非上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議樣本

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1、 XXXXXXXXX有限責(zé)任公司 股 權(quán) 期 權(quán) 激 勵(lì) 計(jì) 劃 （草案） 經(jīng)XXXXXXXX有限公司 年 月 日 召開的 年第 次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過目 錄 特別說明 第一章 釋義 第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象 一、激勵(lì)對(duì)象的資格 二、激勵(lì)對(duì)象的范圍 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配 一、來源 二、數(shù)量 三、分配 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 一

2、、有效期 二、授權(quán)日 三、可行權(quán)日 四、禁售期 第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 一、授予條件 二、授予價(jià)格 三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書 四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 五、行權(quán)條件 六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序 第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止 一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立 二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更 三、激勵(lì)對(duì)象離職 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力 五、激勵(lì)對(duì)象退休 六、激勵(lì)對(duì)象死亡 七、子公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移 八、特別條款 第九章 附則 特別說明 1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)

3、，以及XXXXXXX有限公司（以下簡稱“公司”）《公司章程》制定。 2. 公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡稱“激勵(lì)對(duì)象”）公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來源為公司原有股東有償出讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 。 3. 公司用于本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %。 3. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。 4、本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)期權(quán)第一次授權(quán)日起 年可自行確定

4、 ，。公司將在該日后的 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 ％、 ％、 %的比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2 年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3 年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的,其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價(jià)格回購。 5. 獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績考核條件： 2011 年可行權(quán)的股權(quán)期

5、權(quán)：2010 年度凈利潤根據(jù)公司具體情況決定！ 達(dá)到或超過 萬元。 　 2012 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2011 年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。 　 2013 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2013 年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。 6. 股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。 7. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng) 年 月 日召開的公司 年第 次股東大會(huì)審 議通過。

6、 第一章 釋義 除非另有說明，以下簡稱在下文中作如下釋義： 1、公司： 指XXXXXXX有限責(zé)任公司。 2、本計(jì)劃： 指XXXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。 3. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指XXXXXX公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓XXXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。 4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。 5、股東會(huì)、董事會(huì)： 指XXXXXXXX公司股東會(huì)、董事會(huì)。 6、標(biāo)的股權(quán)： 指根

7、據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的XXXXXXXX公司的股權(quán)。 7、授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期。 8、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓公司股權(quán)股權(quán)的行為。 9、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。 10、行權(quán)價(jià)格：指XXXXXXXXX有限公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公 司股權(quán)的價(jià)格。 11、個(gè)人績效考核合格： 《XXXXXXX股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦具體制定 法》 第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 XXXXXXXXXX公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，

8、促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為： 1. 建立對(duì)公司核心員工的中長期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。 2. 通過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。 3. 樹立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。 第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 1. XXXXXXXXXXXXX公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。 2. XXXX

9、XXXXXXXXXXXXXX公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。 3. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》進(jìn)行監(jiān)督。 第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象 一、激勵(lì)對(duì)象的資格 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為： 1. 同時(shí)滿足以下條件的人員： 1) 為XXXXXXXXXXXX公司的正式員工： 2) 截至 年 月 日，在X

10、XXXXXXXXX公司連續(xù)司齡滿 2 年； 3) 為公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工； 2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。 3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配 一、來源 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為XXXXXXXXX公司原股東出讓股權(quán)。 二、數(shù)量 XXXXXXXXXXX公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)。 三、分配 1、 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)

11、劃的具體分配情況如下： 姓名 職務(wù) 獲授股權(quán) （占公司實(shí)際資產(chǎn)比例） 占本計(jì)劃授予股權(quán) 總量的比例 合計(jì) 2、XXXXXXXXXX公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)這個(gè)定義不確定？ 或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 一、有效期 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為 年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。 行權(quán)限制期為2

12、年， 行權(quán)有效期為3 年。 二、授權(quán)日 1、本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。 2、XXXXXXXXXX公司將在 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %： %： %比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)； 三、可行權(quán)日 1、各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 2 年后行權(quán)限制期 ，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。 2、 本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定： 在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿 2 年（行權(quán)限制期）后，可在 3 年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)

13、。在該次授予期權(quán)的3年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。 四、禁售期 1、激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起 3 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。 2、禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定，由公司回購。 第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 一、授予條件 激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件： 1、業(yè)績考核條件： 2010 年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。 2、 績效考核條件： 根據(jù)《XXXXXXXXXXXXXXX公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》

14、，激勵(lì)對(duì)象上一年度績效考核合格。 二、授予價(jià)格 1、公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格；公司實(shí)際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。 2、資金來源：公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3這個(gè)數(shù)字可以根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的收入，公司資產(chǎn)評(píng)估的因素調(diào)整 由激勵(lì)對(duì)象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。 三、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。 四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 1、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)

15、期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。 2、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)《股權(quán)期權(quán)授予通知書》一式貳份。 3、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書》，并將一份送回公司。 4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。 五、行權(quán)條件 激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 3 期行權(quán)可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整！ ，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件： 1、激勵(lì)對(duì)象《XXXXXXXXXX公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核合格。 2、在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施

16、： 序號(hào) 項(xiàng)目可以調(diào)整考核項(xiàng)目！ 年 年 年 1 凈利潤 2 銷售收入 　 　 　 3 銷售毛利率 　 　 　 4 凈資產(chǎn)收益率 　 　 　 5 銷售貨款回籠率 　 　 　 6 銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用） 　 　 　 第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止 一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更 1、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。 2、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。

17、3、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。 三、激勵(lì)對(duì)象離職 （指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況 1、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。 2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價(jià)格建議：購買時(shí)實(shí)際出資為準(zhǔn)略高。 轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以 價(jià)格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。 （1）激勵(lì)

18、對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的： （2）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績效等原因被辭退的： （3）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的： 3、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。 4、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無效，該激勵(lì)對(duì)象需無條件將已獲得的股權(quán)以1/3購買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格

19、回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力 1、激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。 2、激勵(lì)對(duì)象非因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。 五、激勵(lì)對(duì)象退休 激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。 六、激勵(lì)對(duì)象死亡 激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。 七、特別條款 在任何情況下，激勵(lì)對(duì)象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的，公司董事會(huì)有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán)，符合本計(jì)劃規(guī)定情形的，按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。 第九章 附則 1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 2. 公司股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整； 3. 本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效，激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利，即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 12