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1、2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬題和答案4100字
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進口的減少
C.境外資本流入
D.國內(nèi)資本市場流動性減弱
2、在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.中期國債
C.長期國債
2、
D.短期國債
3、我國《證券法》規(guī)定："證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。";
A.3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
4、公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟
3、C.對證券投資業(yè)績進行的預測
D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告
5、上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。
A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
6、最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機構
B.投資公司
C.政策銀行
D.商業(yè)銀行
7、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退
4、還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
9、目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是( )交易。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
10、中國證券結算制度根據(jù)( )的原則設計
5、。
A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付11、股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是( )。
A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B.公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權
C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D.優(yōu)先認股權或配股權
12、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C
6、.9
D.12
13、 1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.上海證券物品交易所
B.天津市企業(yè)交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
14、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
15、從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
7、
A.降低系統(tǒng)性風險
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
16、優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
17、 1998年以后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財政部
B.中國人民銀行
8、
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院
18、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A.必要收益率
B.無風險利率
C.定期存款利息率
D.存款準備金率
19、關于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是( )。
A.反映的經(jīng)濟關系不同
B.投資主體不同
C.所籌集資金的投向不同
D.風險水平不同
20、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司
9、形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.2/3
21、以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券期貨
B.國債期貨
C.市政債券指數(shù)期貨
D.金融債券期貨
22、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是( )。
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)債主體和償債主體
D.所換股份的來源
23、證券投資基金的特點不包括( )。
A.分散風險
B.專業(yè)理財
C.穩(wěn)定市場
2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬題和答案4100字
