建設(shè)工程資質(zhì)管理分析

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1、建設(shè)工程資質(zhì)管理分析 建設(shè)工程資質(zhì)管理分析 2014/09/04 《上海建設(shè)科技雜志》2014年第四期 1政策導(dǎo)向和慣性思維對(duì)資質(zhì)管理的影響 （1）現(xiàn)行資質(zhì)管理制度鼓勵(lì)企業(yè)做大做強(qiáng)。在資質(zhì)與經(jīng)營(yíng)范圍緊密相關(guān)的情況下，無(wú)論是設(shè)計(jì)、施工還是其他建設(shè)工程企業(yè)，唯有不斷地謀求高資質(zhì)多專業(yè)，才能得以拓展企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。這些導(dǎo)致企業(yè)一味地追求做大、做強(qiáng)，而不安于做好、做專，分散了企業(yè)管理的精力，限制了中小企業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，起碼的資質(zhì)要素也讓企業(yè)背負(fù)了沉重的人力成本，不利于行業(yè)的發(fā)

2、展。（2）現(xiàn)行資質(zhì)條件下的普遍掛靠現(xiàn)象。當(dāng)資質(zhì)等級(jí)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力成正比時(shí)，資質(zhì)就成了企業(yè)的生產(chǎn)資料之一。由于資質(zhì)門(mén)檻的存在，資質(zhì)也就自然成為了稀缺資源，這就為“尋租”提供了機(jī)會(huì)，資質(zhì)掛靠也就應(yīng)運(yùn)而生了：一種情況是當(dāng)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)低于擬承接項(xiàng)目的等級(jí)時(shí)，為規(guī)避超資質(zhì)承接業(yè)務(wù)的違規(guī)行為而采取了“掛靠”行為；另一種情況是當(dāng)沒(méi)有資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人，因?yàn)橛袡C(jī)會(huì)承接到業(yè)務(wù)，于是亦選擇了“掛靠”方法。這種行業(yè)內(nèi)普遍存在的依附性“掛靠”行為，形成了高資質(zhì)企業(yè)一頭獨(dú)大的倒金字塔結(jié)構(gòu)，對(duì)建筑市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生了很大的危害。（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍限高不限低，不利于低資質(zhì)企業(yè)生存。現(xiàn)行資質(zhì)條件下，除了特級(jí)施工總承包企業(yè)的經(jīng)

3、營(yíng)范圍有3000萬(wàn)元的下限之外，其它如設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等資質(zhì)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍均不設(shè)下限，高資質(zhì)企業(yè)大小項(xiàng)目均可包攬?chǎng)L吞，影響了低資質(zhì)企業(yè)的生存環(huán)境。（4）慣性思維對(duì)資質(zhì)管理的影響。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐步走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，人們的思維方式還受到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，對(duì)企業(yè)的要求始終脫離不了“高大全”。于是，資質(zhì)等級(jí)高、企業(yè)規(guī)模大、專業(yè)資質(zhì)齊全的綜合資質(zhì)，不期而然地成了企業(yè)繼續(xù)發(fā)展的普遍追求，也是社會(huì)對(duì)企業(yè)不言而喻的潛在期望。似乎“高大全”就是誠(chéng)信、就是技術(shù)、就是管理水平，以致讓中小企業(yè)喪失信心，只能從旁門(mén)左道中尋求生機(jī)。 2資質(zhì)管理問(wèn)題的原因分析 2.1企業(yè)缺乏誠(chéng)信面對(duì)日益嚴(yán)格的政府管理措施，

