第3章項目風(fēng)險識別

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1、,*,項目風(fēng)險管理,*,Click to edit Master title style,Click to edit Master title style,*,*,項,目,目,風(fēng),風(fēng),險,險,管,管,理,理,第3,章,章,項,項,目,目,風(fēng),風(fēng),險,險,識,識,別,別,洪,勇,勇,副,教,教,授,授,大,連,連,理,理,工,工,大,大,學(xué),學(xué),管,管,理,理,與,與,經(jīng),經(jīng),濟,濟,學(xué),學(xué),部,部,工,商,商,管,管,理,理,學(xué),學(xué),院,院,-,技,術(shù),術(shù),經(jīng),經(jīng),濟,濟,研,研,究,究,所,所,Tel,：,0411-84709801,31 十月2022,項目風(fēng)險管,理,理,2,本章目錄,3.

2、1 項,目,目風(fēng)險識別,概,概述,3.2 項,目,目風(fēng)險識別,過,過程,3.3 項,目,目風(fēng)險識別,技,技術(shù)與工具,項目風(fēng)險管,理,理的前提和,基,基礎(chǔ)是有效,地,地識別項目,風(fēng),風(fēng)險。本章,對,對項目風(fēng)險,識,識別過程、,內(nèi),內(nèi)容及原理,進,進行了系統(tǒng),闡,闡述；并介,紹,紹了項目風(fēng),險,險識別技術(shù),、,、方法、工,具,具及其應(yīng)用,。,。,31 十,月,月 2022,項目風(fēng)險,管,管理,3,3.1,項目風(fēng)險,識,識別概述,3.1.1 風(fēng)險,識,識別的含,義,義,3.1.2 風(fēng)險,識,識別的作,用,用,3.1.3 風(fēng)險,識,識別的特,點,點,3.1.4 風(fēng)險,識,識別的依,據(jù),據(jù),31 十,月

3、,月 2022,項目風(fēng)險,管,管理,4,3.,1,.1 風(fēng),險,險識別的,含,含義,風(fēng)險識別,是,是項目管,理,理者識別,風(fēng),風(fēng)險來源,、,、確定風(fēng),險,險發(fā)生條,件,件、描述,風(fēng),風(fēng)險特征,并,并評價風(fēng),險,險影響的,過,過程。風(fēng),險,險識別需,要,要確定三,個,個相互關(guān),聯(lián),聯(lián)的因素,：,：,風(fēng)險來源,風(fēng)險事件,風(fēng)險征兆,項目風(fēng)險,識,識別,就是確定,何,何種風(fēng)險,事,事件可能,影,影響項目,，,，并將這,些,些風(fēng)險的,特,特性整理,成,成文檔。,風(fēng),風(fēng)險識別,是,是項目風(fēng),險,險管理的,基,基礎(chǔ)和重,要,要組成部,分,分。,31,十,十月2022,項目風(fēng),險,險管理,5,風(fēng)險識,別,別是

4、制,定,定風(fēng)險,應(yīng),應(yīng)對計,劃,劃的依,據(jù),據(jù)，其,作,作用主,要,要有以,下,下幾點,：,：,幫助找,出,出最重,要,要的合,作,作伙伴,，,，為以,后,后的管,理,理打下,基,基礎(chǔ)；,為風(fēng)險,分,分析提,供,供必要,的,的信息,，,，是風(fēng),險,險分析,的,的基礎(chǔ),性,性工作,；,；,確定項,目,目的工,作,作量；,是系統(tǒng),理,理論在,項,項目管,理,理中的,具,具體體,現(xiàn),現(xiàn)，是,項,項目計,劃,劃與控,制,制的重,要,要基礎(chǔ),性,性工作；,通過風(fēng),險,險識別,，,，有利,于,于項目,組,組成員,樹,樹立項,目,目成功,的,的信心,。,。,31,十,十月2022,項目風(fēng),險,險管理,6,3

