《銀行員工內(nèi)控和案防總結(jié)報(bào)告》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《銀行員工內(nèi)控和案防總結(jié)報(bào)告（3頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、內(nèi)控和案防總結(jié)報(bào)告縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社：自“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”開展以來，我社高度重視，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以“抓案防”為契機(jī)、“促發(fā)展”為目的，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真總結(jié)。現(xiàn)將開展“內(nèi)控和案防制度”學(xué)習(xí)和總結(jié)情況匯報(bào)如下：一、案件防控工作開展情況。此項(xiàng)工作開展的有聲有色，進(jìn)展順利，井然有序。于 4月 14 日和 8 月 29 日，組織職工進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)“內(nèi)控和案防制度”，同時(shí)就“內(nèi)控和案防制度”工作作出了總體要求，要求本社職工高度重視，充分認(rèn)識(shí)“內(nèi)控和案防制度”是我社業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營強(qiáng)有力的保障，切實(shí)增強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度”工作的緊迫感和責(zé)任感，認(rèn)真查找工作的不足，從思
2、想上認(rèn)識(shí)“內(nèi)控和案防制度”事關(guān)我社發(fā)展大局，事關(guān)全體職工的根本利益，決不可掉以輕心，做到檢查到位、不走過場(chǎng)、邊查邊改。同時(shí)結(jié)合貸款真實(shí)性及賬戶管理合規(guī)性專項(xiàng)檢查“回頭看”和“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。1、內(nèi)控和案防制度。組織職工學(xué)習(xí)了云南省農(nóng)村信用社信貸管理制度、云南省農(nóng)村信用社存款業(yè)務(wù)管理辦法制度等資產(chǎn)類業(yè)務(wù)管理、負(fù)債類業(yè)務(wù)管理、結(jié)算類業(yè)務(wù)管理、內(nèi)控管理類制度、案防管理制度和銀行卡管理等方面的制度。2、深入學(xué)習(xí)云政辦發(fā)2011140 號(hào)、云銀監(jiān)辦發(fā)2011145 號(hào)、銀監(jiān)辦發(fā)2011208 號(hào)等文件及銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度等，嚴(yán)格按照文件要求認(rèn)真對(duì)照檢查。二、取
3、得的效果。通過對(duì)內(nèi)控和案防制度的不斷學(xué)習(xí)，我社員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，有章不循的現(xiàn)象得到了一定的遏制，操作更加地規(guī)范，操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步地縮小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)了。二、存在的問題：1、內(nèi)控和案防風(fēng)險(xiǎn)。部分員工工作的隨意性、規(guī)章制度學(xué)習(xí)和掌握的淺入以及有章不循等致使工作問題不斷呈現(xiàn)，為內(nèi)控和案防風(fēng)險(xiǎn)提供了滋生的溫床。2、管理方面一崗多職，同時(shí)業(yè)務(wù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)賬大額資金，不受柜員權(quán)限限制和不授權(quán)可以轉(zhuǎn)進(jìn)轉(zhuǎn)出，存在操作風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，如果員工意欲作案，操作不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制，存在道德風(fēng)險(xiǎn)。3、保險(xiǎn)柜密碼交接時(shí)未進(jìn)行重置修改，存在業(yè)務(wù)人員共用一個(gè)密碼，存在管理風(fēng)險(xiǎn)。四、今后內(nèi)控和案防管理工作的思考：四、今后內(nèi)控和案防管理工作的思考：通過此次對(duì)內(nèi)控和案防管理進(jìn)行部結(jié)，我們已深刻地認(rèn)識(shí)到自身在內(nèi)控和案防管理工作中，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作合規(guī)、內(nèi)控業(yè)務(wù)操作、及案防管理工作中存在的問題和不足。在今后管理工作中，我們將加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控和案防知識(shí)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律意識(shí)，加大貫徹對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行力度，嚴(yán)把管理關(guān)，確保信用社安全經(jīng)營。太平信用社
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