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1、2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題1200字
一、單項(xiàng)選擇題
1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起( )。
A.出口的增加
B.進(jìn)口的減少
C.境外資本流入
D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱
2、 在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見形式是國(guó)庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A.無期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.短期國(guó)債
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定："證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)
2、構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。";
A.3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
4、 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D.基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)
3、計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.全面原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
二、多項(xiàng)選擇題
1、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在( )。
A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D.作為資本市場(chǎng)所固有的
4、功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
2、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有( )。
A.建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度
C.建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度
D.建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)
3、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.是
5、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
4、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會(huì)
5、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題1200字