5、.1.3,風(fēng),風(fēng)險識,別,別的特,點,點,項目風(fēng),險,險識別,具,具有如,下,下一些特點：,全員性,系統(tǒng)性,動態(tài)性,信息性,綜合性,31 十月2022,項目風(fēng)險管,理,理,7,3.1.4,風(fēng)險識別的,依,依據(jù),項目風(fēng)險識,別,別的主要依據(jù)包括：,項目規(guī)劃,風(fēng)險管理計,劃,劃,風(fēng)險種類,歷史資料,制約因素和,假,假設(shè)條件,31 十月2022,項目風(fēng)險管,理,理,8,（,1,）項目規(guī)劃,項目規(guī)劃中,的,的項目目標(biāo),、,、任務(wù)、范,圍,圍、進度計,劃,劃、費用計,劃,劃、資源計,劃,劃、采購計,劃,劃及項目承,包,包商、業(yè)主,方,方和其他利,益,益相關(guān)方對,項,項目的期望,值,值等都是項,目,目風(fēng)險

6、識別,的,的依據(jù)。,31 十月2022,項目風(fēng)險管,理,理,9,（,2,）風(fēng)險管理,計,計劃,從項目風(fēng)險,管,管理計劃中,可,可以確定：,風(fēng)險識別的,范,范圍；,信息獲取的,渠,渠道和方式,；,；,項目組成員,在,在項目風(fēng)險,識,識別中的分,工,工和責(zé)任分,配,配；,重點調(diào)查的,項,項目相關(guān)方,；,；,項目組在識,別,別風(fēng)險過程,中,中可以應(yīng)用,的,的方法及其,規(guī),規(guī)范；,在風(fēng)險管理,過,過程中應(yīng)該,何,何時由誰進,行,行哪些風(fēng)險,重,重新識別；,風(fēng)險識別結(jié),果,果的形式、,信,信息通報和,處,處理程序。,31 十,月,月 2022,項目風(fēng)險,管,管理,10,（3）歷,史,史資料,項目風(fēng)險,識

7、,識別的重,要,要依據(jù)之,一,一就是歷,史,史資料，,即,即從本項,目,目或其他,相,相關(guān)項目,的,的檔案文,件,件中、從,公,公共信息,渠,渠道中獲,取,取對本項,目,目有借鑒,作,作用的風(fēng),險,險信息。,任何可能,顯,顯示潛在,問,問題的資,料,料都可用,于,于風(fēng)險的,識,識別。,工程系,統(tǒng),統(tǒng)的文件,記,記錄,產(chǎn)業(yè)分析,或,或研究,生命周,期,期成本分,析,析,技術(shù)績效,測,測評計劃,或,或分析,計劃或工,作,作分解結(jié),構(gòu),構(gòu)的分析,模型(影,響,響圖),進度計劃,決策驅(qū)動,者,者,文件規(guī)定,專家判斷,文件記錄,的,的事件教,訓(xùn),訓(xùn),估計成本,底,底線,假想分析,31 十,月,月 202

8、2,項目風(fēng)險,管,管理,11,（4）風(fēng),險,險種類,一般的風(fēng),險,險類型有,技,技術(shù)風(fēng)險,、,、質(zhì)量風(fēng),險,險、過程,風(fēng),風(fēng)險、管,理,理風(fēng)險、,組,組織風(fēng)險,、,、市場風(fēng),險,險及法律,法,法規(guī)變更,等,等。,項目的風(fēng),險,險種類能,應(yīng),應(yīng)反映出,項,項目所在,行,行業(yè)及應(yīng),用,用領(lǐng)域的,特,特征，掌,握,握了各風(fēng),險,險種類的,特,特征規(guī)律,，,，也就掌,握,握了風(fēng)險,辨,辨識的鑰,匙,匙。,31 十,月,月 2022,項目風(fēng)險,管,管理,12,（5）制,約,約因素與,假,假設(shè)條件,項目建議,書,書、可行,性,性研究報,告,告等項目,計,計劃和規(guī),劃,劃性文件,一,一般都是,在,在若干假,

