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1、期貨交割業(yè)務公司處理流程（大連篇）,2011年1月,一、交割預報,,,一、交割預報-期貨公司處理流程（PVC為例）,（一）客戶C填寫廣州期貨交割/入庫申報意向書，在經辦人簽字并加蓋公章后，先傳真至我公司交易管理部，后原件寄回。交易管理部根據客戶填寫的內容，填寫交割預報表，包括以下事項。,一、交割預報-期貨公司處理流程（PVC為例）,（二）交易管理部辦理交割預報表會員蓋章手續(xù)，原件寄送至大連出市代表，轉交至交割部； 或將交割預報表傳真或電子發(fā)送至大連出市代表，由出市代表加蓋交割業(yè)務專用章后遞交至交割部。 （三）交割部在三個工作日內批準交割預報。交易所在交割預報表中批準指定入庫倉庫、指定質檢單位（
2、通標標準技術服務有限公司和中國檢驗認證集團檢驗有限公司）。表單一式三份，交易所一份，客戶和倉庫各一份，原件寄回給會員，會員轉交給倉庫、客戶。批準當天交易所扣取交割預報定金，每噸20元，結算資金報表上反應，系統通過從會員服務系統下載的每日資金變動表導入系統扣取客戶定金。席位通過出金處理。交割預報有效期為40天，客戶在40天內組織商品入庫，交易所將對超過40天未執(zhí)行部分的預報定金進行罰沒。 （四）辦理完交割預報的貨主在發(fā)貨前，須將車船號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預報表合理安排接收商品入庫。PVC至少提前10天左右，才能保證交割順利進行。,一、交割預報-期貨公司處理
3、流程（PVC為例）,（五）客戶貨物入庫，倉庫進行量檢，質檢機構進行質檢（PVC采用質檢機構一次性檢驗方式，一周左右時間出結果） 推薦品牌的PVC可以憑出廠檢驗報告和質量承諾書等相關文件免檢交割 。 交易所根據入庫量，返還入庫押金。,一、交割預報-期貨公司處理流程（PVC為例）,（六）倉單注冊 1、開具標準倉單注冊申請表前，客戶與倉庫結清相關費用，包括入庫費、現貨倉儲費、雜費、地域升貼水及質量升貼水等。 2、倉庫與客戶結清費用后，在標準倉單注冊申請表上簽字、蓋章，然后交給會員，會員簽字、蓋章后持質檢報告到交易所進行注冊。 3、標準倉單注冊申請表未到交易所注冊的，可以作為現貨提貨單。
4、4、在標準倉單注冊申請表上注明的倉儲費付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。 注：境內生產的聚氯乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品生產日期不得超過120（含120）個自然日。境外生產的聚氯乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品進口貨物報關單進口日期（或者進境貨物備案清單進境日期）不得超過120（含120）個自然日。,,,,二、交割程序（一次性交割）,最后交割日為最后交易后第二個交易日。,二、交割程序（一次性交割）,買方： （一）在交割月前第一個月倒數第五個交易日，客戶填寫廣州期貨交割/入庫預報意向書。 （二）交割月最后交易日前第二個交易日，客戶將交割貨款余款部分（除交割預付款）外，劃
5、入公司賬戶。結算風控部設置客戶保底資金，凍結保證金。 （三）最后交易日，配對日。 1、交易所配對，買保證金轉化為交割預付款。交易所按“最少配對數”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對。結算系統顯示客戶持倉保證金為零。 當天收取交割手續(xù)費。 最后交易日結算時，交易所對會員該交割月份持倉按交割結算價進行結算處理，產生的盈虧計入當日平倉盈虧。 2、通過會員服務系統查詢配對情況，交易管理部將買方開票信息發(fā)送給出市代表，出市代表向賣方出市代表發(fā)送開票信息。 3、最后交易日后第一個交易日。無操作。 4、最后交易日后第二個交易日，交割日。交易所收取全部貨款。收市后，交易所將標準倉單給買方會員轉
6、交給客戶。買方客戶接受增值稅專用發(fā)票。,二、交割程序（一次性交割）,賣方： （一）在交割月前第一個月倒數第五個交易日，客戶填寫廣州期貨交割/入庫預報意向書。 （二）交割月最后交易日前第二個交易日，客戶將倉單持有憑證遞交會員。 （三）最后交易日，配對日。 1、交易所配對，交易所按“最少配對數”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對。 當天收取交割手續(xù)費。 最后交易日結算時，交易所對會員該交割月份持倉按交割結算價進行結算處理，產生的盈虧計入當日平倉盈虧。 2、通過會員服務系統查詢配對情況，出市代表向買方出市代表索取開票信息。 3、公司將標準倉單寄送至出市代表轉交交易所。 4、最后交易日
7、后第一個交易日。無操作。 5、最后交易日后第二個交易日，交割日。向交易所遞交標準倉單持有憑證。 (1)交易所收到標準倉單后將貨款的80%打入會員結算賬戶。 (2)向買方出市代表遞交發(fā)票，買方出市代表在交易所確認合格后，交易所將剩余20%貨款打入買方會員結算賬戶。 （3）結算風控部將貨款劃轉客戶資金賬戶。,三、交割違約處理,具有下列行為之一的，構成交割違約: （一）在規(guī)定期限內，賣方未能如數交付標準倉單的； （二）在規(guī)定期限內，買方未能如數解付貨款的。,三、交割違約處理,四、遲交增值稅專用發(fā)票的規(guī)定,交割當月，會員未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預留該會員的交割貨款（預留比例為該會員相應交割貨款金額的20%），直至該會員提交相應的增值稅發(fā)票后返回； 至下一個月起會員仍未提交完畢相應增值稅發(fā)票的，交易所將對該會員處以相應交割貨款金額按日0.5的滯納金（從會員應交增值稅發(fā)票而未交之日起計算），從該會員在交易所預留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，會員仍未提交完畢相應增值稅發(fā)票，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。,
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