4、企業(yè)不是從根本上解決自身存在的問(wèn)題，而是采取“上有政策，下有對(duì)策”的博弈。譬如：（1）提供虛假證明。其中，部分可能是個(gè)人行為，而企業(yè)并不知曉，但更多的是企業(yè)與個(gè)人聯(lián)手作假，甚至還包括業(yè)主、兄弟企業(yè)參與出具虛假證明，欺瞞政府。（2）提供虛假的職稱證書(shū)。由于沒(méi)有權(quán)威部門(mén)對(duì)職稱證書(shū)真實(shí)性進(jìn)行鑒定，所以查證手段有限。有的企業(yè)通過(guò)種種途徑取得虛假職稱證書(shū)，以蒙混過(guò)關(guān)。（3）社保聯(lián)網(wǎng)的無(wú)奈。由于申報(bào)資質(zhì)或動(dòng)態(tài)核查時(shí)要求提供近1個(gè)月（或3個(gè)月）的社保憑證，所以為滿足資質(zhì)條件，為技術(shù)人員臨時(shí)繳納社保金便成了一些企業(yè)應(yīng)對(duì)社保查證的手法。其中，為繳納社保金而簽訂的合同雖是假的，但無(wú)法查證，而社保憑證和聯(lián)網(wǎng)信息的驗(yàn)

5、證卻是真的，讓管理部門(mén)甚感無(wú)奈。 2.2存在制度設(shè)計(jì)與政府管理的原因我們的制度設(shè)計(jì)，總不免高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，以致于在執(zhí)行上往往不能如愿。其間，雖有國(guó)民素質(zhì)的問(wèn)題，但在很大程度上也與有關(guān)政策導(dǎo)向有關(guān)系。（1）“掛靠”也是一種造假行為，應(yīng)該屬于資質(zhì)管理的非正常衍生現(xiàn)象。其原因是制度設(shè)計(jì)的不公平導(dǎo)致高資質(zhì)企業(yè)的壟斷和鯨吞，影響了低資質(zhì)企業(yè)的生機(jī)。低資質(zhì)企業(yè)為謀求生存，利用制度缺陷變通經(jīng)營(yíng)手法，掛靠高資質(zhì)企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，迎合了部分高資質(zhì)企業(yè)利用資質(zhì)的稀缺效應(yīng)進(jìn)行“尋租”的潛在愿望，從而形成“掛靠經(jīng)營(yíng)”。（2）建[2001]82號(hào)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一級(jí)資質(zhì)標(biāo)

6、準(zhǔn)第2條規(guī)定：“企業(yè)有職稱的工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員不少于300人”，控制的手段是社保繳納憑證。事實(shí)上在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，很多企業(yè)不會(huì)僅僅為了滿足“標(biāo)準(zhǔn)”的要求，而投入大量的人力成本去配備300個(gè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員。如果一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)有大量既有資質(zhì)企業(yè)沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，那么這項(xiàng)政策本身的合理性就值得質(zhì)疑。（3）建設(shè)部令第149號(hào)工程造價(jià)咨詢企業(yè)管理辦法第二章“資質(zhì)等級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)”第九條第（二）項(xiàng)、第十條第一項(xiàng)：“企業(yè)出資人中，注冊(cè)造價(jià)工程師人數(shù)不低于出資人總?cè)藬?shù)的60%，且其出資額不低于企業(yè)注冊(cè)資本總額的60%”。當(dāng)時(shí)出臺(tái)的2個(gè)60%規(guī)定實(shí)施至今，與企業(yè)的實(shí)際情況越來(lái)越不相適應(yīng)。為了滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，

7、一些企業(yè)采取了實(shí)際出資人與工商登記出資人不一致的“假面出資人”對(duì)策，其產(chǎn)權(quán)不明晰的結(jié)果往往造成企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)矛盾，甚至訴諸法律。（4）國(guó)有大型企業(yè)有發(fā)言權(quán)和影響政府決策的能力，因此很多政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的制定具有一定的偏向性。即使在政策法規(guī)中沒(méi)有偏向，但在管理實(shí)施過(guò)程中，也會(huì)有較大的差異。如原建設(shè)部建筑市場(chǎng)管理司某領(lǐng)導(dǎo)曾說(shuō)：“一級(jí)企業(yè)假如能承建28層以上的樓房，那么12層以下的就不要插手，讓二級(jí)企業(yè)來(lái)做，這樣干脆把市場(chǎng)分開(kāi)，讓不同等級(jí)的企業(yè)在不同的等級(jí)上競(jìng)爭(zhēng)，這在國(guó)外和香港地區(qū)也是有先例的。但當(dāng)時(shí)大企業(yè)不干，我也是從大企業(yè)出來(lái)的，就遷就了他們[1]?！狈粗?，民營(yíng)企業(yè)或中小型企業(yè)因?yàn)闆](méi)有話語(yǔ)權(quán)，其實(shí)