9、設(shè),設(shè)、前提,條,條件下預(yù),測,測出來的,。,。這些前,提,提和假設(shè),在,在項目實,施,施期間可,能,能成立，,也,也可能不,成,成立。因,此,此，項目,的,的前提和假,設(shè),設(shè)之中隱藏,著,著風(fēng)險。,項目必然,處,處于一定,的,的環(huán)境之,中,中，受到,內(nèi),內(nèi)外許多,因,因素的制,約,約，其中,國,國家的,法律、法,規(guī),規(guī)和規(guī)章,等因素是,項,項目活動,主,主體無法,控,控制的，,這,這些構(gòu)成,了,了項目的,制,制約因素,，,，是項目,管,管理人員,所,所不能控,制,制的，這,些,些制約因,素,素中隱藏,著,著風(fēng)險。,31,十,十,月,月2022,項,目,目,風(fēng),風(fēng),險,險,管,管,理,理,13

10、,審,查,查,范,范,圍,圍,管,管,理,理,計,計,劃,劃,中,中,的,的,范,圍,圍,說,說,明,明,書,書,，,能,能,揭,揭,示,示,出,出,項,項,目,目,的,的,成,成,本,本,、,、,進,進,度,度,目,目,標(biāo),標(biāo),是,是,否,否,定,定,得,得,太,太,高,高,，,，,而,而,審,審,查,查,其,其,中,中,的,的,工,工,作,作,分,分,解,解,結(jié),結(jié),構(gòu),構(gòu),，,，,可,可,以,以,發(fā),發(fā),現(xiàn),現(xiàn),以,以,前,前,未,未,曾,曾,注,注,意,意,到,到,的,的,機,機,會,會,或,或,威,威,脅,脅,。,。,審,查,查,人,人,力,力,資,資,源,源,與,與,溝,溝,通,通

11、,管,管,理,理,計,計,劃,劃,中,中,的,的,人,員,員,安,安,排,排,計,劃,劃,，,，,能,能,夠,夠,發(fā),發(fā),現(xiàn),現(xiàn),對,對,項,項,目,目,的,的,順,順,利,利,進,進,展,展,有,有,重,重,大,大,影,影,響,響,的,的,那,那,些,些,人,人,，,，,可,可,判,判,斷,斷,這,這,些,些,人,人,員,員,是,是,否,否,能,能,夠,夠,在,在,項,項,目,目,過,過,程,程,中,中,發(fā),發(fā),揮,揮,其,其,應(yīng),應(yīng),有,有,的,的,作,作,用,用,。,。,這,這,樣,樣,就,就,會,會,發(fā),發(fā),現(xiàn),現(xiàn),該,該,項,項,目,目,潛,潛,在,在,的,的,威,威,脅,脅,。,。

12、,審,查,查,項,項,目,目,采,采,購,購,與,與,合,合,同,同,管,管,理,理,計,計,劃,劃,中,中,有,有,關(guān),關(guān),合,同,同,類,型,型,的,的,規(guī),規(guī),定,定,和,和,說,說,明,明,。,。,為,了,了,明,明,確,確,項,項,目,目,計,計,劃,劃,和,和,規(guī),規(guī),劃,劃,的,的,前,前,提,提,、,、,假,假,設(shè),設(shè),和,和,限,限,制,制,，,，,應(yīng),應(yīng),當(dāng),當(dāng),對,對,項,項,目,目,的,的,所,所,有,有,管,管,理,理,計,計,劃,劃,進,進,行,行,審,審,查,查,。,。,例,例,如,如,：,：,31,十,十月2022,項目風(fēng),險,險管理,14,3.2,項,項目,風(fēng)

13、,風(fēng)險識,別,別過程,3.,2,.1,風(fēng),風(fēng)險識,別,別過程,原,原理,3.,2,.2,風(fēng),風(fēng)險識,別,別過程,活,活動,31,十,十月2022,項目風(fēng),險,險管理,15,3.2.1,風(fēng),風(fēng)險識,別,別過程,原,原理,風(fēng)險規(guī),劃,劃輸出,不確定,性,性,知識,顧慮,問題,項目資,源,源,項目需,求,求,風(fēng)險管,理,理計劃,風(fēng)險核,對,對清單,風(fēng)險評,估,估,風(fēng)險管,理,理表單,風(fēng)險數(shù),據(jù),據(jù)庫,風(fēng)險來,源,源列表,風(fēng)險征,兆,兆,風(fēng)險類,別,別,識別風(fēng),險,險,3-1風(fēng)險識,別,別過程,控制,輸入,機制,輸出,31,十,十月2022,項目風(fēng),險,險管理,16,（,1,）過程,控,控制,：項目資

