開立證券賬戶。8.CP2339.BP21010.C是委托代理關(guān)系，簽訂委托協(xié)議11.AP4612.C記頭不記尾13.BP31014.CP5515.BP3616.DP29817.B2006年7月起實施18.CP30119

39、.AP28220.A目前債券回購中設(shè)置的標準品種是基于回購期限。21.B基金的申購、贖回價格是基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費。22.CP9123.CP25524.AP1525.DP1326.CP28227.D向證券交易所報告28.BP2529.AP330.DP1531.AP4832.CP29933.BP19834.DP18735.AP3736.CP19337.AP16538.BP24739.DP19640.BP28541.A開放式基金賬戶用于投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回42.BP19143.BP17044.BP31245.B委托人就是投資者，進行證券買賣46.BP3247.A

40、P1048.B不需要提供工作證49.BP9050.BP16851.CP20752.CP21853.CP1754.AP6455.AP2656.AP2857.AP3358.C3個交易日前59.DP4660.AP47 二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。) 61.ABCP7762.CDP2663.BCP4864.BCP4865.ADP4166.BCP4367.ABDP18668.CDP18869.ACD出具資產(chǎn)管理報告不是其職責70.BCDP219,投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%71.CDP3972.ABP1

41、9673.BDP1074.ABCP18875.ABCDP28276.ABCDP24277.ABCP23678.ACP8379.ABDP3380.ABCDP8081.BCP26582.ABCD四項均是應(yīng)該填寫的內(nèi)容83.ABCDP28484.ABC風險性不是決定此條的因素。85.BDP1386.ABCDP1587.CDP29288.ABCDP7589.ABCDP8690.BCDP1591.ACAC項正確92.ABCP193.BDP16294.ABP4695.BDP6996.BCDP24197.ABDP6198.BCP6499.ABCDP223100.ABCP313 三、判斷題(每題0.5分，共3

42、0分，不選、錯選均不得分。) 101.BP14102.A變更委托指令需要征得委托人同意103.BP69104.AP34105.AP41106.AP147107.AP184108.BP290109.BP303110.BP310111.BP162112.BP42113.BP254114.B中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的明細數(shù)據(jù)進行登記。115.AP148116.AP181117.AP222118.BP174119.A均采用電腦報價120.B不少于20年121.BP64122.AP39123.AP290124.AP16125.B融資方申報買入，融券方申報賣出。126.AP264127.AP1012

43、8.B證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的不合規(guī)性以及結(jié)算風險等。(注意是不合規(guī)風險)129.AP45130.AP304131.B20年132.A我國證券交易所可以調(diào)整有效競價的范圍。133.BP180134.AP65135.BP84136.BP72137.AP21138.AP73139.AP164140.AP169141.BP75142.AP219143.AP10144.B名稱要一致145.B自營業(yè)務(wù)具有主動性146.AP166147.B基金管理人承擔相應(yīng)責任148.BP165149.A不同清算期資金要分別計算150.AP59151.AP52152.AP29153.BP69154.AP180155.AP196156.AP200157.B應(yīng)當是會員具備此條，報證監(jiān)會備案而不是批準158.AP83159.BP2160.BP159