8、際利益就很少被顧及到，無(wú)奈之下難免弄虛作假。（5）長(zhǎng)期以來(lái)，政府大一統(tǒng)的管理思想，強(qiáng)勢(shì)的行政管理體制、繁瑣的行政審批程序、固有的行政思維方式弱化了政府引導(dǎo)企業(yè)良性發(fā)展的服務(wù)功能，使企業(yè)資質(zhì)異化成為從業(yè)的敲門(mén)磚。管理部門(mén)的要求與企業(yè)實(shí)際狀況存在巨大差異，“上有政策、下有對(duì)策”的做法，使管理實(shí)效大打折扣。 3對(duì)策 資質(zhì)管理制度的制定，應(yīng)以“信用經(jīng)濟(jì)”為導(dǎo)向，以道德為支持，產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，法律為保障的行業(yè)良序?yàn)槟繕?biāo)，營(yíng)造依法守信、富有契約精神的行業(yè)氛圍，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，滿足社會(huì)對(duì)行業(yè)發(fā)展的要求。 3.1強(qiáng)化資格，弱化資質(zhì)資質(zhì)管理的出發(fā)點(diǎn)是“管住了企業(yè)，就等于管住了個(gè)人?！蓖ㄟ^(guò)對(duì)企業(yè)的控制來(lái)保障

9、工程的質(zhì)量、安全?！皬摹督ㄖā芳啊督ㄖI(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的法律責(zé)任規(guī)定看，建筑企業(yè)違法的后果由該企業(yè)承擔(dān)，沒(méi)有對(duì)個(gè)人責(zé)任進(jìn)行追究的規(guī)定。從法律調(diào)控社會(huì)民事行為的主體看，……如果法人、其它組織承擔(dān)了最終的法律責(zé)任，則對(duì)個(gè)人而言，它無(wú)疑是一個(gè)保護(hù)罩，個(gè)人在這個(gè)保護(hù)罩下可以任意胡為卻不受法律追究[2]，而事實(shí)上，企業(yè)的行為是在個(gè)人的影響或控制下產(chǎn)生，國(guó)際上執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的施行與管理，通過(guò)對(duì)注冊(cè)工程師個(gè)人行為的控制，管住了“人”，實(shí)際上也就管住了企業(yè)。此外，資質(zhì)管理制度更多體現(xiàn)的是一種入門(mén)管理，所有資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定企業(yè)的注冊(cè)資金、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、技術(shù)裝備等內(nèi)容，只能靜態(tài)地代表某企業(yè)申報(bào)資質(zhì)時(shí)的情況。

10、因此，無(wú)論是行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，還是政府管理的模式，都應(yīng)該強(qiáng)化個(gè)人的執(zhí)業(yè)資格，以資格管理為導(dǎo)向，注重執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員長(zhǎng)期的誠(chéng)信表現(xiàn)。 3.2資質(zhì)管理體系的完善現(xiàn)行的企業(yè)資質(zhì)管理體系，包括《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，以及設(shè)計(jì)、勘察、施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理的《資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》、《資質(zhì)管理規(guī)定》，乃至《資質(zhì)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》等，這些均由建設(shè)部頒布，大包大攬，不免有些力所不逮。按照十八屆三中全會(huì)關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)的精神，資質(zhì)管理應(yīng)從完善制度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)行業(yè)自治，落實(shí)政府監(jiān)管等方面形成體系，并不斷予以完善。應(yīng)秉承制法從寬，執(zhí)法從嚴(yán)的指導(dǎo)思想，形成的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)不宜一味強(qiáng)調(diào)高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，更要避免“高大全”的傳