14、,源,源、項,目,目需求,和,和風(fēng)險,管,管理計,劃,劃調(diào)節(jié),風(fēng),風(fēng)險識,別,別過程,。,。,成本、,時,時間和,人,人等項,目,目資源,將,將限制,風(fēng),風(fēng)險識,別,別的范,圍,圍。,合同的,需,需求和,組,組織標(biāo),準(zhǔn),準(zhǔn)對項,目,目需要,在,在何時,實,實施風(fēng),險,險識別,有,有一定,的,的影響,。,。,風(fēng)險管,理,理計劃,詳,詳細說,明,明了誰,有,有責(zé)任,和,和權(quán)力,進,進行風(fēng),險,險管理,活,活動。,31,十,十月2022,項目風(fēng),險,險管理,17,（2）,過,過程輸,入,入：,不確定,性,性、知,識,識、顧,慮,慮和問,題,題。,不確定,性,性,是指我,們,們所不,知,知道的,事,事

15、（假,定,定和懷,疑,疑），,項,項目的,一,一次性,特,特點決,定,定了項,目,目包含,著,著一定,程,程度的,不,不確定,性,性。,知識,是指我,們,們必須,利,利用自,己,己以前,在,在工程,系,系統(tǒng)方,面,面的經(jīng),驗,驗和當(dāng),前,前項目,的,的知識,來,來識別,項,項目風(fēng),險,險。,顧慮,是指我,們,們害怕,的,的事，,它,它們會,引,引起擔(dān),心,心、不,安,安或擔(dān),憂,憂，這,些,些經(jīng)常,會,會與風(fēng),險,險發(fā)生,關(guān),關(guān)系。,問題,是指對,于,于其他,人,人來說,尚,尚未解,決,決的事,，,，是要,通,通過我,們,們共同,工,工作來,解,解決的,，,，出現(xiàn),多,多種折,衷,衷方式,使,

16、使人難,以,以抉擇,時,時，問,題,題就有,可,可能演,變,變成風(fēng),險,險。,31,十,十,月,月2022,項目,風(fēng),風(fēng)險,管,管理,18,（3,）,）過,程,程機,制,制：,機制,是,是為,風(fēng),風(fēng)險,識,識別,過,過程,活,活動,提,提供,的,的方,法,法、,技,技巧,、,、工,具,具或,其,其他,手,手段,。,。,風(fēng)險,核,核對,清,清單,包括,與,與風(fēng),險,險核,對,對主,題,題相,關(guān),關(guān)的,典,典型,風(fēng),風(fēng)險,區(qū),區(qū)域,。,。,風(fēng)險,評,評估,是風(fēng),險,險識,別,別的,一,一種,嚴,嚴格,方,方法,，,，它,在,在類,似,似面,試,試性,質(zhì),質(zhì)的,會,會議,上,上使,用,用結(jié),構(gòu),構(gòu)化,的,的風(fēng),險,險核,對,對清,單,單。,風(fēng)險,管,管理,表,表單,是一,個,個通,過,過填,空,空的,模,模板,系,系統(tǒng),地,地處,理,理風(fēng),險,險的,機,機制,。,。,風(fēng)險,數(shù),數(shù)據(jù),庫,庫,是一,個,個已,知,知風(fēng),險,險和,相,相關(guān),信,信息,的,的倉,庫,庫，,它,它將,風(fēng),風(fēng)險,輸,輸入,計,計算,機,機，,同,同時,維,維持,所,所有,已,已識,別,別風(fēng),險,險的,歷,歷史,記,記錄