11、統(tǒng)導(dǎo)向。 3.3資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的完善（1）企業(yè)注冊(cè)資本金。根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)“除法律、行政法規(guī)對(duì)公司注冊(cè)資本實(shí)繳另有規(guī)定的外，其它公司試行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制?！薄啊邢薰镜墓蓶|以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任?！钡淖龇?，建議在資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中推行注冊(cè)資本金的認(rèn)繳，以明確企業(yè)與企業(yè)股東的有限經(jīng)濟(jì)責(zé)任，降低資質(zhì)準(zhǔn)入門(mén)檻，為專業(yè)人士創(chuàng)建小企業(yè)提供便利。（2）工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)管理人員的數(shù)量。在資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中，應(yīng)強(qiáng)調(diào)執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員的數(shù)量，除了與本專業(yè)資質(zhì)相應(yīng)的專業(yè)注冊(cè)人員外，還應(yīng)有一定數(shù)量的其他類別的執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員，如施工總承包企業(yè)，除注冊(cè)建造師之外，還應(yīng)有注冊(cè)造價(jià)咨詢工程

12、師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師（分一、二級(jí)）或其它相應(yīng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員。設(shè)計(jì)企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)等其他企業(yè)也類似。高低資質(zhì)間的執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員的數(shù)量差距要大。減少工程技術(shù)人員與經(jīng)濟(jì)管理人員的數(shù)量，給企業(yè)更多的自主權(quán)。（3）承接業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定。依照香港“對(duì)于政府工程和公共工程來(lái)說(shuō)，承建商分為兩大類，一般類和專業(yè)類。一般類又分為五類：建筑、道路及渠務(wù)、地盤(pán)整理、海港、水務(wù)，五類中每一類又分為ABC3個(gè)牌照或BC2個(gè)牌照。以道路及渠務(wù)為例，A牌的企業(yè)不能做超過(guò)2000萬(wàn)港元的工程，B牌的企業(yè)只能承接2000~5000萬(wàn)港元的工程，C牌則只能承接5000萬(wàn)港元以上的?！钡淖龇ǎY質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)承接業(yè)務(wù)范圍中，進(jìn)一步細(xì)分市場(chǎng)，使高低資質(zhì)

13、企業(yè)各有其生存、發(fā)展的空間，而不再謀求“掛靠”的尋租行為。讓低資質(zhì)企業(yè)安于自己的小企業(yè)地位，從而構(gòu)建金字塔式的行業(yè)穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，培育專業(yè)人士的創(chuàng)業(yè)精神，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)。（4）資質(zhì)等級(jí)的劃分。資質(zhì)等級(jí)的劃分應(yīng)有利于行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，既能滿足大型國(guó)企的利益，同時(shí)保障民營(yíng)企業(yè)的生存發(fā)展，形成一個(gè)市場(chǎng)、不同機(jī)制、各有所為、各得其所的雙贏局面。盡可能避免產(chǎn)生大企業(yè)壟斷趨勢(shì)的資質(zhì)條件，以避免高資質(zhì)企業(yè)的鯨吞現(xiàn)象，保護(hù)中小企業(yè)生存發(fā)展，鼓勵(lì)中小企業(yè)做好、做專。 3.4強(qiáng)化資質(zhì)的動(dòng)態(tài)管理資質(zhì)的動(dòng)態(tài)管理宜分為行業(yè)自治與政府監(jiān)督兩方面。（1）行業(yè)自治的動(dòng)態(tài)管理。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)真正發(fā)揮其作用，一是為企業(yè)服務(wù)，二是行業(yè)自律，三是

14、企業(yè)與政府間聯(lián)系的橋梁和紐帶作用。就資質(zhì)管理而言，行業(yè)自律至關(guān)重要，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)指導(dǎo)并督促企業(yè)就標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)所規(guī)定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、注冊(cè)資金、技術(shù)裝備，以及企業(yè)管理制度等內(nèi)容實(shí)施動(dòng)態(tài)的自律，有組織地抵制那些弄虛作假、不誠(chéng)信企業(yè)，確保行業(yè)健康發(fā)展。（2）政府監(jiān)督的動(dòng)態(tài)管理。政府管理部門(mén)將動(dòng)態(tài)核查作為日常監(jiān)管的常態(tài)工作，利用信息化手段，多部門(mén)、多渠道加大與相關(guān)部門(mén)的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)和共享，通過(guò)對(duì)企業(yè)的注冊(cè)人員、技術(shù)骨干人員等數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)比對(duì)，并將動(dòng)態(tài)核查處理結(jié)果，包括整改、撤回、撤銷資質(zhì)證書(shū)的名單向社會(huì)公布，從制度上確保企業(yè)的從業(yè)人員符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求。 3.5企業(yè)誠(chéng)信記錄將企業(yè)弄虛作假等欺瞞行

15、為列為“紅線”，任何企業(yè)都不可觸碰。在企業(yè)提交的申報(bào)資料中，一旦確認(rèn)企業(yè)有造假行為的，即按規(guī)定予以處罰，并記錄誠(chéng)信檔案，實(shí)現(xiàn)信息聯(lián)網(wǎng)，與招投標(biāo)、質(zhì)量監(jiān)督等部門(mén)聯(lián)合一起，讓不誠(chéng)信企業(yè)處處受阻，形成強(qiáng)大的社會(huì)壓力，增加不誠(chéng)信企業(yè)的違法成本。4.6企業(yè)的法律責(zé)任企業(yè)資質(zhì)管理中的法律責(zé)任，是企業(yè)失信引發(fā)的對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)，因而，只有讓處罰充分體現(xiàn)企業(yè)失信的成本，罰得該企業(yè)從此遠(yuǎn)離本行業(yè)，才會(huì)對(duì)社會(huì)、對(duì)行業(yè)、對(duì)企業(yè)具有警示作用，也才能讓人們敬畏因失信而受到的法律責(zé)任，進(jìn)而意識(shí)到自我約束的客觀必要。唯此，才有利于創(chuàng)造一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)理想的資質(zhì)管理效應(yīng)。 4結(jié)語(yǔ) 中國(guó)共產(chǎn)黨黨章明確指出

16、“必須堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度……”。正如同有了參天的喬木、低矮的灌木、纏繞的藤本植物、一歲一枯榮的草本植物以及依附性的菌類植物，乃至苔蘚、地衣等低等植物，才構(gòu)成壯闊的森林“交響曲”，得以調(diào)節(jié)環(huán)境氣候，養(yǎng)育并進(jìn)化了人類一般。一個(gè)國(guó)家、一個(gè)社會(huì)應(yīng)該是多元經(jīng)濟(jì)的組合，而這種多元經(jīng)濟(jì)是由形形色色、大小各異的企業(yè)所組成。其中，企業(yè)的數(shù)量隨企業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)呈遞減的趨勢(shì)，企業(yè)越大，數(shù)量越少，從而形成上小下大的金字塔，這個(gè)金字塔的底座越大，結(jié)構(gòu)就越穩(wěn)固。經(jīng)濟(jì)社會(huì)理想的企業(yè)布局是如此，行業(yè)結(jié)構(gòu)同樣也應(yīng)該如此，我們資質(zhì)管理的目標(biāo)理所當(dāng)然亦當(dāng)如此。 作者：沈珉單位：上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)業(yè)務(wù)受理服務(wù)中心 上一個(gè)文章： 小議綠色智能建筑對(duì)建筑學(xué)的要求下一個(gè)文章： 橋面薄層鋪裝施工工藝研究